2023年防風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理辦法

“防風(fēng)險(xiǎn)、控風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)管理辦法

為全面貫徹落實(shí)大基建集團(tuán)《加強(qiáng)核查項(xiàng)目收支情況的通知》、

《關(guān)于進(jìn)一步做好經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步做好負(fù)

現(xiàn)金流項(xiàng)目管控的通知》等要求，在綠地城投集團(tuán)現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)管控制

度流程基礎(chǔ)上，按照“不增編制，優(yōu)化流程，提高效率”的原則，

特制定《綠地城投集團(tuán)聯(lián)營項(xiàng)目“防風(fēng)險(xiǎn)、控風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)管理辦法》

（以下簡稱“本辦法”）,作為現(xiàn)行相關(guān)管理辦法的完善和補(bǔ)充。

一、適用范圍

本辦法適用集團(tuán)外/集團(tuán)內(nèi)聯(lián)營項(xiàng)目，開展自營自建業(yè)務(wù)后，在本辦

法基礎(chǔ)上酌情適當(dāng)調(diào)整。

本辦法中“各經(jīng)營單位”指綠地城投集團(tuán)東部/西部區(qū)域公司（負(fù)責(zé)

集團(tuán)外項(xiàng)目）和一公司（負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)項(xiàng)目，以及經(jīng)總裁室指定負(fù)責(zé)的綠

地建筑名義中標(biāo)的集團(tuán)外項(xiàng)目）；“職能部門”指綠地城投集團(tuán)黨委辦公

室、市場發(fā)展中心、審計(jì)結(jié)算中心、運(yùn)營管理中心、資管財(cái)務(wù)中心、人

力行政中心“一室五中心”。

二、聚焦方面

本辦法主要聚焦以下三個(gè)方面對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和管控：

內(nèi)業(yè)管理。圍繞建設(shè)方、總承包方、內(nèi)部承包人三方確認(rèn)的施

工圖預(yù)算（或清單預(yù)算，以下一并簡稱“施工圖預(yù)算”）為核心抓

手和準(zhǔn)繩，按照“規(guī)定時(shí)間、以我為主”的原則，完善合同、采購、

支付制度流程。

現(xiàn)場管理。以施工圖預(yù)算為標(biāo)準(zhǔn)參照，落實(shí)現(xiàn)場“人機(jī)料法環(huán)”

和形象進(jìn)度、核定產(chǎn)值的閉環(huán)匹配；重點(diǎn)完善資料管理留存和抽查

周期管理流程。

風(fēng)控法務(wù)。以完整有效的資料管理為依據(jù)和抓手，落實(shí)具體責(zé)

任單位、責(zé)任人，從向上訴訟索賠，向下訴訟止損，內(nèi)部追責(zé)懲戒

三個(gè)維度，做好風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的及時(shí)應(yīng)對與控制。

三、具體要求

（-）內(nèi)業(yè)管理

項(xiàng)目部（或項(xiàng)目公司，下同）成立后，須第一時(shí)間落實(shí)施工圖

出圖時(shí)間表和內(nèi)外部責(zé)任人（EPC項(xiàng)目協(xié)調(diào)聯(lián)合體設(shè)計(jì)院出圖和建

設(shè)方報(bào)建手續(xù)，施工總包項(xiàng)目直接向建設(shè)方催討。明確藍(lán)圖/白圖/

是否分批/如何分批）。項(xiàng)目部獲得施工圖后30天內(nèi)（視項(xiàng)目規(guī)模和

復(fù)雜程度，最長不超過90天），完成施二圖預(yù)算（如計(jì)劃分批出圖

分批施工，可以分批預(yù)算）。內(nèi)部承包人不能按時(shí)完成施工圖預(yù)算的,

由職能部門（審計(jì)結(jié)算中心）代表公司委托第三方完成，費(fèi)用計(jì)入

項(xiàng)目成本。施工圖預(yù)算經(jīng)建設(shè)方、總承包方（審計(jì)結(jié)算中心審核）、

內(nèi)部承包人三方確認(rèn)簽章（至少完成總承包方、內(nèi)部承包人兩方確

認(rèn)，同時(shí)明確建設(shè)方完成施工圖預(yù)算確認(rèn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)）。運(yùn)營管理中

心完善ERP施工圖預(yù)算審批流程，項(xiàng)目部是審批流程發(fā)起人。

依據(jù)施工圖預(yù)算，項(xiàng)目部進(jìn)行主分包、“人材機(jī)”分解，擬定

采購計(jì)劃（科目/量/價(jià)/簽約和進(jìn)場時(shí)間表等）。運(yùn)營管理中心完善

ERP采購計(jì)劃審批流程，項(xiàng)目部是審批流程發(fā)起人。采購計(jì)劃總額

必須嚴(yán)格控制在施工圖預(yù)算范圍內(nèi)。如后期實(shí)際需要提高采購計(jì)劃

額度或調(diào)整比例的，必須先調(diào)施工圖預(yù)算，并經(jīng)三方確認(rèn)后，才可

以相應(yīng)調(diào)整采購計(jì)劃。所有預(yù)算或計(jì)劃調(diào)整的書面資料及時(shí)歸檔存

查。

項(xiàng)目部采購計(jì)劃經(jīng)所屬經(jīng)營單位和職能部門（審計(jì)結(jié)算中心）

審批核準(zhǔn)，內(nèi)部承包人簽字蓋章確認(rèn)后，項(xiàng)目部發(fā)起分包合同，主

材分項(xiàng)采購合同等ERP采購合同審批流程。項(xiàng)目部把好合同審核第

一關(guān)，所有類型下游合同中必須明確“工程技術(shù)專用章（僅用于工

程、技術(shù)資料、不作他用）“、農(nóng)民工工資專用章（僅用于發(fā)放農(nóng)

民工工資使用，不作他用）等各類非公章類印章不得用于經(jīng)濟(jì)事務(wù)，

不得用于對賬結(jié)算”等字樣。未明確約定各類型印章使用規(guī)范和要

求的，不得發(fā)起審批流程。分包合同，主材分項(xiàng)采購合同總量/總額

/比例分配的合計(jì)數(shù)必須嚴(yán)格控制在采購計(jì)劃范圍內(nèi)。如后期實(shí)際需

要增加采購或調(diào)整比例的，必須先調(diào)整采購計(jì)劃，并報(bào)所屬經(jīng)營單

位和職能部門（審計(jì)結(jié)算中心）審批核準(zhǔn)，內(nèi)部承包人簽字蓋章確

認(rèn)后，方可發(fā)起新的合同審批流程。項(xiàng)目部發(fā)起采購合同ERP審批

流程的，除申報(bào)擬簽訂的合同外，必須將總包合同、內(nèi)部承包協(xié)議

及承諾書、施工圖預(yù)算（對應(yīng)分解部分）、采購計(jì)劃等一同作為流程

附件。申報(bào)流程的擬簽訂采購合同中，應(yīng)有內(nèi)部承包人和項(xiàng)目總經(jīng)

理（項(xiàng)目經(jīng)理）簽字蓋章。如上述附件暫時(shí)無法完整提供的，必須

事先報(bào)0A呈批“容缺申請”，經(jīng)集團(tuán)總裁室同意后，作為流程附件

上傳。

以上述經(jīng)確認(rèn)與流程審核的施工圖預(yù)算-采購計(jì)劃-采購合同為

總量控制標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格以建設(shè)方核定產(chǎn)值為依據(jù)（并需綜合參考現(xiàn)場

形象進(jìn)度，必要時(shí)可專項(xiàng)呈批），建設(shè)方每筆來款后，項(xiàng)目部發(fā)起

ERP向下支付申請流程。向下支付申請流程必須后附《工程主材進(jìn)

場登記信息表》（樣式見附表1）作為流程附件。

嚴(yán)格按照大基建集團(tuán)“先收后支，以收定支”和財(cái)務(wù)條線“無

合同不付款，無結(jié)算不付款”等“五不付”原則要求，履行每筆向

下支付審批流程。

上述內(nèi)業(yè)管理風(fēng)控要求，項(xiàng)目總經(jīng)理（項(xiàng)目經(jīng)理）是第一責(zé)任

人。項(xiàng)目部負(fù)責(zé)流程發(fā)起，各經(jīng)營單位負(fù)責(zé)復(fù)核，按照分級(jí)授權(quán)，

由相應(yīng)職能部門-分管領(lǐng)導(dǎo)-董事長負(fù)責(zé)審批。

通過印章共管，銀行賬戶共管，U盾分持，每筆支付明組存查

等多種方式，落實(shí)項(xiàng)目部賬戶資金全過程監(jiān)管與穿透管理，總包單

位原則上不得對外開具轉(zhuǎn)賬支票，只能以網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式向下支付到

開票單位。

（二）現(xiàn)場管理

施工圖預(yù)算三方確認(rèn)完成之前，如因建設(shè)方需要提前開工的，

建設(shè)方必須提供書面指令單，指令單必須明確：提前施工的范圍、

是否計(jì)入施工圖預(yù)算等關(guān)鍵要素。建設(shè)方發(fā)出提前開工指令單后，

施工單位進(jìn)場前需完成協(xié)議簽訂，如由于客觀原因來不及的，需完

成保證金繳納并簽訂內(nèi)部承包協(xié)議或內(nèi)部承包人提前進(jìn)場的相關(guān)約

定書。項(xiàng)目部3日內(nèi)完成經(jīng)項(xiàng)目簽字確認(rèn)的工作量和金額預(yù)估，以

及擬提前進(jìn)場單位及其擬施工情況，作為流程附件，發(fā)起提前開工

ERP審批。如提前施工工作量超過審批范圍的，項(xiàng)目部需重新履行

審批手續(xù)。預(yù)估金額600萬元以內(nèi)且低于中標(biāo)合同金額5%的，由經(jīng)

營單位批準(zhǔn)；預(yù)估金額超過1000萬元或超過中標(biāo)合同金額5%的，

由集團(tuán)職能部門（審計(jì)結(jié)算中心）核準(zhǔn)；預(yù)估金額超過2000萬元或

超過中標(biāo)合同金額10%的，由集團(tuán)總裁室審批。嚴(yán)禁對同一事項(xiàng)進(jìn)

行切割、切分，以此規(guī)避審批，特殊情況需經(jīng)總裁室書面同意。

原則上集團(tuán)外聯(lián)營項(xiàng)目，必須委派專職合約人員到項(xiàng)目部常駐。

以經(jīng)確認(rèn)與流程審核的施工圖預(yù)算-采購計(jì)劃-采購合同為總量總價(jià)

控制標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目部按月對發(fā)生的產(chǎn)值、收付款、已發(fā)生的人、材、

機(jī)用量、比例和項(xiàng)目形象進(jìn)度（及建設(shè)方核定產(chǎn)值）進(jìn)行對比匹配，

將進(jìn)度和匹配偏差數(shù)據(jù)及時(shí)上報(bào)所屬經(jīng)營單位和職能部門（審計(jì)結(jié)

算中心）。同時(shí)督促內(nèi)部承包人于30日內(nèi)日完成整改。對于偏差較

大，或者未按時(shí)整改到位的，由項(xiàng)目部所屬經(jīng)營單位直接負(fù)責(zé)，限

時(shí)解決，并報(bào)職能部門（審計(jì)結(jié)算中心）備案。各經(jīng)營單位每月至

少實(shí)地檢查復(fù)核所有項(xiàng)目部一次；職能部門（審計(jì)結(jié)算中心）每季

度隨機(jī)巡檢抽查。

資料管理是現(xiàn)場管理的有效記錄和事后追溯的依據(jù)憑證。項(xiàng)目

部必須安排專人按月收集項(xiàng)目產(chǎn)值確認(rèn)單、收付款記錄、人工工資

發(fā)放清單、供貨單、領(lǐng)料單、退場單（如有）等原始資料并留底。

全程對項(xiàng)目建設(shè)資料進(jìn)行及時(shí)收集、審核手續(xù)、完整備份留存。項(xiàng)

目經(jīng)理負(fù)責(zé)編輯目錄，并按月搜集匯總上述完整資料，每月十號(hào)前，

原件掃描上傳到綠地城投檔案系統(tǒng)。如發(fā)生項(xiàng)目部資料管理責(zé)任人

離職或調(diào)動(dòng)，由項(xiàng)目部所屬經(jīng)營單位負(fù)責(zé)做好資料交接。

項(xiàng)目部印章由項(xiàng)目經(jīng)理本人負(fù)責(zé)保管，項(xiàng)目經(jīng)理不得轉(zhuǎn)委托他

人保管。印章保管人（包括中途接手的項(xiàng)目經(jīng)理）必須與職能部門

（人力行政中心代表公司）簽訂印章管理責(zé)任書，并按照公司統(tǒng)一

的規(guī)范格式建立用印臺(tái)賬（附件2）。每月五號(hào)前，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)原

件掃描上月用印臺(tái)賬，上傳到綠地城投檔案系統(tǒng)。未按公司要求和

標(biāo)準(zhǔn)建立用印臺(tái)賬、未按規(guī)范登記印章使用情況的，一經(jīng)查實(shí)嚴(yán)肅

處理。各經(jīng)營單位每月至少檢查復(fù)核所有項(xiàng)目部用印臺(tái)賬；職能部

門（人力行政中心）每季度隨機(jī)巡檢抽查項(xiàng)目部用印臺(tái)賬。

上述現(xiàn)場管理工作，項(xiàng)目總經(jīng)理（項(xiàng)目經(jīng)理）是第一責(zé)任人，

各經(jīng)營單位承擔(dān)主要管理責(zé)任。按照運(yùn)營管理中心搭建的“項(xiàng)目總

（項(xiàng)目經(jīng)理）上崗資格”0A審批流程，必須將項(xiàng)目總經(jīng)理（項(xiàng)目經(jīng)

理）簽署崗位責(zé)任書（附件3）作為流程附件，明確崗位職責(zé)，設(shè)

立目標(biāo)責(zé)任。職能部門（人力行政中心、審計(jì)結(jié)算中心）按照完善

后的“項(xiàng)目總（項(xiàng)目經(jīng)理）競聘上崗、培訓(xùn)提升、考核審計(jì)”系列

制度和流程提供業(yè)務(wù)支撐。

（三）風(fēng)控法務(wù)

嚴(yán)格執(zhí)行《綠地城投集團(tuán)法律糾紛案件管理暫行辦法》、《關(guān)于

進(jìn)一步加強(qiáng)綠地城投集團(tuán)涉訴案件管理工作的通知》。

主訴案件提報(bào)起訴流程前，被訴案件送達(dá)訴訟文書后3天內(nèi)，

項(xiàng)目部及所屬經(jīng)營單位完成標(biāo)準(zhǔn)化訴訟基本資料（資料清單見附件

4）的收集和整理，原始資料由所屬經(jīng)營單位建檔保存，職能中心（運(yùn)

營管理中心法務(wù)條線）備存。資料的完整有賴于平時(shí)，卻是解決爭

議訴訟的前提和關(guān)鍵。項(xiàng)目部及所屬經(jīng)營單位資料缺失或未能提供

標(biāo)準(zhǔn)化訴訟基本資料影響判決結(jié)果的，自擔(dān)不利后果。公司保留追

究相關(guān)人員法律責(zé)任的權(quán)利。

強(qiáng)化結(jié)算審計(jì)管理。強(qiáng)化對負(fù)現(xiàn)金流項(xiàng)目的管控，由審片結(jié)算

中心組織專項(xiàng)巡查盤點(diǎn)與治理。對于負(fù)現(xiàn)金流2000萬以內(nèi)的，由項(xiàng)

目所屬經(jīng)營單位牽頭，職能部門（審計(jì)結(jié)算中心、資管財(cái)務(wù)中心等）

提供專業(yè)指導(dǎo)與支持。對于項(xiàng)目負(fù)現(xiàn)金流超過2000萬元的，由審計(jì)

結(jié)算中心牽頭，協(xié)同財(cái)務(wù)、項(xiàng)目所屬經(jīng)營單位、項(xiàng)目經(jīng)理等，組成

專項(xiàng)工作小組，進(jìn)行專項(xiàng)治理。強(qiáng)化案件分級(jí)管控，對于案發(fā)金額

1000萬以下的涉訴案件，由項(xiàng)目所屬經(jīng)營單位負(fù)責(zé)推進(jìn)，集團(tuán)法務(wù)

提供辦案指導(dǎo)意見。對于案發(fā)金額1000萬以上（含）及重大涉訴案

件，由集團(tuán)法務(wù)協(xié)同案發(fā)單位共同負(fù)責(zé)推進(jìn)，集團(tuán)法務(wù)把控辦案進(jìn)

度、標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果。

與建設(shè)方或中標(biāo)聯(lián)合體成員發(fā)生爭議訴訟，首要工作是要通過

收集梳理的基本資料，分析和初步厘清責(zé)任，判斷是否存在內(nèi)部承

包人、建設(shè)方與中標(biāo)聯(lián)合體成員串通的可能。工作重點(diǎn)是防范和規(guī)

避惡意串通造成的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

與下游單位發(fā)生爭議訴訟