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文檔簡(jiǎn)介
ICS01.140.20
CCSA14
GBC
廣西物品編碼與標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)
T/GBCXXXX—2024
檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)檔案管理規(guī)范
Specificationfortechnicalarchivesmanagementofinspectionand
testinginstitutions
(征求意見稿)
在提交反饋意見時(shí),請(qǐng)將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。
2024-XX-XX發(fā)布2024-XX-XX實(shí)施
廣西物品編碼與標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)會(huì)??發(fā)布
T/GBCXXXX—2024
1范圍
本文件界定了檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)檔案的術(shù)語(yǔ)和定義,規(guī)定了技術(shù)檔案管理的基本要求、檔案歸檔、
檔案整理、檔案保管與鑒定、檔案借閱、評(píng)價(jià)與改進(jìn)的內(nèi)容。
本文件適用于檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)檔案的管理。
2規(guī)范性引用文件
下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,
僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本
文件。
GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范
DA/T12全宗卷規(guī)范
DA/T38電子文件歸檔光盤技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范
RB/T214檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求
3術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
3.1
檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)技術(shù)檔案technicalarchivesofinspectionandtestinginstitutions
檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的具有證明、查考和利用價(jià)值并歸檔保存的文件材料。
4基本要求
4.1檔案管理應(yīng)符合RB/T214和DA/T12的要求。
4.2應(yīng)設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的檔案管理區(qū)(檔案庫(kù)房),并配備防護(hù)設(shè)備和采取管理措施維護(hù)檔案的完整與
安全。
4.3應(yīng)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的檔案管理人員,負(fù)責(zé)技術(shù)檔案的集中統(tǒng)一管理,并對(duì)檔案中記載的信息負(fù)有保密
責(zé)任。
4.4應(yīng)分類整理檔案材料,并確保其真實(shí)有效、完整、安全、可用。
5檔案歸檔
5.1歸檔范圍
包括直接記載和反映檢驗(yàn)檢測(cè)工作和活動(dòng)產(chǎn)生的文件、記錄和數(shù)據(jù)等,詳見附錄A。
5.2歸檔要求
5.2.1需從真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、系統(tǒng)性、完整性、安全性、有效性、可用性等方面確保檢驗(yàn)檢
測(cè)檔案管理的質(zhì)量。
5.2.2歸檔的紙質(zhì)檔案材料應(yīng)當(dāng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、圖樣清晰、標(biāo)識(shí)完整、手續(xù)完備。
5.2.3歸檔的電子檔案(含電子數(shù)據(jù))應(yīng)按照GB/T18894、DA/T38有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
5.2.4歸檔的電子檔案應(yīng)當(dāng)和紙質(zhì)檔案保持一致,并與相關(guān)聯(lián)的紙質(zhì)檔案建立檢索關(guān)系。
5.3歸檔時(shí)間
可根據(jù)實(shí)際情況和工作需要,定期匯總整理檔案,宜以每月、每季度或每半年為周期,最長(zhǎng)不超過(guò)
1年。
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5.4歸檔份數(shù)
5.4.1紙質(zhì)文件歸檔1份,重要的、利用頻繁的和有專門需要的可適當(dāng)增加份數(shù)。
5.4.2電子文件可采用在線或離線方式歸檔,至少儲(chǔ)存?zhèn)浞?套。
5.5歸檔清單
所有歸檔材料收集、整理完畢后,由檔案管理人員填寫文件材料歸檔移交清單(見附錄B),經(jīng)質(zhì)
量負(fù)責(zé)人審核驗(yàn)收、清點(diǎn)無(wú)誤后入庫(kù)存檔。
6檔案整理
6.1基本要求
6.1.1應(yīng)遵循檔案材料的形成規(guī)律,保持卷內(nèi)檔案材料的有機(jī)聯(lián)系和案卷成套系統(tǒng)。
6.1.2根據(jù)不同內(nèi)容性質(zhì)選擇“年度—問(wèn)題”“年度—區(qū)域—項(xiàng)目”“年度—行業(yè)—機(jī)構(gòu)—項(xiàng)目”進(jìn)
行組卷。
6.1.3跨年度的文件材料在文件辦結(jié)年度歸檔。
6.2卷內(nèi)排序
6.2.1按產(chǎn)生時(shí)間或重要程度排序,具體排序如下:
——文字在前、圖樣在后;
——正文在前,附件在后;
——正本在前,定稿(包括重要文件的歷次修改稿)在后;
——不同文字的文本,無(wú)特殊規(guī)定的,漢文文本在前,少數(shù)民族文字文本在后;
——中文文本在前,外文文本在后。
6.2.2檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)類文件材料按“項(xiàng)目—時(shí)間”或“時(shí)間—項(xiàng)目”排序。
6.2.3卷內(nèi)文件材料應(yīng)按排列順序,并依次編寫件號(hào)及頁(yè)號(hào),編寫要求如下:
——裝訂的案卷卷內(nèi)文件材料均在有效書寫內(nèi)容頁(yè)面的右下角編寫頁(yè)號(hào);
——雙面書寫的文件材料,正面在右下角、背面在左下角編號(hào),頁(yè)號(hào)均從1開始;
——不裝訂的案卷,以件為單位編寫頁(yè)號(hào),已有頁(yè)號(hào)的文件可不再重新編寫頁(yè)號(hào),應(yīng)逐件在每份
文件的首頁(yè)上方空白處加蓋檔號(hào)章。
6.3目錄
6.3.1每個(gè)案卷應(yīng)編寫案卷目錄、卷內(nèi)目錄,并填寫卷內(nèi)備考表,且均不編寫頁(yè)號(hào),案卷編目式樣見
附錄C。
6.3.2在編制檔案目錄時(shí),應(yīng)對(duì)檔案內(nèi)容和形式特征進(jìn)行分析、選擇和記錄,以便檢索。其中,著錄
項(xiàng)一般包括:
——題名與責(zé)任者項(xiàng)
——稿本與文種項(xiàng);
——密級(jí)與保管期限項(xiàng);
——時(shí)間項(xiàng);
——載體類型及形態(tài)項(xiàng);
——技術(shù)參數(shù)項(xiàng);
——附注與提要項(xiàng);
——排檢與編號(hào)項(xiàng)等。
6.4檔案編號(hào)
6.4.1檔案編號(hào)由全宗號(hào)、目錄號(hào)(或分類號(hào))、案卷號(hào)構(gòu)成,參考附錄D。
7檔案保管、鑒定與銷毀
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7.1檔案保管
7.1.1保管期限不少于6年,有相關(guān)規(guī)定的,服從行業(yè)要求。
7.1.2涉密檔案的保管見《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》。
7.2檔案鑒定
7.2.1應(yīng)成立鑒定工作小組,定期對(duì)保存的檔案進(jìn)行鑒定,對(duì)保管期限和密級(jí)需調(diào)整的案卷,進(jìn)行調(diào)
整。鑒定工作小組宜由技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、采樣負(fù)責(zé)人、分析負(fù)責(zé)人、檔案管理員
組成。
7.2.2經(jīng)鑒定工作小組鑒定無(wú)保存價(jià)值的檔案,應(yīng)編制鑒定工作報(bào)告并建立檔案銷毀清冊(cè),一式兩份,
一份送辦公室備案,一份由檔案管理員永久保存。
7.3檔案銷毀
7.3.1待銷毀檔案應(yīng)由檔案管理員確認(rèn),鑒定工作小組成員均簽字后,方可銷毀。
7.3.2由檔案管理員實(shí)施銷毀工作,技術(shù)負(fù)責(zé)人及質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督,并在銷毀清冊(cè)上簽字。
7.3.3未履行鑒定和審批手續(xù)的檔案,嚴(yán)禁銷毀。
7.3.4涉密檔案的銷毀見《國(guó)家秘密載體銷毀管理規(guī)定》。
8檔案借閱
應(yīng)建立檔案的借閱、保管等制度,查閱、借閱、復(fù)制檔案應(yīng)履行檔案借閱歸還手續(xù),檔案利用者借
閱涉密檔案應(yīng)按照密級(jí)履行相應(yīng)借閱手續(xù),并對(duì)所借檔案負(fù)安全保密責(zé)任,確保檔案安全。
9評(píng)價(jià)與改進(jìn)
應(yīng)制定評(píng)價(jià)與改進(jìn)方案,定期對(duì)檔案管理工作進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)檔案管理過(guò)程中的問(wèn)題,查找原因,
采取糾正和預(yù)防措施,及時(shí)改進(jìn)。
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附錄A
(資料性)
文件材料歸檔范圍
文件材料歸檔范圍見表A.1。
表A.1文件材料歸檔范圍
序號(hào)歸檔范圍詳細(xì)內(nèi)容
1檢驗(yàn)檢測(cè)工作方案、規(guī)劃(計(jì)劃)、總結(jié)-
檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量保證的要求、計(jì)劃和考核情
2-
況
2.1質(zhì)量管理計(jì)劃、工作要點(diǎn)、總結(jié)-
質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、技術(shù)記錄、質(zhì)量記錄、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)
2.2質(zhì)量管理體系文件材料程
受控文件清單、文件變更、發(fā)放、回收記錄
質(zhì)量管理體系評(píng)審、復(fù)評(píng)審、擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審材實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定及計(jì)量認(rèn)證評(píng)審計(jì)劃、申請(qǐng)材料、評(píng)審報(bào)告及相關(guān)
2.3
料記錄表、證書和證書附表等
檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量管理技術(shù)調(diào)查材料
檢驗(yàn)檢測(cè)人員上崗證考核及管理材料
檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)技能比賽、演練、活動(dòng)等材料
檢驗(yàn)檢測(cè)非標(biāo)準(zhǔn)方法和技術(shù)規(guī)范(規(guī)定)等文件材料
質(zhì)量體系內(nèi)審材料(內(nèi)審計(jì)劃、會(huì)議簽到表、會(huì)議記錄、內(nèi)審檢查記
錄表、內(nèi)審報(bào)告、不符合項(xiàng)糾正和預(yù)防措施記錄)
質(zhì)量體系管理評(píng)審材料(評(píng)審計(jì)劃、會(huì)議簽到表、會(huì)議記錄、評(píng)審記
錄、評(píng)審報(bào)告、不符合項(xiàng)糾正和預(yù)防措施記錄)
客戶滿意度和檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量問(wèn)題調(diào)查、投訴及處理情況記錄
檢驗(yàn)檢測(cè)工作偏離的例外許可申請(qǐng)、批準(zhǔn)記錄
2.4檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量控制技術(shù)管理文件材料質(zhì)量管理抽測(cè)方案、質(zhì)量管理監(jiān)督檢查記錄、質(zhì)量分析統(tǒng)計(jì)表、原
始記錄檢查記錄表、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表、監(jiān)測(cè)分析質(zhì)量外控抽查登記
表、現(xiàn)場(chǎng)采樣準(zhǔn)備情況檢查表、現(xiàn)場(chǎng)采樣檢查表、實(shí)驗(yàn)室分析人員
檢查記錄表、樣品固定劑情況檢查表、抽測(cè)報(bào)告等材料
能力驗(yàn)證、實(shí)驗(yàn)室比對(duì)、考核、標(biāo)準(zhǔn)樣品定值(實(shí)驗(yàn)室分析中)等材
料
能力確認(rèn)和新方法驗(yàn)證、證實(shí)材料(新方法確認(rèn)申請(qǐng)表、新方法確認(rèn)
任務(wù)書、新標(biāo)準(zhǔn)方法應(yīng)用確認(rèn)表、標(biāo)準(zhǔn)變更監(jiān)測(cè)方法確認(rèn)表、非標(biāo)
準(zhǔn)方法審批記錄、方法確認(rèn)報(bào)告)
分析樣品的登記、編號(hào)、存貯、發(fā)放、留存等記錄
標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、試劑耗材的驗(yàn)收、檢驗(yàn)(核查)、配制、領(lǐng)用記錄,有害
廢棄物處理登記表等
供應(yīng)商調(diào)查表、供應(yīng)商信息及評(píng)價(jià)表
任務(wù)書、合同書、合同評(píng)審記錄、方案報(bào)告審核記錄表、檢驗(yàn)檢測(cè)
報(bào)告更改申請(qǐng)表、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告與數(shù)據(jù)、檢驗(yàn)檢測(cè)方案、現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)
3檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目文件材料檢測(cè)記錄、樣品交接單、實(shí)驗(yàn)室分析原始記錄、分包協(xié)議、分包方
監(jiān)測(cè)報(bào)告及相關(guān)電子文檔
點(diǎn)位基礎(chǔ)信息及點(diǎn)位優(yōu)化調(diào)整、論證、發(fā)布等管理材料
5
T/GBCXXXX—2024
表A.1文件材料歸檔范圍(續(xù))
序號(hào)歸檔范圍詳細(xì)內(nèi)容
4檢驗(yàn)檢測(cè)管理文件材料-
4.1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、人員、裝備、能力等相關(guān)信息庫(kù)-
4.2檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案及落實(shí)情況材料-
各類能力建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)方案、實(shí)施及驗(yàn)收材料
調(diào)研、考察材料;購(gòu)買設(shè)備的申請(qǐng)、批復(fù)文件
招投標(biāo)文件與合同書
4.3檢驗(yàn)檢測(cè)能力建設(shè)文件材料
投標(biāo)文件(中標(biāo))
購(gòu)置合同、協(xié)議
洽談?dòng)涗?、紀(jì)要、備忘錄、來(lái)往函件及商檢材料
5檢驗(yàn)檢測(cè)業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)文件材料-
5.1系統(tǒng)開發(fā)、更新、升級(jí)改造等技術(shù)資料材料-
5.2系統(tǒng)備份-
5.3系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)等管理材料-
5.4系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)信息安全管理材料-
6其他應(yīng)歸檔材料-
6
T/GBCXXXX—2024
附錄B
(資料性)
文件材料歸檔移交清單
文件材料歸檔移交清單見表B.1。
表B.1文件材料歸檔移交清單
案卷名稱:
序號(hào)文件材料名稱文件編號(hào)文件日期責(zé)任者頁(yè)數(shù)備注
檔案管理員:審核人:
日期:年月日日期:年月日
7
T
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