期貨從業(yè)考試題模擬真題資料

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1、單選題

1、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營

管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.結(jié)算

B.交易

C.合規(guī)

D.法律

2、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與

流動負債的比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

3、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨

結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融

期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和Oo

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

4、依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)

算機構(gòu)者，依期貨交易法應處以（）o

A.12萬元以上60萬元以下罰款

B.警告

C.7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金

D.以上皆非

5、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人

取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定

辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

6、下列關(guān)于理事會職權(quán)的說法錯誤的是（）。

A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰

C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

D.審議批準風險準備金的使用方案

7、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確

保（）o

A.客戶利益優(yōu)先

B.社會利益優(yōu)先

C.公司利益優(yōu)先

D.國家利益優(yōu)先

8、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年

召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

9、我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）起施行。

2oo3年

A.7月1日

B.2OO3年

9月1日

2oo3年

年10月1日

C.2OO4

D.1月1日

10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服

務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

11、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會

計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

12、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照

（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措

施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)

則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）°

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

14、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足（）的

要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A.交易

B.結(jié)算

C.交易和結(jié)算

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

15、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認，

所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

16、《期貨交易所管理辦法》自（）起施行，1999年8月31日發(fā)

布的老辦法同時廢止。

2oo1年

A.10月1日

2年

B.2oo

7月1日

C.年

D.2oo2

年10月1日

2OO2

5月1日

17、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應提交的材料的

是（）。

A.設立營業(yè)部申請書

B.擬設立營業(yè)部的決議文件

C.申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

18、期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其

相關(guān)股東應當在（）日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

提交書面報告。

A.15

B.10

C.3

D.5

19、在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，

經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件

當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復

雜的，可以延長至（）個交易日。

A.30

B.50

C.20

D.40

20、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和

材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

21、期貨交易所應在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)

業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

A.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

B.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)

C.每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

22、下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是

()O

A.身體狀況良好

B.具有良好的職業(yè)道德

C.從事期貨、證券5年以上

D.取得期貨從業(yè)人員資格

23、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明()字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

24、設立期貨交易所，由()審批。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

25、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措

施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當由()承擔賠

償責任。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.期貨公司和交易所共同

D.期貨交易所

26、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動性情況采取不同比

例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當

采用最高的比例進行風險調(diào)整。

A.分類

B.賬齡

C.可回收性

D.流動資產(chǎn)

27、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供

相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，()，

處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.勒令停業(yè)整頓

B.撤銷期貨業(yè)務許可

C.予以取締

D.責令改正

28、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

29、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，

以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應

當自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書

面報告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

30、1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾

指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1

日平倉時將（）。（不考慮交易費用）

A.損失2500美元

B.損失10美兀

C.盈利2500美元

D.盈利10美兀

31、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首

席風險官連續(xù)（）次不參加培訓，或者連續(xù)（）次培訓考試成績不

合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警

示函等監(jiān)管措施。

A.22

B.23

C.33

D.32

32、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時

追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的

損失，經(jīng)紀公司（）O

A.不承擔責任

B.承擔次要賠償責任

C.承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D.全部承擔賠償責任

33、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是

（）O

A.自然人

B.國有企業(yè)

C.投機客戶

D.期貨交易所會員

34、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中閏期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

35、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員近（）年

內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信

用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

36、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文

件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

37、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須（）。

A.以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.同步錄音

C.代投資者填寫書面交易指令單

D.事后得到投資者書面確認

38、申請從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)，應至少有（）名從事境外期貨

業(yè)務（）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的期貨

從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的期貨風險管理人

員。

A.3,2

B.3,1

C.5,2

D.5,1

39、期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報（）備案。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.國家工商行政管理總局

C.中國銀監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

40、以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是（）o

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

D.期貨公司法定代表人

41、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。

A.維護客戶和公司的合法利益

B.保護客戶、中小股東的利益

C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D.謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

42、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和

隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券

公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

43、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨

公司（）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進

行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

44、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資

本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司

()簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務負責人

45、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為

()0

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

46、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行()管

理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

47、期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動

時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險

管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表

人()。

A.應當承擔的責任與相應的責任追究程序

B.應當承擔的責任

C.免責條款

D.賠償額度

48、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的

考察談話必須有()O

A.錄音記錄

B.錄像記錄

C.書面記錄

D.五人以上參與

49、關(guān)于期貨交易所理事會，下列表述正確的是()。

A.理事會是期貨交易所會員大會的常設機構(gòu)

B.理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事

會選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名，由理事會選舉產(chǎn)生

D.理事會會議每年召開1次

50、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司

總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

51、期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列()情形之一的，應當

在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行

B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公

司治理的重大缺陷

52、期貨交易所的負責人由()任免。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)今

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

53、期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自

行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進行調(diào)解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.協(xié)會

D.國家主管機關(guān)

54、()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

A.主任會議

B.主席會議

C.會員大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

55、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)

性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.監(jiān)事會

B.獨立董事

C.首席風險官

D.首席執(zhí)行官

56、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責

準。

A.該會員的保證金

B.期貨投資者保障基金

C.自由資金

D.風險準備金

57、有權(quán)批準期貨交易所設立的機關(guān)是（）。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.中國證監(jiān)會

58、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)

嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀律處

分（）。

A.暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格

C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員

資格申請

D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

59、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

60、非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準

的，客戶應當通過非結(jié)算會員向（）報告。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會

2、多選題

1、期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時，機構(gòu)應在10個工作日內(nèi)

向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員死亡

C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中

國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為

2、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司

提供相關(guān)服務的()等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)

管談話，責令改正，出具警示函。

A.戰(zhàn)略咨詢公司

B.資產(chǎn)評估機構(gòu)

C.律師事務所

D.會計師事務所

3、某企業(yè)若希望通過套期保值來回避原料價格上漲風險，應采

取()方式。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.買入套期保值

D.賣出套期保值

4、期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形

的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對負有直接責任或領(lǐng)導責任的期

貨經(jīng)紀公司高級管理人員進行提示()。

A.中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時

B.公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄

C.其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為

D.公司出現(xiàn)重大財務風險

5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者

承諾或者保證收益的，且情節(jié)嚴重的，()o

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

6、賣出套期保值一般可運用于如下一些情形()o

A.直接生產(chǎn)商品的生產(chǎn)廠家、農(nóng)場、工廠等手頭有庫存產(chǎn)品尚

未銷售或即將生產(chǎn)、收獲某種商品實物，擔心日后出售時價格下

跌

B.儲運商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售或儲運商已簽訂將來以特定

價格買進某一商品但尚未轉(zhuǎn)售出去，擔心日后出售時價格下跌

C.貿(mào)易商手頭有庫存現(xiàn)貨尚未出售或貿(mào)易商已簽訂將來以特定

價格買進某一商品但尚未轉(zhuǎn)售出去，擔心日后出售時價格下跌

D.加工制造企業(yè)擔心庫存原料價格下跌

7、期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，一方當事人不履行合

同義務時，另一方可以向下列()法院起訴。

A.被告住所地

B.合同履行地

C.合同簽訂地

D.原告住所地

8、下列應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括()o

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務

9、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取

()步驟。

A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務

C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機

構(gòu)備案

D.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機

構(gòu)備案

10、下列()情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)

生的民事責任期貨公司承擔。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

11、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列屬于

屬于該機構(gòu)職責的是()。

A.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

B.開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動

C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活

動。進行監(jiān)督管理

12、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為()o

A.交易結(jié)算業(yè)務資格

B.一般結(jié)算會員資格

C.特別結(jié)算會員資格

D.全面結(jié)算業(yè)務資格

13、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，下面對其職權(quán)表述

不準確的是()0

A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的()的

基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀律

C.職業(yè)責任

D.專業(yè)勝任能力

15、以下人員不得擔任期貨公司獨立董事的是()o

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會

關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員

及其近親屬

C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員

16、期貨公司變更注冊資本，應當符合下列（）條件。

A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最高限

額

B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風

險監(jiān)管指標標準

C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限

額

D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤和其他財務指標滿足風

險監(jiān)管指標標準

17、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所

稱高級管理人員，是指（）。

A.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理

B.首席風險官

C.財務負責人

D.營業(yè)部負責人

18、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應

當履行的職責有（）。

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險

管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

19、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列（）不正當競

爭行為。

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害

其他同業(yè)者的名譽

B.貶低或低毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招

徒投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷D.在投資

者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

20、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩

序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司

采取（）監(jiān)管措施。

A.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

B.責令停業(yè)整頓

C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

D.指定其他機構(gòu)托管或者接管

21、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣

布進入異常情況：（）。

A.地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸

責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機

C.當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時

D.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場將產(chǎn)生重大影響

22、套期保值的基本原理是（）。

A.同一品種的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格不同

B.期貨交易的實物交割

C.同一品種的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致

D.現(xiàn)貨市場與期貨市場價格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨

向一致

23、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除

負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（）。

A.遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C.建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險

管理和內(nèi)部控制制度

D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

24、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券

公司應當定期對（）等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情

況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.介紹業(yè)務規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風險隔離

D.培訓制度

25、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A.經(jīng)紀公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易

的，由客戶承擔交易結(jié)果

C.期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D.經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編

碼

26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。

A.誠實守信

B.恪盡職守

C.堅持公開、公平、公正原則

D.對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

27、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）。

A.對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的

人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B.規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

C.核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱

D.組織期貨從業(yè)人員資格考試

28、套期保值者大多是（）以及貿(mào)易商和金融機構(gòu)。

A.生產(chǎn)商

B.加工商

C.庫存商

D.投機商

29、全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告（）。

A.真實

B.準確

C.完整

D.公開

30、A市B區(qū)的陳某與C市D區(qū)的周某于2008年1月20號簽定了

一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后周

某不履行合同，陳某欲通過法律途徑維護自己的合法權(quán)益，下列

（）法院具有管轄權(quán)。

A.A市B區(qū)人民法院

B.A市C區(qū)人民法院

C.C市中級人民法院

D.A市中級人民法院

31、關(guān)于設立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（）。

A.應當符合《公司法》的規(guī)定

B.應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C.有具備任職資格的高級管理人員

D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

32、期貨公司獨立董事應當（）o

A.重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

33、當現(xiàn)貨價格高于期貨價格時一，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱

為（）。

A.反向市場

B.逆轉(zhuǎn)市場

C.現(xiàn)貨溢價

D.正向市場

34、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。

A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新

從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨

從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供

C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人

員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

35、期貨公司的（）應當對年度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.財務負責人

D.監(jiān)事

36、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)會同（）制訂，并報國務院批準。

A.國務院商務主管部門

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

D.外匯管理部門

37、有下列()行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處

或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上

10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立期貨交易所的

B.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所的經(jīng)營許可證或者批準文件

的

C.偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件

的

D.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立期貨經(jīng)紀公司的

38、下列說法錯誤的是：()。

A.持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶只限開立一個

B.持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)

務需要商中國證監(jiān)會掌握

C.每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證

監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)

D.持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機

構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案

39、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()情況采取不同比例進行風

險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高

的比例進行風險調(diào)整。

A.分類

B.可回收性

C.賬齡

D.流動性

40、期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的()o

A.標準

B.條件

C.處置措施

D.免責條款

41、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是

()O

A.期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利

B.客戶可直接起訴期貨交易所

C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才

可以直接起訴期貨交易所

D.客戶直接起訴期貨交易所的。期貨公司作為第三人參加訴訟

42、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，結(jié)算擔保金包括()。

A.基礎結(jié)算擔保金

B.變動結(jié)算擔保金

C.初級結(jié)算擔保金

D.高級結(jié)算擔保金

43、中國證監(jiān)會決定期貨交易所風險準備金規(guī)模的參考因素包括

()O

A.期貨交易所業(yè)務規(guī)模

B.期貨交易所發(fā)展計劃

C.期貨交易所潛在的風險

D.以上都是

44、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交

下列()情況表。

A.《高級管理人員情況表》

B.《主要部門負責人情況表》

C.《從業(yè)人員情況表》

D.《近五年來利潤情況表》

45、在我國，()從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

A.國有企業(yè)

B.國有控股企業(yè)

C.國家機關(guān)

D.事業(yè)單位

46、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國

證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列()申請材料。

A.設立營業(yè)部申請書

B.擬設立營業(yè)部的決議文件

C.申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表

D.營業(yè)部的管理制度文本

47、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控

機構(gòu)報送()的相關(guān)信息。

A.非結(jié)算會員

B.非結(jié)算會員客戶

C.全面結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員客戶

48、期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)

營，獨立核算。

A.業(yè)務

B.人員

C.資產(chǎn)

D.場所

49、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬

元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無

關(guān)的業(yè)務的

C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

的

50、期貨交易所履行的職責包括()o

A.提供交易的場所、設施和服務

B.設計合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.保證合約的履行

51、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度()o

A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風險

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系

D.告知期貨保證金安全存管要求

52、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在()情

形，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.未按規(guī)定參加資格年檢

B.未通過資格年檢

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

D.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

53、以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法

律規(guī)定的是()。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

54、參加從業(yè)資格考試的，應當符合()o

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

55、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列()措施，對期貨公司

或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項

作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)

56、客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。

A.中國公民身份證明

B.中國法人資格合法證件

C.中國某大學的學生身份證明

D.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

57、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務()。

A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投

資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況，對

投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給

予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

58、期貨公司有下列()欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警

告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有

違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元

以下的罰款；情節(jié)嚴重的.責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可

證。

A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書

的

B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行

期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易

指令的

59、期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6

個月至12個月()°

A.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.未按時辦理年檢的

C.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

D.違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定導致重大損失

3、判斷題

1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職

資格。必須由中國證監(jiān)會依法核準。()

2、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形

發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)

協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

3、遠期交易本質(zhì)上屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸。

()

4、期貨業(yè)協(xié)會依法對保證金安全實施監(jiān)控。()

5、期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開三次會

議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。()

6、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算

業(yè)務實行行政管理。()

7、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資

咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()

8、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成

期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責

任，但其能夠證明系不可抗力的除外。()

9、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所

地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月30日前向公

司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()

10、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證

金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損

失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。

()

11、期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持

倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔不

超過80%的賠償責任。()

12、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益。

()

13、期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。()

14、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務。()

15、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)

生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。()

16、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)

缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦

法》規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證

金損失予以補償。()

17、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行

為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。()

18、期貨公司的股東及實際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股

權(quán)，應當在5日內(nèi)通知期貨公司。()

19、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期

貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由開戶人承擔。()

20、期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件，

但不能約定處置措施。()

4、綜合題

1、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司有下列

()情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨投資者保障基金總額達到10億元人民幣

B.保障基金總額達到8億元人民幣

C.遭受重大突發(fā)市場風險

D.遭受不可抗力

2、某期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，其負債為3

億，凈資產(chǎn)達到L8億元，凈資本達到8000萬元，所代理客戶的

客戶總權(quán)益達到6億元，其所代理的四家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達

到9億元，權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。請問，該期

貨公司哪些方面不符合規(guī)定？（）O

A.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期

貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資

本與凈資產(chǎn)的比例達到44.4%（8000萬元/I.8億元=44.4%）,不

符合規(guī)定

B.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期

貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150虬該期貨公司負債與

凈資產(chǎn)的比例達到了167%（3億元比例億元=167%）,因此不符

合該規(guī)定

C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，

從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與

其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的

6%o該期貨公司凈資本為8000萬元，其客戶權(quán)益總額與其所代

理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益總額的總和不能僅能為13.3億元

（8000萬元/6%=13.3億元），而該期貨公司及其所代理的非結(jié)

算會員客戶權(quán)益總額達到了15億元，超過了標準，因此不符合

該條規(guī)定

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期

貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%。該期貨公司

流動資產(chǎn)與流動負債的比例僅有85%,因此不符合該條規(guī)定

3、期貨公司的經(jīng)紀人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔當客戶的投資顧

問。經(jīng)紀人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有

把握，于是委托甲為其下達指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲

無關(guān)。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧

損是由甲所導致，自己并沒有下達相關(guān)交易指令，要求甲賠償100

萬元的損失。請問甲應該賠償損失嗎？（）o

A.經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)

委托，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任

B.賠償額不超過損失的60%

C.賠償額不超過損失的50%

D.經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)

委托，對交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔主要賠償責任

在從業(yè)過程中，胡某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱本公司另一位姓

張期貨從業(yè)人員，經(jīng)常挪用客戶的保證金，千萬不要把自己的期貨

交易委托給張某管理。并且，胡某允諾其可以收取更低的手續(xù)費。

4、期貨業(yè)協(xié)會在對胡某進行調(diào)查時，發(fā)現(xiàn)胡某曾經(jīng)利用自己職務

的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該

()O

A.移送中國證監(jiān)會處理

B.移交司法機關(guān)追究刑事責任

C.向最高人民法院訴訟

D.進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

現(xiàn)有凈資產(chǎn)1億元，資產(chǎn)調(diào)整為200萬元，負債調(diào)整值為400萬

元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未

足額追加的保證金數(shù)額達到200萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為

20億元。

5、假如該期貨公司工作人員張某于2009年4月20日辭職，那么

該期貨公司及張某應該注意下列()事項。

A.該期貨公司于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報

告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷張某從業(yè)資格

B.張某于2009年4月30日前向向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中

國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C.張某從此再也不能從事期貨工作

D.張某若想從事期貨活動需要重新申請執(zhí)業(yè)資格

上海某一經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民

幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣

70億元。

6、陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008

年12月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)

現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。

按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司()。

A.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得

從事期貨業(yè)務

B.不得為陳某辦理從業(yè)資格申請，同時，必須解聘陳某

C.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，但必須解聘陳某

D.可為陳某辦理從業(yè)資格申請，并證明其有相關(guān)能力，能夠從

事期貨業(yè)務

被同一機構(gòu)控制，則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務

試行辦法》的規(guī)定。

7、甲證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列（）

申請材料。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明

C.與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，同時提交乙期貨公

司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

D.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股

東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

8、中國證監(jiān)會自受理甲證券公司申請材料之日起（）個工作日

內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務。

后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將

此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交

給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了張某的

損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取服認態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)

在正計劃申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格以及尋找一家證券公司為其提

供中間介紹業(yè)務。

9、若何某在乙公司欲申請首席風險官職位，則他在擔當此職位后

不得有下列（）行為。

A.利用職務之便牟取私利

B.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從

事可能影響其獨立履行職責的活動

D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱

患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易

所臨時召開瞬急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議

成員之一。會議臨近結(jié)束時一，韓某借機出去給其好友朱某打電話，

告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大歡。

朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨

交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價格果然暴跌，韓某平

倉獲利20萬元。

10、在該案例中，朱某違反了下列()規(guī)定。

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條規(guī)定

B.《期貨交易所管理條例》第七十三條規(guī)定

C.《期貨交易所管理條例》第八十條規(guī)定

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條規(guī)定

11、在該案例中，韓某應當承擔的法律責任是()0

A.處3萬元以上5萬元以下的罰款

B.處5萬元以上50萬元以下的罰款

C.處20萬元以上100萬元以下的罰款

D.處10萬元以上50萬元以下的罰款

12、高某與某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，炒作棉花期貨，

由高某直接操作，前后共虧損100萬元。下列關(guān)于該案的處理方式

正確的是()o

A.經(jīng)紀公司承擔全部損失

B.經(jīng)紀公司承擔一半損失：50萬元

C.高某承擔一半損失：50萬元

D.認定此合同無效

13、小王買入11月份的白糖合約10手，成本價為3000元，某日

該合約漲到4000元，小王下達金交易指令，以4000元價格平倉。

下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)

行小王的交易指令，以4400的價格平倉。果然兒天后，該合約上

漲到4400,甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元，請問這

2000元的處理方式為()。

A.交易價格超出客戶指令價位的范圍的，交易結(jié)果有期貨公司

承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果得知交易清況，予以追入的，2000元應當一半返還給客

戶

C.2000元屬于下單員的智力成果，應歸甲所有

D.2000元歸客戶所有

開始擔任北京甲期貨公司的首席風險官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期

貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但

是甲期貨公司認為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進一步調(diào)查，

小崔一怒之下直接向中國證監(jiān)會提出辭呈。

14、鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會員，則其

結(jié)算業(yè)務資格由()批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

15、張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨

業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是

()O

A.應當立刻召開全體股東大會，及時公布此事情

B.應當立刻召開找重要客戶代表大會，及時公布此事情

C.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違

法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會

報告

D.應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違

法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會

報告

2

1、單選題

1、期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原

則，建立并完善()O

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

2、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

3、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當

每年組織（）。

A.崗位培訓

B.后續(xù)職業(yè)培訓

C.分析師培訓

D.學歷教育

4、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人

民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

5、下面說法正確的是（）o

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承

擔

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公

司承擔

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享

有

D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

6、（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A.《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C.《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D.《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》

7、漲跌停板，是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或

者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不

能成交。

A.2

B.1

C.3

D.5

8、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理

狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風險操作程序

9、某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)

紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以

下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當

返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯

的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應當

返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯

的，則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

10、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材

料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

11、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括

（）O

A.經(jīng)營計劃

B.設立期貨公司申請書

C.利潤預測

D.公司章程草案

12、只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所

申請（）資格。

A.非結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.一般結(jié)算會員

13、每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風

險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（）辦理登記手續(xù)。

A.國務院

B.上級主管部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等

孽息歸屬（）o

A.財政部

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

15、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形

發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資

格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

16、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)

缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》（）進行處

罰，吊銷期貨業(yè)務許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

A.第六十八條、第六十九條

B.第六十八條、第七十條

C.第七十條、第七十一條

D.第六十八條、第七十一條

17、公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以

責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（）個月內(nèi)任用

具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

A.2

B.3

C.5

D.6

18、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國務院

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

19、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從

業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務部

20、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員

按照（）的規(guī)定辦理。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

21、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)

務前，應當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）和其他資

產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

22、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指

標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于

凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

23、期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責

任，但是該約定不得違反（）。

A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定

C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

D.司法解釋的強制性規(guī)定

24、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，

維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

26、期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

27、未足額追加的客戶保證金應當按（）標準計算，不包括已經(jīng)計

入”應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債

務。

A.期貨公司規(guī)定的保證金

B.期貨交易所規(guī)定的保證金

C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金

D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金

28、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施

監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管

理機構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

29、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情

況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得

不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整

頓。

A.5萬元以上，10萬元以下

B.10萬元以上，30萬元以下

C.1萬元以上，10萬元以下

D.10萬元以上，50萬元以下

30、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事

由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

31、期貨公司應當按照（）經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管

理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健

并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰?/p>

安全和資產(chǎn)安全。

A.審慎

B.利潤最大化

C.風險最小化

D.收入最大化

32、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當

在（）個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

33、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、

B的債權(quán)債務，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

34、首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審

慎、及時的判斷，主動回避（）。

A.與本人有利害沖突的事項

B.風險事項

C.違法犯罪行為

D.期貨公司商業(yè)秘密

35、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同

法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生

的民事責任。

A.無權(quán)代理

B.職務代理

C.越權(quán)代理

D.表見代理

36、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公

司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具

體繳納比例由