《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》財(cái)政部

亞洲開(kāi)發(fā)銀行采購(gòu)活動(dòng)種子教員王榮年2021年5月關(guān)于PPP工程的定義〔PPP〕工程是政府與社會(huì)資本合作模式。是在根底設(shè)施及公共效勞領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系。注：PPP工程模式是公共部門(mén)協(xié)同私人部門(mén)的介入，在“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享〞的履約安排，以到達(dá)提高公共部門(mén)治理效率和效益。在根底設(shè)施領(lǐng)域，公共效勞領(lǐng)域中，由公共部門(mén)與私人資本合作的模式。PPP工程的作用PPP工程中涉及的幾個(gè)重要因素PPP工程的三大風(fēng)險(xiǎn)政社雙方應(yīng)該注意的問(wèn)題PPP工程模式特點(diǎn)根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)工程及與PPP的異同PPP工程涉及的重大法律法規(guī)PPP工程的構(gòu)架股東協(xié)議EPC總承包合同

貸款協(xié)議供給合同運(yùn)營(yíng)合同政府工程發(fā)起人工程公司資本金提供者資本金提供者國(guó)外貸款建造總承包人設(shè)備材料供給商管理或運(yùn)營(yíng)商社會(huì)資本財(cái)政部指南關(guān)于工程的五個(gè)步驟一、工程識(shí)別二、工程準(zhǔn)備三、工程采購(gòu)四、工程執(zhí)行五、工程移交工程采購(gòu)?操作指南?第一步：工程識(shí)別1、工程發(fā)起：政府發(fā)起+社會(huì)資本。由財(cái)政部門(mén)向交、住、環(huán)、能、教、醫(yī)、體、文等行業(yè)主管部門(mén)征集潛在工程;2、工程篩選：財(cái)政部門(mén)與行業(yè)主管部門(mén)對(duì)潛在工程進(jìn)行篩選，確定備選工程，制定年度及中長(zhǎng)期開(kāi)發(fā)方案；3、物有所值評(píng)估：1〕定性評(píng)估：增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)行效率、促進(jìn)創(chuàng)新、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)等；2〕定量評(píng)估：傳統(tǒng)采購(gòu)模式下政府支出本錢(qián)與PPP模式下政府支出本錢(qián)現(xiàn)值相比。4、財(cái)政承受能力論證。注：?113-12?：財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕應(yīng)對(duì)工程實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的，由工程實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過(guò)驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證；經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。工程評(píng)估方法

“物有所值〞比較法?113-8?：第八條財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)，從定性和定量?jī)煞矫骈_(kāi)展物有所值評(píng)價(jià)工作。定量評(píng)價(jià)工作由各地根據(jù)實(shí)際情況開(kāi)展。定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注工程采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等。定量評(píng)價(jià)主要通過(guò)對(duì)政府和社會(huì)資本合作工程全生命周期內(nèi)政府支出本錢(qián)現(xiàn)值與公共部門(mén)比較值進(jìn)行比較，計(jì)算工程的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低工程全生命周期本錢(qián)。責(zé)任識(shí)別支出測(cè)算

能力評(píng)估信息披露運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)配套投入據(jù)建設(shè)本錢(qián)、運(yùn)營(yíng)本錢(qián)和利潤(rùn)水平測(cè)算運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出責(zé)任使用比例法、情景分析法和概率分析法測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)支出責(zé)任據(jù)政府?dāng)M提供的其他投入總本錢(qián)和社會(huì)資本為此支付的費(fèi)用測(cè)算配套投入支出責(zé)任。政府付費(fèi)模式可行缺口補(bǔ)助模式財(cái)政支出能力評(píng)估行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評(píng)估工程名錄工程信息財(cái)政支出責(zé)任情況第二步：工程準(zhǔn)備1.管理架構(gòu)組成：1〕建立協(xié)調(diào)機(jī)制：①工程評(píng)審②組織協(xié)調(diào)③檢查督導(dǎo);2〕工程實(shí)施機(jī)構(gòu)：①工程準(zhǔn)備②工程采購(gòu)③工程監(jiān)管④工程移交2.實(shí)施方案〔見(jiàn)后〕3.實(shí)施方案①VFM及財(cái)政承受能力驗(yàn)證〔財(cái)政〕②方案審核〔政府〕，兩次未通過(guò)驗(yàn)證的一般不再采用PPP模式。注：?113-9?：通過(guò)物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的工程，可進(jìn)行工程準(zhǔn)備。實(shí)施方案編制

涉及6個(gè)方面〔接前〕〔接上〕〔接上〕工程合同主要四項(xiàng)邊界內(nèi)容〔接上〕第三步：工程采購(gòu)〔一〕資格預(yù)審①準(zhǔn)備資格預(yù)審文件；②資格預(yù)審公告；③通過(guò)資格預(yù)審者須3家以上；④重新資格預(yù)審仍缺乏3家的，可調(diào)整采購(gòu)方式。注：?113-14?：1〕工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證工程能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。2〕工程有3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作；工程通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本缺乏3家的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；工程經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式。3〕提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公揭發(fā)布之日不得少于15個(gè)工作日?，F(xiàn)場(chǎng)考察和采購(gòu)前答疑會(huì)?113-19?：工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織社會(huì)資本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或召開(kāi)采購(gòu)前答疑會(huì)，但不得單獨(dú)或分別組織只有一個(gè)社會(huì)資本參加的現(xiàn)場(chǎng)考察和答疑會(huì)。注：現(xiàn)場(chǎng)考察和采購(gòu)前答疑會(huì)的重要作用和紀(jì)律要求。競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)程序〔1/2〕

需要的環(huán)節(jié)〔113-17〕①工程采購(gòu)公告②社會(huì)資本報(bào)名③資格審查④采購(gòu)文件出售⑤采購(gòu)文件的澄清與修改⑥響應(yīng)文件評(píng)審⑦確定最終采購(gòu)需求方案⑧綜合評(píng)分本卷須知：1〕競(jìng)爭(zhēng)性磋商公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定媒體發(fā)布；2〕已進(jìn)行資格預(yù)審的，評(píng)審小組在評(píng)審階段不再對(duì)社會(huì)資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評(píng)審小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。工程實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視工程的具體情況，組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件，進(jìn)行考察核實(shí)。3〕采購(gòu)文件的出售期限自開(kāi)始之日起不得少于5個(gè)工作日。提交響應(yīng)文件的時(shí)間自公揭發(fā)布之日起不得少于10日。澄清或修改至少離截止日5日前，需延長(zhǎng)截止日的不得少于5日。競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)程序〔2/2〕

對(duì)響應(yīng)文件的評(píng)審競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)

〔注：與競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)的主要區(qū)別〕對(duì)采購(gòu)結(jié)果進(jìn)行“確認(rèn)談判〞〔113-20〕：工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前確實(shí)認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。注：①成交原那么：依排名先后進(jìn)行談判，率先達(dá)成一致的成交；②談判不得涉及合同中不可談判的核心條款；③不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本再進(jìn)行談判。采購(gòu)文件的公示和簽約第四步：工程執(zhí)行工程執(zhí)行〔接前〕〔三〕績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付〔見(jiàn)下頁(yè)〕〔四〕中期評(píng)估〔3-5年〕①工程運(yùn)行狀況；②工程合規(guī)性/適應(yīng)性；③評(píng)估已有風(fēng)險(xiǎn)；④制訂應(yīng)對(duì)措施。注：①?113-26?工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或工程公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)工程產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。②?113-29?：工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)工程進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析工程運(yùn)行狀況和工程合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。③?113-30?：政府相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)工程履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和效勞質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、平安生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。④社會(huì)資本或工程公司對(duì)政府職能部門(mén)的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。過(guò)程中績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付〔接前〕〔一〕財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)控制：〔政府支付〕①納入同級(jí)政府財(cái)政預(yù)算；②建立政府支付臺(tái)帳；③納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告?！捕晨?jī)效監(jiān)測(cè)①監(jiān)測(cè)工程績(jī)效指標(biāo)；②編制季報(bào)、年報(bào)。注：?113-26?：①工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或工程公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)工程產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。政府支付義務(wù)和納入預(yù)算支付制度?113-25?：工程合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕和工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會(huì)資本合作工程政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制政府財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，政府和社會(huì)資本合作工程中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。注：①對(duì)政府應(yīng)支付的義務(wù)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算；②財(cái)政部門(mén)應(yīng)與社會(huì)資本建立“政府支付臺(tái)賬〞并納入“政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告〞。〔接前〕〔三〕支付與獎(jiǎng)懲：①支付：依約按實(shí)際績(jī)效付款；②超額收益分配：依約定支付;③獎(jiǎng)勵(lì)：優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)；④懲罰：未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。注：?113-26?：1〕設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或工程公司應(yīng)根據(jù)工程合同約定向政府及時(shí)足額支付應(yīng)享有的超額收益。2〕未到達(dá)約定標(biāo)準(zhǔn)的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行工程合同約定的懲辦條款或救濟(jì)措施。〔接上〕〔四〕政府優(yōu)益權(quán)：〔113-27：工程公司違約造成公共利益受損〕①處置方式：臨時(shí)接管，或終止合同；②處置費(fèi)用：違約方單獨(dú)承擔(dān)或各責(zé)任方分擔(dān)；工程公司或社會(huì)資本應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用可從其應(yīng)獲終止補(bǔ)償中扣減?！参濉彻こ毯贤芾怼惨?jiàn)下頁(yè)〕政府臨時(shí)接管權(quán)力工程合同管理〔接上〕〔一〕合同修訂①依約定，合同當(dāng)事人均可提出修訂合同的申請(qǐng)；②政府審核同意后執(zhí)行；注意：防止社會(huì)資本低價(jià)競(jìng)標(biāo)，隨后，要求修訂合同條款〔二〕違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)：①停止侵害②消除影響③支付違約金④賠償損失⑤解除合同〔接上〕〔三〕爭(zhēng)議解決①協(xié)商②調(diào)解〔專(zhuān)家小組〕③仲裁④民事訴訟〔PPP合同是民事合同〕注：工程實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)合同的管理責(zé)任，主要包括以上三項(xiàng)：1〕合同修訂；2〕違約責(zé)任；3〕爭(zhēng)議解決。PPP工程的授權(quán)和監(jiān)管架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。①授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)工程實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過(guò)工程實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；②監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等注：1〕工程的實(shí)施機(jī)構(gòu)：政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為工程實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)工程準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工作。PPP工程的采購(gòu)和履約監(jiān)督采購(gòu)監(jiān)督：?13-22?：各級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)PPP工程采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查，及時(shí)處理采購(gòu)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為。履約監(jiān)督：?113-30?：政府相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)工程履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注公共產(chǎn)品和效勞質(zhì)量、價(jià)格和收費(fèi)機(jī)制、平安生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)者權(quán)益等。社會(huì)資本或工程公司對(duì)政府職能部門(mén)的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。?113-26?工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或工程公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)工程產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕備案。PPP工程應(yīng)接受社會(huì)監(jiān)督?113-31?：政府、社會(huì)資本或工程公司應(yīng)依法公開(kāi)披露工程相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。社會(huì)資本或工程公司應(yīng)披露工程產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、工程經(jīng)營(yíng)狀況等信息。政府應(yīng)公開(kāi)不涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會(huì)資本合作工程合同條款、績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告和工程重大變更或終止情況等。社會(huì)公眾及工程利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)工程存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和效勞不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門(mén)提請(qǐng)監(jiān)督檢查。注：應(yīng)向社會(huì)公示的內(nèi)容：1〕工程產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量；2〕工程經(jīng)營(yíng)狀況；3〕非應(yīng)保密的合同條款；4〕績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告；5〕中期評(píng)估報(bào)告；6〕工程的重大變更和終止情況。第五步：工程移交〔一〕移交準(zhǔn)備合同可約定：①移交形式(期滿/提前)②補(bǔ)償方式〔有償/無(wú)償〕③移交內(nèi)容〔資/人/產(chǎn)權(quán)〕④移交標(biāo)準(zhǔn)〔完好率/年限〕注①：工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回工程合同約定的工程資產(chǎn)。②移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。〔接上〕〔二〕性能測(cè)試建立移交工作組：①確認(rèn)移交情形/補(bǔ)償方式；②制定資產(chǎn)評(píng)估/性能測(cè)試方案；③確定性能測(cè)試結(jié)果。注：〔1〕?113-33?工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建工程移交工作組，根據(jù)工程合同約定與社會(huì)資本或工程公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案?！?〕工程移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照工程合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)?！?〕工程移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或工程公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。〔接上〕〔接上〕〔四〕績(jī)效評(píng)估資產(chǎn)移交完成后：①工程產(chǎn)出②工程本錢(qián)效益③工程監(jiān)管成效④工程可持續(xù)性注：?113-35?：工程移交完成后，財(cái)政部門(mén)〔政府和社會(huì)資本合作中心〕應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)工程產(chǎn)出、本錢(qián)效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。?根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)

管理方法?-出臺(tái)目的第一章總那么

第一條為鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與根底設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運(yùn)營(yíng)，提高公共效勞質(zhì)量和效率，保護(hù)特許經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，保障社會(huì)公共利益和公共平安，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康開(kāi)展，制定本方法。注：?方法?出臺(tái)目的：兩個(gè)保障〔1〕保護(hù)特許經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益，〔2〕保障社會(huì)公共利益和公共平安。

適用范圍“特許經(jīng)營(yíng)工程〞的定義工程應(yīng)堅(jiān)持的四項(xiàng)原那么工程的方式特許經(jīng)營(yíng)最長(zhǎng)30年期限特許經(jīng)營(yíng)規(guī)章制定和監(jiān)督管理權(quán)力機(jī)關(guān)建立政府部門(mén)協(xié)調(diào)監(jiān)管機(jī)制編制特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案第二章特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議訂立

第九條縣級(jí)以上人民政府有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)或政府授權(quán)部門(mén)〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)工程提出部門(mén)〕可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)開(kāi)展需求，以及有關(guān)法人和其他組織提出的特許經(jīng)營(yíng)工程建議等，提出特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案。特許經(jīng)營(yíng)工程應(yīng)當(dāng)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開(kāi)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)規(guī)劃和平安生產(chǎn)規(guī)劃等專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、中期財(cái)政規(guī)劃等，并且建設(shè)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確。工程提出部門(mén)應(yīng)當(dāng)保證特許經(jīng)營(yíng)工程的完整性和連續(xù)性。注：工程提出部門(mén)根據(jù)經(jīng)社開(kāi)展需求和有關(guān)法人提出的特許經(jīng)營(yíng)建議編制“特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案〞。

工程實(shí)施方案應(yīng)包括的內(nèi)容財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)

需要的缺口補(bǔ)助或物有所值評(píng)估工作工程可行性評(píng)估內(nèi)容工程實(shí)施方案的報(bào)審第十三條工程提出部門(mén)依托本級(jí)人民政府根據(jù)本方法第八條規(guī)定建立的部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，會(huì)同開(kāi)展改革、財(cái)政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門(mén)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案進(jìn)行審查。經(jīng)審查認(rèn)為實(shí)施方案可行的，各部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分別出具書(shū)面審查意見(jiàn)。工程提出部門(mén)綜合各部門(mén)書(shū)面審查意見(jiàn)，報(bào)本級(jí)人民政府或其授權(quán)部門(mén)審定特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案。

注：工程?實(shí)施方案?經(jīng)提出部門(mén)依托本級(jí)人民政府會(huì)同相關(guān)行業(yè)政府管理部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)審后，報(bào)審本級(jí)人民政府。應(yīng)當(dāng)授權(quán)建立“工程實(shí)施機(jī)構(gòu)〞第十四條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)授權(quán)有關(guān)部門(mén)或單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特許經(jīng)營(yíng)工程有關(guān)實(shí)施工作，并明確具體授權(quán)范圍。注：從工程管理角度，縣級(jí)以上人民政府“應(yīng)當(dāng)〞授權(quán)有關(guān)部門(mén)作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。

通過(guò)“競(jìng)爭(zhēng)方式〞

選擇特許經(jīng)營(yíng)者原那么第十五條實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者。特許經(jīng)營(yíng)工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確、有關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)比較充分的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者。注：應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的工程條件：1〕需求邊界清楚、2〕監(jiān)管明確、3〕市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較充分。選擇特許經(jīng)營(yíng)者簽署特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議工程收益類(lèi)型第十九條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)家規(guī)定，可以約定特許經(jīng)營(yíng)者通過(guò)向用戶(hù)收費(fèi)等方式取得收益。

向用戶(hù)收費(fèi)缺乏以覆蓋特許經(jīng)營(yíng)建設(shè)、運(yùn)營(yíng)本錢(qián)及合理收益的，可由政府提供可行性缺口補(bǔ)助，包括政府授予特許經(jīng)營(yíng)工程相關(guān)的其它開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)益。

注：根據(jù)工程的性質(zhì)：1〕用戶(hù)收費(fèi)的-合理價(jià)格機(jī)制；2〕準(zhǔn)公益性的-政府提供可行性缺口補(bǔ)助；3〕公益性的-政府購(gòu)置效勞。其中應(yīng)注意的是：2〕和3〕應(yīng)列入政府財(cái)政預(yù)算給予保障。收費(fèi)與價(jià)風(fēng)格整機(jī)制第二十條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確價(jià)格或收費(fèi)確實(shí)定和調(diào)整機(jī)制。特許經(jīng)營(yíng)工程價(jià)格或收費(fèi)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定予以確定和調(diào)整。注意：收費(fèi)價(jià)格制定對(duì)政府和經(jīng)營(yíng)者都存有風(fēng)險(xiǎn)，在工程可研階段和協(xié)議簽署時(shí)應(yīng)給與充分的論證和考慮：政府既不能增加債務(wù)，經(jīng)營(yíng)者又不能虧損經(jīng)營(yíng)。政府承諾范圍政府應(yīng)協(xié)助辦理工程審批手續(xù)第二十二條特許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，需要依法辦理規(guī)劃選址、用地和工程核準(zhǔn)或?qū)徟仁掷m(xù)的，有關(guān)部門(mén)在進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化審核內(nèi)容，優(yōu)化辦理流程，縮短辦理時(shí)限，對(duì)于本部門(mén)根據(jù)本方法第十三條出具書(shū)面審查意見(jiàn)已經(jīng)明確的事項(xiàng)，不再作重復(fù)審查。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助特許經(jīng)營(yíng)者辦理相關(guān)手續(xù)。注：政府應(yīng)簡(jiǎn)化和協(xié)助經(jīng)營(yíng)者辦理規(guī)劃選址和規(guī)劃用地核準(zhǔn)/審批等手續(xù)。

鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)參與工程政府和經(jīng)營(yíng)者之間契約關(guān)系第三章特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行第二十六條特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循老實(shí)信用原那么，按照約定全面履行義務(wù)。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者任何一方不履行特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失。注：根據(jù)?合同法?，政府和經(jīng)營(yíng)者雙方均應(yīng)誠(chéng)信履約，違約方：1〕應(yīng)根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行；2〕采取補(bǔ)救措施；3〕賠償損失。

不得違法干預(yù)經(jīng)營(yíng)者合法經(jīng)營(yíng)第二十七條依法保護(hù)特許經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益。任何單位或者個(gè)人不得違反法律、行政法規(guī)和本方法規(guī)定，干預(yù)特許經(jīng)營(yíng)者合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

注：雙方之間屬于合同契約關(guān)系，其他任何第三方都無(wú)權(quán)干預(yù)雙方的正當(dāng)履約活動(dòng)。涉及新改擴(kuò)建應(yīng)符合規(guī)劃等要求第二十九條特許經(jīng)營(yíng)工程涉及新建或改擴(kuò)建有關(guān)根底設(shè)施和公用事業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量管理、平安生產(chǎn)等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設(shè)條件和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。注：新改擴(kuò)的建設(shè)工程應(yīng)符合和履行必要的規(guī)劃、環(huán)評(píng)、質(zhì)量和平安強(qiáng)制性批準(zhǔn)和和標(biāo)準(zhǔn)。

工程的產(chǎn)出要求第三十條特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、平安的公共產(chǎn)品或者公共效勞。

注：經(jīng)營(yíng)者所提供的公共產(chǎn)品或公共效勞應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議做到：1〕優(yōu)質(zhì)；2〕持續(xù)；3〕高效；4〕平安定期檢修和合規(guī)移交經(jīng)營(yíng)者的保密和被保密義務(wù)和權(quán)利政府應(yīng)嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù)第三十四條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù)，為特許經(jīng)營(yíng)者建設(shè)運(yùn)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)工程提供便利和支持，提高公共效勞水平。行政區(qū)劃調(diào)整，政府換屆、部門(mén)調(diào)整和負(fù)責(zé)人變更，不得影響特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行。注：發(fā)生以下情況，政府不得影響履約和承諾：1〕行政區(qū)劃調(diào)整；2〕政府換屆；3〕部門(mén)調(diào)整；4〕負(fù)責(zé)人變更。

缺口補(bǔ)助要列入年度預(yù)算第三十五條需要政府提供可行性缺口補(bǔ)助的特許經(jīng)營(yíng)工程，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算法規(guī)定，綜合考慮政府財(cái)政承受能力和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理確定財(cái)政付費(fèi)總額和分年度數(shù)額，并與政府年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃相銜接，確保資金撥付需要。

注：將缺口補(bǔ)助資金列入年度預(yù)算，綜合考慮財(cái)政承受能力，保證資金撥付需要。法律法規(guī)變更或協(xié)議變更協(xié)議變更時(shí)牽扯的事項(xiàng)工程的提前終止第三十八條在特許經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)，因特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因，導(dǎo)致特許經(jīng)營(yíng)者無(wú)法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權(quán)人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議。特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議提前終止的，政府應(yīng)當(dāng)收回特許經(jīng)營(yíng)工程，并根據(jù)實(shí)際情況和協(xié)議約定給予原特許經(jīng)營(yíng)者相應(yīng)補(bǔ)償。注：一、協(xié)議提前終止原因：1〕一方嚴(yán)重違約；2〕不可抗力。二、發(fā)生提前終止時(shí)：1〕政府收回工程；2〕據(jù)實(shí)給予經(jīng)營(yíng)者相應(yīng)補(bǔ)償。

屆滿終止或提前終止時(shí)第三十九條特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿終止或提前終止的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定，以及有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定辦理有關(guān)設(shè)施、資料、檔案等的性能測(cè)試、評(píng)估、移交、接管、驗(yàn)收等手續(xù)。

注：按法規(guī)和協(xié)議約定辦理移交接管和驗(yàn)收：1〕設(shè)施性能測(cè)試、評(píng)估和接管；2〕資料、檔案移交。終止后重新選擇經(jīng)營(yíng)者第四十條特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿終止或者提前終止，對(duì)該根底設(shè)施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營(yíng)方式的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本方法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營(yíng)者。因特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿重新選擇特許經(jīng)營(yíng)者的，在同等條件下，原特許經(jīng)營(yíng)者優(yōu)先獲得特許經(jīng)營(yíng)。新的特許經(jīng)營(yíng)者選定之前，實(shí)施機(jī)構(gòu)和原特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)制定預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共效勞的持續(xù)穩(wěn)定提供。注：選擇新經(jīng)營(yíng)者原那么之一：“在同等條件下，原特許經(jīng)營(yíng)者優(yōu)先獲得特許經(jīng)營(yíng)。〞工程的監(jiān)管和審計(jì)責(zé)任不得借機(jī)增設(shè)行政審批對(duì)運(yùn)營(yíng)的定期監(jiān)測(cè)和績(jī)效評(píng)估第四十三條實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，定期對(duì)特許經(jīng)營(yíng)工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，會(huì)同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定對(duì)價(jià)格或財(cái)政補(bǔ)貼進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共效勞的質(zhì)量和效率。實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將社會(huì)公眾意見(jiàn)作為監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。第四十四條社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)投訴，或者向?qū)嵤C(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者提出意見(jiàn)建議。

注：實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行檢測(cè)分析、績(jī)效評(píng)價(jià)。并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按協(xié)議約定對(duì)價(jià)格和財(cái)政補(bǔ)貼建立調(diào)整機(jī)制。并應(yīng)將社會(huì)公眾意見(jiàn)作為監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容。應(yīng)向社會(huì)公示公布的信息提供平等的產(chǎn)品和效勞第四十六條特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定效勞區(qū)域內(nèi)所有用戶(hù)普遍地、無(wú)歧視地提供公共產(chǎn)品或公共效勞，不得對(duì)新增用戶(hù)實(shí)行差異待遇。

注：經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按約定對(duì)效勞區(qū)域內(nèi)的所有用戶(hù)無(wú)差異地提供普遍、無(wú)歧視的公共產(chǎn)品或公共效勞。發(fā)生突發(fā)事件和不可抗力時(shí)第四十七條實(shí)施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門(mén)。突發(fā)事件發(fā)生后，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共效勞的正常提供。

第四十八條特許經(jīng)營(yíng)者因不可抗力等原因確實(shí)無(wú)法繼續(xù)履行特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施，保證持續(xù)穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品或公共效勞。

注：因突發(fā)事件或不可抗力事件，實(shí)施機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)者應(yīng)采取措施保證持續(xù)穩(wěn)定的公共產(chǎn)品和公共效勞。協(xié)商解決爭(zhēng)議行政復(fù)議/訴訟和爭(zhēng)議解決過(guò)程中雙方應(yīng)繼續(xù)履約造成重大質(zhì)量平安事故對(duì)雙方違法行為的追究?方法?實(shí)行日和已簽協(xié)議規(guī)定案例：整體打包：池州市主城區(qū)污水處理及市政排水設(shè)施購(gòu)置效勞工程簽約〔1〕2021年12月29日，安徽池州市政府和深圳水務(wù)集團(tuán)正式簽訂池州市主城區(qū)污水處理及市政排水設(shè)施購(gòu)置效勞工程〔下稱(chēng)“池州工程〞〕資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，這標(biāo)志著這一個(gè)政府和社會(huì)資本合作〔PPP〕該工程正式落地。這是財(cái)政部近期推出的30個(gè)PPP示范工程中首個(gè)簽約工程，也是唯一同時(shí)被財(cái)政部和住建部列入試點(diǎn)的污水處理類(lèi)PPP工程。工程將于2021年1月1日正式實(shí)施。池州工程資產(chǎn)包括當(dāng)?shù)氐叵屡潘鞲晒?、兩座污水處理廠和七座污水處理泵站，政府將這些資產(chǎn)打包以總價(jià)值約7億元打包賣(mài)給社會(huì)資本，特許經(jīng)營(yíng)期為26年。最終池州政府公開(kāi)招標(biāo)的四家競(jìng)標(biāo)企業(yè)中深圳水務(wù)集團(tuán)中標(biāo)。深圳水務(wù)集團(tuán)與池州市政府共同出資成立了池州市排水，這家公司將來(lái)運(yùn)營(yíng)上述池州工程，負(fù)責(zé)污水處理廠和地下管網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)。池州市政府將向池州市排水購(gòu)置污水處理等效勞，并向其支付污水處理效勞費(fèi)和排水設(shè)施效勞費(fèi)，這筆費(fèi)用每年大概在8000萬(wàn)元。

。

案例：整體打包：池州市主城區(qū)污水處理及市政排水設(shè)施購(gòu)置效勞工程簽約〔2〕案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔1〕案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔2〕案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔3〕案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔4〕案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔5〕案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔6〕〔五〕政府補(bǔ)貼解決運(yùn)營(yíng)期低票價(jià)問(wèn)題4號(hào)線與北京其他軌道交通線路一樣，當(dāng)時(shí)實(shí)行全程2元的低價(jià)票價(jià)制。為保證京港公司的盈利性，政府在即成票價(jià)的根底上，測(cè)算了一個(gè)合理票價(jià)，對(duì)該合理票價(jià)與實(shí)際票價(jià)的差額進(jìn)行補(bǔ)償，該項(xiàng)補(bǔ)償約每年6億-7億元。這種方式既解決了低票價(jià)問(wèn)題，又充分表達(dá)了使用者付費(fèi)和政府補(bǔ)充付費(fèi)相結(jié)合的特點(diǎn)，起到了良好的社會(huì)效果。案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔7〕案例：北京地鐵4號(hào)線成功經(jīng)驗(yàn)分析〔8〕案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔1〕合同結(jié)構(gòu)集團(tuán)中信65%北京城建30%美國(guó)金州5%北京市政府北京奧組委聯(lián)營(yíng)體協(xié)議銀團(tuán)42%北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限公58%承包商：北京城建集團(tuán)分包商：中信國(guó)華國(guó)際工程承保公司、中信國(guó)安集團(tuán)、北京國(guó)安電氣總公司國(guó)家體育場(chǎng)協(xié)特許協(xié)議權(quán)中國(guó)工商銀行中國(guó)建設(shè)銀行中信銀行戰(zhàn)略合作協(xié)議法國(guó)StadedeFrance公司聯(lián)營(yíng)體協(xié)議擔(dān)保合同工程公司；國(guó)家體育場(chǎng)Ltd.建設(shè)合同設(shè)計(jì)合同工程管理協(xié)議瑞士赫爾佐格和德梅隆設(shè)計(jì)事務(wù)所、奧雅納工程參謀公司及中國(guó)建筑設(shè)計(jì)研究院設(shè)計(jì)聯(lián)合體中信集團(tuán)工程管理參謀：萬(wàn)喜建筑工程貸款協(xié)議案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔2〕取得的經(jīng)驗(yàn)

各方面強(qiáng)大的信用擔(dān)保案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔1〕存在的問(wèn)題

股東利益協(xié)調(diào)不周案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔2〕存在的問(wèn)題

和政府之間的協(xié)調(diào)不周案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔3〕存在的問(wèn)題

工程公司沒(méi)有設(shè)計(jì)決定權(quán)北京市政府沒(méi)有獲得國(guó)家體育場(chǎng)設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但要求工程公司必須使用該設(shè)計(jì)。這導(dǎo)致工程公司在與設(shè)計(jì)聯(lián)合體談判時(shí)的弱勢(shì)地位，同時(shí)也導(dǎo)致了設(shè)計(jì)上對(duì)體育場(chǎng)賽后商業(yè)運(yùn)營(yíng)考慮的缺乏。通常情況下，工程公司是設(shè)施的業(yè)主，設(shè)計(jì)方應(yīng)當(dāng)滿足工程公司的要求。但由于國(guó)家體育場(chǎng)是用于2021年奧運(yùn)會(huì)的，北京市政府在確定設(shè)計(jì)藍(lán)圖時(shí)處于主導(dǎo)地位，限制了工程公司對(duì)體育場(chǎng)商業(yè)化和高效率使用的最大化。案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔4〕存在的問(wèn)題

招標(biāo)結(jié)果不夠理想案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔5〕存在的問(wèn)題

工程法人沒(méi)能承擔(dān)設(shè)計(jì)案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔6〕存在的問(wèn)題

聯(lián)合體成員承諾的資金拖欠案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔7〕存在的問(wèn)題

工期不合理案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔8〕存在的問(wèn)題

圖紙?jiān)O(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工期延誤半年之久案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔8〕存在的問(wèn)題

因施工經(jīng)驗(yàn)缺乏導(dǎo)致本錢(qián)超概算案例：國(guó)家體育場(chǎng)工程

〔9〕存在的問(wèn)題

市場(chǎng)預(yù)測(cè)和實(shí)際的差距作為大型體育和演出設(shè)施，國(guó)家體育場(chǎng)的市場(chǎng)還是很小。只有政府和私營(yíng)企業(yè)的非營(yíng)利性大型活動(dòng)才更有可能在國(guó)家體育場(chǎng)舉辦。而且，由于可閉合頂蓋設(shè)計(jì)的取消，國(guó)家體育場(chǎng)的品牌度和獨(dú)一性大為降低，之前預(yù)計(jì)的全天候商演無(wú)