《貴州省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)實(shí)施指南（2018年試行）》

編制說明

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨的十九大報(bào)告中“樹立安全發(fā)展理念，

弘揚(yáng)生命至上、安全第一的思想，健全公共安全體系，完善安全

生產(chǎn)責(zé)任制，堅(jiān)決遏制重特大安全事故，提升防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)能力”

精神，緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)、重

點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，抓住辨識(shí)管控重大風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，準(zhǔn)確把握安

全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管控、關(guān)口前移，全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，自2017

年下半年以來，我省按照黨中央、國務(wù)院和省委省政府關(guān)于構(gòu)建

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理“雙控”體系工作的安排部署，在

全省范圍內(nèi)全面開展“雙控”體系建設(shè)工作。近一年來，各地認(rèn)

真按照上級(jí)工作部署，在結(jié)合自身實(shí)際的基礎(chǔ)上，積極開展本地

雙控體系建設(shè)工作，真抓實(shí)干，多措并舉，工作扎實(shí)、成果卓著。

為進(jìn)一步加快推進(jìn)我省“雙控”體系建設(shè)，指導(dǎo)全省生產(chǎn)經(jīng)

營單位規(guī)范開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等各項(xiàng)具

體工作，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生

產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》(中發(fā)〔2016〕32號(hào))、《國務(wù)院安委會(huì)辦

公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意

見》（安委辦〔2016〕11號(hào)）要求，起草制定了《貴州省安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)實(shí)施指南（2018

年試行）》。

1.適用范圍

本指南規(guī)定了貴州省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和

隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)及工作流程，對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控以及隱患排查治理提出具體要求，確定了生產(chǎn)經(jīng)營單位常用

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)管控、隱患排查治理

方法。

本指南適用于貴州省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和

隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》（國家主席令第69號(hào)，

2007年8月30日中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委

員會(huì)第二十九次會(huì)議通過）

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（國家主席令第70號(hào)，根據(jù)

2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)

議修正）

《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)

〔2010〕23號(hào)）

《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工

作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號(hào)）

《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)

建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安委辦〔2016〕11號(hào)）

《貴州省安全生產(chǎn)條例》（2017年11月30日貴州省第十二屆

人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議通過）

GB/T23694《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》

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GB/T24353《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》

GB/T27921《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》

GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》

GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

3.術(shù)語與定義

3.1風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組

合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故

（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

3.2可接受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許

程度的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、

場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3.4危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

（注：在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康

甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的

因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素等四類。）

3.5危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

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3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有管控

措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或

定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。

3.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)的不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施

復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.9風(fēng)險(xiǎn)管控措施

企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)

管控方法和手段。

3.10風(fēng)險(xiǎn)信息

包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)

以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等

一系列信息的綜合。

3.11風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息（即3.10所涵蓋的相關(guān)信息）的集合。

3.12安全生產(chǎn)事故隱患

生產(chǎn)安全事故隱患（以下簡稱隱患、事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)

營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和安

全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在

可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的

缺陷。

在事故隱患的三種表現(xiàn)中，物的危險(xiǎn)狀態(tài)是指生產(chǎn)過程或生

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產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的物質(zhì)條件(如材料、工具、設(shè)備、設(shè)施、成品、半成品)

處于危險(xiǎn)狀態(tài)；人的不安全行為是指人在工作過程中的操作、指

示或其他具體行為不符合安全規(guī)定；管理上的缺陷是指在開展各

種生產(chǎn)活動(dòng)中所必須的各種組織、協(xié)調(diào)等行動(dòng)存在缺陷。

3.13隱患分級(jí)

隱患分級(jí)是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍

為標(biāo)準(zhǔn)的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱

患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停

產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部

因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

同時(shí)，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域重大事故隱患判定應(yīng)遵照中華人民共和

國應(yīng)急管理部（原國家安全監(jiān)管總局）《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱

患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國家安全監(jiān)管總局第85號(hào)令）、《金屬非金屬礦山

重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管一〔2017〕

98號(hào)）、《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患

判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱

患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號(hào)）、《工貿(mào)行業(yè)重

大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》（安監(jiān)總管四〔2017〕

129號(hào)）等要求執(zhí)行。

3.14隱患排查

隱患排查是指生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技

術(shù)人員和其他相關(guān)人員對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對(duì)排查

出的事故隱患，按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信

息檔案。

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3.15隱患治理

隱患治理就是指消除隱患的活動(dòng)或過程。對(duì)排查出的事故隱

患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級(jí)進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案，

并按照職責(zé)分工實(shí)施監(jiān)控治理。對(duì)于一般事故隱患，由于其危害

和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后應(yīng)當(dāng)由生產(chǎn)經(jīng)營單位（部門、車間、班

組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員立即組織整改。對(duì)于重大事故隱患，

由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案，

按“五落實(shí)”要求進(jìn)行整改。

3.16隱患信息

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程

度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。

4.基本要求

4.1建立組織機(jī)構(gòu)

——成立負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理（雙

控）體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確組成部門及其成員職責(zé)、目標(biāo)和

任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組成除包括各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人外，至少還應(yīng)包括

安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員。

——主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控和公示，以

及隱患排查治理工作。

——分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、管控和

公示，以及隱患排查治理工作。

——企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管控的主管部門，負(fù)責(zé)組

織制訂本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)企業(yè)內(nèi)部

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。

——各業(yè)務(wù)部門根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)職責(zé)和專業(yè)分工，負(fù)責(zé)組

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織策劃各自專業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和管控策劃、監(jiān)督檢查、

效果評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)編制專業(yè)范圍內(nèi)各類安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估樣表；

負(fù)責(zé)企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)重大風(fēng)險(xiǎn)分析記錄的審查與管控效果驗(yàn)收；負(fù)

責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和

檢查督導(dǎo)。

——車間負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)工作要求、風(fēng)險(xiǎn)管理知

識(shí)及方法；制定培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)車間內(nèi)干部職工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)普

及教育；制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及推進(jìn)計(jì)劃；有計(jì)劃、有步

驟開展風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)；建立健全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫并實(shí)行動(dòng)

態(tài)管理；制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施并督促嚴(yán)格落實(shí)；制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)考核

辦法，有效推進(jìn)車間安全風(fēng)險(xiǎn)管理；對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行階段性

分析總結(jié)，不斷改進(jìn)提高。

——班組以系統(tǒng)開停車、交接班、“八大特殊安全作業(yè)”等為

載體，從“人員、工機(jī)具、環(huán)境、物料、規(guī)程”等方面實(shí)施設(shè)備

設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作。

——崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作，分析評(píng)

估結(jié)果及時(shí)記錄匯總上報(bào)車間。

——各級(jí)組織和人員對(duì)評(píng)估出的較大風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)，要立

即有針對(duì)性地采取相應(yīng)管控措施降低其風(fēng)險(xiǎn)程度，直至風(fēng)險(xiǎn)可以

接受（確保其實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)管控）。

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)

企業(yè)各級(jí)組織應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理（雙

控）體系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)全員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)

和隱患相關(guān)概念、辨識(shí)方法、評(píng)估分級(jí)、管控措施，以及隱患排

查治理程序、方法和整改措施等，讓員工掌握相關(guān)概念、標(biāo)準(zhǔn)、

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程序、方法，并保留培訓(xùn)記錄。

4.3編寫體系文件

企業(yè)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理（雙控）

體系建設(shè)文件，主要包括安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估和分級(jí)管控管理制度、

安全風(fēng)險(xiǎn)公告管理制度、隱患排查治理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

和隱患排查治理監(jiān)督檢查考核管理制度等。

5.工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

——靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包括：設(shè)備、設(shè)施、場所、區(qū)域。企業(yè)

應(yīng)按工序建立《設(shè)備設(shè)施清單》（詳見附件1）。

——?jiǎng)討B(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包括：現(xiàn)場操作、取樣、巡檢、檢修、

故障處理等作業(yè)活動(dòng)。

作業(yè)活動(dòng)主要按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生

產(chǎn)（服務(wù)）階段或部門劃分。包括但不限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)

料的處理，設(shè)備故障處理。

——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

——其他作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、有（受）限空間、高處、臨時(shí)用

電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、

測溫、設(shè)備檢測（測厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、

汽車裝卸車、火車裝卸車、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、輸煤機(jī)

檢查、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線

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外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其

他作業(yè)。

——管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾

聚集活動(dòng)等。

企業(yè)應(yīng)按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作

業(yè)活動(dòng)清單》（詳見附件2）。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別

企業(yè)應(yīng)組織本單位涉及安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

（雙控）體系建設(shè)的各相關(guān)部門聯(lián)合對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、危險(xiǎn)源及可能導(dǎo)致事

故類型、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管控措施等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

登記臺(tái)賬》（詳見附件3），為下一步進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)做

好準(zhǔn)備。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)

施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1辨識(shí)方法

對(duì)于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)；

對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，宜選用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)；

5.2.2方法簡介

5.2.2.1工作危害分析法（JHA）

該方法是通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作

步驟及工作內(nèi)容、潛在事故類型、導(dǎo)致事故的主要危險(xiǎn)有害因素、

現(xiàn)有安全管控措施。

工作危害分析法（JHA）實(shí)施步驟：

-9-

——編制《作業(yè)活動(dòng)工作危害分析（JHA）表》（詳見附件4）；

——將作業(yè)活動(dòng)清單中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作

步驟，明確其工作內(nèi)容；

——根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441）規(guī)定，

分析每個(gè)工作步驟可能潛在的事故類型；

——根據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T

13861）規(guī)定，辨識(shí)導(dǎo)致潛在事故類型的主要危險(xiǎn)有害因素；

——識(shí)別現(xiàn)有管控措施。主要從工程措施、管理措施、個(gè)體

防護(hù)、應(yīng)急措施等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；

——對(duì)每個(gè)工作步驟的工作內(nèi)容進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記

錄。

5.2.2.2安全檢查表法（SCL）

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中的每個(gè)設(shè)備設(shè)施明

確檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)要求、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的主要事故類型、現(xiàn)

有安全管控措施等。

安全檢查表法（SCL）實(shí)施步驟：

——編制《設(shè)備設(shè)施安全檢查表》（詳見附件5）；

——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按設(shè)備設(shè)施結(jié)構(gòu)或功能將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

劃分為若干檢查內(nèi)容；

——依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定明確檢查內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)

要求；

——分析標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的主要事故類型；

——識(shí)別現(xiàn)有管控措施。主要從工程措施、管理措施、個(gè)體

防護(hù)、應(yīng)急措施等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；

——對(duì)每個(gè)檢查內(nèi)容進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

-10-

5.2.3辨識(shí)范圍

5.2.3.1應(yīng)覆蓋全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀

態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

5.2.3.2工藝運(yùn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍及工作分工

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、

運(yùn)行、廢棄、拆除與處置等階段，設(shè)立、設(shè)施設(shè)計(jì)、竣工驗(yàn)收、

現(xiàn)狀等專業(yè)評(píng)價(jià)由中介機(jī)構(gòu)完成。

——大型機(jī)組、系統(tǒng)、裝置開停車等常規(guī)活動(dòng)和緊急停車、

跳車等非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)由所在車間完成。

——多系統(tǒng)或整個(gè)企業(yè)開停車危險(xiǎn)源辨識(shí)由生產(chǎn)運(yùn)行管理部

門完成。

——新建裝置、技術(shù)改造項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)，企業(yè)應(yīng)針對(duì)實(shí)際

成立專項(xiàng)部門負(fù)責(zé)完成。

5.2.3.3檢維修危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍及工作分工

——一般設(shè)備檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)。作業(yè)前，作業(yè)

負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工的材料、設(shè)備、工器具準(zhǔn)備情況；

對(duì)作業(yè)環(huán)境(電源、高溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)

隔離、重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施)落實(shí)情況；對(duì)作業(yè)人員

身體狀況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分

析。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)

量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施、安全防護(hù)及采取

的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分

析。涉及特殊安全作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析由生產(chǎn)經(jīng)營單位牽頭組織。

——重點(diǎn)設(shè)備檢維修及單系統(tǒng)檢修。由機(jī)電管理部門牽頭，

編制安全風(fēng)險(xiǎn)分析指導(dǎo)書，由所在車間設(shè)備負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人

-11-

牽頭，電氣、儀表專業(yè)人員配合實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分析。

——多工序或多車間同時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)性檢修時(shí)，應(yīng)由機(jī)電管理

部門牽頭組織，總工程師、生產(chǎn)系統(tǒng)各專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人，相關(guān)工

藝、電氣、儀表、公用工程等單位分管負(fù)責(zé)人參加，組織進(jìn)行安

全風(fēng)險(xiǎn)分析，編制安全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告報(bào)告，逐級(jí)簽批。

5.2.3.4其他危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍及工作分工

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更，由各業(yè)務(wù)部門牽頭，

相關(guān)車間落實(shí)。

——?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等，由生產(chǎn)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)。

——事故及潛在的緊急情況，由各車間結(jié)合現(xiàn)場處置方案予

以落實(shí)。

——所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動(dòng)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)所在

班組崗位人員落實(shí)。

——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度，

由人力資源管理部門指導(dǎo)，崗位班組長落實(shí)。

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸由銷售管理部門負(fù)責(zé)；使用過程由

崗位人員落實(shí)。

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品，由崗位

人員落實(shí)。

5.2.4危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.4.1依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的“人、物、環(huán)、管”危險(xiǎn)有害因

素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮其根源和性質(zhì)。例如：造成火災(zāi)和爆炸的

因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；

造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因

-12-

素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；

導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

5.2.4.2辨識(shí)危險(xiǎn)源可從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行分析。

從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射

能等。例如：機(jī)械能可造成機(jī)械傷害、物體打擊、車輛傷害、起

重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造

成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、中毒、腐蝕。

從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃

性物質(zhì)、爆炸性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、粉

塵等。

5.2.5事故類別及后果

危險(xiǎn)源可導(dǎo)致的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械

傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、

鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、

停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.2.6現(xiàn)有安全管控措施統(tǒng)計(jì)

現(xiàn)有安全管控措施統(tǒng)計(jì)主要從工程措施、管理措施、個(gè)體防

護(hù)、應(yīng)急措施等4個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；作業(yè)活動(dòng)宜

選用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)工藝宜采用危

險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）進(jìn)行評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源，

宜選用定量風(fēng)險(xiǎn)分析法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，確定其個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)

-13-

險(xiǎn)值。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則

5.3.2.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，制定每個(gè)評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)準(zhǔn)

則。企業(yè)可參考《風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》（詳見附件6）、《作

業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》（詳見附件7）。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

企業(yè)在對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)制定

的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，在充分考慮現(xiàn)有安全管控措施，明確事故（事

件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性的取值和計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定

準(zhǔn)則，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。具體可參考《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（詳見

附件8）、《作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（詳見附件9）。

5.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施

5.4.1管控措施選擇原則

風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)

濟(jì)合理性。

5.4.2管控措施實(shí)施

5.4.2.1從工程控制、管理措施、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面

評(píng)價(jià)現(xiàn)有管控措施的有效性?，F(xiàn)有管控措施不足以管控此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，

應(yīng)提出改進(jìn)的管控措施或建議。

5.4.2.2設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的管控措施應(yīng)包括：聯(lián)鎖、報(bào)警、

安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的管控措施和消

防、檢查、檢測、檢驗(yàn)、校驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

5.4.2.3作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的管控措施應(yīng)包括：制度完整性、

作業(yè)流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象狀態(tài)完好性及作業(yè)

人員安全素質(zhì)等方面。

-14-

5.4.2.4不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)

行管控，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

5.4.2.5風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)在實(shí)施前對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.4.2.6風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)。有下列情形之一的，應(yīng)納入隱患

治理程序立即進(jìn)行整改。

——壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備未按規(guī)定辦理使用登記

證的；未按規(guī)定安裝壓力表、安全閥等安全附件的；超期未檢或

未按檢驗(yàn)要求檢修(停用)的;使用非法制造的特種設(shè)備的；未定期

維護(hù)，帶病運(yùn)行，存在嚴(yán)重的跑、冒、滴、漏（介質(zhì)為易燃、易

爆、腐蝕、有毒物質(zhì)）的；安全附件（設(shè)施）不全，或安全附件

（設(shè)施）損壞后未及時(shí)修復(fù)、更換的、超期未檢或檢驗(yàn)不合格的。

——易燃易爆生產(chǎn)裝置區(qū)、倉儲(chǔ)裝卸區(qū)的廠房、庫房、設(shè)備、

設(shè)施未按規(guī)定設(shè)置防雷、防靜電設(shè)施,或未按規(guī)定進(jìn)行檢測且不符

合要求的；易燃易爆場所內(nèi)汽車罐車和裝卸棧臺(tái)未設(shè)置靜電專用

接地線,或未按規(guī)定進(jìn)行檢測且不符合要求的。

——甲類氣體或甲類、乙類液體的生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存場所，未

按規(guī)定設(shè)置有毒或可燃?xì)怏w檢測報(bào)警裝置的；易燃易爆、有毒的

作業(yè)場所未按規(guī)定設(shè)置通風(fēng)設(shè)施的，或未按規(guī)定和生產(chǎn)工藝要求

設(shè)置必要的自動(dòng)報(bào)警和安全聯(lián)鎖裝置的；涉及CO、SO2、NH3、H2S

等有毒氣體可能泄漏的場所，未按規(guī)定設(shè)置有毒氣體報(bào)警裝置，

-15-

或未按規(guī)定配備氣體防護(hù)器材并保存完好的。

——甲類、乙類液體儲(chǔ)罐區(qū)未按規(guī)定要求設(shè)置防火堤，或防

火堤的容量、高度、強(qiáng)度及儲(chǔ)罐的間距不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定要

求的；硫酸、硝酸等強(qiáng)腐蝕性介質(zhì)儲(chǔ)罐未按規(guī)定設(shè)置防護(hù)圍堰的。

——甲類、乙類液體固定頂罐未按要求設(shè)置阻火器和呼吸閥

的；液氨儲(chǔ)罐未按規(guī)定設(shè)置液位計(jì)、壓力表和安全閥等安全附件

的；儲(chǔ)罐與罐車之間的裝卸管線上未設(shè)置止回閥和緊急切斷閥的；

裝車裝置未按要求設(shè)置防超裝裝置的；裝卸設(shè)施未按規(guī)定配置并

定期檢測和更換的。

——爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)環(huán)境區(qū)域內(nèi)的電力裝置(電機(jī)、燈具、開

關(guān)等)不防爆，或防爆等級(jí)(類別、級(jí)別、組別)及線路鋪設(shè)不符合

有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定要求的。

——消防設(shè)施不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求的。例如：未按

規(guī)定設(shè)置水、泡沫、蒸汽、惰性氣體等消防滅火系統(tǒng)的；按一級(jí)

負(fù)荷供電的消防設(shè)備未設(shè)雙電源的；消防水池、消防水泵、消防

管道及消防栓的配置不符合規(guī)定的；生產(chǎn)裝置區(qū)、儲(chǔ)罐區(qū)、倉庫

未按規(guī)定設(shè)置固定（或半固定）或水（或泡沫）噴淋滅火系統(tǒng)的，

或未按規(guī)定設(shè)置小型滅火器材，或滅火器材的種類、數(shù)量及設(shè)置

方式不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定要求的；廠區(qū)內(nèi)的消防道路（環(huán)形通

道或回車場地、道路寬度、凈空高度、轉(zhuǎn)彎半徑）不符合有關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)、規(guī)定要求的；工藝裝置、儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施的控制室未設(shè)調(diào)度直通報(bào)

警電話或電話不通的。

——生產(chǎn)崗位未按要求設(shè)置兩個(gè)或兩個(gè)以上安全通道，或安

全通道不暢通的。

——企業(yè)未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度、工藝操作規(guī)程、設(shè)備檢

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修規(guī)程和事故應(yīng)急救援預(yù)案。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，企業(yè)要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、

分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實(shí)企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責(zé)任，

尤其要強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、

生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點(diǎn)管控。

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求

5.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)管控措施進(jìn)

行評(píng)審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定

落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

5.5.1.2上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落

實(shí)具體措施。

5.5.1.3應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。

5.5.1.4企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)相關(guān)文件要求，

劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙

黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控。

5.5.1.5企業(yè)要高度關(guān)注運(yùn)營狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀

況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處

于受控范圍內(nèi)。

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)編制《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》（包括全部

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要危險(xiǎn)有害因素、

管控措施、應(yīng)急措施等風(fēng)險(xiǎn)信息，詳見附件10），逐級(jí)匯總、評(píng)審、

修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。

-17-

5.5.3評(píng)審與審批

企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)部逐級(jí)評(píng)審并審核、批準(zhǔn)，形成管控清單或臺(tái)

賬。下級(jí)要呈報(bào)上級(jí)，上級(jí)負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)，各級(jí)都要形成管控

清單或臺(tái)賬。

5.5.4風(fēng)險(xiǎn)告知

組織全員學(xué)習(xí)、了解風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施，掌握本

崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主要危險(xiǎn)有害

因素、所需管控措施、應(yīng)急措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息，以

空間分布圖、公告欄、告知卡等形式進(jìn)行公示。具體樣式可參照

《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)公告欄(樣式)》（詳見附件11）、《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖

(樣式)》（詳見附件12）、《車間風(fēng)險(xiǎn)公告欄(樣式)》（詳見附件13）、

《崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡(樣式)》（詳見附件14）。安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到

低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、

橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，全省采用如下統(tǒng)一色譜標(biāo)準(zhǔn)。

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色色譜標(biāo)準(zhǔn)

1重大風(fēng)險(xiǎn)紅RGB:R255G0B0

2較大風(fēng)險(xiǎn)橙RGB:R255G97B0

3一般風(fēng)險(xiǎn)黃RGB:R255G255B0

4低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)RGB:R0G0B255

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)四色標(biāo)識(shí)RGB色譜標(biāo)準(zhǔn)

6.隱患排查治理

6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單錄入

按風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和崗位職責(zé)，建立各企業(yè)、車間、班組、崗

位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單并錄入“貴州省安全生產(chǎn)雙重預(yù)防控制系

統(tǒng)”。

-18-

6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的隱患排查

企業(yè)、車間、班組、崗位應(yīng)根據(jù)自己的職責(zé)權(quán)限，對(duì)自己管

控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按檢查頻率的要求登錄“貴州省安全生產(chǎn)雙重預(yù)防控

制系統(tǒng)”，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查。

隱患排查內(nèi)容：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)管控措施有

效性按頻率進(jìn)行檢查，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)有害因素的管控措施有效

時(shí)，則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)可控；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)有害因素的管控

措施失效時(shí)，則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)不可控，危險(xiǎn)有害因素轉(zhuǎn)化為

隱患并確認(rèn)上報(bào)。

6.3隱患治理

6.3.1隱患治理流程

車間管理員收到班組或個(gè)人上報(bào)的隱患信息時(shí)，確定是否能

立即整改，能立即整改的作為車間隱患登記；不能整改的，上報(bào)

企業(yè)安全管理部門；安全管理部門按職責(zé)分工，確定整改單位、

責(zé)任人、整改時(shí)間并下發(fā)整改通知單到相關(guān)單位；相關(guān)單位制定

整改方案并落實(shí)整改。安全管理部門負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收、銷號(hào)。

6.3.2一般隱患治理要求

對(duì)于一般事故隱患，由企業(yè)各級(jí)（企業(yè)、車間、班組、崗位

等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)

行確認(rèn)。

6.3.3重大隱患治理要求

經(jīng)判定或評(píng)估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，

并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。評(píng)估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類

別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、

治理期限的建議等內(nèi)容。

-19-

企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案。治理方

案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

——治理的時(shí)限和要求；

——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。

6.3.4隱患治理驗(yàn)收要求

隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況

進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)

組織對(duì)治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng)估。對(duì)政府督辦的重大隱患，按有關(guān)

規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的隱患排查治理操作程序可參照《貴州省安全

生產(chǎn)雙重預(yù)防控制系統(tǒng)操作手冊(cè)（企業(yè)端）》（詳見附件15）。

7.文件管理

企業(yè)應(yīng)完善全過程工作記錄的文件資料收集，加強(qiáng)本單位安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理（雙控）體系建設(shè)相關(guān)資料的檔

案管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、隱患

排查治理臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)的，

應(yīng)保存其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄、風(fēng)險(xiǎn)管控措施及其實(shí)施和改進(jìn)記

錄；涉及重大事故隱患的，應(yīng)保存其排查、評(píng)估記錄，隱患整改

復(fù)查驗(yàn)收記錄等內(nèi)容，并單獨(dú)建檔管理。

8.系統(tǒng)管理

企業(yè)的“雙控”系統(tǒng)管理員應(yīng)定期對(duì)信息系統(tǒng)中涉及本單位

-20-

相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行定期更新和維護(hù)，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、

生產(chǎn)工藝