企業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估管控指導手冊-件雜貨碼頭

交通運輸企業(yè)

安全生產(chǎn)風險辨識評估管控指導手冊

（件雜貨碼頭分冊）

目錄

1適用范圍........................................................1

2總體要求........................................................1

3工作程序........................................................1

4策劃及準備......................................................2

5風險辨識........................................................2

5.1風險辨識范圍................................................3

5.2作業(yè)單元....................................................3

5.3風險事件、事故類型..........................................3

5.432致險因素.................................................5

6風險評估........................................................5

6.1風險評估方法................................................5

6.2風險矩陣法..................................................6

6.2.1可能性指標................................................6

6.2.2后果嚴重程度指標..........................................6

6.2.3風險等級標準..............................................8

6.3風險等級確定................................................8

6.4風險等級調(diào)整與變更..........................................8

7風險管控........................................................9

7.1一般要求....................................................9

7.2風險管控責任................................................9

7.2.1分級管控要求..............................................9

7.2.2主要負責人管控職責.......................................10

7.2.3安全管理部門管控職責.....................................10

7.2.4業(yè)務(wù)管理部門管控職責.....................................10

7.2.5基層管理單位管控職責.....................................11

7.2.6崗位員工管控職責.........................................11

7.3風險管控制度...............................................12

7.3.1風險監(jiān)控預警工作制度.....................................12

7.3.2風險警示告知工作制度.....................................12

7.3.3風險降低工作制度.........................................12

7.3.4教育培訓工作制度.........................................12

7.3.5檔案管理工作制度.........................................13

7.3.6風險控制工作制度.........................................13

7.4風險管控措施...............................................13

7.4.1監(jiān)控預警.................................................13

7.4.2警示告知.................................................13

7.4.3風險降低.................................................14

7.4.4應(yīng)急處置.................................................16

7.5重大風險登記及報送.........................................16

7.6教育培訓...................................................16

7.7檔案管理...................................................16

7.8風險辨識管控手冊...........................................16

8持續(xù)改進............................................................17

9附錄................................................................17

附錄A風險管控清單..............................................18

附錄A01裝卸船作業(yè)單元風險管控清單............................18

附錄A02水平運輸作業(yè)單元風險管控清單..........................33

附錄A03碼頭/堆場裝卸作業(yè)單元風險管控清單......................40

附錄A04堆場儲存作業(yè)單元風險管控清單..........................62

附錄A05倉庫裝卸作業(yè)單元風險管控清單..........................65

附錄A06倉庫儲存作業(yè)單元風險管控清單..........................69

附錄A07靠離泊作業(yè)單元風險管控清單............................74

附錄A08設(shè)備設(shè)施檢維修作業(yè)單元風險管控清單..................81

附錄A09船舶岸電設(shè)施作業(yè)作業(yè)單元風險管控清單................101

1適用范圍

本手冊用于指導交通運輸行業(yè)件雜貨碼頭企業(yè)開展安全生產(chǎn)風險辨識評估

管控工作。

2總體要求

企業(yè)應(yīng)建立由主要負責人牽頭的安全生產(chǎn)風險分級管控工作組，明確相關(guān)

職責，應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，開展風險辨識、評估，并不斷

完善和有效落實風險管控措施，提升崗位員工的風險管控能力，形成風險管控

長效機制。

企業(yè)應(yīng)建立能夠保障風險分級管控工作全過程有效運行的管理制度，應(yīng)建

立完善的風險管控目標責任考核及獎懲制度，形成激勵先進、約束落后的工作

機制。

3工作程序

企業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估管控工作程序詳見圖3-lo

1

策劃及準備

風險辨識

風險評估

風險等級調(diào)整與變更

建立風險分級管控責任制

建立風險管控規(guī)章制度

制定風險管控措施

圖3-1安全生產(chǎn)風險管控工作程序

4策劃及準備

為全面、有效地開展安全生產(chǎn)風險辨識評估管控工作，企業(yè)應(yīng)成立由主要

負責人牽頭并涵蓋各職能部門的工作組，收集相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政府文

件、標準、規(guī)范等，梳理企業(yè)現(xiàn)有的管理制度、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活

動等內(nèi)容，做好工作策劃，制定工作實施方案，并進行全員的宣貫培訓，為安

全生產(chǎn)風險管控全過程管理做好前期準備。

5風險辨識

2

5.1風險辨識范圍

企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、作業(yè)區(qū)域、作業(yè)環(huán)節(jié)等因素，綜合考慮不同業(yè)

務(wù)范圍風險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風險事件發(fā)生情況，確定一個或以上

風險辨識范圍。風險辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)的所有活動及區(qū)域，并考慮正常、異常和

緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。

本手冊確定的風險辨識范圍是件雜貨碼頭。

5.2作業(yè)單元

企業(yè)應(yīng)按照“獨立性”原則，在風險辨識范圍內(nèi)劃分作業(yè)單元，并建立作業(yè)

單元清單。

作業(yè)單元可參照表5.2-1并結(jié)合企業(yè)實際情況進行劃分。

表5.2-1作業(yè)單兀劃分表

序號風險辨識范圍主要作業(yè)單元

1裝卸船作業(yè)

2水平運輸作業(yè)

3碼頭/堆場裝卸作業(yè)

4堆場儲存作業(yè)

5件雜貨碼頭倉庫裝卸作業(yè)

6倉庫儲存作業(yè)

7靠離泊作業(yè)

8設(shè)備設(shè)施檢維修作業(yè)

9船舶岸電設(shè)施作業(yè)

5.3風險事件、事故類型

企業(yè)應(yīng)針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實際，綜合考慮歷史風

險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風險事件及事故類型。

事故類型按照《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》GB6441-1986中規(guī)定的20類

事故類型確定，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹

溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、火藥

爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和室息、其它傷害。

風險事件及事故類型的分析可參照表5.3-1并結(jié)合企業(yè)實際情況進行確定。

3

表5.3-1風險事件及事故類型分析表

」

序

號風險辨識范圍作業(yè)單元風險事件事故類型

1貨物掉落，砸傷人員起重傷害

2工屬具甩打傷人起重傷害

裝卸船作業(yè)

3門座起重機傾覆起重傷害

4短路、觸電傷人觸電

行駛過程中車輛撞設(shè)備設(shè)施、作

5水平運輸作業(yè)車輛傷害

業(yè)人員等

6輪胎式起重機裝卸時側(cè)翻起重傷害

輪胎式起重機裝卸時貨物掉落砸

7起重傷害

傷人員

輪胎式起重機磕碰人員、貨物、

8起重傷害

其他車輛等

碼頭/堆場裝卸輪胎式起重機裝卸時工屬具甩打

9起重傷害

作業(yè)傷人

10叉運作業(yè)時車輛貨物撞人車輛傷害

11叉車傾翻車輛傷害

12卸車落垛時被貨物砸傷起重傷害

車輛行駛時碾壓雜物，人員被崩

13物體打擊

傷、彈傷

14件雜貨碼頭堆場儲存作業(yè)貨物掉落傷人物體打擊

叉車裝卸、堆垛時撞人、撞貨

15車輛傷害

物、撞設(shè)備等

倉庫裝卸作業(yè)

叉車裝卸、堆垛時撞人、撞貨

16坍塌

物、撞設(shè)備等

17倉庫儲存作業(yè)可燃物質(zhì)遇點火源著火火災(zāi)

18船舶碰撞碼頭、設(shè)備等坍塌

19靠離泊作業(yè)被纜繩抽傷物體打擊

20人員墜海淹溺

車輛配合作業(yè)時發(fā)生碰撞、碾壓

21車輛傷害

（叉車、輪胎式起重機等）

輔助輪胎式起重機吊起需維修的

22起重傷害

零部件時人員被砸傷

23設(shè)備設(shè)施檢維作業(yè)人員從高處墜落高處墜落

修作業(yè)高處墜物砸傷人（工器具、零部

24物體打擊

件等）

25維修電氣部件時觸電觸電

26維修電氣部件時起火火災(zāi)

27焊接、切割、氣割等作業(yè)時起火火災(zāi)

4

序

號風險辨識范圍作業(yè)單元風險事件事故類型

28切割、氣割等作業(yè)時被燙傷灼燙

29被旋轉(zhuǎn)部件或工具等絞傷、割傷機械傷害

30船舶岸電設(shè)施人員觸電觸電

31作業(yè)電氣火災(zāi)火災(zāi)

5.432致險因素

針對不同作業(yè)單元，結(jié)合相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政府文件、標準、規(guī)

范等，參照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2009,對辨識

出的風險事件進行致險因素分析。致險因素可按照人的因素、設(shè)備設(shè)施（含貨

物、物料）因素、環(huán)境因素及管理因素等方面進行分析。

1、人的因素

人的因素可按照從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)等

方面進行分析。主要表現(xiàn)為裝卸人員占位錯誤，起重司機未按要求進行空載、

重載實驗或超負荷吊裝，起重司機不看指揮擅自作業(yè)，指揮人員違章指揮等形

式。

2、設(shè)備設(shè)施（含貨物、物料）因素

設(shè)備設(shè)施（含貨物、物料）因素可按照生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施、裝卸運輸工

具、儲存設(shè)施等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性；作業(yè)貨種的危險特性等等方面進行分

析。主要表現(xiàn)為起重機鋼絲繩老化斷股，工屬具質(zhì)量缺陷，起重設(shè)備安全限

位、防風抗滑裝置等防護裝置失靈等形式。

3、環(huán)境因素

環(huán)境因素可按照作業(yè)場所、自然條件對作業(yè)的影響等方面進行分析。主要

表現(xiàn)為現(xiàn)場隔離不到位、大風天氣、雨天潮濕、夜間照度差等形式。

4、管理因素

管理因素可按照安全生產(chǎn)的管理機構(gòu)、工作機制、安全生產(chǎn)管理制度及操

作規(guī)程的合規(guī)和完備性等方面進行分析。主要表現(xiàn)為缺乏技能培訓、缺乏安全

教育、缺少相關(guān)的規(guī)章制度等形式。

6風險評估

6.1風險評估方法

5

本手冊建議采用交通運輸部發(fā)布的《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險辨識評估

管控基本規(guī)范（試行）》（交辦安監(jiān)（2018）135號）、《港口安全生產(chǎn)風險

辨識管控指南》（交辦水（2019〕48號）等相關(guān)文件中介紹的風險矩陣法，各

企業(yè)可結(jié)合風險事件特點采用其他方法進行評估。

6.2風險矩陣法

風險矩陣法中風險等級（D）由風險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴重程

度（C）兩個指標決定，即D=LxCo

6.2.1可能性指標

可能性（L）指標統(tǒng)一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低、

極低，詳見表621-1。

表6.2.1-1可能性（L）判斷標準表

序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間

1極高極易9〈取值W10

2高易6〈取值W9

3中等可能3〈取值W6

4低不大可能1〈取值S3

5極低極不可能0＜取值勺

備注：可能性指標取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)。

針對不同作業(yè)單元，搜集企業(yè)近年來風險事件發(fā)生頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)主要

致險因素，結(jié)合行業(yè)實踐經(jīng)驗，進行風險事件發(fā)生可能性評估，通過可能性判

斷標準，進行風險事件發(fā)生可能性評分。

6.2.2后果嚴重程度指標

后果嚴重程度（C）指標統(tǒng)一劃分為四個級別，分別是：特別嚴重、嚴

重、較嚴重、不嚴重，詳見表622-1。

表6.2.2-1后果嚴重程度（C）判斷標準表

后果嚴重

序號嚴重程度判斷標準取值

程度

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《生產(chǎn)安

1特別嚴重全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故傷亡標準；10

（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

6

后果嚴重

序號嚴重程度判斷標準取值

程度

故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故經(jīng)濟損失標準；

(3)環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生

事件；

(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。

(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故傷亡標準；

(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故經(jīng)濟損失標準；

2嚴重5

(3)環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事

件；

(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生重大影響。

(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故傷亡標準；

(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故經(jīng)濟損失標準；

3較嚴重2

(3)環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事

件；

(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生較大影響。

(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中一般事故傷亡標準；

(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事

故報告和調(diào)查處理條例》中一般事故經(jīng)濟損失標準；

4不嚴重1

(3)環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事

件；

(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍

事、政治等產(chǎn)生較小影響。

備注：

1、表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。

2、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三條中規(guī)定(“以上”包括本數(shù)，“以下”不包

括本數(shù))：

①特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷(包括急性工業(yè)中毒，

下同)，或者1億元以上直接經(jīng)濟損失的事故；

②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者

5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故；

③較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000

7

后果嚴重

序號嚴重程度判斷標準取值

程度

萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故；

④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟

損失的事故。

3、環(huán)境污染和社會影響嚴重程度判斷標準可依據(jù)上述標準判斷，同時可參考交通運輸

部2018年3月發(fā)布的《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預案》《交通運輸綜合應(yīng)急預案》及《水

上交通事故統(tǒng)計辦法》（交通運輸部令2014年第15號）和國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《國家

突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預案》的通知（國辦函［2014）119號）等國家相關(guān)突發(fā)事件分級標

準的文件要求。

針對不同作業(yè)單元，分析風險事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)

濟損失、環(huán)境污染、社會影響等后果，同時參考歷史類似事件后果損失程度，

依據(jù)后果嚴重程度判斷標準，進行后果嚴重程度指標評分。

6.2.3風險等級標準

風險矩陣法中風險等級（D）的數(shù)值由風險事件發(fā)生的可能性（L）和后果

嚴重程度（C）兩個數(shù)值的乘積得到，即D=LxC。

安全生產(chǎn)風險等級（D）由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、

較小。風險等級取值區(qū)間詳見表623-1。

表6.2.3-1風險等級（D）取值區(qū)間表

序號風險等級取值區(qū)間風險代表色

1重大55〈取值S100紅

2較大20〈取值W55橙

3一般5〈取值S20黃

4較小0〈取值S5藍

6.3風險等級確定

風險事件的風險等級由風險事件發(fā)生的可能性、后果嚴重程度進行判定。

作業(yè)單元的風險等級取本作業(yè)單元所有風險事件的最高風險等級。

區(qū)域的風險等級由企業(yè)根據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風險管理經(jīng)驗，進行

區(qū)域范圍不同等級風險數(shù)量閾值設(shè)置。當區(qū)域范圍內(nèi)某一等級的風險數(shù)量處于

閾值范圍內(nèi)，則認為區(qū)域整體風險等級達到一定級別。

6.4風險等級調(diào)整與變更

8

作業(yè)單元初評的風險等級為“重大風險”后，針對不可接受風險，企業(yè)應(yīng)針

對該作業(yè)單元的主要致險因素，及時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以

降低風險等級，經(jīng)重新評估后可調(diào)整風險等級。針對因主、客觀因素，不可降

低的“重大風險”，應(yīng)積極加強風險管控。

企業(yè)每年開展全面辨識工作不少于1次，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或其要素發(fā)

生重大變化或管理部門有特殊要求時及時開展專項辨識工作。企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的致

險因素，或致險因素發(fā)生變化，導致發(fā)生風險事件可能性或后果嚴重程度產(chǎn)生

顯著變化時，應(yīng)及時開展風險再評估工作，并變更風險等級。

企業(yè)“重大風險”等級評定、等級變更和銷號，可委托第三方服務(wù)機構(gòu)進行

評估或成立評估組進行評估，出具評估結(jié)論。企業(yè)成立的評估組成員應(yīng)包括單

位負責人或安全管理部門負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責人、2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)

域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員。

7風險管控

7.1一般要求

企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè)單元風險事件的致險因素，制定相應(yīng)的風險管控措施，風

險管控措施應(yīng)考慮其可行性、可靠性及針對性。應(yīng)明確風險管控責任、制定風

險管控制度、實施風險管控，將安全生產(chǎn)風險控制在可接受范圍之內(nèi)，防范各

類生產(chǎn)安全事故發(fā)生。

7.2風險管控責任

7.2.1分級管控要求

企業(yè)應(yīng)嚴格落實風險管控主體責任，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)風險管控需求，以

及機構(gòu)設(shè)置情況，按照“分級管理”原則，對安全生產(chǎn)風險進行分級、分層、分

類、分專業(yè)管理，并逐一落實企業(yè)、車間、班組、崗位的管控責任。

風險分級管控應(yīng)遵循風險等級越高管控層級越高的原則，對于操作難度

大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點管

控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措

施。

企業(yè)委托第三方機構(gòu)開展風險管控技術(shù)服務(wù)的，風險管控責任仍由企業(yè)承

9

擔。

7.2.2主要負責人管控職責

企業(yè)的主要負責人對本單位的風險管控工作全面負責，主要職責包括：

1.組織建立健全風險管控規(guī)章制度；

2.組織制定安全生產(chǎn)風險管控教育和培訓計劃；

3.保證風險管控經(jīng)費投入；

4.開展安全生產(chǎn)風險管控督促檢查，并定期開展“重大風險”管控措施落

實情況的監(jiān)督檢查；

5.組織制定風險事件應(yīng)急預案或措施；

6.及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件。

7.2.3安全管理部門管控職責

企業(yè)的安全管理部門對本單位的風險管控組織及推動工作具體負責，主要

職責包括：

1.建立健全風險管控規(guī)章制度；

2.制定安全生產(chǎn)風險管控教育和培訓計劃并組織實施；

3.制定風險管控經(jīng)費使用計劃并監(jiān)督實施；

4.執(zhí)行風險管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實“重大風險”管控措施；

5.制定風險事件應(yīng)急預案或措施并監(jiān)督實施；

6.及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件；

7.定期開展風險管控工作總結(jié)和改進建議。

7.2.4業(yè)務(wù)管理部門管控職責

企業(yè)的業(yè)務(wù)管理部門對本部門的風險管控具體負責，主要職責包括：

1.落實風險管控規(guī)章制度；

2.制定并落實風險管控措施；

3.及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件；

4.參加安全生產(chǎn)風險管控教育和培訓；

5.定期或不定期向安全生產(chǎn)管理部門進行風險管控工作匯報和改進建

10

議。

7.2.5基層管理單位管控職責

企業(yè)的基層管理單位實施具體風險管控，主要職責包括：

1.落實風險管控規(guī)章制度；

2.開展風險監(jiān)控預警、警示告知、風險降低等風險管控工作；

3.開展風險事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作；

4.參加安全生產(chǎn)風險管控教育和培訓；

5.定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進行工作匯報和改進建議。

7.2.6崗位員工管控職責

7.2.6.1裝卸員工崗位管控職責

裝卸崗位人員的管控職責主要包括：

1.執(zhí)行企業(yè)有關(guān)風險管控的各項規(guī)章制度、應(yīng)急預案及風險管控措施；

2.負責落實、執(zhí)行裝卸船作業(yè)中相關(guān)的安全措施；

3.對裝卸作業(yè)過程中的器具、工屬具等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。

4.參加安全學習、教育培訓等活動，掌握安全技術(shù)知識、技能與應(yīng)急處

理辦法；

5.及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件并積極參與應(yīng)急救援。

7.2.6.2起重司機崗位管控職責

起重司機崗位人員的管控職責主要包括：

1.執(zhí)行企業(yè)有關(guān)風險管控的各項規(guī)章制度、應(yīng)急預案及風險管控措施；

2.定期接受特種設(shè)備作業(yè)人員相關(guān)技能培訓，持證上崗；

3.作業(yè)前，按照要求進行安全技術(shù)交底，接受安全培訓，掌握安全防范

措施；

4.嚴格執(zhí)行起重設(shè)備相關(guān)安全操作規(guī)程，按照指揮人員手勢進行操作；

5.參加企業(yè)其他安全學習、教育培訓等活動，掌握安全技術(shù)知識、技能

與應(yīng)急處理辦法；

6.及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件并積極參與應(yīng)急救援。

11

7.2.6.3其他崗位人員管控職責

其他基層崗位人員應(yīng)負責其職責范圍內(nèi)的風險管控工作。

7.3風險管控制度

企業(yè)應(yīng)結(jié)合已有制度，制定并完善本單位的各項風險管控制度，包括：風

險監(jiān)控預警、風險警示告知、風險降低、教育培訓、檔案管理、風險控制等工

作制度。

7.3.1風險監(jiān)控預警工作制度

風險監(jiān)控預警工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風險監(jiān)控部門或人員、風險監(jiān)控

對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求、監(jiān)控手段、預警內(nèi)容、預警級別、預

警閾值、預警方式、防御性響應(yīng)等。

7.3.2風險警示告知工作制度

風險警示告知工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：警示對象、警示方式、警示內(nèi)容

等。

警示對象包括：單位工作人員，以及社會公眾。

警示方式包括：物理隔離、標志標牌、語音提醒、人工干預等。

警示內(nèi)容包括：發(fā)生風險的區(qū)域名稱及崗位名稱、可能發(fā)生的風險事件或

可能導致的事故后果、致險因素、風險等級、風險管控措施及應(yīng)急處置措施、

注意事項、應(yīng)急聯(lián)系方式等。

7.3.3風險降低工作制度

風險降低工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風險類型、級別、主要致險因素、風

險降低措施、資金來源、風險降低要求、風險降低目標等。

7.3.4教育培訓工作制度

教育培訓工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：教育培訓內(nèi)容、教育培訓對象、教育

培訓形式、教育培訓要求、教育培訓考核等。

12

7.3.5檔案管理工作制度

檔案管理工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：檔案管理對象、檔案管理內(nèi)容、檔案

管理形式、檔案管理有效期、檔案使用方式、檔案使用權(quán)限、檔案更新要求、

檔案保密要求等。

7.3.6風險控制工作制度

風險控制工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：分類別、分級別的風險控制工作機

制；工作流程；技術(shù)要求等。

7.4風險管控措施

7.4.1監(jiān)控預警

企業(yè)應(yīng)落實風險監(jiān)控預警工作制度，應(yīng)根據(jù)監(jiān)控對象、監(jiān)控重點、監(jiān)控內(nèi)

容、監(jiān)控要求的不同，采取科學高效的方式，加強其設(shè)備設(shè)施、作業(yè)條件、作

業(yè)環(huán)境、自然條件等監(jiān)控預警工作。

風險監(jiān)控預警人員，應(yīng)根據(jù)風險監(jiān)控預警工作制度，由監(jiān)測系統(tǒng)或人工實

現(xiàn)對作業(yè)單元的實時狀態(tài)和變化趨勢的掌握，根據(jù)主要致險因素的管控臨界

值，實現(xiàn)預警提醒，相關(guān)預警信息應(yīng)及時報告相關(guān)管理部門和人員。企業(yè)相關(guān)

部門和人員收到預警信息后，應(yīng)及時做好應(yīng)急人員、物資、裝備等防御性響應(yīng)

工作，防范生產(chǎn)安全事故發(fā)生。

企業(yè)存在“重大風險，，時，應(yīng)制定專項動態(tài)監(jiān)測計劃，每月至少更新一次監(jiān)

測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，并單獨建檔。

“重大風險”進入預警狀態(tài)時，企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)要求采取措施全面立即響

應(yīng)，并將預警信息同步報送屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的交通運輸管理部

門或行業(yè)管理機構(gòu)。

7.4.2警示告知

企業(yè)應(yīng)落實風險警示告知工作制度，將風險辨識評估的基本情況、應(yīng)急措

施等信息通過安全手冊、公告提醒、標識牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知

本范圍從業(yè)人員和進入該工作區(qū)域的外來人員，并做好安全防范的指導和督

促。

13

企業(yè)應(yīng)在主要場所設(shè)置安全警示標識，標明警示內(nèi)容，并將可能發(fā)生的風

險事件或可能導致的事故后果、致險因素、風險等級、風險管控措施及應(yīng)急處

置措施、注意事項、應(yīng)急聯(lián)系方式等告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。

企業(yè)存在“重大風險”時，應(yīng)將“重大風險”的名稱、位置、危險特性、影響

范圍、可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故及后果、管控措施、安全防范與應(yīng)急措施告知

直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員。并應(yīng)在“重大風險”影響的場所（區(qū)域、設(shè)

備）入口處，設(shè)置明顯的警示標識，以文字或圖像等方式，標明“重大風險”危

險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施，明確進入“重大風險”影

響區(qū)域的注意事項。

其他等級風險警示告知工作應(yīng)嚴格執(zhí)行企業(yè)風險警示告知工作制度。

7.4.3風險降低

企業(yè)應(yīng)落實風險降低工作制度，根據(jù)風險辨識、評估結(jié)果，針對每一個作

業(yè)單元不同風險事件及人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險因素，依據(jù)法律、法

規(guī)、規(guī)章、政府文件、標準、規(guī)范等，從工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措

施、個體防護措施四個方面，采取有效的風險降低措施，降低風險等級。企業(yè)

也可根據(jù)自身的管理經(jīng)驗、事故教訓等制定其管控措施。

工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施、個體防護措施等風險管控措施的分

類可參考表743-1。

表743-1風險管控措施分類說明表

序號一級分類和說明二級分類和說明

通過合理的設(shè)計和管理，從根本上消除危險，

1工程技術(shù)措施消除從裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝的設(shè)計來實施。如采

是從本質(zhì)安全用無害化工藝、以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)等。

的角度控制危采取預防性的措施來預防危險的發(fā)生。如使用

2險源的措施，預防漏電保護裝置、安全電壓、起重設(shè)備的行程位

工程

通過消除、預和超載保護裝置、防風抗滑裝置等。

技術(shù)

防、減弱、隔采取降低或減弱危險的措施，如局部排風排毒

措施

3離、聯(lián)鎖、改減弱裝置、以低毒代替高毒物質(zhì)、采取降溫措施、

變方向等手段設(shè)置避雷、消除靜電、減振、消聲等裝置。

來控制危險

將作業(yè)人員和危險源隔離開的措施，包括硬隔

4源。隔離離和軟隔離，如遙控作業(yè)、安全罩、隔離屏

障、隔離操作室、安全距離等。

14

序號一級分類和說明二級分類和說明

當操作者失誤或設(shè)備運行達到危險狀態(tài)時，通

5聯(lián)鎖過聯(lián)鎖裝置來終止危險。如門座起重機防風抗

滑裝置與運行機構(gòu)之間的連鎖等。

通過改變危險能量的釋放方向來降低對工作人

6變向

員的傷害，如改變危險及有毒氣體的排放口。

監(jiān)測采用監(jiān)測監(jiān)控的手段來控制風險，如設(shè)置監(jiān)控

7

監(jiān)控設(shè)施等。

在作業(yè)過程中遵守并執(zhí)行相關(guān)的法律、標準，

制定并遵守相關(guān)的管理制度，如安全生產(chǎn)責任

8制度

制、作業(yè)程序、安全許可、操作規(guī)程、特殊作

管理措施是從業(yè)管理制度等。

管理的角度來

教育對作業(yè)人員的教育培訓，如從業(yè)人員的安全培

9控制危險源的

培訓訓、特殊作業(yè)人員的技術(shù)培訓、應(yīng)急培訓等。

管理措施，包括制

監(jiān)督包括安全監(jiān)管人員對作業(yè)人員的監(jiān)督檢查和對

10措施度、培訓、監(jiān)

檢查作業(yè)場所的監(jiān)督檢查、日常安全檢查。

督檢查、安全

標志及檢測監(jiān)禁止、提示、警告、指令等相關(guān)標志，包括在

易發(fā)生故障和危險性較大的地方，設(shè)置醒目的

控等。安全

11安全色、安全標志，設(shè)置聲、光或聲光報警裝

標志

置，如護輪檻涂刷醒目的顏色，碼頭前沿設(shè)置

夜間和霧天指示燈。

個體防護措施

當控制措施不能消除或減弱危險時，應(yīng)采取防

是為避免或降

個體個體護措施；當處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)佩戴防

低操作人員的

12防護防護護用品；當發(fā)生變更但管控措施未及時到位時

傷亡所采取的

措施用品應(yīng)佩戴防護用品。包括面罩、安全眼鏡/護目

保護和防護措

鏡、安全帽、安全帶、安全手套、安全鞋等。

施。

應(yīng)急編制、更新綜合應(yīng)急預案、專項應(yīng)急預案、現(xiàn)

13

預案場處置方案等。

配備消防車、消火栓、滅火器、滅火沙、消防

應(yīng)急措施是事應(yīng)急水帶、消防水槍、滅火毯、噴淋設(shè)施、個人防

14

故發(fā)生后采取器材護用品、應(yīng)急照明、應(yīng)急救生、應(yīng)急通訊器材

應(yīng)急

的控制事故發(fā)等。

措施

展、降低事故建立應(yīng)急管理制度、應(yīng)急預案體系，組建應(yīng)急

應(yīng)急

15后果的措施。隊伍，執(zhí)行應(yīng)急聯(lián)動機制，保障消防水池水容

能力

量，以及所在區(qū)域的社會應(yīng)急能力等。

應(yīng)急按規(guī)定定期組織應(yīng)急演練，進行演練評估并改

16

演練進等。

企業(yè)出現(xiàn)“重大風險”時，應(yīng)根據(jù)主要致險因素的可控性，積極制定風險降

低工作制度，并建立“重大風險”降低專項資金，滿足企業(yè)針對“重大風險”的管

15

控需求。其他等級風險降低工作應(yīng)嚴格執(zhí)行企業(yè)分級管理制度。

7.4.4應(yīng)急處置

企業(yè)應(yīng)加強風險事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預案，理順應(yīng)急

管理機制，組建專兼職應(yīng)急隊伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，加強應(yīng)急演練等。

風險事件發(fā)生后，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》和《生產(chǎn)安

全事故應(yīng)急條例》（國務(wù)院令第708號），按照“分級負責、屬地管理”的原

貝U，嚴格執(zhí)行行業(yè)、企業(yè)制定的相關(guān)應(yīng)急預案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，接受地方

政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動、應(yīng)急信息發(fā)布，并

積極開展風險事件現(xiàn)場的應(yīng)急處置工作。

“重大風險”應(yīng)單獨編制專項應(yīng)急措施，定期開展安全防范、應(yīng)急逃生避險

和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓和演練。

7.5重大風險登記及報送

企業(yè)應(yīng)按照交通運輸部《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風險管理暫行辦法》中對

“重大風險”登記及報送的管理要求，如實記錄風險辨識、評估、監(jiān)測、管控等

工作，并規(guī)范檔案管理，明確信息登記責任人，嚴格遵守報送內(nèi)容、方式、時

限、質(zhì)量等要求，接受管理部門的監(jiān)督管理。

7.6教育培訓

企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位風險管控實際，針對全體員工特別是裝卸員工、起重司

機等關(guān)鍵崗位人員，加強風險管控教育培訓，明確教育培訓內(nèi)容、對象、時間

安排等。

7.7檔案管理

企業(yè)應(yīng)落實檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實記錄風險辨識、評估、管

控，以及教育培訓、登記備案等工作痕跡和信息，并分類建檔管理。

“重大風險”應(yīng)單獨建立清單和專項檔案。

7.8風險辨識管控手冊

企業(yè)應(yīng)針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，編制風險辨識管

16

控手冊，明確風險辨識范圍、劃分作業(yè)單元、確定風險事件和事故類型、分析

致險因素、評估風險等級、制定管控措施，并繪制“紅橙黃藍”四色風險分布

圖。

8持續(xù)改進

企業(yè)應(yīng)采用“計劃、實施、檢查、改進”(PDCA)動態(tài)循環(huán)改進模式，根據(jù)

風險管控要求，積極開展專項辨識和全面辨識，通過風險辨識、風險評估和風

險管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，不斷完善和有效落實風險管控

措施，提升崗位員工的風險管控能力，形成風險管控長效機制。

9附錄

附錄A風險管控清單

17

附錄A風險管控清單

風險辨識范圍：件雜貨碼頭

附錄A01裝卸船作業(yè)單元風險管控清單

附錄A01-1裝卸船作業(yè)單元貨物掉落，砸傷人員事件風險管控清單

附表A01-1裝卸船作業(yè)單元貨物掉落，砸傷人員事件風險辨識評估清單

風險事風險事

事

險

故

風致險因素風險事

件發(fā)生件后果

型

類

件

事件風險

的可能嚴重程

人的因素設(shè)備設(shè)施因素(含貨種)環(huán)境因素管理因素等級

性度

&1、人員站位錯誤，如吊挺&1、工屬具質(zhì)量問題(鐵環(huán)

時，站在貨物前后端頭；吊變形，損壞；卡環(huán)變形磨損、&1、作業(yè)場所不能有

裝時未站在安全島內(nèi)。鏈條開焊等)。效隔離車輛及行人，車

&1、缺乏技能

、司機沒有確認勾行路線，&2、鋼絲繩老化、斷股、斷輛及行人可以隨時在

&2培訓。

貨物掉沒有進行空載、重載實驗，裂，作業(yè)過程中鋼絲繩斷裂，作業(yè)場所穿插經(jīng)過。

起重&2、缺乏安全可能較嚴重一般

落，砸未進行吊挺，超負荷吊裝，造成貨物掉落。&2、大風等惡劣天氣

教育。

傷害(5)(2)(10)

傷人員吊運速度過快等。&3、鋼絲繩在卷筒上纏繞圈導致貨物晃動掉落傷