知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表模板

現(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素4.1、4.2.2、4.2.4、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定總體要求文件控制外來文件與統(tǒng)計(jì)文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者代表是誰？是否進(jìn)行管理評(píng)審？是否按《文件控制程序》要求對(duì)文件進(jìn)行發(fā)放回收,是否對(duì)密級(jí)進(jìn)行了要求,對(duì)外來文件是否進(jìn)行有效管理是否對(duì)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行了有效管理？怎樣進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃？企業(yè)是否制訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)？并根據(jù)目標(biāo)合理實(shí)施？是否按要求進(jìn)行考評(píng)？4.14.2.24.2.45.3.15.3.2說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)。審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定法律和其她要求內(nèi)部溝通管理評(píng)審內(nèi)部審核企業(yè)法律法規(guī)和相關(guān)要求是否搜集齊全？是否進(jìn)行立刻更新？并對(duì)職員進(jìn)行了傳達(dá)？查閱文件,看是否建立溝通渠道,有內(nèi)部溝通渠道查看管理評(píng)審輸入和輸出是否滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求內(nèi)部審核策劃5.3.35.4.35.59.2說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)。現(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針內(nèi)部溝通獲取維護(hù)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓是否制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針,并對(duì)方針進(jìn)行了宣貫查閱文件,看是否建立溝通渠道,有內(nèi)部溝通渠道獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前是否進(jìn)行檢索與分析,并形成統(tǒng)計(jì),是否按目標(biāo)制訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃？知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取統(tǒng)計(jì)是否保留？是否保障發(fā)明發(fā)明人員署名權(quán)？是否制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理臺(tái)賬及日常維護(hù)統(tǒng)計(jì),有沒有發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更放棄行為,是否進(jìn)行評(píng)定,是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施進(jìn)行監(jiān)控？是否發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓,在實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)定？5.25.4.37.17.27.3.1說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)。審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)管理爭(zhēng)議處理保密分析和改善企業(yè)是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制？是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別而且進(jìn)行監(jiān)控？有發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)嗎？是否有過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛？發(fā)生糾紛后是否對(duì)處理方法進(jìn)行評(píng)定？保密制度建立,明確保密人員、設(shè)備、信息和區(qū)域是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不合格制訂改善方法,并進(jìn)行跟蹤檢驗(yàn)7.4.17.4.27.69.3說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)。現(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素7.4.3、7.5、8.5審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定涉外貿(mào)易協(xié)議管理銷售和售后是否對(duì)出口國(guó)法律法規(guī)進(jìn)行搜索及分析,產(chǎn)品是否進(jìn)行了海關(guān)立案是否在出口國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記是否對(duì)銷售協(xié)議進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審查產(chǎn)品銷售前,是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查和分析？在產(chǎn)品銷售過程中是否建立市場(chǎng)監(jiān)控程序,對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤調(diào)查？產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制訂了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案？7.4.37.58.5說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素8.1、8.2審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定立項(xiàng)研究開發(fā)立項(xiàng)之前是否對(duì)該項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索和分析,并對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了對(duì)應(yīng)評(píng)定？是否經(jīng)過檢索分析找到產(chǎn)品潛在合作伙伴或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？研究開發(fā)活動(dòng)中程序是否完善？是否按攝影應(yīng)研發(fā)程序完成？研發(fā)過程中是否有統(tǒng)計(jì)？統(tǒng)計(jì)是否完善？在研發(fā)過程中是否進(jìn)行了跟蹤檢索？是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行計(jì)劃？8.18.2說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素8.4審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定生產(chǎn)生產(chǎn)過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否能夠進(jìn)行有效管理？是否對(duì)生產(chǎn)中生產(chǎn)創(chuàng)新及合理化提議進(jìn)行有效管理？生產(chǎn)過程中統(tǒng)計(jì)是否進(jìn)行有效管理？8.4說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素7.5、8.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定協(xié)議管理采購(gòu)是否對(duì)采購(gòu)協(xié)議進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審查企業(yè)是否搜集供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及權(quán)屬證實(shí)？對(duì)供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料進(jìn)行了有效管理？對(duì)委托合作過程中有沒有對(duì)協(xié)議中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查？假如有,有沒有明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任負(fù)擔(dān)等？是否搜集供方知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證實(shí)？7.58.3說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素6.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定財(cái)務(wù)資源企業(yè)是否設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專題經(jīng)費(fèi)？專題經(jīng)費(fèi)是否有計(jì)劃？是否能夠根據(jù)計(jì)劃使用？對(duì)經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？6.3說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素7.1、7.2、7.3審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定獲取維護(hù)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前是否進(jìn)行檢索與分析,并形成統(tǒng)計(jì)是否制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理臺(tái)賬及日常維護(hù)統(tǒng)計(jì),是否進(jìn)行評(píng)定是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施進(jìn)行監(jiān)控？實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)定？7.17.27.3.1說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素6.2、6.4審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分析和連續(xù)改善審核過程/要素審核統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)條款號(hào)評(píng)定基礎(chǔ)設(shè)施信息資源是否對(duì)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟硬件設(shè)備設(shè)置了臺(tái)賬,是否建立了網(wǎng)絡(luò)設(shè)施臺(tái)賬？明確了涉密場(chǎng)所企業(yè)知識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息搜集渠道是否完善？是否定時(shí)搜集知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息？信息公布審批前是否進(jìn)行了對(duì)應(yīng)審批？6.26.4說明:“評(píng)定”欄用1表示符合,2表示觀察項(xiàng),3表示不符合項(xiàng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核統(tǒng)計(jì)表審核區(qū)域/過程:審核時(shí)間:年月日審核要素5.4.2、6.1審核提醒重大改變/變更信息組織/文件/人員/職責(zé)上次不符合項(xiàng)跟蹤糾正/糾正方法實(shí)施情況效果/有沒有再發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛