企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、健康安全管理手冊2018

質(zhì)量、環(huán)境、健康安全

管理手冊

文件編號：ASDF-QESM-001

版本：5.0

擬定：XXX日期:2018.9.1

審核：XXX日期:核1891

批準：XXX日期:2018.9.1

XXXXXXXXXXXX科技有限公司

文件名稱：管理三pnn.項目編號（可選）：

文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：2/56

0.1文件發(fā)行變更/修訂履歷

版本日期修改內(nèi)容修改創(chuàng)建人

1.02010-5-10初始發(fā)行XXX

2.02013/10/6更改組織架構(gòu)與管理職責(zé)XXX

3.02014/6/6更改組織架構(gòu)與管理職責(zé)XXX

4.02015/12/1整合質(zhì)量手冊為質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊XXX

取消XXXXXXX新材料有限公司及按質(zhì)量環(huán)境新版標準

5.02018/9/1XXX

調(diào)整修訂

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文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：3/56

0.2目錄

章節(jié)號內(nèi)容頁數(shù)

0封面1

0.1文件發(fā)行變更/修訂履歷2

0.2目錄3

0.3批準令5

0.4任命書6

0.5公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針、目標7

0.6公司簡介8

1目的和適用范圍9

2引用標準10

3術(shù)語、縮寫和定義11

4組織的環(huán)境12

4.1理解組織及其所處的環(huán)境12

4.2理解相關(guān)方的需求和期望12

4.3確定管理體系的范圍12

4.4管理體系及其過程12

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾14

5.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針14

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限15

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施15

6.2管理目標及其實現(xiàn)的策劃18

6.3管理體系變更的策劃19

7.1資源19

7.2能力22

7.3意識22

7.4溝通及信息交流23

7.5形成文件的信息24

Pnn

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P.

早下節(jié)內(nèi)容頁數(shù)

8.1運行策劃和控制26

8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求27

8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)29

8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制32

8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供33

8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行35

8.7不合格輸出的控制35

8.8環(huán)境與職業(yè)健康的運行控制36

8.9應(yīng)急準備和響應(yīng)37

9.1監(jiān)視、測量、分析和評價38

9.2內(nèi)部審核40

9.3管理評審41

10持續(xù)改進42

11附錄A公司管理體系組織結(jié)構(gòu)圖45

附件B質(zhì)量管理體系職能分配表46

附件C環(huán)境管理體系職能分配表48

附件D職業(yè)健康安全管理體系職能分配表49

附件E程序文件目錄50

附件FXXXXXXX派能職部門崗位職責(zé)52

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文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：5/56

0.3批準令

本手冊是按照GB/T19001：2015idtISO9001：2015管理體系為基礎(chǔ)和

主線，融合GB/T24001：2015idtIS014001：2015環(huán)境管理體系和GB/T

28001-2011idtOHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系，并結(jié)合

XXXXXXXXXXXX科技有限公司，全資子公司之XXXXXXXXX電池有限公

司的管理服務(wù)要求，按照過程方法和PDDA循環(huán)的模式，闡述公司的管理方

針和目標，對公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的一體化管理體系作了總體

描述。

本管理手冊是本公司質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理

體系文件中最高層次的文件，是公司的質(zhì)量法規(guī)、環(huán)境法規(guī)、職業(yè)健康安全

法規(guī)，全體員工應(yīng)深刻領(lǐng)會，并貫徹于本崗位工作之中，特別是對于每一位

管理干部，應(yīng)根據(jù)自己的職責(zé)和權(quán)限來擔(dān)負起相應(yīng)的責(zé)任，以實現(xiàn)公司的方

針、目標。

管理手冊5.0版于2018年9月1日起正式實施。

總經(jīng)理：XXX

批準日期：2018.9.1

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0.4任命書

管理者代表

任命本公司XXX先生為管理者代表,分管質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理體系的運行。

為確保公司有效地進行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系活動，除其他

工作外，本崗位行使職責(zé)詳見本管理手冊附件F。

特此任命。

總經(jīng)理：XXX

日期：2018.9.1

職業(yè)健康安全事務(wù)代表

經(jīng)本公司職工代表大會一致通過，選舉本公XXX先生為職業(yè)健康安

全事務(wù)代表。協(xié)助管理者代表，參與職業(yè)健康安全方針、目標的制定和評審，

參與風(fēng)險管理和安全事務(wù)管理等。

特此公布。

總經(jīng)理：XXX

日期：201891

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文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：7/56

0.5公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針、目標:

公司質(zhì)量管理方針:

質(zhì)量優(yōu)先顧客至上發(fā)展創(chuàng)新

以人為本全員參與持續(xù)改進

質(zhì)量目標

產(chǎn)品直通率297%

交貨準時率100%

顧客滿意度次5%

公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針、目標：

以人為本安全第一綠色環(huán)保持續(xù)發(fā)展

環(huán)境目標

危險廢棄物處置率達100%;

廢棄物達標排放；

火災(zāi)等重大危險、對環(huán)境嚴重影響的事故次數(shù)：0次/年

安全目標

無工傷死亡事故，輕傷事故不得超過3次/年

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0.6公司簡介

XXXXXXXXXXXX科技有限公司是“國家火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)”、國務(wù)院確定

的全國520戶重點國有企業(yè)之一——“XXX”旗下全資子公司,是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)與核心

技術(shù)的磷酸亞鐵鋰電源系統(tǒng)解決方案提供商。

公司提供全系列功率型、能量型磷酸亞鐵鋰電池（組）產(chǎn)品及電源系統(tǒng)整體解決方案。

產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于通訊備用電源、電動工具、礦燈、太陽能LED路燈、UPS電源、太陽能

風(fēng)能儲能、應(yīng)急電源、醫(yī)療設(shè)備、混合動力及純電動汽車以及國防軍工等領(lǐng)域。

作為一家具有高度創(chuàng)新能力的磷酸亞鐵鋰電池（組）與電源系統(tǒng)整體解決方案研發(fā)制造

企業(yè)，先進的管理理念、優(yōu)秀的研發(fā)團隊、一流的產(chǎn)品和服務(wù)構(gòu)成了我們的核心競爭力。

伴隨著新能源產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，派能人本著“綠色能源，派能為先”的理念和積極的企業(yè)社

會責(zé)任，將降低全社會碳排放作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，致力于推動低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為建設(shè)資

源節(jié)約型、環(huán)境友好型的和諧社會做出積極貢獻。

XXXXXXXXX電池有限公司成立于2012年8月，注冊資本為5000萬人民幣，是

XXXXXXXXXXXX科技有限公司的全資子公司，是擁有自主知識產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)的磷酸鐵

鋰動力電池研發(fā)、生產(chǎn)、銷售企業(yè)，2013年7月開始批量生產(chǎn)。位于儀征市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)閩

泰大道9號高新科技創(chuàng)業(yè)園，占地14000多平米，擁有公司廠房近8000多平方米，專業(yè)生產(chǎn)

設(shè)備100多套，檢測設(shè)備齊全。

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文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：9/56

1目的和適用范圍

1.1目的

公司編制和執(zhí)行管理手冊的目的是：

a）建立、健全形成文件的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系并使其保持正常運行和持續(xù)改

進；

b）提高公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理水平，規(guī)范管理行為，并使其同國際接軌；

c）提高公司市場競爭力、工作效率和綜合效益；

d）對外完整地介紹公司管理體系；為第一、二、三方相關(guān)體系審核提供依據(jù)。

1.2適用范圍

1.2.1管理手冊是描述公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康等管理體系的綱領(lǐng)性文件，

用于指導(dǎo)公司體系所覆蓋的職能部門人員、產(chǎn)品和服務(wù)過程及相關(guān)活動。

1.2.2公司管理體系適用本公司國際市場部、動能系統(tǒng)事業(yè)部、人力資源部、

行政部、營銷部（國內(nèi)和國際）財務(wù)部，XXXXXXXXX電池有限公司；BMS

備用電源系統(tǒng)的研發(fā)、銷售所涉及所有過程的質(zhì)量控制。

1.3說明

本公司在按IS09001:2015、IS014001:2015>GB/T28001-2011標準建立管理體系時，

標準的全部條款都適用于本公司管理體系。

Pnn

文件名稱：管理三rjyj項目編號(可選)：

文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：10/56

2引用標準

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的

修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究

是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

2.1體系標準

GB/T19000-2005(idt1809000:2005)《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》

GB/T19001-2015(idt1809001:2015)《質(zhì)量管理體系要求》

GB/T24001-2015(idt18014001:2015)《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

GB/T24004-2004(idtIS014004:2004)《環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南》

GB/T28001-2007(OHSAS18001:2007)《職業(yè)健康安全管理體系要求》

2.2現(xiàn)行主要法律法規(guī)

《中華人民共和國建筑法》

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》

《中華人民共和國勞動法》

《中華人民共和國消防法》

《中華人民共和國環(huán)境保護法》

《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》

《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》

《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》

《中華人民共和國婦女權(quán)益保障法》

《中華人民共和國未成年保護法》

《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》

《中華人民共和國勞動合同法》

《中華人民共和國水污染防治法》

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

《中華人民共和國計量法》

《企業(yè)職工傷記事故報告和處理規(guī)定》

《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》

Pnn

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文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：11/56

《中華人民共和國環(huán)境保護法》

《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》

《工傷保險條例》

3術(shù)語、縮寫和定義

本手冊采用《GB/T19000-2005idt1809000:2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、《GB/T24001

—2015idtIS014001:2015環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》和《GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體

系規(guī)范》標準中給出的術(shù)語和定義標準中給出的術(shù)語和定義。

3.1補充術(shù)語、名稱及縮寫

術(shù)語、名稱文中縮寫

質(zhì)量管理體系QMS

環(huán)境管理體系EMS

職業(yè)健康安全OHS

職業(yè)健康安全管理體系OHSMS

XXXXXXXXXXXX科技有限公司ASDF

3.2其它術(shù)語:具體參見各程序定義。

Pnn

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4組織環(huán)境

4.1理解組織及其環(huán)境

公司依據(jù)1809001:2015標準及18014001:2015標準的要求,結(jié)合本公司產(chǎn)品特點和戰(zhàn)略規(guī)劃，

制定公司的組織結(jié)構(gòu)，具體可參見附錄A。

公司建立和保持對公司環(huán)境分析相關(guān)文件化信息，最高管理者應(yīng)確定與本公司質(zhì)量環(huán)境目標

和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部因素（公司的價值觀、文化、

知識、績效等相關(guān)因素）和外部因素（國際、國家、地區(qū)和當?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、

文化和社會因素等）。這些因素可以包括需要考慮的正面和負面因素或條件。

公司定期對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審，以確保其充分和適宜。見《公司

內(nèi)外部因素識別及監(jiān)視和評審》記錄。

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

公司建立和保持相關(guān)方需求和期望的文件化信息，以理解相關(guān)方的需求和期望以便幫助本公

司更好的建立清晰的方針和目標，做到目的明確；由于相關(guān)方對組織持續(xù)提供符合顧客要求和適

用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響或潛在影響，因此，公司應(yīng)確定：

4.2.1與質(zhì)量環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；

公司的相關(guān)方包括：顧客、股東、員工、銀行、外部供應(yīng)商、雇員及其他為組織工作者、法

律法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)、非政府組織等。

4.2.2這些相關(guān)方的要求：公司應(yīng)對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審，以便于理解和持

續(xù)滿足相關(guān)方的需求和期望。見《公司相關(guān)方識別及評審》記錄。

4.3確定質(zhì)量環(huán)境安全管理體系的范圍

在確定質(zhì)量環(huán)境安全管理體系范圍時，公司依據(jù)以下考慮：

4.3.1各種內(nèi)部和外部因素,見4.1；

4.3.2相關(guān)方的要求，見4.2；

4.3.3公司的產(chǎn)品和服務(wù)。

根據(jù)本公司產(chǎn)品和服務(wù)特點，標準的所有條款均適用于本公司并決定全部予以實施。

本公司質(zhì)量環(huán)境安全管理體系的范圍為：BMS備用電源系統(tǒng)的研發(fā)、銷售所涉及所有過

程。

4.4質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系及其過程

4.4.1本章節(jié)規(guī)定了公司在建立并保持文件化的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時，應(yīng)遵循的要求

并明確：

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文件編號：ZXPN-QESM-001版本：5.0頁碼：13/56

a）識別管理體系所需的過程及其在公司中的應(yīng)用；

b）確定這些過程中的順序和相互作用；

c）確定為確保過程有效運行、產(chǎn)品質(zhì)量控制所需的準則和方法；

d）確保可以獲得必要的資源與信息，以支持這些過程的有效運行和對這些過程進行監(jiān)視；

e）監(jiān)視、測量和分析這些過程；

f）實施必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進。

根據(jù)過去公司實際管理經(jīng)驗總結(jié)與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特點，為使體系的運行質(zhì)量不斷提高，在下列關(guān)

鍵環(huán)節(jié)中必須得到進一步控制、保持和持續(xù)改進：

1）文件化體系管理控制過程；

2）體系策劃與審核管理過程；

3）產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃及產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)過程；

4）與顧客有關(guān)的評審、服務(wù)與顧客信息反饋管理控制過程；

5）采購控制及物流控制過程；

6）生產(chǎn)制造及外包加工過程；

7）產(chǎn)品的監(jiān)視測量與不合格品的管理控制過程；

8）監(jiān)視和測量設(shè)備使用控制過程；

9）資源的提供與管理過程（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境）；

10）數(shù)據(jù)分析與持續(xù)改進控制過程。

4.4.2公司按ISO9001：2015標準、ISO14001：2015及GB/T28001：2011標準的要求建立文件化的質(zhì)

量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，加以實施和保持，并持續(xù)改進。

4.4.3為使公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效運行并持續(xù)改進，各部門應(yīng)：

1）按質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件中的規(guī)定貫徹實施，文件中的規(guī)定與實際運作應(yīng)保

持一致。

2）隨著質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的變化，質(zhì)量和環(huán)境安全方針、目標的變化，應(yīng)定

期評審，及時修訂質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件，確保其有效性、充分性和適宜

性。

3）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系建立后，應(yīng)不斷完善，持續(xù)改進，提高有效性和效率。

Pnn

文件名稱：管理三rjyj項目編號（可選）：

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5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1總貝I]

最高管理者應(yīng)證實其對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：

a）對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；

b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，并與公司環(huán)境和戰(zhàn)略

方向相一致；

c）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求融入與公司的業(yè)務(wù)過程；

d）促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；

e）確保獲得質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；

f）溝通有效的質(zhì)量管理和符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；

g）確保實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；

h）促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性；

i）推動改進；

j）支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)。

5.1.2以顧客為關(guān)注焦點

最高管理者應(yīng)證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：

a）確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；質(zhì)量部編制適用的與產(chǎn)品和

服務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)清單；

b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品、服務(wù)符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；

c）始終致力于增強顧客滿意，執(zhí)行《合同評審控制程序》的有關(guān)要求。

5.2質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針

5.2.1制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

（1）公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針見管理手冊0.5章節(jié)。

（2）公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針由總經(jīng)理制定、批準、發(fā)布，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全方針的指定應(yīng)：

a）適應(yīng)公司的宗旨和公司所處環(huán)境（包括其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響），

并支持其戰(zhàn)略方向；

b）為制定質(zhì)量目標和環(huán)境職業(yè)健康安全目標提供框架；

c）包括滿足適用要求的承諾；

d）包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；

e）包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾；

f）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系以提高質(zhì)量管理績效和環(huán)境績效的承諾。

5.2.2溝通質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

Pnn

文件名稱：管理三rjyj項目編號（可選）：

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（1）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針以文件的形式發(fā)布，在公司內(nèi)部以橫幅、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、宣傳

畫等形式，以便讓員工及時知曉。

（2）公司應(yīng)將質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針對全體員工進行宣講、教育，確保每個員工熟悉、

理解并貫徹執(zhí)行。

（3）必要時，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針及質(zhì)量政策要求向相關(guān)方提供，告知相關(guān)方。

（4）公司應(yīng)通過管理評審對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針進行適宜性評審和修訂，以反映不斷

變化的內(nèi)部、外部條件和信息。

5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限

公司最高管理者根據(jù)產(chǎn)品要求、顧客要求以及公司生產(chǎn)和發(fā)展的要求建立適合于公司自身情

況的公司組織架構(gòu)（見附錄A"公司管理體系組織結(jié)構(gòu)圖”），同時規(guī)定“崗位和各部門職責(zé)”來規(guī)

范公司各級組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職責(zé)的控制見附錄F,確保各層次職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系予以規(guī)

定并得到溝通和互相理解；以：

5.3.1確保質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求；

5.3.2確保各過程獲得其預(yù)期輸出；

5.3.3報告質(zhì)量環(huán)境安全管理體系績效及其改進機遇（見10.1）,特別向最高管理者報告；

5.3.4確保在整個公司推動以顧客為關(guān)注焦點；

5.3.5確保在策劃和實施質(zhì)量環(huán)境安全管理體系變更時，保持其完整性。

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6策劃

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1識別風(fēng)險和機遇

策劃質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，公司應(yīng)考慮到內(nèi)外部因素和相關(guān)方的要求，內(nèi)外部環(huán)境

要素信息的獲取應(yīng)考慮：

（1）可能對企業(yè)的目標造成影響的變更和趨勢；

（2）與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀；

（3）企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；

（4）資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；

（5）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。

確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以便：

a）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；

b）增強有利影響；

c）預(yù)防或減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；

d）實現(xiàn)持續(xù)改進。

公司應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的潛在緊急情況，特別是那些可能具有環(huán)境影響的潛在緊急情

況。

公司應(yīng)保持需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇的文件化信息；

6.1.2環(huán)境因素

公司應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)

境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。

公司在識別環(huán)境因素時應(yīng)考慮生命周期觀點。

公司在識別和評價環(huán)境因素時，公司必須考慮：

a）變更，包括已納入計劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)；

b）異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。

公司應(yīng)根據(jù)所建立的準則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素（重要環(huán)境因素）。

適當時，公司應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素。

公司應(yīng)保持確定其重要環(huán)境因素的準則、環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響、重要環(huán)境因素等文件化信息。

6.1.3危險源的控制

對公司所有活動、服務(wù)過程中的危險源進行辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定并形成文件化，以使

在公司所有活動、服務(wù)過程中對職業(yè)健康安全具有或可能具有重大影響的危險源和職業(yè)健康風(fēng)險得到有

效控制并及時更新：

a）管理者代表負責(zé)審批重大危險源和不可接受的風(fēng)險；

b）質(zhì)量部負責(zé)匯總危險源的辨識、登記并組織風(fēng)險評價和控制措施的確定，以確認重大危險源和

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不可接受的風(fēng)險；

C）識別風(fēng)險因素的范圍必須覆蓋公司所有活動、服務(wù)或服務(wù)的各個方面；

d）識別風(fēng)險因素應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)；

e）識別風(fēng)險因素要考慮下列類型：

?物體打擊；?車輛傷害；

?機械傷害；?觸電；

?燙傷；?火災(zāi)；

?高處墜落；?化學(xué)爆炸；

?物理爆炸；?中毒和窒息；

?其他。

f）評價危險源風(fēng)險因素時應(yīng)考慮對危險源風(fēng)險影響的規(guī)模、范圍、發(fā)生頻次、社會關(guān)注程度、法

律法規(guī)的符合性及資源消耗等；

g）對評價出的重大危險因素和不可接受風(fēng)險，由質(zhì)量部負責(zé)編制“《危險源識別與評價表》《重大

危險源一覽表》“，上報管理者代表審批；

h）當生產(chǎn)過程中的活動或服務(wù)發(fā)生較大變化以及法律及其他要求更新時，應(yīng)及時對危險源進行補

充識別，評價并確定不可接受風(fēng)險。質(zhì)量部組織每年定期補充識別風(fēng)險因素、評價不可接受風(fēng)

險，并及時更新。

6.1.4合規(guī)義務(wù)

建立、實施并保持程序來識別與公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求，并建立獲

取這些要求的渠道。確定適用的法律、法規(guī)和其它要求如何運用到公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)以及相關(guān)的

環(huán)境因素和風(fēng)險因素。

（1）公司應(yīng)確定并獲取與其環(huán)境因素、危險源有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；

（2）應(yīng)確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于公司；

（3）公司在建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系時必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。

（4）公司應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。

（5）公司的合規(guī)義務(wù)可能會給公司帶來風(fēng)險和機遇。

6.1,5策劃應(yīng)對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的風(fēng)險和機遇

（1）公司應(yīng)策劃采取措施對這些風(fēng)險和機遇進行管理：

a）重要環(huán)境因素；

b）重大危險源及不可接受風(fēng)險；

c）合規(guī)義務(wù)；

d）6.1」所識別的風(fēng)險和機遇。

（2）公司應(yīng)策劃如何在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些措施，評價這些

措施的有效性。

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（3）應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施應(yīng)與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。

（4）風(fēng)險與機遇識別時機包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變

化、內(nèi)外部環(huán)境變化、公司及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。

（5）當策劃這些措施時，公司應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求。

6.1.6相關(guān)/引用文件

6.1.6.1《風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施控制程序》

6.1.6.2《環(huán)境因素的識別與評價控制程序》

6.1.6.3《危險源識別和風(fēng)險評價程序》

6.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標見管理手冊0.5章節(jié)。

621.1總經(jīng)理負責(zé)批準發(fā)布公司質(zhì)量目標、環(huán)境目標和職業(yè)健康安全管理目標。

621.2為確保公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標的實現(xiàn)，公司應(yīng)對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管

理體系所需的相關(guān)職能、層次和過程設(shè)定分目標，即在相關(guān)的部門建立分目標。

621.3這些目標應(yīng)滿足可測量要求，并與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括：

1）產(chǎn)品和服務(wù)要求；

2）為滿足顧客要求所進行的活動等；

3）目標應(yīng)考慮企業(yè)面向市場目前和未來的需要，產(chǎn)品和服務(wù)及顧客滿意的狀況，體現(xiàn)持續(xù)改進

要求。

4）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標應(yīng)可測量（可行時）；

5）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標應(yīng)得到監(jiān)視；

6.2.1.4各部門每年應(yīng)對管理目標的實施情況進行評價，對實施結(jié)果與現(xiàn)有管理目標的所示差距，應(yīng)不

斷尋找改進機會，設(shè)定新的管理目標，必要時予以更新。

6.2,1.5質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標應(yīng)與相關(guān)部門及相關(guān)方進行必要的溝通。

6.2.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案的制定

為保證公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標和指標的實現(xiàn)，針對重要環(huán)境和風(fēng)險因素制定相應(yīng)的管理

方案，以確保目標的實現(xiàn)，公司應(yīng)確定：

a）采取的措施；

b）需要的資源；

c）由誰負責(zé)；

d）何時完成；

e）如何評價結(jié)果。

6.2.3質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的檢查與修訂

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?各責(zé)任部門對質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的實施情況進行檢查;

?在質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全目標、指標發(fā)生變化或制定的措施不適應(yīng)及出現(xiàn)新的環(huán)境因素和

危險源因素等情況時需要更改質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案。管理者代表要及時組織各單位對環(huán)

境/職業(yè)健康安全管理方案進行修訂。

修訂后的質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案要經(jīng)總經(jīng)理（特殊情況下可授權(quán)的人員）進行審批。

6.2.4相關(guān)/引用文件

6.2.4.1《目標指標管理方案控制程序》

6.3變更的策劃

當出現(xiàn)新的情況，體系有變更需要時（如組織機構(gòu)發(fā)生重大變化、特定的項目或合同要求等）（見

4.4）,公司明確規(guī)定，需要對管理體系的變更進行策劃，并保證這些策劃不僅符合本條款要求，還必

須與公司管理體系文件規(guī)定的其它要求一致，以保持管理體系的完整性。

公司應(yīng)考慮：

a）變更目的及其潛在后果；

b）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的完整性；

c）資源的可獲得性；

d）責(zé)任和權(quán)限的分配與再分配。

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7支持

7.1資源

7.1.1總則

7.1.1.1公司應(yīng)確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的

資源。各部門根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的實施、保持和改進需求進行識別，提

出所需的資源報總經(jīng)理。

7.1.1.2總經(jīng)理為達到以下目的，確定并提供所需的資源：

a）為實施、保持和改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的各過程；

b）為滿足法律、法規(guī)的要求，滿足顧客的要求，以增強顧客滿意。

7.1.1.3總經(jīng)理在提供質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行所需的資源時，應(yīng)考慮：

a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和約束；

b）需要從外部供方獲得的資源。

7.1.1.4所提供資源可包括：人員、信息、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等，公司對人員、設(shè)施和工作環(huán)境規(guī)定

了相應(yīng)的要求，以達到滿足顧客要求的目的。

7.1.2人員

公司應(yīng)確定并提供所需要的人員，以有效實施質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系并運行和控制

其過程。人力資源部編制《人力資源控制程序》，并組織實施。

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施

7.1.3.1公司為實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)和（或）服務(wù)的符合性，確定所需的基礎(chǔ)設(shè)施，包括：

1）工作場所（建筑物）及環(huán)境保護、消防、安全等相應(yīng)的設(shè)施；

2）生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備；

3）監(jiān)視和測量資源；

4）生產(chǎn)需要的支持性服務(wù)（包括水、電、氣）。

5）安全衛(wèi)生、消防、保衛(wèi)等相應(yīng)的設(shè)施。

6）運輸資源等支持性服務(wù)：如運輸由客戶指定或物流公司執(zhí)行。

7）信息系統(tǒng)：計算機信息管理系統(tǒng)或進銷存?zhèn)}庫管理軟件等軟件配置由所需部門提出申請，總

經(jīng)理批準后實施。信息系統(tǒng)的管理按公司有關(guān)規(guī)定和要求執(zhí)行。

7.1.3.2生產(chǎn)部負責(zé)生產(chǎn)設(shè)施、搬運設(shè)施的驗收、使用和日常保養(yǎng)，質(zhì)量部負責(zé)監(jiān)視和測量資源的控制。

7.1.3.3公司生產(chǎn)和搬運設(shè)施的驗收、維修、管理的控制詳見《設(shè)備/工裝控制程序》，檢驗設(shè)施的檢定、

使用、維護詳見《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》。

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7.1.4過程運行環(huán)境

7.1.4.1公司對影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所需工作環(huán)境人和物的因素，確定為:

a）社會因素（如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗）；

b）心理因素（如舒緩心理壓力、預(yù)防過度疲勞、保護個人情感）；

c）物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）。

7.1.4.2生產(chǎn)部根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)標準，對工作環(huán)境中影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性的因素組織相關(guān)部

門制定相應(yīng)的管理辦法，加以控制，以確保工作環(huán)境支持實現(xiàn)公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全方針和質(zhì)量目標。

7.143新建、擴建、改建項目，應(yīng)充分考慮工作環(huán)境因素，生產(chǎn)部應(yīng)組織對項目工作環(huán)境進行審核、

評價。

7.144現(xiàn)有和新建設(shè)施的環(huán)境應(yīng)加強控制、檢查、改進。

7.1.4.5公司應(yīng)開展以下活動，調(diào)動員工實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標的積極性：

1）加強環(huán)境保護、工業(yè)衛(wèi)生、安全法規(guī)教育；

2）減輕勞動強度，減少對員工的危害；

3）建立激勵機制，提高員工實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標的積極性；

4）組織開展合理化建議活動，創(chuàng)造更多的參與機會。

7.1.4.6各部門對工作環(huán)境中出現(xiàn)影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性的因素應(yīng)及時整改。

7.1.4.7工作環(huán)境的控制詳見相關(guān)管理制度。

7.1.5監(jiān)視和測量資源

7.151總貝U

質(zhì)量應(yīng)對產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視和測量要求和方法作出規(guī)定，同時要申請配置用于證實品和服務(wù)符合規(guī)

定要求的監(jiān)視和測量資源。使用并控制監(jiān)視和測量設(shè)施以保證測量能力與測量要求保持一致，從而保證

產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。詳見《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》。

7.1.5.2測量溯源

當要求測量溯源時,或公司認為測量溯源是信任測量結(jié)果有效的前提時,對監(jiān)視和測量資源控制應(yīng):

a）定期檢定或在使用前進行校正。送外檢定時，應(yīng)選擇計量所或被政府認可的計量單位；自己

檢定的，應(yīng)規(guī)定校準的基準并記錄，其基礎(chǔ)應(yīng)可溯源至國際或國家標準；

b）為防止因校正不當而造成校準失效，必要時應(yīng)規(guī)定作業(yè)規(guī)程，包括工作環(huán)境；

c）在搬運、維修和儲存時，應(yīng)妥善保護、防止損壞失準；

d）做好狀態(tài)標識并保留檢定記錄；

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e）當失準時，應(yīng)重新評估先前測量結(jié)果的有效性，并采取糾正措施。

f）當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，應(yīng)確認其滿足預(yù)期用途的能力。確認應(yīng)在初次

使用前進行，必要時再確認。

7.1.6組織的知識

公司應(yīng)確定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行、過程、確保產(chǎn)品和服務(wù)符合性及顧客滿意所

需的知識。這些知識應(yīng)得到保持、保護、需要時便于獲取。企業(yè)的知識包括：

（1）從失敗、臨近失敗的情況和成功中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)；

（2）獲取公司內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；

（3）從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識；

（4）獲取公司內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的），如輔導(dǎo)計劃、繼任計劃等；

（5）與競爭對手或標桿企業(yè)的比較；

（6）與相關(guān)方分享公司知識，以確保公司發(fā)展的可持續(xù)性；

（7）根據(jù)改進的結(jié)果更新必要的企業(yè)知識。

在應(yīng)對變化的需求和趨勢時，公司應(yīng)考慮現(xiàn)有的知識基礎(chǔ)，確定如何獲取必需的更多知識。

a）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行所需的知識；

b）過程所需的知識；

d）顧客滿意所需的知識；

e）員工崗位技能所需的知識；

f）體系變化時，評估所需更多的知識。

公司的知識應(yīng)通過相應(yīng)的平臺及路徑等進行分享及管理。

7.1.7相關(guān)/引用文件

7.1.7.1《人力資源控制程序》

7.1.7.2《設(shè)備/工裝控制程序》

7.1.7.3《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》

7.2人員能力

721基于適當?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗，確保所有為公司或代表公司從事影響（直接或間接影響）

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量與環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)、影響體系運行有效性

的人員，都具備相應(yīng)的能力。

7.2.2相關(guān)崗位職責(zé)、權(quán)限和任職資格條件在公司各崗位說明書中規(guī)定。

7.2.3按各類人員崗位職責(zé)規(guī)定進行考核/考評，評價其能力的符合性。

724采取的適當措施可包括對在職人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員，

使相關(guān)人員具備崗位要求所需的能力。

7.2.5保留適當?shù)奈募蛴涗?，作為證實相關(guān)人員具備相應(yīng)能力的證據(jù)。

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7.3人員意識

7.3.1人力資源部應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容和需求，制定和實施培訓(xùn)計劃，滿足質(zhì)量活動所規(guī)定人員的能力需求。

7.3.2培訓(xùn)應(yīng)確保使每一位員工都能認識到自己所從事的活動或工作對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理

體系的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)管理目標作出貢獻。包括：

a）質(zhì)量方針、環(huán)境方針和職業(yè)健康安全管理方針；

b）相關(guān)的質(zhì)量目標、環(huán)境目標和職業(yè)健康安全管理目標；

c）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境影響；

d）他們對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻，包括改進質(zhì)量績效的益處；對提

高環(huán)境績效的貢獻；

e）不符合管理體系要求的后果。

f）不符合環(huán)境與職業(yè)安全管理體系要求，包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)的后果。

7.3.3培訓(xùn)計劃報總經(jīng)理批準后，人力資源部組織實施。

7.3.4培訓(xùn)的實施按《人力資源控制程序》執(zhí)行。。

7.3.5人力資源部組織有關(guān)部門對培訓(xùn)的有效性進行評價。

7.3.6相關(guān)/引用文件

7.3.6.1《人力資源控制程序》

7.4溝通

7.4.1總則

7.4.1.1公司根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行要求，明確與體系相關(guān)的內(nèi)部溝通和外部溝通

要求。

7.4.1.2公司根據(jù)內(nèi)外溝通要求，策劃溝通計劃，包括：

a）信息交流的內(nèi)容（溝通什么）；

b）何時進行信息交流（何時溝通）；

c）與誰進行信息交流（與誰溝通）；

d）如何進行信息交流（如何溝通）；

e）由誰牽頭進行信息交流（由誰負責(zé)）。

7.4.1.3公司在策劃信息交流過程時，應(yīng)考慮：

a）考慮其合規(guī)義務(wù)；

b）確保所交流的環(huán)境信息與環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系形成的信息一致且真實可信。

7.4.1.4公司應(yīng)對其環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)。

7.4.2內(nèi)部信息交流與溝通

7.4.2.1公司為確保在不同層次和職能之間就質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的過程及其有效性進行

內(nèi)部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更。

7.4.2.2確保其信息交流過程能夠促使在其控制下的人員對持續(xù)改進做出貢獻。

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文件名稱：管理三rjyj項目編號