中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)與戰(zhàn)略主動(dòng)

中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)與戰(zhàn)略主動(dòng)國家行政學(xué)院許正中教授世界創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化聯(lián)盟輪值主席亞洲創(chuàng)新峰會主席香港科技園資深顧問國家重大科技專項(xiàng)首席管理專家中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)會理事（濱海新區(qū)、北部灣、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、山東海洋經(jīng)濟(jì)區(qū)）中華職教社專家委員會副主任委員世界銀行項(xiàng)目咨詢專家國家納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地首席政策專家一、開放經(jīng)濟(jì)條件下的全球化競爭二、自由貿(mào)易區(qū)是國家競爭主抓手三、國際自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)探索四、上海自貿(mào)區(qū)的政策探索及推廣“全球化1.0”：始于1492年哥倫布打開世界的貿(mào)易大門，直至公元1820年，勞動(dòng)力，國家間競爭?！叭蚧?.0”：1820年－2000年，硬件——從蒸汽船、鐵路再到電話和計(jì)算機(jī)的普及，公司間競爭?！叭蚧?.0”：2000年至今，軟件的不斷創(chuàng)新讓大洋兩岸的人們可以通過海底光纜輕松實(shí)現(xiàn)自己的社會分工，個(gè)人成為主角全球化的新征程新時(shí)代新常態(tài)當(dāng)代世界創(chuàng)富的六大法寶一、創(chuàng)富機(jī)會二、商業(yè)模式三、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟四、金融催化五、透明政府六、國際網(wǎng)聯(lián)構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制是贏得戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)的重要契機(jī)

重點(diǎn)任務(wù)改革涉外投資管理體制擴(kuò)大內(nèi)陸和沿邊開放多邊貿(mào)易體系和自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略同步推進(jìn)中國構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的三項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)8世界各國通過采取三位一體的方式來化解“留權(quán)在手”和“國民待遇”之間的矛盾●對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式

凡是在負(fù)面清單內(nèi)的領(lǐng)域外資不享受國民待遇，禁止外資進(jìn)入或有限制條件進(jìn)入；凡是負(fù)面清單以外享受國民待遇，無針對外資的準(zhǔn)入限制條件?！駥?shí)施國家安全審查制度屬于“核武器”，不能作為日常監(jiān)管的方式?！駥?shí)施事中事后監(jiān)管制度

是一種常態(tài)化管理，在“三位一體”解決方案中處于基礎(chǔ)支撐地位。9習(xí)近平的歷史擔(dān)當(dāng)（時(shí)空布局）一帶一路的戰(zhàn)略空間布局全球新秩序的創(chuàng)建性布局實(shí)現(xiàn)中國世紀(jì)的“戰(zhàn)略再平衡”在地緣戰(zhàn)略上，實(shí)施“東穩(wěn)西進(jìn)”戰(zhàn)略

充分發(fā)揮我海陸兼?zhèn)涞摹爸醒胪鯂钡鼐墐?yōu)勢，主動(dòng)塑造世界地緣政治版圖一大：“中美新型大國關(guān)系”（MAD）一路：“海上絲綢之路”（30億）一帶：“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”（30億）亞投行與“一帶一路”項(xiàng)目

將改變二戰(zhàn)以來整個(gè)世界運(yùn)營的大格局中國已發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第一大貿(mào)易國，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出已占全球的16%，但在世行只擁有4.42%的表決權(quán)。1112美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·斯蒂格利茨（JosephE.Stiglitz）在《名利場》（VanityFair）發(fā)表題為《中國的世紀(jì)》（ChineseCentury）的文章稱，中國世紀(jì)從2015啟元

中國的對外開放程度有待進(jìn)一步提高中國高度限制行業(yè)40國平均分值中國分值中國排名快遞0.260.871公路運(yùn)輸0.190.381電信0.220.532流

通0.130.362商業(yè)銀行0.190.493保險(xiǎn)0.200.50318行業(yè)平均值0.230.45

OECD：中國服務(wù)貿(mào)易限制概況表WTO：160個(gè)服務(wù)貿(mào)易部門54個(gè)全面開放46個(gè)開放，外資不得控股、獨(dú)資60個(gè)未開放《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》鼓勵(lì)類制造業(yè)278條，30項(xiàng)外資不得控股或獨(dú)資新能源汽車電池汽車整車

鋼鐵

外資持股不得超過50%

中國對外開放程度有待進(jìn)一步提高5396億美元1239億美元

2013年中國服務(wù)貿(mào)易和雙向投資情況服務(wù)進(jìn)出口額吸收外資對外投資14.7%，世界第3,是美國的49.6%2.3%，世界第2,是美國的66.1%1010億美元

15%，世界第3，是美國的29.9%外匯多VS中國吸收外資相對規(guī)模不大主要國家/地區(qū)外資存量占全球外資存量的比重美國：19.4%英國：6.3%中國香港：5.7%法國：4.3%中國內(nèi)地：3.8%其他：60.6%中國是美國引資存量的1/5世界經(jīng)濟(jì)格局“東升西降”17一、開放經(jīng)濟(jì)條件下的全球化競爭二、自由貿(mào)易區(qū)是國家競爭主抓手三、國際自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)探索四、上海自貿(mào)區(qū)的政策探索及推廣自貿(mào)區(qū)：全球化的重要端口網(wǎng)聯(lián)全球資源自貿(mào)區(qū)網(wǎng)聯(lián)全球信息、資金、技術(shù)、人才等資源，為參與全球產(chǎn)業(yè)立體分工，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素及資源實(shí)現(xiàn)全球化配置和流動(dòng)創(chuàng)造跳板。促進(jìn)貿(mào)易便利化

自由貿(mào)易區(qū)減少區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易壁壘，補(bǔ)充多邊貿(mào)易合作機(jī)制，推動(dòng)世界貿(mào)易自由化、便利化，有利于資源在世界范圍內(nèi)的有效配置，實(shí)現(xiàn)世界范圍的福利最大化。自貿(mào)區(qū)帶來戰(zhàn)略新機(jī)遇21世紀(jì)，依托自由貿(mào)易區(qū)，構(gòu)筑利益共同體、生命共同體、責(zé)任共同體已成為世界各國應(yīng)對國際競爭、提升國家競爭力的重要抓手。自貿(mào)區(qū)為簽約國在經(jīng)濟(jì)、政治、社會、文化等多個(gè)領(lǐng)域的全方位合作提供平臺，通過發(fā)掘利益匯合點(diǎn)，深化和拓展共同利益，實(shí)現(xiàn)多贏發(fā)展。

自貿(mào)區(qū)的功能貿(mào)易便利化：貿(mào)易便利化是資源自由流動(dòng)的基礎(chǔ)。貿(mào)易便利化包括通關(guān)便利化、人才流動(dòng)便利化、結(jié)算便利化和法律便利化。價(jià)值保全：投資資本的完整性和權(quán)益不受侵蝕。國際網(wǎng)聯(lián)：網(wǎng)聯(lián)全球信息、資金、技術(shù)、人才等資源。貨幣通兌：實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目下的無條件可兌換。經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)現(xiàn)路徑轉(zhuǎn)變多邊談判自貿(mào)區(qū)和區(qū)域合作22美國：力推TPP和TTIP，與韓國、哥倫比亞、巴拿馬簽署FTA，與ASEAN啟動(dòng)EEE談判，與非洲多國簽訂TIFA；歐盟：積極響應(yīng)TTIP，與韓國、新加坡、秘魯?shù)群炇餏TA，與加拿大、越南、馬來西亞等談判進(jìn)展迅速；日本：與13國簽署EPA，與歐盟、加拿大、澳大利亞、印度等啟動(dòng)FTA談判，對TPP和RCEP兩面下注；俄羅斯：俄白哈關(guān)稅同盟，歐亞經(jīng)濟(jì)共同體。自貿(mào)區(qū)成為國家資源配置中心

市場化、一體化推動(dòng)著世界經(jīng)濟(jì)地理呈現(xiàn)出沿?；⒊鞘谢?、城市群化發(fā)展的特征。資源不斷集中推動(dòng)經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)密度、減少分割、縮短距離成為實(shí)現(xiàn)不平衡發(fā)展與包容性增長的重要措施。?

世界3236個(gè)投資協(xié)定大部分：投資促進(jìn)、保護(hù)極少數(shù)：投資市場開放?

美國1994年

NAFTA含投資市場開放

33個(gè)（BIT+FTA投資章節(jié)）有31個(gè)有投資市場開放

推進(jìn)TPP、TTIP

?

中國有132個(gè)BIT和12個(gè)FTA投資章節(jié)

：均無市場開放投資協(xié)定、自貿(mào)協(xié)定（FTA）新變化美國“一體兩翼”自貿(mào)區(qū)布局25一體：北美自貿(mào)區(qū)西翼：TPP東翼：TTIP美全力爭奪經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定權(quán)打造國際服務(wù)貿(mào)易和投資新規(guī)則服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（TISA）：金融、海運(yùn)、電子商務(wù)、信息通信技術(shù)、政府采購等領(lǐng)域；雙邊投資2012年范本：準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單、國有企業(yè)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)等新條款。主導(dǎo)更高標(biāo)準(zhǔn)新自貿(mào)協(xié)定引領(lǐng)全球貿(mào)易新規(guī)則TPP：所有產(chǎn)品零關(guān)稅，服務(wù)貿(mào)易全面開放，實(shí)質(zhì)性取消外資審批，引入知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、勞工權(quán)益、國有企業(yè)競爭中立等新條款；TTIP：就新條款建章立制，規(guī)范傳統(tǒng)屬于一國主權(quán)范疇內(nèi)的“邊境后”經(jīng)貿(mào)問題。26自貿(mào)區(qū)建設(shè)步伐滯后自貿(mào)區(qū)規(guī)模小已簽署11個(gè)自貿(mào)協(xié)定，除臺港澳外僅占中國外貿(mào)總額12%自貿(mào)區(qū)范圍窄19個(gè)國家和地區(qū)中，僅新西蘭、冰島兩個(gè)發(fā)達(dá)國家，自貿(mào)伙伴經(jīng)濟(jì)總量偏小自貿(mào)區(qū)層次低主要關(guān)注傳統(tǒng)議題，對新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)則重視不夠27迫切需要以開放促改革為發(fā)展提供新動(dòng)力經(jīng)濟(jì)進(jìn)入調(diào)檔減速階段，中國也成為中高等收入國家，要避免跌入“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題日益突出過去30多年，通過對外開放，成功實(shí)現(xiàn)促改革促發(fā)展，當(dāng)前仍然面臨如何以開放促改革促發(fā)展這一重大課題28一、開放經(jīng)濟(jì)條件下的全球化競爭二、自由貿(mào)易區(qū)是國家競爭主抓手三、國際自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)探索四、上海自貿(mào)區(qū)的政策探索及推廣

動(dòng)態(tài)效應(yīng)貿(mào)易和投資創(chuàng)造效應(yīng)：貿(mào)易成本降低刺激新的市場需求

自由貿(mào)易區(qū)的經(jīng)濟(jì)效果（理論與經(jīng)驗(yàn)）.EconomiceffectsofFTA(TheoriesandExperiences靜態(tài)效應(yīng)靜態(tài)效應(yīng)t貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)：由于締約國之間貿(mào)易成本降低彼此之間的貿(mào)易會替代部分與其他經(jīng)濟(jì)體之間貿(mào)易競爭促進(jìn)效果：市場統(tǒng)一和自由化，競爭壓力上升完善外商投資國家安全審查機(jī)制提高立法層級完善審查范圍提高運(yùn)行機(jī)制效率提高信息化水平平衡擴(kuò)大開放與維護(hù)國家安全發(fā)揮防火墻、玻璃門作用

高水平自由貿(mào)易協(xié)定的主要內(nèi)容Main

contents

ofFTA貨物貿(mào)易零關(guān)稅服務(wù)貿(mào)易自由化投資自由化經(jīng)濟(jì)合作實(shí)例：中國成為東盟最大貿(mào)易伙伴

ChinahasbecomeAsean’slargestimportpartnerandbiggestexportmarket:MoreobviouswhencomputedaccordingtoAseanstatistics

——根據(jù)東盟統(tǒng)計(jì)結(jié)果相互重要性提升效果更明顯投資的整個(gè)生命周期設(shè)立取得擴(kuò)大管理經(jīng)營出售其他處置準(zhǔn)入前階段準(zhǔn)入后階段負(fù)面清單的內(nèi)涵和國際比較國民待遇負(fù)面清單不符措施外資待遇不低于內(nèi)資負(fù)面清單協(xié)定義務(wù)：國民待遇、最惠國待遇、業(yè)績要求、高管要求投資環(huán)節(jié)：準(zhǔn)入前階段+準(zhǔn)入后階段，整個(gè)周期調(diào)整空間：不可加嚴(yán)+可以加嚴(yán)不符措施：水平措施+具體行業(yè)措施負(fù)面清單的管理框架圖負(fù)面清單國民待遇最惠國待遇業(yè)績要求高管要求負(fù)面清單管理的國際比較負(fù)面清單一般出現(xiàn)在國際協(xié)定中體現(xiàn)的是針對四項(xiàng)義務(wù)的例外負(fù)面清單的內(nèi)涵和國際比較外資：較大的自由度東道國：較多限制，“凍結(jié)”作用透明度和開放度更高，政策穩(wěn)定性更強(qiáng)規(guī)范政府行為，營造穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境美國負(fù)面清單的內(nèi)容：雙邊投資協(xié)定中通常是4大類類別內(nèi)容禁止外資擁有或控制的領(lǐng)域5個(gè)領(lǐng)域。如，核能利用、海關(guān)經(jīng)紀(jì)服務(wù)、美國國內(nèi)客運(yùn)及貨運(yùn)航空服務(wù)等外資準(zhǔn)入后會受到一定限制的領(lǐng)域10個(gè)領(lǐng)域。如，外資在美國部分州開設(shè)分行、外資銀行對聯(lián)邦儲備銀行董事的投票權(quán)、外資為海上船只提供保險(xiǎn)等外資準(zhǔn)入后的限制可以基于互惠原則予以解除的領(lǐng)域7個(gè)領(lǐng)域。如，油氣管道通行權(quán)、有線電視運(yùn)營、專業(yè)航空服務(wù)等其他限制7個(gè)領(lǐng)域。如，無線電廣播、各種社會服務(wù)領(lǐng)域、對少數(shù)民族的優(yōu)惠項(xiàng)目，在航空、漁業(yè)、海事和電信領(lǐng)域，根據(jù)多雙邊協(xié)議確定資料來源：美中貿(mào)易全國委員會

負(fù)面清單內(nèi)在形式調(diào)整法律法規(guī)，新一輪擴(kuò)大開放，轉(zhuǎn)變外資管理方式長期目標(biāo)探索準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式外在形式投資協(xié)定中的中方負(fù)面清單，承諾外資限制性措施范圍近期目標(biāo)提出對外談判負(fù)面清單，以外促內(nèi)推進(jìn)負(fù)面清單管理模式的工作思路透明度是美方入世談判以來一直關(guān)注的問題

◆沒有通過統(tǒng)一的官方刊物發(fā)布所有法律法規(guī)及其他措施，中國國務(wù)院各部委僅在各自網(wǎng)站上公布法律法規(guī)；

◆一些法律法規(guī)和規(guī)章以及大量規(guī)范性文件在起草過程中未公開征求意見，有些雖公開征求意見，但公眾評論期少于30天；

◆《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易文告》應(yīng)當(dāng)涵蓋一切與貿(mào)易有關(guān)的法律法規(guī)，而不僅僅限于與“對外貿(mào)易”有關(guān)的法律法規(guī)；

◆部分政策未經(jīng)公布便開始實(shí)施。

?在中美投資協(xié)定談判過程中，美方多次表示，很看重中方提出的第一份負(fù)面清單，因?yàn)檫@表示中方推進(jìn)投資協(xié)定談判和改革涉外投資審批體制的決心，負(fù)面清單不能把現(xiàn)行所有限制外資的規(guī)定都列進(jìn)去，希望中方在縮短負(fù)面清單方面盡快取得進(jìn)展。中國們目前在上海自貿(mào)區(qū)推進(jìn)的改革試點(diǎn)，正是為制定負(fù)面清單積累經(jīng)驗(yàn)。

?

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出：進(jìn)一步簡政放權(quán)，最大限度減少中央政府對微觀事務(wù)的管理，市場機(jī)制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一律取消審批。免稅自貿(mào)區(qū)外資100%控股

0個(gè)人所得稅100%利潤和資本可轉(zhuǎn)移0公司營業(yè)稅簡單和透明的管理規(guī)則簡單的進(jìn)出口手續(xù)快速的審批手續(xù)（注冊和執(zhí)照）獲取國際雇員的通道安全的自貿(mào)區(qū)各種政府服務(wù)網(wǎng)絡(luò)化管理全面的政府管理服務(wù)迪拜自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢設(shè)施租賃(辦公室,輕工業(yè)單元，土地&其他)簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照全面的行政支持社區(qū)住宅和員工宿舍餐館,娛樂中心,健身俱樂部,銀行&零售商店駐地海關(guān)，醫(yī)院，電信公司，郵局，交通局，水電局迪拜自貿(mào)區(qū)的一站式服務(wù)

DubaiAutoZone（迪拜汽車產(chǎn)業(yè)園）

迪拜汽車產(chǎn)業(yè)園目標(biāo)成為中東最全面的汽車交易市場專業(yè)的汽車工業(yè)樞紐致力提升和支持汽車工業(yè)中所有環(huán)節(jié)的發(fā)展各種設(shè)施滿足工業(yè)，貿(mào)易和零售產(chǎn)業(yè)的需求www.ducamz.ae一、開放經(jīng)濟(jì)條件下的全球化競爭二、自由貿(mào)易區(qū)是國家競爭主抓手三、國際自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)探索四、上海自貿(mào)區(qū)的政策探索及推廣作為中國內(nèi)地第一個(gè)自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)成立一年多來，新設(shè)企業(yè)數(shù)量超過1.2萬家，超過前20年保稅區(qū)所有企業(yè)的總量。其中，外資企業(yè)占比超過一成。中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況習(xí)近平總書記在上?？疾鞎r(shí)要求自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“播下良種，精心耕作，精心管護(hù)，期待有好的收成，并且把培育良種的經(jīng)驗(yàn)推廣開來”。中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總體目標(biāo)加快轉(zhuǎn)變政府職能著力培育國際化和法治化的營商環(huán)境建設(shè)具有國際水準(zhǔn)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)探索資本項(xiàng)目可兌換和

金融服務(wù)業(yè)全面開放發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)

和新型貿(mào)易業(yè)態(tài)推進(jìn)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放和改革外商投資管理體制探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式一中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的核心任務(wù)制度創(chuàng)新投資管理貿(mào)易監(jiān)管政府事中事后監(jiān)管金融開放中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況探索投資領(lǐng)域

制度改革2實(shí)施外商投資管理制度改革I制定發(fā)布首份負(fù)面清單投資管理制度創(chuàng)新3創(chuàng)新商事登記制度5實(shí)施境外投資管理方式改革4實(shí)施企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況創(chuàng)新“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”的監(jiān)管制度海關(guān)19

項(xiàng)憑艙單“先進(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)”、“批次進(jìn)出、集中申報(bào)”、自動(dòng)審放、自主保稅、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管、優(yōu)化查驗(yàn)等。檢驗(yàn)檢疫23

項(xiàng)預(yù)檢驗(yàn)、第三方檢驗(yàn)結(jié)果采信、全球維修業(yè)務(wù)監(jiān)管等。“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”監(jiān)管試點(diǎn)。聯(lián)動(dòng)實(shí)施貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況推進(jìn)貨物狀態(tài)分類監(jiān)管制度聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管庫位管理實(shí)時(shí)核注保稅貨物非保稅貨物口岸貨物同倉存儲INOUTMOVESTAY目前，已制定貨物狀態(tài)分類監(jiān)管試點(diǎn)方案，并確定了試點(diǎn)企業(yè)。貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況探索建立國際貿(mào)易“單一窗口”管理制度

建立貿(mào)易、運(yùn)輸、加工、倉儲等業(yè)務(wù)的跨部門綜合管理服務(wù)平臺，企業(yè)通過單一窗口一次接入、一次性遞交電子信息，處理結(jié)果也通過單一窗口反饋。貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況金融制度創(chuàng)新創(chuàng)新有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的賬戶體系6月18日自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)啟動(dòng)，7家銀行與相關(guān)企業(yè)簽訂了自由貿(mào)易賬戶開立儀式，并開立了首個(gè)自有貿(mào)易賬戶。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)居民可通過設(shè)立本外幣自由貿(mào)易賬戶實(shí)現(xiàn)分賬核算管理，非居民可在區(qū)內(nèi)銀行開立本外幣非居民自由貿(mào)易賬戶，按準(zhǔn)入前國民待遇原則享受相關(guān)金融服務(wù)。中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況探索投融資匯兌便利完善外債管理制度促進(jìn)企業(yè)和個(gè)人境內(nèi)外投融資便利

推動(dòng)資本市場雙向開放支持區(qū)內(nèi)

金融機(jī)構(gòu)發(fā)展跨境融資業(yè)務(wù)推進(jìn)跨境投資金融服務(wù)金融制度創(chuàng)新中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況擴(kuò)大人民幣跨境使用

發(fā)布人民幣跨境使用實(shí)施細(xì)則

啟動(dòng)跨境人民幣雙向資金池、跨境人民幣借款、第三方支付機(jī)構(gòu)參與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境人民幣支付等新興業(yè)務(wù)

簡化經(jīng)常和直接投資項(xiàng)下人民幣跨境使用流程金融制度創(chuàng)新中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況探索和建立完善金融監(jiān)管和防范金融風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制明確業(yè)務(wù)管理主體明確區(qū)內(nèi)金融業(yè)務(wù)管理部門、機(jī)制和責(zé)任啟動(dòng)區(qū)內(nèi)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制TitleinhereTitleinhereTitleinhere監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制、跨境資金監(jiān)測機(jī)制反洗錢、反恐融資、反逃稅監(jiān)管機(jī)制金融宏觀審慎管理措施人民銀行加強(qiáng)資金監(jiān)控發(fā)布自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反洗錢、反恐融資和反逃稅細(xì)則加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測和跟蹤分析金融制度創(chuàng)新銀監(jiān)局發(fā)布金融監(jiān)管制度中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)主要進(jìn)展情況完善法制保障國家層面：全國人大常委會針對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)內(nèi)容已暫時(shí)調(diào)整實(shí)施3部法律的部分規(guī)定。國務(wù)院針對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)內(nèi)容已暫時(shí)調(diào)整實(shí)施15部行政法規(guī)和3部國務(wù)院文件的部分規(guī)定。17個(gè)國家相關(guān)部門已出臺商事登記、貿(mào)易航運(yùn)、金融財(cái)稅、服務(wù)業(yè)開放等的支持意見和實(shí)施細(xì)則。市級層面：2013年9月29日發(fā)布自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)《管理辦法》。2014年7月25日發(fā)布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》。市級層面還先后出臺了57個(gè)配套文件。負(fù)面清單管理模式定義外商投資準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式，是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段，普遍給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇，但將凡是針對外國投資者及其投資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或與業(yè)績要求、高管要求等方面不符的管理措施均以清單方式列明（即負(fù)面清單）。準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式

四項(xiàng)任務(wù)1、制訂外商投資與國民待遇等不符的負(fù)面清單2、對負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理3、工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優(yōu)化登記流程4、完善國家安全審查等事中事后監(jiān)管制度，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式

2014年負(fù)面清單縮短了負(fù)面清單的長度，提高了透明度調(diào)整了負(fù)面清單的結(jié)構(gòu)擴(kuò)大了外商投資項(xiàng)目備案的范圍特別管理措施由190調(diào)整為139條，調(diào)整率達(dá)26.8%第二產(chǎn)業(yè)66條第三產(chǎn)業(yè)67條限制性措施110條禁止性措施29條準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式

在編制負(fù)面清單的同時(shí)研究制定配套制度外商投資企業(yè)設(shè)立備案管理制度

備案的主要功能是信息采集特點(diǎn)

強(qiáng)化綜合監(jiān)管強(qiáng)化對投資者的管理公開備案結(jié)果，接受社會監(jiān)督通過信息共享等手段對投資者的承諾事項(xiàng)事后檢查

最大限度方便投資者備案采用全程網(wǎng)上辦理實(shí)行告知承諾準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式

外商投資項(xiàng)目備案管理制度特點(diǎn)

減少前置條件，優(yōu)化管理流程

簡化申報(bào)內(nèi)容，突出審查重點(diǎn)

縮短審查時(shí)限，提高工作效率在編制負(fù)面清單的同時(shí)研究制定配套制度準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式

將規(guī)劃、用地、環(huán)評、節(jié)能審查等前置條件調(diào)整至項(xiàng)目備案之后；且無須提交融資意向書備案采用格式化申請表和格式化審查意見備案時(shí)限縮短至5個(gè)工作日商事登記制度改革主要內(nèi)容

注冊資本認(rèn)繳制

統(tǒng)一營業(yè)執(zhí)照樣式

年度報(bào)告公示制度在編制負(fù)面清單的同時(shí)研究制定配套制度準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式

取消最低注冊資本、首次出資額和出資比例、貨幣出資金額比例及繳足出資的期限等要求由年檢制改為年度報(bào)告公示制企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度服務(wù)模式

一表申報(bào)

一口受理

并聯(lián)辦事在編制負(fù)面清單的同時(shí)研究制定配套制度準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單管理模式

由工商窗口集中受理通過自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“投資辦事直通車”一表申報(bào)商務(wù)、發(fā)改、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)并聯(lián)辦事重點(diǎn)建立和完善了6項(xiàng)宏觀監(jiān)管制度和若干項(xiàng)微觀監(jiān)管制度事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新政府管理方式

宏觀監(jiān)管制度一、安全審查制度

擴(kuò)大安全審查范圍和內(nèi)容

建立發(fā)現(xiàn)識別機(jī)制

建立初步審查機(jī)制

探索建立信息共享和定期巡查機(jī)制審查范圍由并購擴(kuò)大至新設(shè)，審查內(nèi)容增加了對國家文化安全、公共道德和國家網(wǎng)絡(luò)安全的影響系統(tǒng)自動(dòng)比對+專人復(fù)核上海市相關(guān)部門組成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)安全審查聯(lián)席會議國家相關(guān)部門通過自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)信息共享系統(tǒng)，對安審工作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測和動(dòng)態(tài)管理重點(diǎn)建立和完善了6項(xiàng)宏觀監(jiān)管制度和若干項(xiàng)微觀監(jiān)管制度事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新政府管理方式

宏觀監(jiān)管制度二、反壟斷工作機(jī)制

反價(jià)格壟斷、壟斷協(xié)議和濫用市場支配地位的反壟斷工作，形成行為發(fā)現(xiàn)、分析甄別、案件移送等機(jī)制

經(jīng)營者集中反壟斷工作，形成識別、申報(bào)、審查、監(jiān)督的工作流程

建立反壟斷工作聯(lián)席會議，加強(qiáng)信息互通和會商協(xié)調(diào)重點(diǎn)建立和完善了6項(xiàng)宏觀監(jiān)管制度和若干項(xiàng)微觀監(jiān)管制度事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新政府管理方式

宏觀監(jiān)管制度三、健全社會信用體系

建設(shè)信用信息服務(wù)平臺

建立跨領(lǐng)域的信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制

推進(jìn)社會應(yīng)用形成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)信用體系的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，提供信息公示、信用警示、信息查詢等服務(wù)功能推動(dòng)政府管理部門加強(qiáng)信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用和共享，形成具有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特點(diǎn)的信用制度和規(guī)范促進(jìn)信用服務(wù)行業(yè)加快發(fā)展推動(dòng)設(shè)立第三方專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu)重點(diǎn)建立和完善了6項(xiàng)宏觀監(jiān)管制度和若干項(xiàng)微觀監(jiān)管制度事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新政府管理方式

宏觀監(jiān)管制度四、建立企業(yè)年報(bào)公示和經(jīng)營異常名錄制度

企業(yè)通過信用信息公示系統(tǒng)報(bào)送年度報(bào)告并對信息的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)年度報(bào)告公示辦法、經(jīng)營異常名錄管理辦法已于今年3月1日實(shí)施。10315家提交年度報(bào)告企業(yè)提交會計(jì)事務(wù)所審計(jì)報(bào)告企業(yè)7394家

工商部門抽查企業(yè)年報(bào)，對隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的依法予以處罰，并將有失信行為和違法違規(guī)記錄的市場主體列入經(jīng)營異常的黑名單，依法有序向社會公布重點(diǎn)建立和完善了6項(xiàng)宏觀監(jiān)管制度和若干項(xiàng)微觀監(jiān)管制度事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新政府管理方式

宏觀監(jiān)管制度五、健全信息共享和綜合執(zhí)法制度

建設(shè)信息共享和服務(wù)平臺

建立各部門聯(lián)合執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作機(jī)制通過各部門監(jiān)管信息的歸集應(yīng)用和全面共享，推動(dòng)跨部門聯(lián)合監(jiān)管通過信息公開、協(xié)同服務(wù)等方式，形成服務(wù)企業(yè)和社會參與的對外服務(wù)系統(tǒng)相對集中執(zhí)法事權(quán)，拓展自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會綜合執(zhí)法領(lǐng)域探索采用網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)、移動(dòng)終端“執(zhí)法通”、數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)等智能化手段，提高執(zhí)法辦案效能建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會與海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、工商、稅務(wù)等駐區(qū)管理機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)制重點(diǎn)建立和完善了6項(xiàng)宏觀監(jiān)管制度和若干項(xiàng)微觀監(jiān)管制度事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新政府管理方式

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