T-CFIE 002-2023 企業(yè)知識產權信用評價標準

CFIE

中國工業(yè)經濟聯(lián)合會團體標準

T/CFIE002—2023

企業(yè)知識產權信用評價標準

CreditEvaluationStandardofEnterpriseIntellectualProperty

2023-7-15發(fā)布2023-7-15實施

中國工業(yè)經濟聯(lián)合會??發(fā)布

T/CFIE002—2023

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術語和定義..........................................................................1

4評價主體............................................................................2

信用服務機構....................................................................2

知識產權信用評價人員............................................................2

權利與職責......................................................................2

5評價業(yè)務............................................................................3

一般規(guī)定........................................................................3

基本原則........................................................................3

評價程序........................................................................3

評價報告........................................................................5

6評價監(jiān)督............................................................................6

附錄A（規(guī)范性）評價要素指標..........................................................7

A.1一般規(guī)定........................................................................7

A.2要素指標........................................................................7

附錄B（規(guī)范性）評價結果與信用等級劃分...............................................10

I

T/CFIE002—2023

企業(yè)知識產權信用評價標準

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)知識產權信用的評價主體、評價業(yè)務、評價監(jiān)督等內容。

本文件適用于信用服務機構開展企業(yè)知識產權信用評價活動。事業(yè)單位、社會團體等其他組織，可

參照本文件相關要求執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T21374-2008知識產權文獻與信息基本詞匯

GB/T22116-2008企業(yè)信用等級表示方法

GB/T22117-2018信用基本術語

GB/T22118-2008企業(yè)信用信息采集、處理和提供規(guī)范

GB/T22119-2017信用服務機構誠信評價業(yè)務規(guī)范

GB/T23791-2009企業(yè)質量信用等級劃分通則

GB/T23792-2009信用標準化工作指南

GB/T23794-2015企業(yè)信用評價指標

GB/T29490-2013企業(yè)知識產權管理規(guī)范

GB/T31950-2015企業(yè)誠信管理體系

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

知識產權IntellectualProperty

知識產權是權利人依法就下列客體享有的專有的權利：（一）作品；（二）發(fā)明、實用新型、外觀

設計；（三）商標；（四）地理標志；（五）商業(yè)秘密；（六）集成電路布圖設計；（七）植物新品種；

（八）法律規(guī)定的其他客體。

信用Credit

社會單體或群體在社會交往與合作中遵守諾言、踐行成約的誠實態(tài)度、履約能力和信譽效用。

知識產權信用IntellectualPropertyCredit

在知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務等過程中，權利人及其相關行為主體執(zhí)行國家相關法律、

法規(guī)、規(guī)章及政策，履行社會責任，信守社會承諾及經濟給付的意愿、能力和表現(xiàn)。

知識產權信用評價IntellectualPropertyCreditEvaluation

在知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務等過程中，對權利人及其相關行為主體執(zhí)行國家相關法

律、法規(guī)、規(guī)章及政策，履行社會責任，信守社會承諾及經濟給付意愿、能力和表現(xiàn)進行綜合分析和評

價的活動。

信用服務機構CreditServiceAgent

1

T/CFIE002—2023

依照《公司法》等有關法律法規(guī)，經國家行政登記管理機關批準設立，主要從事企業(yè)及個人信用采

集、整理、保存、加工、評級和認證，以及企業(yè)信用調查、收集并提供各類信用報告、信用擔保（不含

融資性擔保）等相關信用服務業(yè)務的各類信用機構。

知識產權信用等級IntellectualPropertyCreditRating

在知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務等過程中，對權利人及其相關行為主體在一定時期內守

信或失信程度的綜合分析和評價，并用特定符號標明其信用級別。

知識產權信用評價報告IntellectualPropertyCreditEvaluationReport

信用服務機構依據(jù)受評對象相關知識產權信用信息，遵循科學信用評價方法，所制作的反映受評對

象當前及未來一段時期內知識產權信用意愿、能力和表現(xiàn)的分析報告。使用人可以將其作為判斷受評對

象知識產權信用狀況的重要參考。

4評價主體

評價主體為信用服務機構，其開展企業(yè)知識產權信用評價業(yè)務應擁有一定數(shù)量的知識產權信用評價

人員。

信用服務機構

本文件所稱信用服務機構，除滿足國務院《社會信用服務機構執(zhí)業(yè)管理辦法》規(guī)定的基本要求以外，

還應具備下列條件：

——遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及行業(yè)自律規(guī)范；

——具備《社會信用服務機構執(zhí)業(yè)許可證》；

——有符合任職資格條件的知識產權信用評價人員至少7名以上，以及具有與信用評估業(yè)務相適

應的財務、風險、信用管理等方面的專業(yè)人員；

——有健全的評價流程、評價規(guī)則及內部信用管理制度。

知識產權信用評價人員

本文件所稱知識產權信用評價人員應具備下列條件：

——遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及行業(yè)自律規(guī)范；

——近三年未受過與從事職業(yè)相關的行政處分或行業(yè)懲戒，信用狀況良好；

——具備信用執(zhí)業(yè)人員任職資格；

——參加過知識產權業(yè)務培訓，具備從業(yè)所需專業(yè)知識與服務技能；

——企業(yè)知識產權信用評價項目負責人應有兩年以上信用服務行業(yè)從業(yè)經驗；

——符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他條件。

權利與職責

4.3.1權利

評價主體在評價過程中，可享有下列權利：

——有權按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及政策規(guī)定，從事企業(yè)知識產權信用評價活動；

——有權遵照知識產權信用評價基本原則和程序，獨立、客觀、公正地開展企業(yè)知識產權信用評

價業(yè)務，評價結果不受任何組織和個人的影響；

——有權在本標準執(zhí)行和修改過程中提出建議；

——依法享有的其它權利。

4.3.2職責

評價主體在評價過程中，應履行下列職責：

——遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及行業(yè)自律規(guī)范，不得從事違法違規(guī)活動；

2

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——依法采集企業(yè)知識產權信用信息，并遵守國家信用信息保密原則，不得以欺詐、脅迫或者其

他不正當手段進行采集，不得損害個人、企業(yè)和其他社會團體的合法權益，不得妨礙社會公

共利益和國家安全；

——依照企業(yè)知識產權信用評價原則和程序，獨立、客觀、公正的開展評價工作，保證評價過程

與評價結果的客觀、公正、合法；

——信用服務機構與受評對象存在資產關聯(lián)或者其他利害關系，可能影響知識產權信用評價活動

公正性的，不得提供有關該企業(yè)知識產權信用狀況的信用報告；

——知識產權信用評價人員與受評對象存在資產關聯(lián)或者其他利害關系，可能影響知識產權信用

評價活動公正性的，應予回避；

——不得向受評對象及其他相關當事方額外索取或接受約定服務費之外的任何利益；

——法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他職責。

5評價業(yè)務

一般規(guī)定

5.1.1信用服務機構應按照信用評價基本原則、評價程序及評價報告規(guī)范，由知識產權信用評價人員

通過現(xiàn)場調研或其它方式合法采集、驗證受評對象知識產權信用信息，通過科學分析方法，結合附錄A

評價要素指標，客觀反映受評對象的知識產權信用狀況,并根據(jù)附錄B劃分信用等級。

5.1.2受評對象對評價業(yè)務提出針對性要求的，信用服務機構可以結合其特定要求開展業(yè)務。

基本原則

在進行企業(yè)知識產權信用評價的過程中，評價主體應遵照下列基本原則：

——合規(guī)性：應在事前、事中、事后評價的全流程中貫徹落實法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文

件的相關規(guī)定。

——客觀性：應對采集到的受評對象知識產權信用信息進行盡職調查，并采取相應方法核實比對，

務求真實客觀反映其知識產權信用狀況。

——獨立性：應不帶有任何偏見、不受任何外來因素影響，獨立、公正地反映受評對象的知識產

權信用狀況。

——審慎性：在對受評對象進行知識產權信用分析、評價的過程中，尤其在受評對象提供的知識

產權信用信息不完備或不能核實的情況下，應持審慎態(tài)度。

——前瞻性：在客觀反映受評對象過去與當前知識產權信用狀況的基礎上，應側重對受評對象未

來一段時間內的履約能力與意愿進行分析與判斷。

——保密性：信用服務機構應建立并嚴格執(zhí)行信息保密制度，遵守相關法律法規(guī)，以維護受評對

象的合法權益。在未經受評對象事前允許的情況下，不得以任何方式向第三方透露相關保密

信息。

評價程序

企業(yè)知識產權信用評價程序主要包括：申請評價、簽訂合同、評價準備、信息獲取與核驗、報告撰

寫、報告評議、報告提供、異議處理、資料存檔及數(shù)據(jù)庫管理等階段。

3

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圖1企業(yè)知識產權信用評價程序

5.3.1申請評價

受評對象向信用服務機構提出知識產權信用評價申請，并提供基本信息。

5.3.2簽訂合同

信用服務機構應對受評對象的評價業(yè)務事項進行初步判斷，再行簽訂合同。主要判斷事項應包括：

是否有能力提供受評對象知識產權信用評價報告，是否需要進行從業(yè)回避等。

5.3.3評價準備

評價準備的內容包括：

a)信用服務機構成立知識產權信用評價小組，評價小組至少由3名評價人員組成。

b)受評對象提供資料清單，評價小組對受評對象提供的資料進行初步分析，確定調研重點及主

要關注事項。

c)受評對象收到評價小組名單之日起5日內，發(fā)現(xiàn)評價人員與受評對象有業(yè)務利益沖突或可能

影響信用服務活動公正性等利害關系，可以書面形式向信用服務機構提出評價人員回避申請。

信用服務機構對受評對象提出的回避申請，應在收到之日起3日內，以書面形式作出決定并

告知。

5.3.4信息獲取

信用服務機構應獲取與企業(yè)知識產權信用評價相關的信息作為評價的依據(jù)，了解并判斷受評對象可

能存在的知識產權信用風險因素。根據(jù)實際需要，知識產權信用評價人員可采用座談、電話討論、現(xiàn)場

調查等輔助手段。

5.3.5信息核驗

信息核驗的內容包括：

4

T/CFIE002—2023

a)知識產權信用評價人員可根據(jù)需要通過國際、國家和地方政府部門等公開渠道合法采集評價

所需的相關信息，并對知識產權信用信息與受評對象進行核驗。

b)經受評對象申請，信用服務機構可根據(jù)實際需要進行現(xiàn)場調研。在實地核驗時，知識產權信

用評價人員應對受評對象住所、主要生產經營場所進行實地察看，并對企業(yè)主要負責人、企

業(yè)知識產權部門人員或較為了解企業(yè)知識產權狀況的有關人員進行訪談。調研時知識產權信

用評價人員應做好調研訪談記錄，并要求被訪談人簽字確認。

5.3.6報告撰寫

在廣泛參考相關信息的基礎上，由知識產權信用評價人員根據(jù)附錄A評價要素指標以及附錄B評級

結果與信用等級劃分撰寫評價報告。

5.3.7報告評議

5.3.7.1信用服務機構應組織評議組對報告進行評議。評議組成員由專業(yè)評審人員、項目負責人、技

術和行業(yè)專家等不少于5人的單數(shù)構成。評議組成員須遵守保密義務。

5.3.7.2評議組對知識產權信用評價小組提交的評價報告進行最終審核，并做出決議，確定受評對象

知識產權信用等級。

5.3.8報告提供

信用服務機構將企業(yè)知識產權信用評價報告加蓋公章后提交于受評對象。

5.3.9異議處理

異議處理的內容包括：

a)信息異議

受評對象對信用服務機構采集的企業(yè)知識產權信用信息存有異議，應在合理期間內提出，并提供相

關依據(jù)，信用服務機構應當在七個工作日內進行核實。（該合理期間自機構采集信息之日起最長不超過

一年）

信用服務機構發(fā)現(xiàn)采集的信息確有錯誤的，應當立即糾正，并將糾正后的信息及時反饋于異議提出

方；查證后確實無誤的，應當告知異議提出方；難以查證的，應當根據(jù)客觀原則進行審慎處理。

b)結果異議

受評對象對評價結果存有異議，應在自收到結果之日起15日內提供相關依據(jù)，信用服務機構可酌

情對其進行復評一次，復評結果為最終結果。

5.3.10資料存檔

資料存檔應符合下列要求：

——信用服務機構應對工作底稿、知識產權信用評價報告等資料的歸檔、保管、調閱、移交、銷

毀等建立相應的管理制度；

——知識產權信用評價工作結束后，知識產權信用評價人員應當將相關評價資料進行整理后移交

專人歸檔，以備后查；

——資料歸檔包括文本歸檔和電子歸檔。文本資料保存期限宜不少于7年；電子文檔應長期保存。

在資料檔案保存期滿之后應采用恰當?shù)姆绞郊右蕴幚恚?/p>

——企業(yè)的信用信息使用和披露的期限最長為5年，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5.3.11數(shù)據(jù)庫管理

5.3.11.1信用服務機構應建立信用信息數(shù)據(jù)庫及數(shù)據(jù)庫管理制度，以達到數(shù)據(jù)的安全性、集中性、一

致性、可維護性、保密性等目的。

5.3.11.2根據(jù)受評對象信息種類以及對其權益的影響、可能存在的安全風險等，采取相應的加密、去

標識化等安全技術措施確保信息處理活動符合法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并防止未經授權的訪問以及個人

信息泄露、篡改、丟失。

評價報告

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5.4.1一般規(guī)定

信用服務機構出具的企業(yè)知識產權信用評價報告應語言簡練、內容一致、避免歧義,不出現(xiàn)對評價

結果有重要影響的實質性疏漏。報告由首頁、正文、評價結論、重要說明等部分組成。

5.4.2首頁

應簡要說明評價概況，主要包括報告名稱、報告編號、執(zhí)行標準、受評對象名稱、信用服務機構名

稱、報告出具時間、知識產權信用評價人員、報告有效期限、知識產權信用等級、主要評價觀點及其他

重大事項等內容，信用服務機構備案證號宜予以列出，并應對報告法律責任進行表述（信用服務機構對

本報告內容的真實性和合法性承擔法律責任）。

5.4.3正文

主要包括但不限于企業(yè)概況、信用基本情況、信用保障能力、信用行為記錄等內容，并應結合企業(yè)

所屬行業(yè)特征、評價目的及應用領域等對其未來一段時期內的信用狀況進行綜合評述。

5.4.4評價結論

應載明以下事項：

——知識產權信用評價人員根據(jù)附錄A評價要素指標所得的企業(yè)各項得分值及理由；

——基于上述分值，根據(jù)附錄B對評價結果劃分企業(yè)知識產權信用等級。

5.4.5重要說明

可采用單獨頁面、頁眉或附注等形式，其內容包括但不限于：

——本信用服務機構、知識產權信用評價人員與受評對象不存在任何影響信用評價行為獨立、客

觀、公正的關聯(lián)關系；

——本信用服務機構、知識產權信用評價人員已履行盡職調查和誠信義務；

——知識產權信用評價結果未因受評對象或其他任何組織、個人的影響而改變；

——知識產權信用評價報告供使用人在特定領域作為判斷受評對象信用狀況的證明；

——知識產權信用評價報告供使用人向社會及使用者提供商業(yè)決策使用；

——知識產權信用評價報告有效期為三年；

——法律責任：信用服務機構對本知識產權信用評價報告內容的真實性和合法性承擔法律責任。

6評價監(jiān)督

信用服務機構應自覺遵守行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，按所在地信用管理部門要求進行備案。所報送資料

不應有虛假陳述或重大遺漏。

相關信用服務機構在評價過程中提供或協(xié)助提供虛假申請材料的，自發(fā)現(xiàn)之日起，取消其評價資

格；

受評對象在評價過程中提供虛假材料影響評價結果的，自發(fā)現(xiàn)之日起三年內，不再接受其評價申

請；

受評對象獲知識產權信用等級證書后，被列為失信懲戒對象，或其他有關不良信用記錄的，導致

其與已獲評等級不符合相應規(guī)定的，取消其相應等級；

對于獲得知識產權信用等級證書的受評對象，信用服務機構開展年度抽樣監(jiān)督檢查，對抽檢不符

合原定等級的予以變更。

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T/CFIE002—2023

A

A

附錄A

（規(guī)范性）

評價要素指標

A.1一般規(guī)定

企業(yè)知識產權信用評價指標的設定應充分考慮下列原則：

——全面性：能較全面地反映影響受評對象信用狀況。不僅能反映受評對象歷史情況，還應對未

來發(fā)展趨勢進行預測；不僅反映受評對象自身情況，還應結合考慮外部環(huán)境因素及其可能產

生的影響。

——科學性：以科學的方法和充足的數(shù)據(jù)為基礎，設定的指標之間在涵蓋的內容上不應重復，解

釋功能上能互為補充。

——針對性：針對企業(yè)的具體特點設定指標，但不宜因過于強調受評對象的個性而忽略相互間的

共性。

A.2要素指標

A.2.1企業(yè)知識產權信用評價要素指標分為三大部分：信用基本情況、信用保障能力、信用行為記錄。

所列要素指標占總指標權重比最低不宜低于70%，各指標權重由信用服務機構根據(jù)評價模型，結合企業(yè)

特點等因素自行調整。

A.2.2要素指標主要包含：

表A.1要素指標

一級指二級

評價內容計分方法

標指標

設立知識產權管理機構（知識產權專員應不少于2人）或聘用知識產權律師3分

近三年技術研發(fā)人員平均占比、研發(fā)投入平均占比10分

基本

制定企業(yè)知識產權戰(zhàn)略和實施情況（具有知識產權文化建設氛圍，建立完善

要求

的知識產權制度體系，企業(yè)把知識產權戰(zhàn)略融入企業(yè)經營管理總體戰(zhàn)略之5分

信用基

中）

本情況

獲得企業(yè)知識產權管理體系認證證書5分25%

（總計

管理獲得ISO56005創(chuàng)新管理體系認證證書，或為國家知識產權優(yōu)勢、示范企業(yè)

10分）10分

水平的

建立知識產權預警機制及應對方案2分

社會推動建立行業(yè)知識產權維權協(xié)作機制，參與行業(yè)知識產權糾紛處置3分

責任參與行業(yè)協(xié)會、創(chuàng)新組織、產業(yè)知識產權聯(lián)盟等與知識產權相關的社會團體2分

信用保截止上一年底有效發(fā)明專利擁有量5分

障能力創(chuàng)造截止上一年底實用新型專利、外觀設計專利、商標、版權、計算機軟件著作

5分40%

（總計能力權、植物新品種、集成電路布圖設計等其他知識產權擁有量

30分）累計向國外申請知識產權數(shù)量（通過《專利合作條約》（PCT）提交的專利10分

7

T/CFIE002—2023

國際申請量、商標（商標國際注冊馬德里體系）和外觀設計（工業(yè)品外觀設

計國際注冊海牙體系）申請數(shù)量）

近三年知識產權成果轉移轉化規(guī)模（經國家知識產權局登記或備案生效的知

10分

識產權轉讓、許可合同數(shù)額）

運用

近三年專利開放許可規(guī)模、知識產權質押融資數(shù)額（經國家知識產權局登

能力15分

記）、加入專利池的專利數(shù)量、專利融入標準情況

截止上一年底擁有高價值專利數(shù)量15分

近三年有效處理國內外知識產權糾紛獲得賠償或避免損失10分

保護截止上一年底商業(yè)秘密體系的建設（是否建立商業(yè)秘密產生、定密、存管、

能力使用、防范和救濟的全流程體系、商業(yè)秘密內部與外部管理體系的實施情況5分

等）

企業(yè)獲得的國家級知識產權工作獎勵（納入評價范圍為企業(yè)近五年獲得的國

家級知識產權獎勵。國家級知識產權獎勵包括中國專利獎、中國商標金獎、+10分/項

世界知識產權組織版權金獎（中國）和國家技術發(fā)明獎）

良好企業(yè)獲得的省級知識產權工作獎勵（納入評價范圍為企業(yè)近三年獲得的省級

記錄知識產權獎勵。省級知識產權獎勵是指省級政府設立的知識產權獎勵，不含+6分/項

省級政府下屬部門或單位頒發(fā)的獎項）

省級以上業(yè)務行政主管部門出具的知識產權信用優(yōu)良記錄證明文件+4分

企業(yè)

縣級以上業(yè)務行政主管部門出具的知識產權信用優(yōu)良記錄證明文件+2分

初始

不以保護創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為（并未及時糾正、主動消除后果）-10分/項

分均

信用行惡意商標注冊申請行為-10分/項

為滿

為記錄違反法律、行政法規(guī)從事專利、商標代理并受到國家知識產權局行政處罰的

-10分/項分60

（總計行為

分。

60分）提交虛假材料或隱瞞重要事實申請知識產權行政確認的行為-10分/項

根據(jù)

知識產權領域適用信用承諾被認定承諾不實或未履行承諾的行為-10分/項

記錄

不良對作出的知識產權領域行政處罰、行政裁決、司法判決等，有履行能力但拒

-10分/項增減

記錄不履行、逃避執(zhí)行的行為

其他被列入知識產權領域公共信用信息具體條目且應被認定為失信的行為-10分/項

承擔專利、商標、地理標志、集成電路布圖設計相關工作及代理監(jiān)管工作的

部門、單位依據(jù)作出的行政處罰、行政裁決和行政確認等具有法律效力的文