2025年度金融風(fēng)控人員保密及業(yè)務(wù)合規(guī)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融風(fēng)控人員保密及業(yè)務(wù)合規(guī)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：__________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：__________________鑒于甲方在金融領(lǐng)域從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，乙方在甲方處擔(dān)任金融風(fēng)控人員，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方在甲方工作期間涉及到的保密及業(yè)務(wù)合規(guī)事項(xiàng)，達(dá)成如下協(xié)議：第一條保密義務(wù)1.2乙方對(duì)保密信息的保密期限自本合同簽訂之日起至保密信息公開(kāi)或者乙方離職之日起三年止。1.3乙方在離職后，仍應(yīng)遵守本合同約定的保密義務(wù)，不得泄露、使用或者允許他人使用保密信息。第二條業(yè)務(wù)合規(guī)2.1乙方在甲方工作期間，應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定以及甲方的內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。2.2乙方在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告，不得擅自處理。2.3乙方應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)金融法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。第三條違約責(zé)任3.1如乙方違反本合同約定的保密義務(wù)，泄露保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2如乙方違反本合同約定的業(yè)務(wù)合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3如乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第四條爭(zhēng)議解決4.1本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第五條其他5.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。5.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義及范圍.1本協(xié)議中“第三方”是指在本協(xié)議履行過(guò)程中，甲方或乙方邀請(qǐng)或委托參與保密信息處理、業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢、法律服務(wù)等與金融風(fēng)控相關(guān)的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（1）法律顧問(wèn)、審計(jì)師、評(píng)估機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（2）中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司等提供業(yè)務(wù)咨詢或中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管或行業(yè)自律組織；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。二、第三方的責(zé)權(quán)利（1）保密原則：第三方對(duì)在履行職責(zé)過(guò)程中獲取的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露、使用或允許他人使用；（2）合規(guī)原則：第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定以及甲乙雙方的內(nèi)部規(guī)章制度。.4第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定或甲乙雙方的要求，獲取必要的信息和資料；（2）在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方提供的信息和資料進(jìn)行必要的研究和分析；（3）要求甲乙雙方提供必要的支持和協(xié)助。.5第三方的義務(wù)：（1）按照合同約定或甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；（2）對(duì)甲乙雙方提供的信息和資料進(jìn)行嚴(yán)格保密；（3）在履行職責(zé)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告。三、第三方責(zé)任限額.6第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。.7第三方的責(zé)任限額：（1）第三方因違約行為導(dǎo)致保密信息泄露或業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，其賠償責(zé)任應(yīng)不超過(guò)因違約行為造成的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力或甲乙雙方提供的信息有誤等原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，其賠償責(zé)任應(yīng)予以減免。四、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明.8第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方與甲方、乙方之間為委托與被委托、服務(wù)與接受服務(wù)的關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵循甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。.9第三方與其他各方的責(zé)任劃分：（1）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，其責(zé)任由第三方承擔(dān)；（2）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因甲乙雙方提供的信息有誤等原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，其責(zé)任由甲乙雙方承擔(dān)；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因不可抗力等原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，其責(zé)任由甲乙雙方按比例分擔(dān)。（1）不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（2）在合作過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定以及甲乙雙方的內(nèi)部規(guī)章制度；（3）合作雙方應(yīng)就合作事項(xiàng)達(dá)成書(shū)面協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。.11如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中違反上述原則，導(dǎo)致保密信息泄露或業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題，其責(zé)任由第三方承擔(dān)，甲乙雙方有權(quán)追究其法律責(zé)任。.12第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需變更合作方，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意后方可變更。.13第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需終止合作，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。.14第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或方式，應(yīng)提前與甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：.1甲方內(nèi)部規(guī)章制度詳細(xì)要求：提供甲方內(nèi)部規(guī)章制度的相關(guān)文件，包括但不限于保密制度、業(yè)務(wù)合規(guī)制度、員工手冊(cè)等。說(shuō)明：此附件用于乙方了解甲方的內(nèi)部管理制度，確保其工作符合甲方的要求。.2乙方工作職責(zé)說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：提供乙方的工作職責(zé)說(shuō)明書(shū)，包括但不限于工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程等。說(shuō)明：此附件用于明確乙方的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)，確保乙方的工作符合合同要求。.3保密信息清單詳細(xì)要求：列出乙方在履行職責(zé)過(guò)程中可能接觸到的保密信息，包括但不限于商業(yè)秘密、客戶信息、技術(shù)秘密等。說(shuō)明：此附件用于明確保密信息的范圍，幫助乙方識(shí)別和遵守保密義務(wù)。.4業(yè)務(wù)合規(guī)指南詳細(xì)要求：提供金融風(fēng)控相關(guān)的業(yè)務(wù)合規(guī)指南，包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管要求等。說(shuō)明：此附件用于指導(dǎo)乙方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中遵守合規(guī)要求。.5第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：提供與第三方合作的相關(guān)協(xié)議，包括但不限于保密協(xié)議、服務(wù)協(xié)議、合作協(xié)議等。說(shuō)明：此附件用于明確第三方在合作中的責(zé)任和義務(wù)，以及甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：.6違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn).6.1保密信息泄露違約行為：乙方在未經(jīng)授權(quán)的情況下，泄露或允許他人獲取保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)泄露信息的重要性和影響程度，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因泄露信息所遭受的損失。示例說(shuō)明：若乙方泄露了甲方的客戶信息，導(dǎo)致客戶信息被惡意利用，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。.6.2業(yè)務(wù)合規(guī)違規(guī)違約行為：乙方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反國(guó)家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定或甲方的內(nèi)部規(guī)章制度。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因違規(guī)行為所遭受的損失。示例說(shuō)明：若乙方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反了反洗錢(qián)法規(guī)，導(dǎo)致甲方遭受罰款或聲譽(yù)損失，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。.6.3未履行保密義務(wù)違約行為：乙方在離職后未履行保密義務(wù)，泄露或允許他人使用保密信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因泄露信息所遭受的損失。示例說(shuō)明：若乙方離職后泄露了甲方的商業(yè)秘密，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。.6.4未履行業(yè)務(wù)合規(guī)義務(wù)違約行為：乙方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中未履行合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因違約行為所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。示例