化工企業(yè)風險分級管控體系

安全生產風險分級管控體系

單位名稱：化工有限公司

2020年4月30日

目錄

1、安全生產風險分級管控作業(yè)指導書..........................2

2、作業(yè)活動清單............................................18

3、工作危害分析（JHA）及評價記錄..........................19

4、設備設施清單............................................19

5、安全檢查表分析（SCL）評價記錄..........................30

6、作業(yè)活動風險分級管控清單...............................40

7、設備設施風險分級管控清單...............................48

8.1、風險點統(tǒng)計表（設備設施）.............................59

8.2、風險點統(tǒng)計表（生產作業(yè)）.............................66

9、危險源統(tǒng)計表...........................................73

1

1、安全生產風險分級管控作業(yè)指導書

1編制目的

為進一步推進全省安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防

機制（以下簡稱“雙重預防機制”）建設，充分發(fā)揮其防范和遏制事

故發(fā)生的作用，根據(jù)《中共中央、國務院關于推進安全生產領域改革

發(fā)展的意見》（中發(fā)（2016）32號）、《國務院安委會辦公室關于

實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦

（2016）11號）和《省安委會辦公室關于印發(fā)江蘇省防范遏制重特

大事故構建雙重預防機制實施辦法的通知》（蘇安辦（2016）103號），

《省安監(jiān)局關于印發(fā)進一步加強企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查

治理雙重預防機制建設工作指導意見的通知》（蘇安監(jiān)［2017］60號）

等文件精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強化安全生產責任落實，在全

公司范圍內建立安全風險分級管控體系。旨在全面排查、辨識、評價

安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險；全

面排查、及時治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實施閉環(huán)管理；

提升公司本質安全生產水平，確保安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉。

通過建立起完善、有效運行的安全風險分級管控和隱患排查治理

體系，全面推進落實公司主體責任，有效促進公司實現(xiàn)信息化管控，

在全公司范圍內構建形成點、線、面有機結合，實現(xiàn)標準化、信息化

的風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，提高公司本質安全生

產水平。

2編制依據(jù)

《中華人民共和國安全生產法》（主席令第13號）

《中華人民共和國勞動法》主席令（2009）第18號2018年修訂

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》2018年12月29日修訂，主

席令［2018］第24號

《中華人民共和國消防法》主席令（2008）第6號，中華人民共和

國主席令第29號2019年4月23日修訂

2

《中華人民共和國特種設備安全法》（主席令第4號，2013年6

月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第3次會議通過）

《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局[2007]16

號）

《江蘇省安全生產條例》2016年7月29E江蘇省第十二屆人民

代表大會常務委員會第二十四次會議通過。

《關于進一步落實企業(yè)安全生產主體責任的指導意見》（蘇安

[2016119號）

《省安監(jiān)局關于印發(fā)進一步加強企業(yè)安全風險分級管控和隱患

排查治理雙重預防機制建設工作指導意見的通知》（蘇安監(jiān)[2017]60

號）

《省安委會辦公室關于實施江蘇省防范遏制重特大事故工作方

案全面加強安仝生產源頭管控和安仝準入工作的指導意見》（蘇安辦

[2017]24號）

《江蘇省防范遏制重特大事故構建雙重預防機制實施辦法》的通

知（蘇安辦[2016]103號）

B/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則

DB37/T2974-2017工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則

工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）

3術語與定義

3.1危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾

病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來

自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和

管理上的缺陷。

3

3.2危害因素辨識：識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并

確定每個危害因素特性的過程。

3.3風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險

有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的

概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟

損失的大小和程度。

3.4工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析,

找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存

在的風險進行分析。

3.5安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工

程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、

管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設備設施存

在的風險進行分析。

3.6風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

4責任及分工

4.1領導小組

公司成立風險分級管控體系及隱患排查治理體系領導小組，下設

辦公室，由安全員擔任辦公室主任，負責雙重預防體系建設的策劃、

培訓、指導、協(xié)調、監(jiān)督與考核，確保體系建設的順利開展。

組長：

副組長：

成員：

4.2責任分工

1）組長：督促、檢查本公司的風險分級管控工作，及時消除生產

安全事故隱患，是全公司體系建設的第一責任人，負有組織和領導責

任；

2）副組長：協(xié)助主要負責人實施風險分級管控工作；

4

3）辦公室：為風險分級管控工作辦事機構，匯總分析風險分級管

控及隱患排查的數(shù)據(jù)，負責上報；

4）各車間、科室：各車間、科室是本車間、科室風險分級管控的

第一責任人，負責各自職責范圍內的風險分級管控；

5）崗位人員：負責所在崗位的風險分級管控。

5工作程序和內容

5.1風險點確定

1、風險點劃分原則

1）設施、部位、場所、區(qū)域

風險點劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、

范圍清晰”的原則，風險點可按照區(qū)域場所、生產工序、設備設施及

重點部位等進行劃分。

2）操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所

有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的

作業(yè)活動應作為風險點。

2、風險點排查

1）風險點排查的內容

按照風險點劃分原則，在生產活動區(qū)域內對小產經營全過程進行

風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事

故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表，參見附錄B.3。

2）風險點排查的方法

風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、

作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。

5.2危險源辨識

1、辨識方法

1）生產過程中的危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）。即：

針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或

5

內容有關的危險源，建立作業(yè)活動清單，參見附錄A.1,工作危害分

析評價記錄表，參見附錄A.3。

2）針對設備設施等采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識,

建立設備設施清單，參見附錄A.2,安全檢查分析記錄表，參見附錄

A.4o

2、辨識范圍

危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：

1）規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運

行等階段；

2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；

5）原材料、產品的運輸和使用過程；

6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

7）工藝、設備、管理、人員等變更；

8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

9）氣候、地質及環(huán)境影響等。

3、危險源辨識

1）公司對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨

識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。

2）辨識時應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：

人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總

局組織編寫的《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）

版》中提及的較大危險因素。

3）運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，

在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險

源。在作業(yè)活動劃分時，以生產（工藝、工作）流程的階段劃分為主,

也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的

有機結合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質上相對獨立，既不能太復

6

雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內容），也不能太簡單（如僅

由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成）。

4）運用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危險源

辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢

查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的

情況和后果。

5.3風險評價

1、風險評價方法

公司選擇風險矩陣分析法（LS）,參見附錄C.1。對風險進行定

性、定量評價，根據(jù)評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。

2、風險評價準則

結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴

重性、風險值的取值標準（參見附錄C）和評價級別，進行風險評價。

風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

1）有關安全生產法律、法規(guī)；

2）設計規(guī)范、技術標準；

3）本單位的安全管理、技術標準；

4）本單位的安全生產方針和目標等；

5）相關方的投訴。

3、風險評價與分級

根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等

級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大

風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”

四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分

時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。

E級\5級'藍色'可接受危險：班組、崗位管控。

D級\4級'藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。

C級\3級'黃色'顯著危險：屬于一般風險，車間、班組、崗位管

控，需要控制整改。

7

B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司、車間、班組、

崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。

A級\1級'紅色'極其危險：屬于重大風險，公司、車間、班組、

崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產整改，需要停產整

改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。

4、確定重大風險

以下情形為重大風險：

1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、

一般財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

3）涉及危險化學品重大危險源的；

4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以

上的；

5）經風險評價確定為最高級別風險的。

5、風險點級別確定

按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的

級別。

5.4風險控制措施的制定與實施

1）制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教

育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。

2）風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全

性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。

3）設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、

聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、

維保等常規(guī)的管理措施。

4）作業(yè)活動類危卷源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、

操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完

好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。

5）不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，

8

對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險

可以接受。

6）風險控制措施應在實施前針對以下內容評審：措施的可行性

和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產生新的風險；

是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應用于實際工作中。

5.5風險分級管控

1、風險分級管控的要求

1）風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級

負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。

對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作

業(yè)活動應重點進行管控。

2）根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構設置情況，合

理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位

級。

2、編制風險分級管控清單

在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風

險信息的風險分級管控清單（參見附錄B.1、B.2）,并按規(guī)定及時更

新。

3、風險告知

1）建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安

全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能

引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內

容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，

并強化危險源監(jiān)測和預警。

2）根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過

程中存在的風險及應哭取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相

關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。

6文件管理

9

完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。

應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記

錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄B.4）等內容

的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風

險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

7分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，在以下方面有所改進：

1）每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改

進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；

3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人

監(jiān)護制度；

4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急

處置能力進一步提高；

5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管

控能力得到加強；

6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患

排查工作更有針對性。

8持續(xù)改進

1、評審

每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結

果進行公示和公布。

2、更新

主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開

展風險分析，更新風險信息：

1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關

危險源的再評價;

io

3）組織機構發(fā)生重大調整；

4）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

5）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其

他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。

9溝通

結合公司安全生產會議等形勢，建立不同職能和層級間的內部溝

通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信

息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險

信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

11

附錄A

風險分析記錄

A.1作業(yè)活動清單

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點備注

A.2設備設施清單

是否特種

序號設備名稱類別型號位號，所在部位備注

設備

注：1.按照單元或裝置邊;行劃分，同一單元或裝置內介質、可』號相同的設備設說E可合并，在備注內寫

明數(shù)量。

2.廠房、管施、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

A.3工作危害分析（JHA）評價記錄

工作危害分析（JHA）+評價記錄

建議改進（新增）

現(xiàn)有控制措施風險評價

可能措施

管

個

應

嚴

培

可

工

風

發(fā)生

管

作

風

個

培

危險源或應

工

重

理

能

險

體

急

訓

程

的事

業(yè)

控

險

體

訓

急

程

潛在事件管

性

性

值

措

防

處

教

序技備

步

故類

層

分

防

教

處

理

（人、物、技

施

護

置

育

號術

驟

級

型及

級

護

育

置

措

作業(yè)環(huán)術

措

措

措

措

后果

施

措

措

措

境、管理）措

施

施

施

施

施

施

施

施

注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

2.現(xiàn)有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應結合工貿行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷

吉、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

中毒和室息，以及其它傷害等：

1.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

5.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

6.分為公司級、車間級、班組和崗位級。

12

A.4安全檢查表分析（SCL）評價記錄

安全檢查表分析（SCL）+評價記錄

工可能發(fā)生的事故類型應結合工貿行業(yè)特點依據(jù)GR644I填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

中毒和窒息，以及其它傷害等：

4.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

5.風險分級是指垂大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

6.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位

級。

13

附錄B

（資料性附錄〉

風險分級管控清單及風險點、危險源統(tǒng)計表

表B.1作業(yè)活動風險分級管控清單

可

能

風險點作業(yè)步驟管控措施

發(fā)

生

培

的

管

責

危險

評

風

訓

責

個

應

控

任

源或

事

險

價

教

任

體

急備

層

單

潛在

分

級

故

程

育

工

人

防

處

管

理注

級

位

級

事件

別

類

術

技

編類名名措

措

護

置

施

序號型

施

措

號型稱稱施

措

措

及

施

施

后

果

1

操

作2

及

作

13

業(yè)

活

動4

5

注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）

措施”，內容必須詳細和具體。

14

表B.2設備設施風險分級管控清單

風險點檢查項目管控拮施

符

不

管

責

評

風

標

合

個

應

培

工

控

任

價

險

情

準

體

急

程

管

標訓備

層

單

級

分

及

況

防

處

理

技

教

類注

級

準位

級

別

果

編名后

護

置

措

型

術

序號名稱，

稱

號施

措

措

措

rj措

施

施

施

池

1

設

施2

、

部

位3

1、

場

4

所

、

區(qū)5

域

6

注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）

措施”，內容必須詳細和具體.

表B.3風險點統(tǒng)計表

序名區(qū)域可能發(fā)生的事現(xiàn)有風險控管控層責任責任

類型備注

號稱位置故類型及后果制措施級單位人

表B.4危險源統(tǒng)計表

序風險點各等級危險源數(shù)量

合計備注

號名稱紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍（4級、5級）

合計

15

附錄c

風險評價方法

C.1風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法（簡稱LS）,R=LXS,其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果

的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性：R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風

險大。

表C.11事故發(fā)生的可能性（L）判定準則

等級標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），

5

或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。

危宙的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場彳j控制措施，

4

但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害

3

的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去

2

偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)

1

程。極不可能發(fā)生事故或事件.

表C1-2事件后果嚴重性（S）判定準則

法律、法規(guī)

等級人員直接經濟損失停工企業(yè)形象

及其他要求

違反法律、法規(guī)和標部分裝置（＞2套）

5死亡】00萬元以上重大國際影響

掂或設備

喪失勞動能2套裝置停工、或設行業(yè)內、省內影

4潛在違反法規(guī)和標準50萬元以上

力備停工響

不符合上級公司或行截肢、骨折、

1套裝置停工或設

3業(yè)的安全方針、制度、聽力喪失、1萬元以上