T-CCTAS 113-2024 列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估指南

ICS45.020CCSS60團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)Guidelineforassessmentofautonomousoftraincontrolsystemequipment2024-09-30發(fā)布I 12規(guī)范性引用文件 1 1 2 2 4 46.2確定評(píng)估分值 4 4 4 5 A.1存在的自主可控風(fēng)險(xiǎn) C.1指標(biāo)權(quán)重和評(píng)分方法 13C.2產(chǎn)品評(píng)估細(xì)則模板 17 22車惠軍、宿帥、李小帥、何宇暉、王興中、曹海濱、賓海豐、陳寧寧1列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估指南本文件適用于軌道交通行業(yè)列控系統(tǒng)裝備自主可控GB/T25069信息安全技術(shù)術(shù)語TB/T3516CTCS-2級(jí)列控系統(tǒng)總體TB/T3581CTCS-3級(jí)列控系統(tǒng)總體列控系統(tǒng)裝備traincontrolsyst產(chǎn)品控制能力productcontrol產(chǎn)品可獲得能力productacquir供應(yīng)商保障其產(chǎn)品及部件對(duì)用戶穩(wěn)定、可持續(xù)供應(yīng)的2產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配能力productdatado4.1列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估旨在對(duì)列4.2開展自主可控度評(píng)估時(shí)，宜結(jié)合產(chǎn)品實(shí)際情況編制產(chǎn)品評(píng)估細(xì)則，評(píng)估指標(biāo)權(quán)重、評(píng)分方法及評(píng)4.3自主可控度評(píng)估組織方宜建立相應(yīng)的評(píng)估管理流程，對(duì)評(píng)估過程形成完整的評(píng)估文檔，保證評(píng)估列控系統(tǒng)裝備自主可控度評(píng)估指標(biāo)體系架構(gòu)見圖1。評(píng)估指標(biāo)體系由評(píng)估指標(biāo)域、評(píng)估指標(biāo)類和評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)三部分組成，共包括5個(gè)評(píng)估指標(biāo)域、18個(gè)評(píng)估指標(biāo)類和31個(gè)評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)，評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)是最終3產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)可控能力關(guān)鍵技術(shù)可控能力核心部件可控能力產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)可控能力關(guān)鍵技術(shù)可控能力核心部件可控能力產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)可控能力關(guān)鍵技術(shù)和核心部件可控能力產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范性產(chǎn)品設(shè)計(jì)透明性設(shè)計(jì)規(guī)范性透明性一致性設(shè)計(jì)開發(fā)關(guān)鍵元器件可控能力元器件可控能力基礎(chǔ)軟件可控能力產(chǎn)品測(cè)試管理規(guī)范性產(chǎn)品測(cè)試驗(yàn)證能力設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試工具可控能力生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求符合性生產(chǎn)制造生產(chǎn)管理規(guī)范性列控系統(tǒng)裝備指標(biāo)體系生產(chǎn)保障能力產(chǎn)品配置一致性交付服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)處置規(guī)范性現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持能力管理體系能力管理資質(zhì)能力組織保障團(tuán)隊(duì)保障能力創(chuàng)新資源保障能力團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性產(chǎn)品設(shè)計(jì)一致性產(chǎn)品設(shè)計(jì)透明性設(shè)計(jì)規(guī)范性透明性一致性設(shè)計(jì)開發(fā)關(guān)鍵元器件可控能力元器件可控能力基礎(chǔ)軟件可控能力產(chǎn)品測(cè)試管理規(guī)范性產(chǎn)品測(cè)試驗(yàn)證能力設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試工具可控能力生產(chǎn)與設(shè)計(jì)要求符合性生產(chǎn)制造生產(chǎn)管理規(guī)范性列控系統(tǒng)裝備指標(biāo)體系生產(chǎn)保障能力產(chǎn)品配置一致性交付服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)處置規(guī)范性現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持能力管理體系能力管理資質(zhì)能力組織保障團(tuán)隊(duì)保障能力創(chuàng)新資源保障能力團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性一般元器件可控能力基礎(chǔ)軟件可控能力產(chǎn)品測(cè)試驗(yàn)證保障能力設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試工具可控能力制造工藝與設(shè)計(jì)要求符合性組裝工藝與設(shè)計(jì)要求符合性生產(chǎn)過程管理規(guī)范性生產(chǎn)測(cè)試管理規(guī)范性生產(chǎn)制造授權(quán)許可生產(chǎn)設(shè)備、材料保障能力產(chǎn)品配置一致性產(chǎn)品安裝調(diào)試規(guī)范性故障處理規(guī)范性產(chǎn)品升級(jí)規(guī)范性現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持能力認(rèn)證許可能力團(tuán)隊(duì)研發(fā)能力創(chuàng)新平臺(tái)保障能力資金、制度保障能力產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品供貨業(yè)績(jī)及保障能力產(chǎn)品持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品供貨業(yè)績(jī)及保障能力供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品零部件供應(yīng)穩(wěn)定性供應(yīng)鏈持續(xù)供應(yīng)穩(wěn)定性產(chǎn)品零部件供應(yīng)穩(wěn)定性評(píng)估指標(biāo)域評(píng)估指標(biāo)類評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)4結(jié)合列控系統(tǒng)裝備的自主化特點(diǎn)，將自主可控度分級(jí)為ACL要求達(dá)到的評(píng)估分值（E）見表1，評(píng)估分值（E）由E=wi×siE——產(chǎn)品自主可控度評(píng)估分值（保留到整數(shù)位i——產(chǎn)品第i個(gè)自主可控度評(píng)估指標(biāo)；n——產(chǎn)品自主可控度評(píng)估指標(biāo)總數(shù)；wi——產(chǎn)品第i個(gè)自主可控度評(píng)估指標(biāo)權(quán)重值；si——產(chǎn)品第i個(gè)自主可控度評(píng)估實(shí)際得分（采用百分制）?！苄袠I(yè)主管、用戶或其他相關(guān)單位委托的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。5評(píng)估專家組是由評(píng)估組織方成立的，由相關(guān)行業(yè)專家組成的,支撐評(píng)估活動(dòng)開展的技術(shù)組織。專家被評(píng)估方是需要開展自主可控度評(píng)估的單位7.2.1.1在評(píng)估準(zhǔn)備階段，被評(píng)估方需依據(jù)相關(guān)評(píng)估要求準(zhǔn)備材料，形成評(píng)估材料清單提供給評(píng)估組7.2.1.2評(píng)估組織方與評(píng)估專家組協(xié)商確定產(chǎn)品評(píng)估細(xì)則和評(píng)估實(shí)施計(jì)劃。7.2.1.3評(píng)估組織方召開評(píng)估準(zhǔn)備會(huì)議。會(huì)議主要內(nèi)容包括：a）明確本次評(píng)估的目的、原則、要求等，宣布評(píng)估專家7.2.1.4被評(píng)估方按照評(píng)估準(zhǔn)備會(huì)議的要求，準(zhǔn)備相關(guān)評(píng)估材料，做好現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估準(zhǔn)備工作。7.2.2.1評(píng)估專家組組長(zhǎng)主持召開評(píng)估工作首次會(huì)議，宣布評(píng)估的要求、評(píng)估專家組成員以及評(píng)估實(shí)7.2.2.2評(píng)估專家組依據(jù)產(chǎn)品評(píng)估細(xì)則，結(jié)合被評(píng)估方提供的評(píng)估材料逐項(xiàng)查驗(yàn)，必要時(shí)可要求被評(píng)7.2.2.3評(píng)估專家組在開展評(píng)估工作中可以綜合采用訪談、核查等評(píng)估方式，以確定被評(píng)估方所提供訪談的對(duì)象可以是技術(shù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、核心技術(shù)人員，采購(gòu)部門、生產(chǎn)部門/單位、技術(shù)支持部——核查。評(píng)估專家組對(duì)被評(píng)估方提供的相關(guān)材料進(jìn)行查驗(yàn)、分析以幫助理解或取得證實(shí)信息，檢查的對(duì)象可以是制度、文檔和記錄，如相關(guān)管理制度文件、技術(shù)設(shè)計(jì)文檔、關(guān)鍵物料供應(yīng)——除上述方式外，評(píng)估專家組也可采用測(cè)試驗(yàn)證的方法將運(yùn)行的結(jié)果與預(yù)期的結(jié)果進(jìn)行一致性7.2.2.4評(píng)估專家組依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估情況對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行具體評(píng)估和評(píng)分，形成評(píng)估意見和結(jié)論（評(píng)估結(jié)論7.2.2.5評(píng)估專家填寫評(píng)估專家建議表（參見表D.3）和評(píng)估專家簽署表（參見表D.4）。同時(shí)，評(píng)估專家組將個(gè)別評(píng)估專家對(duì)多數(shù)評(píng)估專家的集體意見所持的7.2.2.6評(píng)估專家組組長(zhǎng)主持召開評(píng)估工作末次會(huì)議，向被評(píng)估方通告評(píng)估情況，包括評(píng)估結(jié)論、評(píng)67.2.3.1評(píng)估專家組編制自主可7.2.3.2被評(píng)估方對(duì)評(píng)估工作總結(jié)并落實(shí)評(píng)估意見和建議，制定有針對(duì)性的措施，開展自主可控度提7——產(chǎn)品或部件被中斷供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；——產(chǎn)品數(shù)據(jù)被非授權(quán)收集、傳輸、存儲(chǔ)、處理、——保障產(chǎn)品控制能力。主要防范產(chǎn)品被非授權(quán)控制導(dǎo)致部分或全部中斷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)。需要保證對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和關(guān)鍵技術(shù)、核心部件的掌控，在設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)等環(huán)節(jié)不存在——保障產(chǎn)品可獲得能力。主要防范產(chǎn)品或部件被中斷供應(yīng)或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。需要保證產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法擁有，產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)能力穩(wěn)定可控，供應(yīng)環(huán)節(jié)受政治、外交、貿(mào)易等因素影——保障產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配能力。主要防范數(shù)據(jù)被非授權(quán)收集、傳輸、存儲(chǔ)、處理、使用和銷毀的風(fēng)險(xiǎn)。需要保證在設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)制造、交付服務(wù)等環(huán)節(jié)不存在影響產(chǎn)品數(shù)據(jù)支配的未明示的89性●研發(fā)團(tuán)隊(duì)承擔(dān)重大科技課題情a基礎(chǔ)軟件是指為列控系統(tǒng)裝備提供表C.1給出了自主可控度評(píng)估指標(biāo)權(quán)重、評(píng)分方法和相應(yīng)的評(píng)分分值建議對(duì)于定性類指標(biāo)，分值取到十位數(shù)；對(duì)于定量類指標(biāo)，分值取000整整權(quán)00000注1：針對(duì)具體產(chǎn)品，若評(píng)估指標(biāo)有缺項(xiàng)時(shí)，可根據(jù)具體情況在本級(jí)評(píng)估指標(biāo)域范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。例如，在某些產(chǎn)品中沒有基礎(chǔ)軟件，建議將“基礎(chǔ)軟件可控能力”指標(biāo)項(xiàng)的權(quán)重值增加到“關(guān)鍵技術(shù)和核心部件可控能力”指標(biāo)注2：關(guān)鍵技術(shù)、核心部件通常是指構(gòu)成產(chǎn)品關(guān)鍵、核心功能的軟件和硬件。被評(píng)估產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)、核心部件的確注3：對(duì)“關(guān)鍵技術(shù)可控能力”、“核心部件可控能力”、“一般元器件可控能力”的評(píng)估除了表中提供的評(píng)估方法注4：結(jié)合產(chǎn)品實(shí)際情況，可以選取某些評(píng)估指標(biāo)為優(yōu)先評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)。當(dāng)優(yōu)先評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)不滿足評(píng)估要求時(shí)，直接終確定該產(chǎn)品優(yōu)先評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)和相應(yīng)的評(píng)估要求，產(chǎn)品優(yōu)先評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)清單示4.2關(guān)鍵技術(shù)和核心部件確定該產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)和核心部件