風(fēng)控部合同審核流程

風(fēng)控部合同審核流程一、制定目的及范圍為確保公司合同的合法性、合規(guī)性及風(fēng)險控制，特制定本合同審核流程。該流程適用于所有與公司相關(guān)的合同，包括但不限于銷售合同、采購合同、服務(wù)合同及合作協(xié)議等。通過規(guī)范化的審核流程，提升合同管理效率，降低法律風(fēng)險，保障公司利益。二、合同審核原則1.合同審核應(yīng)遵循“合法、合規(guī)、公平”的原則，確保合同條款符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.合同內(nèi)容需明確權(quán)利與義務(wù)，避免模糊不清的表述，確保各方責(zé)任清晰。3.合同審核應(yīng)注重風(fēng)險識別與控制，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并提出合理的修改建議。三、合同審核流程1.合同起草合同由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)起草，起草人需根據(jù)業(yè)務(wù)需求及法律法規(guī)要求，撰寫合同初稿。起草過程中應(yīng)參考公司模板及以往合同范本，確保合同內(nèi)容的規(guī)范性。2.合同初審合同初稿完成后，需提交至部門負責(zé)人進行初步審核。部門負責(zé)人應(yīng)對合同內(nèi)容進行全面審查，重點關(guān)注合同的基本信息、主要條款及風(fēng)險點。初審?fù)ㄟ^后，部門負責(zé)人需在合同上簽字確認。3.法律審核合同經(jīng)部門負責(zé)人審核通過后，需提交至風(fēng)控部進行法律審核。風(fēng)控部應(yīng)對合同進行深入分析，檢查合同條款的合法性、合規(guī)性及合理性。法律審核包括以下幾個方面：合同主體的合法性合同條款的合規(guī)性風(fēng)險條款的合理性違約責(zé)任的明確性爭議解決條款的有效性風(fēng)控部在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與起草部門溝通，提出修改意見。4.合同修改根據(jù)風(fēng)控部的審核意見，起草部門需對合同進行相應(yīng)修改。修改完成后，需再次提交風(fēng)控部進行復(fù)審。復(fù)審?fù)ㄟ^后，合同方可進入簽署環(huán)節(jié)。5.合同簽署合同經(jīng)風(fēng)控部審核通過后，需由公司法定代表人或授權(quán)代表進行簽署。簽署前，需確保合同的最終版本與審核通過的版本一致。簽署完成后，合同應(yīng)由相關(guān)部門進行備案。6.合同存檔合同簽署后，需將合同原件及相關(guān)審核文件進行歸檔。合同存檔應(yīng)按照公司規(guī)定的檔案管理制度進行，確保合同資料的完整性與可追溯性。7.合同履行監(jiān)控合同生效后，相關(guān)業(yè)務(wù)部門需對合同的履行情況進行監(jiān)控，確保各方按照合同約定履行義務(wù)。若發(fā)現(xiàn)合同履行中存在問題，應(yīng)及時向風(fēng)控部報告，并采取相應(yīng)措施進行處理。8.合同變更與解除在合同履行過程中，如需對合同進行變更或解除，相關(guān)部門需提前向風(fēng)控部提出申請。風(fēng)控部應(yīng)對變更或解除的理由進行審核，確保變更或解除的合法性與合規(guī)性。變更或解除后，需重新進行合同的簽署與存檔。四、備案與記錄所有審核通過的合同及相關(guān)文件需進行備案，備案資料包括：合同原件、審核記錄、修改意見及簽署記錄等。備案資料應(yīng)妥善保存，以備后續(xù)查閱與審計。五、合同審核紀律1.審核人員職責(zé)審核人員應(yīng)認真負責(zé)，確保審核工作的嚴謹性與準確性。不得隨意放行不合規(guī)的合同，確保公司利益不受損害。2.信息保密合同審核過程中涉及的商業(yè)秘密及敏感信息應(yīng)嚴格保密，審核人員不得泄露相關(guān)信息。3.違規(guī)處理對于在合同審核過程中存在失職、瀆職行為的人員，風(fēng)控部將依據(jù)公司相關(guān)