開放式基金交易服務(wù)協(xié)議

開放式基金交易服務(wù)協(xié)議

甲方（投資者）：___________________________

乙方（基金管理人）：_________________________

鑒于甲方有意通過乙方提供的開放式基金交易服務(wù)進(jìn)行基金投資，乙方愿意按照本協(xié)議的約定為甲方提供服務(wù)。甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議，并共同遵守。

第一條定義

除非上下文另有規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“開放式基金”：指由基金管理人管理，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)和贖回的基金。

1.2“基金份額”：指投資者持有的開放式基金的單位。

1.3“申購(gòu)”：指投資者購(gòu)買基金份額的行為。

1.4“贖回”：指投資者賣出基金份額的行為。

1.5“基金合同”：指基金管理人、基金托管人和基金份額持有人之間關(guān)于基金運(yùn)作的合同。

1.6“基金托管人”：指根據(jù)基金合同約定，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管、清算交割、監(jiān)督管理人投資運(yùn)作的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。

1.7“交易日”：指基金管理人公告的可以進(jìn)行申購(gòu)、贖回的日期。

1.8“交易時(shí)間”：指基金管理人公告的可以進(jìn)行申購(gòu)、贖回的時(shí)間。

1.9“基金資產(chǎn)凈值”：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

1.10“基金份額凈值”：指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額后的價(jià)值。

第二條服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方為甲方提供開放式基金的申購(gòu)、贖回服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，為甲方提供基金交易信息查詢、交易確認(rèn)等服務(wù)。

2.3乙方應(yīng)確保甲方的交易指令在交易時(shí)間內(nèi)得到及時(shí)、準(zhǔn)確的執(zhí)行。

第三條甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議和基金合同的規(guī)定，申購(gòu)和贖回基金份額。

3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議和基金合同的規(guī)定，支付申購(gòu)、贖回等相關(guān)費(fèi)用。

3.3甲方應(yīng)保證其提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知乙方。

3.4甲方應(yīng)妥善保管其交易密碼等信息，不得泄露給他人，否則由此產(chǎn)生的一切后果由甲方自行承擔(dān)。

第四條乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議和基金合同的規(guī)定，收取相關(guān)費(fèi)用。

4.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議和基金合同的規(guī)定，為甲方提供基金交易服務(wù)。

4.3乙方應(yīng)保證甲方的交易指令在交易時(shí)間內(nèi)得到及時(shí)、準(zhǔn)確的執(zhí)行。

4.4乙方應(yīng)妥善保管甲方的交易信息，不得泄露給無關(guān)第三方。

第五條交易指令的提交和執(zhí)行

5.1甲方應(yīng)按照乙方規(guī)定的格式和方式提交交易指令。

5.2乙方收到甲方的交易指令后，應(yīng)進(jìn)行必要的審核，審核無誤后，按照基金合同和本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行。

5.3甲方提交的交易指令，一經(jīng)乙方確認(rèn)，不得撤銷或更改。

第六條交易費(fèi)用

6.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議和基金合同的規(guī)定，支付申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。

6.2申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的具體費(fèi)率，由基金管理人根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同的規(guī)定確定，并公告。

6.3甲方應(yīng)按照乙方的通知，及時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。

第七條交易確認(rèn)

7.1乙方應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的規(guī)定，為甲方提供交易確認(rèn)服務(wù)。

7.2甲方可通過乙方提供的渠道查詢交易確認(rèn)信息。

7.3甲方對(duì)交易確認(rèn)信息有異議的，應(yīng)在交易日后3個(gè)工作日內(nèi)向乙方提出，逾期視為無異議。

第八條信息披露

8.1乙方應(yīng)按照基金合同和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期披露基金信息。

8.2甲方可通過乙方提供的渠道查詢基金信息。

第九條保密條款

9.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密。

9.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露、傳播或利用上述信息。

第十條違約責(zé)任

10.1甲方違反本協(xié)議和基金合同的規(guī)定，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

10.2乙方違反本協(xié)議和基金合同的規(guī)定，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十一條爭(zhēng)議解決

11.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

11.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十二條協(xié)議的變更和解除

12.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，均應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

12.2甲方在本協(xié)議有效期內(nèi)，可隨時(shí)向乙方提出解除本協(xié)議的請(qǐng)求，乙方應(yīng)予以配合。

12.3乙方在本協(xié)議有效期內(nèi)，如需解除本協(xié)議，應(yīng)提前30日書面通知甲方。

第十三條其他

13.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

13.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律