



下載本文檔
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
融資與資金籌集管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司的融資與資金籌集活動(dòng),保障公司資金的合理運(yùn)作,確保公司的穩(wěn)定發(fā)展。依據(jù)《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程的規(guī)定訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部全部部門和人員在融資和資金籌集方面的行為。第二章融資管理第三條融資需求的核定與評估公司各部門需提出融資申請,并就融資目的、金額、期限等進(jìn)行認(rèn)真說明。融資申請經(jīng)公司高層審批后,由負(fù)責(zé)融資的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包含融資可行性、風(fēng)險(xiǎn)分析、還款本領(lǐng)等。融資評估結(jié)果應(yīng)依照公司內(nèi)部流程向有關(guān)方面報(bào)告,并由有關(guān)方面依據(jù)評估結(jié)果做出決策。第四條融資方式的選擇依據(jù)融資需求的實(shí)際情況,選擇合適的融資方式,包含但不限于債券發(fā)行、銀行貸款、股權(quán)融資等。融資方式的選擇應(yīng)考慮融資本錢、期限、風(fēng)險(xiǎn)等因素,并經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評估和財(cái)務(wù)評估后確定。第五條融資協(xié)議的簽訂公司與融資方在融資協(xié)議中明確融資金額、利率、還款方式、擔(dān)保方式等具體內(nèi)容,并保證融資方的權(quán)益。融資協(xié)議簽訂前,需要經(jīng)過法務(wù)部門的法律合規(guī)審核,并確保融資協(xié)議符合公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的要求。第六條資金使用與監(jiān)管融資所得資金應(yīng)依照商定用途進(jìn)行使用,并記錄資金流向與用途。資金使用應(yīng)符合公司財(cái)務(wù)制度和相關(guān)法律法規(guī)的要求。資金使用過程中應(yīng)進(jìn)行監(jiān)管和審計(jì),確保資金使用符合合同商定,并及時(shí)進(jìn)行決算和報(bào)表制作。第七條融資后的信息披露公司融資后應(yīng)及時(shí)履行信息披露義務(wù),向投資者和社會公眾公開披露融資情況、融資用途、融資本錢等相關(guān)信息。信息披露應(yīng)符合證券法和其他相關(guān)法律的要求,并通過合規(guī)渠道發(fā)布相關(guān)信息。第三章資金籌集管理第八條資金需求的核定與評估各部門提出資金需求申請,包含運(yùn)營資金、投資資金等。資金需求申請經(jīng)公司高層審批后,由財(cái)務(wù)部門進(jìn)行評估和核定。資金需求評估結(jié)果應(yīng)依照公司內(nèi)部流程向有關(guān)部門報(bào)告,并由有關(guān)部門做出決策。第九條資金籌集方式的選擇依據(jù)資金需求的實(shí)際情況,選擇合適的籌資方式,包含但不限于自籌資金、貸款、股東出資等?;I資方式的選擇應(yīng)考慮本錢、期限、風(fēng)險(xiǎn)等因素,并經(jīng)過財(cái)務(wù)評估和風(fēng)險(xiǎn)評估后確定。第十條資金籌集協(xié)議的簽訂公司與資金供應(yīng)方簽訂資金籌集協(xié)議,明確資金金額、利率、還款方式等具體內(nèi)容。資金籌集協(xié)議簽訂前,需經(jīng)過法務(wù)部門的法律合規(guī)審核,并確保協(xié)議符合公司章程和相關(guān)法律法規(guī)的要求。第十一條資金使用與監(jiān)管籌集到的資金應(yīng)依照商定用途進(jìn)行使用,并記錄資金流向與用途。資金使用應(yīng)符合公司財(cái)務(wù)制度和相關(guān)法律法規(guī)的要求。資金使用過程中應(yīng)進(jìn)行監(jiān)管和審計(jì),確保資金使用符合協(xié)議商定,并及時(shí)進(jìn)行決算和報(bào)表制作。第十二條資金計(jì)劃與調(diào)度公司應(yīng)訂立資金計(jì)劃,明確各項(xiàng)資金收入、支出和籌集進(jìn)度。資金計(jì)劃應(yīng)依據(jù)公司發(fā)展需要進(jìn)行調(diào)整,并及時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)部門之間的溝通和協(xié)調(diào),確保資金供需平衡。第四章法律責(zé)任與監(jiān)督第十三條違規(guī)行為的處理對于違反本制度的公司內(nèi)部人員,將按公司章程和員工行為管理制度的要求進(jìn)行紀(jì)律處分。對于違反相關(guān)法律法規(guī)的行為,將依法追究相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條監(jiān)督與檢查公司內(nèi)部設(shè)立特地機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對融資與資金籌集管理制度的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督與檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)向公司高層報(bào)告,并采取相應(yīng)的整改措施。第十五條保密義務(wù)公司內(nèi)部人員應(yīng)保守與融資和資金籌集相關(guān)的信息,并遵守保密義務(wù)。任何人員不得私自泄露公司的融資和資金籌集相關(guān)信息,否則將依法追究相關(guān)責(zé)任。第五章附則第十六條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司高層全部,如需修訂或更改,應(yīng)經(jīng)公司高層審批。修訂或更改后的制度應(yīng)及時(shí)向全體員工進(jìn)行發(fā)布和執(zhí)行。第十七
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)模式推動(dòng)農(nóng)民脫貧致富的路徑探索
- 大數(shù)據(jù)技術(shù)在農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)中的應(yīng)用前景
- 2025至2030落袋機(jī)行業(yè)項(xiàng)目調(diào)研及市場前景預(yù)測評估報(bào)告
- 綠色生態(tài)平價(jià)護(hù)膚套裝行業(yè)趨勢預(yù)測與市場分析
- 2025至2030全球及中國網(wǎng)絡(luò)招聘行業(yè)項(xiàng)目調(diào)研及市場前景預(yù)測評估報(bào)告
- 2025至2030中國自家制面粉行業(yè)市場占有率及投資前景評估規(guī)劃報(bào)告
- 2025至2030中國自動(dòng)燙金機(jī)行業(yè)市場占有率及投資前景評估規(guī)劃報(bào)告
- 2025至2030中國自動(dòng)化稅務(wù)軟件行業(yè)市場深度研究及發(fā)展前景投資可行性分析報(bào)告
- 現(xiàn)代物流園區(qū)規(guī)劃與管理
- 2025至2030中國腺嘌呤核苷行業(yè)市場占有率及投資前景評估規(guī)劃報(bào)告
- 第七章城市軌道交通屏蔽門設(shè)備接口68課件
- 國家開放大學(xué)漢語言文學(xué)本科《中國現(xiàn)代文學(xué)專題》期末紙質(zhì)考試第三大題分析題庫2025春期版
- 成都大學(xué)附屬中學(xué)英語新初一分班試卷含答案
- 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書模板
- 2025年1月國家開放大學(xué)漢語言文學(xué)本科《心理學(xué)》期末紙質(zhì)考試試題及答案
- 糖尿病酮癥酸中毒疑難病例護(hù)理
- 居民生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)投標(biāo)方案(技術(shù)方案)
- 《智慧園藝》課程教學(xué)大綱
- 2025年上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃簡單版(2篇)
- 企業(yè)道路交通安全宣傳
- 635MPa級熱軋帶肋高強(qiáng)鋼筋應(yīng)用技術(shù)規(guī)程
評論
0/150
提交評論