企業(yè)反賄賂管理制度

企業(yè)反賄賂管理制度?一、總則（一）目的為維護(hù)公司的合法權(quán)益，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的廉潔性，防止賄賂行為的發(fā)生，營(yíng)造公平、公正、透明的商業(yè)環(huán)境，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等第三方。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策，確保公司的反賄賂管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.零容忍原則：堅(jiān)決杜絕任何形式的賄賂行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)的賄賂行為絕不姑息遷就。3.預(yù)防為主原則：通過(guò)建立健全的制度、加強(qiáng)培訓(xùn)教育、完善監(jiān)督機(jī)制等手段，預(yù)防賄賂行為的發(fā)生。4.全員參與原則：反賄賂管理是公司全體人員的共同責(zé)任，鼓勵(lì)全體員工積極參與和監(jiān)督。二、反賄賂定義本制度所稱(chēng)賄賂，是指公司員工、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及第三方為謀取不正當(dāng)利益，給予或收受對(duì)方財(cái)物、回扣、手續(xù)費(fèi)、禮品、宴請(qǐng)、旅游、娛樂(lè)活動(dòng)、商業(yè)機(jī)會(huì)或其他利益的行為。不正當(dāng)利益包括但不限于獲取商業(yè)合同、提高交易價(jià)格或條件、獲取技術(shù)秘密或商業(yè)秘密、獲得職務(wù)晉升或其他工作利益等。三、反賄賂管理職責(zé)（一）公司管理層1.負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督公司的反賄賂管理工作，確保反賄賂政策和制度的有效執(zhí)行。2.對(duì)公司反賄賂管理工作的有效性負(fù)責(zé)，定期審議反賄賂管理工作的報(bào)告和相關(guān)事項(xiàng)。（二）人力資源部門(mén)1.將反賄賂相關(guān)內(nèi)容納入員工入職培訓(xùn)、年度培訓(xùn)計(jì)劃，組織開(kāi)展反賄賂培訓(xùn)教育活動(dòng)，提高員工的反賄賂意識(shí)和法律意識(shí)。2.在員工招聘、晉升、績(jī)效考核等人力資源管理環(huán)節(jié)中，關(guān)注員工的廉潔記錄，對(duì)涉及賄賂行為的人員進(jìn)行相應(yīng)處理。3.負(fù)責(zé)制定反賄賂舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，并組織實(shí)施。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)收支進(jìn)行審核和監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能涉及賄賂的財(cái)務(wù)異常情況。2.協(xié)助相關(guān)部門(mén)對(duì)涉及賄賂行為的財(cái)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和處理。（四）法務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)公司反賄賂管理制度的合法性進(jìn)行審查，為公司反賄賂管理工作提供法律支持和咨詢(xún)。2.參與對(duì)涉及賄賂行為的調(diào)查處理，提供法律意見(jiàn)和建議，協(xié)助公司依法維護(hù)自身權(quán)益。（五）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中落實(shí)反賄賂管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)合作伙伴進(jìn)行反賄賂合規(guī)調(diào)查和評(píng)估，簽訂廉潔協(xié)議。2.對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行反賄賂教育和培訓(xùn)，監(jiān)督員工遵守反賄賂規(guī)定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告本部門(mén)的賄賂行為線索。（六）內(nèi)部審計(jì)部門(mén)1.定期對(duì)公司反賄賂管理工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查反賄賂制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.對(duì)涉及賄賂行為的舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，出具審計(jì)報(bào)告。四、反賄賂措施（一）員工行為規(guī)范1.嚴(yán)禁員工接受供應(yīng)商、客戶、合作伙伴或其他第三方提供的任何形式的賄賂，包括但不限于現(xiàn)金、禮品、回扣、宴請(qǐng)、旅游、娛樂(lè)活動(dòng)、商業(yè)機(jī)會(huì)或其他利益。2.員工不得向供應(yīng)商、客戶、合作伙伴或其他第三方索取、暗示或接受賄賂，不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。3.員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)保持公正、廉潔、誠(chéng)信的態(tài)度，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，不得參與任何有損公司利益和聲譽(yù)的行為。4.員工應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告發(fā)現(xiàn)的任何賄賂行為或可疑線索，不得隱瞞或包庇。（二）供應(yīng)商管理1.在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的盡職調(diào)查，評(píng)估其反賄賂合規(guī)情況，優(yōu)先選擇具有良好反賄賂記錄的供應(yīng)商。2.與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同或合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確約定反賄賂條款，要求供應(yīng)商遵守反賄賂法律法規(guī)和公司的反賄賂政策。3.定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行反賄賂合規(guī)審查，監(jiān)督供應(yīng)商在業(yè)務(wù)往來(lái)中遵守反賄賂規(guī)定，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在賄賂行為的供應(yīng)商，應(yīng)立即終止合作，并依法追究其法律責(zé)任。（三）客戶及合作伙伴管理1.在與客戶及合作伙伴建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行反賄賂合規(guī)調(diào)查，了解其反賄賂政策和執(zhí)行情況。2.在業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，應(yīng)與客戶及合作伙伴保持密切溝通，提醒其遵守反賄賂法律法規(guī)和公司的反賄賂政策，共同維護(hù)公平、公正、透明的商業(yè)環(huán)境。3.對(duì)于發(fā)現(xiàn)存在賄賂行為的客戶及合作伙伴，應(yīng)及時(shí)采取措施終止合作，并依法追究其法律責(zé)任。（四）培訓(xùn)與教育1.定期組織開(kāi)展反賄賂培訓(xùn)教育活動(dòng)，向員工宣傳反賄賂法律法規(guī)和公司的反賄賂政策，提高員工的反賄賂意識(shí)和法律意識(shí)。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括反賄賂法律法規(guī)解讀、賄賂行為的定義和表現(xiàn)形式、反賄賂案例分析、員工行為規(guī)范等。3.鼓勵(lì)員工參加外部反賄賂培訓(xùn)課程和研討會(huì)，不斷提升員工的反賄賂知識(shí)和技能。（五）監(jiān)督與舉報(bào)1.建立健全反賄賂監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)公司反賄賂管理工作進(jìn)行審計(jì)檢查，業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)本部門(mén)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的賄賂行為。2.設(shè)立反賄賂舉報(bào)郵箱、舉報(bào)電話等舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工、供應(yīng)商、客戶及其他第三方對(duì)發(fā)現(xiàn)的賄賂行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格保密，對(duì)查證屬實(shí)的舉報(bào)給予舉報(bào)人相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。3.對(duì)收到的舉報(bào)線索進(jìn)行及時(shí)調(diào)查核實(shí)，對(duì)于涉嫌賄賂的行為，應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給舉報(bào)人。五、反賄賂調(diào)查與處理（一）調(diào)查啟動(dòng)1.當(dāng)收到賄賂行為的舉報(bào)線索或發(fā)現(xiàn)可能存在賄賂行為的跡象時(shí)，公司應(yīng)立即啟動(dòng)調(diào)查程序。2.調(diào)查應(yīng)由獨(dú)立于被調(diào)查對(duì)象的人員或部門(mén)負(fù)責(zé)，確保調(diào)查的公正性和客觀性。（二）調(diào)查程序1.制定調(diào)查計(jì)劃，明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟和人員分工等。2.收集與調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的證據(jù)材料，包括文件、合同、財(cái)務(wù)記錄、證人證言等。3.對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，要求其如實(shí)提供與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的信息和情況。4.對(duì)調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析和判斷，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜姨峁┘夹g(shù)支持和法律意見(jiàn)。5.形成調(diào)查結(jié)論，撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、證據(jù)材料、調(diào)查結(jié)論和處理建議等。（三）處理措施1.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)涉及賄賂行為的員工、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及第三方，按照公司的規(guī)章制度和國(guó)家法律法規(guī)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰或法律追究。2.對(duì)于因賄賂行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)依法要求其賠償公司的損失。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的賄賂行為進(jìn)行公開(kāi)通報(bào)，以起到警示作用，同時(shí)加強(qiáng)公司內(nèi)部的反賄賂管理工作。（四）申訴與復(fù)核1.被調(diào)查對(duì)象對(duì)調(diào)查結(jié)果和處理決定如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。2.公司應(yīng)成立復(fù)核小組，對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終決定。六、反賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.定期對(duì)公司業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別可能存在賄賂風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，如采購(gòu)、銷(xiāo)售、項(xiàng)目招投標(biāo)、供應(yīng)商管理、客戶關(guān)系管理等。2.關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)變化以及監(jiān)管要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重點(diǎn)和方法。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)識(shí)別出的賄賂風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效執(zhí)行。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施，確保公司反賄賂風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性。七、與法律法規(guī)的銜接（一）法律法規(guī)遵循公司嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策中關(guān)于反賄賂的規(guī)定，確保公司的反賄賂管理制度與法律法規(guī)保持一致。（二）法律法規(guī)更新及時(shí)關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)的更新和變化，對(duì)公司的反賄賂管理制度進(jìn)行相應(yīng)修訂和完善，確保公司始終符合法律法規(guī)的要求。（三）法律責(zé)任追究對(duì)于違反國(guó)家法律法