氫能示范應(yīng)用公司業(yè)務(wù)鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方案

氫能示范應(yīng)用公司

業(yè)務(wù)鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方案

XX集團(tuán)有限公司

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................3

二、氫能源的特點(diǎn)...................................................4

三、必要性分析.....................................................5

四、供應(yīng)鏈上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理.........................................6

五、研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理........................................19

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角........................................27

七、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)........................................30

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)..............................................33

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制........................................45

十、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持管理..............................................48

H—、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局管理............................................68

十二、項(xiàng)目基本情況................................................94

十三、人力資源配置...............................................100

勞動(dòng)定員一覽表....................................................101

十四、法人治理結(jié)構(gòu)...............................................103

十五、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析...............................................117

十六、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策...............................................119

十七、SWOT分析說(shuō)明.............................................120

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

以“中國(guó)制造2025”和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃為引領(lǐng)，實(shí)施產(chǎn)業(yè)強(qiáng)

縣戰(zhàn)略，推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)工業(yè)率先發(fā)展。著力建設(shè)一流的

經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，打造現(xiàn)代制造業(yè)先進(jìn)配套基地。以開(kāi)發(fā)區(qū)和特色產(chǎn)業(yè)基

地為發(fā)展平臺(tái)，以項(xiàng)目建設(shè)為發(fā)展支撐，深入推進(jìn)傳統(tǒng)特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型

升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)率先發(fā)展，形成先進(jìn)制造業(yè)主導(dǎo)的工業(yè)發(fā)展格局。到

“十三五”末，力爭(zhēng)全部工業(yè)總產(chǎn)值突破500億元；規(guī)模以上企業(yè)數(shù)

量每年新增15家以上，達(dá)到220家以上，規(guī)上工業(yè)增加值增速達(dá)到9%

以上。

（一）著力推進(jìn)園區(qū)率先發(fā)展

以規(guī)劃為引領(lǐng)，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快招商引資進(jìn)度，以“工

業(yè)新城?生態(tài)園區(qū)”為目標(biāo)，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、率先發(fā)展。

（二）加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

“十三五”期間，配合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，逐步淘汰低端鋼鐵壓延、

低端零配件加工制造等技術(shù)含量低、高耗能低產(chǎn)出行業(yè)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)特

色制造業(yè)高端化發(fā)展。

（三）推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大

堅(jiān)持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)雙輪驅(qū)動(dòng)，大力培育壯大新能源車輛制

造、汽車零部件生產(chǎn)、數(shù)控設(shè)備生產(chǎn)等新興產(chǎn)業(yè)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新

的支撐。力爭(zhēng)到“十三五”末，新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)

到30%以上。

二、氫能源的特點(diǎn)

當(dāng)今世界開(kāi)發(fā)新能源迫在眉睫，原因是所用的能源如石油、天然

氣、煤，石油氣均屬不可再生資源，地球上存量有限，而人類生存又

時(shí)刻離不開(kāi)能源，所以必須尋找新的能源。隨著化石燃料耗量的日益

增加，其儲(chǔ)量日益減少，終有一天這些資源、能源將要枯竭，這就迫

切需要尋找一種不依賴化石燃料的儲(chǔ)量豐富的新的含能體能源。氫正

是這樣一種在常規(guī)能源危機(jī)的出現(xiàn)和開(kāi)發(fā)新的二次能源的同時(shí)，人們

期待的新的二次能源。氫位于元素周期表之首，原子序數(shù)為1,常溫常

壓下為氣態(tài)，超低溫高壓下為液態(tài)。作為一種理想的新的合能體能源,

它具有以下特點(diǎn)。

重量最輕，標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)下，密度為0.0899g/l,-252.7。（3時(shí)，可成

為液體，若將壓力增大到數(shù)百個(gè)大氣壓，液氫可變?yōu)榻饘贇?。?dǎo)熱性

最好，比大多數(shù)氣體的導(dǎo)熱系數(shù)高出10倍。普遍元色，據(jù)估計(jì)它構(gòu)成

了宇宙質(zhì)量的75%,除空氣中含有氫氣外，它主要以化合物的形態(tài)貯存

于水中，而水是地球上最廣泛的物質(zhì)。據(jù)推算，如把海水中的氫全部

提取出來(lái)，它所產(chǎn)生的總熱量比地球上所有化石燃料放出的熱量還大

9000倍。

回收利用，利用氫能源的汽車排出的廢物只是水，所以可以再次

分解氫，再次回收利用。理想的發(fā)熱值，除核燃料外氫的發(fā)熱值是所

有化石燃料、化工燃料和生物燃料中最高的，是汽油發(fā)熱值的3倍。

燃燒性能好，點(diǎn)燃快，與空氣混合時(shí)有廣泛的可燃范圍，而且燃點(diǎn)高,

燃燒速度快。無(wú)毒，與其他燃料相比氫燃燒時(shí)最清潔，除生成水和少

量氮化氫外不會(huì)產(chǎn)生諸如一氧化碳、二氧化碳、碳?xì)浠衔?、鉛化物

和粉塵顆粒等對(duì)環(huán)境有害的污染物質(zhì)，少量的氮化氫經(jīng)過(guò)適當(dāng)處理也

不會(huì)污染環(huán)境，且燃燒生成的水還可繼續(xù)制氫，反復(fù)循環(huán)使用。產(chǎn)物

水無(wú)腐蝕性，對(duì)設(shè)備無(wú)損。利用形式多，既可以通過(guò)燃燒產(chǎn)生熱能，

在熱力發(fā)動(dòng)機(jī)中產(chǎn)生機(jī)械功，又可以作為能源材料用于燃料電池，或

轉(zhuǎn)換成固態(tài)氫用作結(jié)構(gòu)材料。

三、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)

知名度，產(chǎn)品銷售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷率超過(guò)100%。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長(zhǎng)的

市場(chǎng)需求。公司通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問(wèn)題。通過(guò)本次項(xiàng)目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才

能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。

四、供應(yīng)鏈上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

根據(jù)供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的職能不同，一般可以將供應(yīng)鏈劃分為四個(gè)

環(huán)節(jié)，包括采購(gòu)環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、市場(chǎng)環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)，茲分別介紹

其中可能發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）采購(gòu)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

采購(gòu)環(huán)節(jié)主要是控制供應(yīng)商帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)過(guò)來(lái)的零

件或產(chǎn)品，有可能侵犯了第三人的專利權(quán)，將該零件或產(chǎn)品用于生產(chǎn)

自己的產(chǎn)品，再銷售出去，則可能會(huì)侵犯他人的專利權(quán)，即使能夠提

供合法來(lái)源（如采購(gòu)合同、發(fā)票等）而免于賠償責(zé)任，也會(huì)帶來(lái)交付

不能、市場(chǎng)開(kāi)拓受阻等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。又如，采購(gòu)的產(chǎn)品所貼附的標(biāo)識(shí)，

有可能侵犯第三人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)或著作權(quán)，從而導(dǎo)致自己的產(chǎn)品

在海關(guān)通關(guān)、展會(huì)或銷售過(guò)程中遭遇查扣或查處。為了控制采購(gòu)環(huán)節(jié)

的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)采取如下措施

1、核查并保管供應(yīng)商的資質(zhì)證明及交易文件。應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商提

供營(yíng)業(yè)執(zhí)照等基本的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證明，并對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)權(quán)屬情況進(jìn)行核實(shí)。對(duì)供方信息、進(jìn)貨渠道、采購(gòu)合同等信息資料

進(jìn)行妥善管理，防止因人員離職、場(chǎng)所變動(dòng)等原因?qū)е轮匾募G失。

2、通過(guò)合同規(guī)避和分擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在采購(gòu)合同專列知識(shí)產(chǎn)權(quán)

條款，讓供應(yīng)商提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)不侵權(quán)的擔(dān)保，并對(duì)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)

責(zé)任時(shí)如何應(yīng)對(duì)侵權(quán)指控、應(yīng)對(duì)侵權(quán)訴訟、如何承擔(dān)責(zé)任等問(wèn)題進(jìn)行

明確約定。

（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

1、生產(chǎn)工藝的商業(yè)秘密保護(hù)

生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要集中在商業(yè)秘密保護(hù)上。生產(chǎn)階段

是產(chǎn)品從設(shè)計(jì)圖紙轉(zhuǎn)化成為實(shí)物的橋梁，同時(shí)也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)同產(chǎn)品相

結(jié)合的重要環(huán)節(jié)。對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)工藝技術(shù)的改進(jìn)及產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)

備的改進(jìn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄，以書(shū)面方式提請(qǐng)研發(fā)部門進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)

是否可以申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在未提交專利申請(qǐng)之前，或者決定作為技術(shù)

秘密保護(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密工作，比如

(1)建立工藝圖紙發(fā)放回收監(jiān)控制度，在完成產(chǎn)品生產(chǎn)后，及時(shí)

回收工藝圖紙，避免工藝泄露。

(2)嚴(yán)格控制外來(lái)人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域參觀，謹(jǐn)防泄露生產(chǎn)工藝。

外來(lái)人員參觀生產(chǎn)區(qū)域時(shí)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理監(jiān)督，入廠參觀者必須由相

關(guān)部門的接待人員陪同帶領(lǐng)，在規(guī)定的路線進(jìn)行參觀，不得單獨(dú)離隊(duì)

參觀。

(3)控制施工現(xiàn)場(chǎng)的泄密風(fēng)險(xiǎn)。施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生泄露秘密的可能性

較高，原因在于施工現(xiàn)場(chǎng)較為開(kāi)放、人員混雜，極易發(fā)生泄密事件。

如果企業(yè)采用委托制造的方式與他人合作，在合同中需對(duì)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)的權(quán)利歸屬、使用和收益進(jìn)行明確的規(guī)定，并規(guī)定保密義務(wù)，以防

止生產(chǎn)商侵占本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2、商標(biāo)印制的規(guī)范管理

為加強(qiáng)商標(biāo)印制管理，保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,

《商標(biāo)印制管理辦法》對(duì)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的印制單位和印制委托人的印制活

動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。不過(guò)，這是從商標(biāo)行政管理的角度頒布的規(guī)章。事實(shí)

上，作為商標(biāo)權(quán)人，企業(yè)自身也必須做好商標(biāo)印制的管理工作。當(dāng)然,

首先應(yīng)當(dāng)考慮的是，必須簽訂嚴(yán)密的商標(biāo)印制協(xié)議，尤其是對(duì)違約行

為配以明確的違約責(zé)任。

商標(biāo)印制企業(yè)有時(shí)是商標(biāo)侵權(quán)違法行為的源頭，如果商標(biāo)權(quán)人不

對(duì)商標(biāo)印制企業(yè)進(jìn)行有效的管控，很容易讓自己的商標(biāo)標(biāo)識(shí)從商標(biāo)印

制企業(yè)，流竄到市場(chǎng)上成為假冒商標(biāo)的來(lái)源。關(guān)于商標(biāo)印制，在這里

僅強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)：

(1)委托有資質(zhì)的印制企業(yè)。凡欲從事印刷的企業(yè)需要取得《印

刷經(jīng)營(yíng)許可證》，而要從事商標(biāo)標(biāo)識(shí)的印制則需要取得“包裝裝潢印

刷品印刷”或“商標(biāo)標(biāo)識(shí)印刷”經(jīng)營(yíng)范圍的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

(2)做好商標(biāo)印制的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理。商標(biāo)權(quán)人委托商標(biāo)印制企業(yè)

印制商標(biāo)標(biāo)識(shí)，必須事先制定商標(biāo)標(biāo)識(shí)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括外觀、形狀、

材質(zhì)、尺寸、比例、色彩、圖樣、字體等，定期抽查驗(yàn)收，保證商標(biāo)

標(biāo)識(shí)的質(zhì)量符合企業(yè)的要求。

(3)商標(biāo)印制企業(yè)應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)權(quán)人提供有關(guān)商標(biāo)印制的模具、模

板、印截等專用印制器具的清單，定期共同對(duì)到期“專用器具報(bào)廢”

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核銷，并作好相應(yīng)記錄。

(4)嚴(yán)禁商標(biāo)印制企業(yè)向第三方轉(zhuǎn)包商標(biāo)印制業(yè)務(wù)。

(5)禁止商標(biāo)印制企業(yè)擅自超量印制商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，尤其

禁止接受其他人的委托擅自印制商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)標(biāo)識(shí)。

(6)建立商標(biāo)標(biāo)識(shí)印制的采購(gòu)訂單管理制度，商標(biāo)權(quán)人應(yīng)當(dāng)指定

專門的部門和專職人員負(fù)責(zé)商標(biāo)標(biāo)識(shí)印制的訂單發(fā)放、收貨、驗(yàn)收、

庫(kù)存等工作。訂單須標(biāo)明商標(biāo)名稱、型號(hào)、數(shù)量、交期、品質(zhì)要求等。

(7)應(yīng)當(dāng)要求商標(biāo)印制企業(yè)制定或健全有效的商標(biāo)標(biāo)識(shí)(含半成

品)出入庫(kù)制度，作成相關(guān)記錄并存檔不少于兩年。對(duì)印制的商標(biāo)標(biāo)

識(shí)，商標(biāo)印制企業(yè)應(yīng)做好保管工作，不得流入市場(chǎng)。

(8)商標(biāo)印制企業(yè)對(duì)廢次商標(biāo)標(biāo)識(shí)(含半成品)，以及無(wú)法消耗

的剩余標(biāo)識(shí)，應(yīng)當(dāng)建立和完善銷毀制度，避免流入尤其是禁止擅自銷

售到市場(chǎng)上。

(三)市場(chǎng)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在策劃廣告方案或營(yíng)銷方案時(shí)，必須檢查其中可能存在的知

識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。比如重點(diǎn)宣傳的那些廣告用語(yǔ)、口號(hào)、圖標(biāo)等是否別人

已經(jīng)享有版權(quán)或商標(biāo)權(quán)。謹(jǐn)慎的做法是在使用某個(gè)簡(jiǎn)短有力的宣傳口

號(hào)或廣告語(yǔ)之前，應(yīng)當(dāng)評(píng)估一下是否可能發(fā)生包括商標(biāo)侵權(quán)在內(nèi)的法

律風(fēng)險(xiǎn)，比如這個(gè)宣傳口號(hào)或廣告語(yǔ)是否已經(jīng)存在商標(biāo)權(quán)，自己的使

用方式和表現(xiàn)形式是否構(gòu)成對(duì)其商標(biāo)權(quán)的侵犯。此外，前面介紹的知

識(shí)產(chǎn)權(quán)使用的合規(guī)管理，也涉及市場(chǎng)營(yíng)銷中需要注意避免發(fā)生的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。下面重點(diǎn)談一下商標(biāo)名稱通用化和埋伏營(yíng)銷的問(wèn)題。

1、商標(biāo)名稱通用化的風(fēng)險(xiǎn)

(1)商標(biāo)名稱通用化的現(xiàn)象

2010年4月8日，創(chuàng)業(yè)板上市公司朗科科技發(fā)布臨時(shí)公告，稱其

第1509704號(hào)“優(yōu)盤”商標(biāo)被國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)評(píng)審委員裁

定撤銷。在這則公告的背后，其實(shí)又上演了一出所謂商標(biāo)名稱通用化

的悲劇，許多著名的商標(biāo)都已經(jīng)品嘗過(guò)這樣的教訓(xùn)：由于商標(biāo)名稱所

具有的顯著特征被減弱，逐漸演變?yōu)樘囟ㄉ唐返耐ㄓ妹Q，如此一來(lái)

商標(biāo)不僅可能失去商標(biāo)法的保護(hù)，品牌價(jià)值更是面臨灰飛煙滅的危險(xiǎn)。

類似這種商標(biāo)(品牌)名稱變成普通名詞，作為原本指示的產(chǎn)品

類別之代名詞的現(xiàn)象，我們稱為商標(biāo)名稱通用化，更為專業(yè)的法律術(shù)

語(yǔ)稱作商標(biāo)退化，英文里稱為genericide,在國(guó)外許多赫赫有名的商

標(biāo)名稱，最后都淪落為普通的產(chǎn)品通用名稱。

商標(biāo)注冊(cè)、使用之后，倘若發(fā)生商標(biāo)名稱通用化的情形，其顯著

性將大為弱化甚至不復(fù)存在，其識(shí)別性也深受影響，不能發(fā)揮商品區(qū)

分、商譽(yù)彰顯的功能，商標(biāo)價(jià)值自然受到嚴(yán)重削弱，這對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)

的影響，絕對(duì)不可低估。我國(guó)在2014年修訂《商標(biāo)法》時(shí)，在第49

條第2款已經(jīng)明確指出，注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱

的，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。

(2)防止商標(biāo)名稱通用化的措施

為全面避免商標(biāo)名稱通用化的后果，商標(biāo)權(quán)人除了正確規(guī)范自己

的商標(biāo)使用與管理行為之外，還要監(jiān)督干涉其他人故意或過(guò)失的錯(cuò)誤

使用行為。下列建議也許有助于權(quán)利人應(yīng)對(duì)商標(biāo)名稱通用化的風(fēng)險(xiǎn)：

——選擇顯著性強(qiáng)的標(biāo)識(shí)。從商標(biāo)法的角度觀察，顯著性較弱的

商標(biāo)即使不發(fā)生通用化的結(jié)果，也容易被他人以合理使用為抗辯事由,

以某種合法的方式使用在自己的商品上。因此，在商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)前，

最好考慮選擇顯著性較強(qiáng)的任意性或臆造性標(biāo)志，它們與商品的特征

聯(lián)系更少，也更能得到法律的保護(hù)。

——商標(biāo)、商品名稱與新產(chǎn)品同時(shí)推出。當(dāng)一種新產(chǎn)品問(wèn)世時(shí)，

如果沒(méi)有簡(jiǎn)便易記的名稱可用來(lái)稱呼產(chǎn)品，那么，此時(shí)防止商標(biāo)名稱

通用化的最好方法，就是在新產(chǎn)品上市銷售時(shí)，創(chuàng)造一個(gè)易于記憶、

易于接受的通用名稱，并在產(chǎn)品的推廣促銷活動(dòng)中注意區(qū)隔商標(biāo)標(biāo)識(shí)

與商品名稱，并明確告知消費(fèi)者，這樣就不會(huì)讓消費(fèi)者把商標(biāo)當(dāng)成產(chǎn)

品名稱來(lái)指代了。

一一積極宣示商標(biāo)信息。商標(biāo)的使用本應(yīng)有一套管理規(guī)范，比如

對(duì)商標(biāo)的標(biāo)示方式、設(shè)色、位置、比例等加以明文規(guī)范，例如：在商

標(biāo)一旁加注“注冊(cè)商標(biāo)”"?”“TM”等，以與商品說(shuō)明或廣告用語(yǔ)

等相區(qū)別，并借此強(qiáng)調(diào)自己的商標(biāo)權(quán)利，以防止商標(biāo)名稱被作為通用

名稱胡亂使用，損害自己的商標(biāo)權(quán)益。

干預(yù)商標(biāo)名稱的錯(cuò)誤使用。包括制止字典錯(cuò)誤的解釋，發(fā)布

聲明勸告商標(biāo)正確使用，制止商標(biāo)名稱通用化的侵權(quán)行為。

——持續(xù)進(jìn)行商標(biāo)顯著性回復(fù)之努力。商標(biāo)顯著性減弱而退為通

用名稱后，也有可能回復(fù)其顯著性，發(fā)生起死回生的奇跡。例如，美

國(guó)法院于1888年及1896年曾分別判決縫幻機(jī)之Singer（勝家）商標(biāo)

及汽車輪胎之Goodyear（固特異）商標(biāo)，在其產(chǎn)品專利期間屆滿時(shí)，

均已成為表示該種商品之普通名稱而欠缺顯著性。然而，由于其長(zhǎng)時(shí)

間的專用與廣告，Singer商標(biāo)于1938年被判決重新取得顯著性商標(biāo)之

地位。Goodyear商標(biāo)也因廣泛而長(zhǎng)期之專用，而于1959年被判決回復(fù)

其具有顯著商標(biāo)之特質(zhì)。

2、埋伏營(yíng)銷的商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

1984年第23屆洛杉磯奧運(yùn)會(huì)通過(guò)與企業(yè)訂立贊助協(xié)議、出售電視

廣播權(quán)等措施，使洛杉磯奧運(yùn)會(huì)成為“第一次賺錢的奧運(yùn)會(huì)”。自此,

奧運(yùn)會(huì)不僅給運(yùn)動(dòng)員提供了施展才能的機(jī)會(huì)，也給企業(yè)提供了推廣品

牌的平臺(tái)。一些跨國(guó)公司深諳體育營(yíng)銷價(jià)值，經(jīng)常一擲千金贊助大型

活動(dòng)，每逢奧運(yùn)會(huì)舉行，便會(huì)傾力爭(zhēng)奪贊助權(quán)。

但是，也有相當(dāng)一部分頭腦靈活的公司，并未花費(fèi)數(shù)千萬(wàn)美元去

爭(zhēng)當(dāng)奧運(yùn)會(huì)的指定贊助商，卻也搭乘奧運(yùn)會(huì)的便車，同樣達(dá)到了借助

奧運(yùn)會(huì)提高品牌知名度的目的。作為一種營(yíng)銷策略，埋伏營(yíng)銷是指一

些企業(yè)不支付贊助費(fèi)用，卻通過(guò)各種營(yíng)銷活動(dòng)，將其與一些重大活動(dòng)

（通常是體育賽事、文化活動(dòng)等）建立某種聯(lián)系。埋優(yōu)營(yíng)銷又稱為優(yōu)

擊營(yíng)銷、偷襲營(yíng)銷、隱性市場(chǎng)、隱性營(yíng)銷或者寄生營(yíng)銷，主要發(fā)生在

重大活動(dòng)的臨近期間及其進(jìn)行期間。

從狹義上講，埋伏營(yíng)銷僅指一方通過(guò)直接的努力削弱或侵襲競(jìng)爭(zhēng)

者通過(guò)贊助而獲得的與一個(gè)重大活動(dòng)的官方關(guān)系。從廣義上講，除了

直接和有意的引起公眾誤導(dǎo)外，埋伏營(yíng)銷還指企業(yè)在未經(jīng)授權(quán)或同意

的情況下，試圖通過(guò)創(chuàng)造某種聯(lián)系，來(lái)利用特定活動(dòng)的商譽(yù)、名譽(yù)和

聲望。這里的所謂“聯(lián)系”可能是贊助關(guān)系，也可能是另外的合同、

合作或其他支持關(guān)系。

通常，只要不直接利用重大活動(dòng)受保護(hù)的標(biāo)志、作品和其他設(shè)計(jì),

不違反主辦方設(shè)置的合同條款，埋伏營(yíng)銷就能夠合法地存在。比如，

表達(dá)世博元素的符號(hào)太多，埋優(yōu)營(yíng)銷者已經(jīng)找到突破口。在上海世博

會(huì)前夕，上海公交媒體上曾反復(fù)播放和酒的視頻廣告，畫(huà)面上不時(shí)跳

出一行短句：“2008年8月8日，我和你；2010年5月1日，和世界

在一起?！憋@然，廣告只字不提世博會(huì)，但卻處處暗示世博會(huì)。

（四）銷售環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

從商標(biāo)權(quán)人的角度看，經(jīng)銷商也存在許多需要進(jìn)行商標(biāo)管理的行

為。實(shí)際情況自然是千變?nèi)f化，比如要警惕經(jīng)銷商搶注商標(biāo)（如果未

在國(guó)內(nèi)注冊(cè)或未在海外注冊(cè)）。在這里再談?wù)勔韵聠?wèn)題：

1、經(jīng)銷商的字號(hào)問(wèn)題

經(jīng)銷商（包括代理商）作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體，有的是以企業(yè)或公司,

的名義出現(xiàn)的，那么經(jīng)銷商叫什么名稱，取什么字號(hào)，一般不應(yīng)該受

到商標(biāo)權(quán)人（品牌廠商）的干涉。不過(guò)，現(xiàn)實(shí)中，有的經(jīng)銷商在自己

的企業(yè)名稱中，把品牌廠商的商標(biāo)用作自己的字號(hào)，作為商標(biāo)權(quán)人的

品牌廠商這時(shí)就必須要小心了。因?yàn)槠放茝S商與經(jīng)銷商只是一時(shí)的合

作關(guān)系，同時(shí)，經(jīng)銷商還有自己獨(dú)立的利益訴求，如果經(jīng)銷商的字號(hào)

也用你的商標(biāo)，很容易在市場(chǎng)上造成混亂，消費(fèi)者或其他經(jīng)營(yíng)者可能

會(huì)誤以為該經(jīng)銷商是隸屬于品牌廠商的企業(yè)，或者雙方存在密切的投

資或控股等關(guān)系。

2、經(jīng)銷商自主品牌的擅自標(biāo)注

有的經(jīng)銷商很明白，自己銷售品牌廠商的產(chǎn)品，只是“為他人作

嫁衣裳”，為長(zhǎng)遠(yuǎn)利益計(jì)，必須打造自己的自主品牌，于是，個(gè)別經(jīng)

銷商在自己銷售的品牌產(chǎn)品上，擅自加貼或標(biāo)注自己的品牌（商標(biāo)），

從而借品牌產(chǎn)品的銷售和使用，同時(shí)宣傳經(jīng)銷商自己的品牌。比如，

甲經(jīng)銷商在銷售乙公司生產(chǎn)的A品牌的洗發(fā)水時(shí)，將自己注冊(cè)在洗發(fā)

水商品上的B商標(biāo)加貼在A品牌洗發(fā)水上，使得A品牌的洗發(fā)水上同

時(shí)有兩個(gè)注冊(cè)商標(biāo)并列。毫無(wú)疑問(wèn)，這種不恰當(dāng)行為可能構(gòu)成商標(biāo)侵

權(quán)，作為品牌廠商可以在經(jīng)銷合同上禁止這類行為，到時(shí)可以選擇以

合同違約，或者以商標(biāo)侵權(quán)作為訴訟請(qǐng)求的基礎(chǔ)。

3、產(chǎn)品分裝或組合時(shí)的商標(biāo)使用

經(jīng)銷商為了促銷或者其他目的，在銷售過(guò)程中有可能將商標(biāo)權(quán)人

的產(chǎn)品進(jìn)行拆分包裝，比如將大袋包裝的品牌大米分裝了若干小袋后

出售；或者將商標(biāo)權(quán)人的產(chǎn)品進(jìn)行組合包裝，比如將兩瓶品牌葡萄酒

放在一個(gè)新的大包裝內(nèi)組合銷售。這時(shí)，如果在產(chǎn)品分裝或組合后的

新包裝上，經(jīng)銷商自行印制了商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)，是否屬于商標(biāo)侵權(quán)或

者其他違法行為，并不能一概而論。比如，如果產(chǎn)品分裝或組合后，

已經(jīng)相當(dāng)于重新加工或者制造了新產(chǎn)品，這可能更容易被認(rèn)定為商標(biāo)

侵權(quán)。反之，則有可能被認(rèn)定為合理使用。當(dāng)然，這只是一個(gè)抽象的

判斷，需要具體情況具體分析。

作為商標(biāo)權(quán)人則要小心產(chǎn)品分裝或組合的情形發(fā)生，因?yàn)檫@可能

會(huì)帶來(lái)公司品牌或產(chǎn)品識(shí)別的體系混亂，甚至?xí)诖诉^(guò)程中發(fā)生不可

控制的質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)。因此，一方面，要透過(guò)銷售合同等方式防止這

類情形的發(fā)生，另一方面，特別是在合同無(wú)法約束的情形下，更要認(rèn)

真分析相關(guān)情形，評(píng)估是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，從而決定是否采取法律行

動(dòng)，以保護(hù)自己的品牌利益。

4、贈(zèng)品上的商標(biāo)使用

作為市場(chǎng)營(yíng)銷的策略之一，“贈(zèng)品促銷”是在產(chǎn)品、服務(wù)營(yíng)銷或

銷售時(shí)向消費(fèi)者贈(zèng)送產(chǎn)品或禮品，大多用于吸引消費(fèi)者購(gòu)買新產(chǎn)品、

弱勢(shì)產(chǎn)品或者獎(jiǎng)勵(lì)顧客的重復(fù)購(gòu)買或增加消費(fèi)量，等等。很多品牌廠

商喜歡根據(jù)促銷商品的定位、消費(fèi)人群特點(diǎn)以及商品關(guān)聯(lián)性等，定制

類似優(yōu)盤、開(kāi)瓶器、名片夾、手環(huán)等贈(zèng)品用于促銷，而不是采購(gòu)他人

已經(jīng)投放市場(chǎng)的商品，因?yàn)槎ㄖ瀑?zèng)品可以印上自己的品牌名稱、LOGO

或者廣告語(yǔ)。毫無(wú)疑問(wèn)，品牌廠商不會(huì)輕易放過(guò)贈(zèng)品作為媒介傳播品

牌的機(jī)會(huì)。

當(dāng)贈(zèng)品上印有品牌或LOGO時(shí)，商標(biāo)侵權(quán)問(wèn)題就不容忽視。如果你

提供的贈(zèng)品本身就是采購(gòu)進(jìn)來(lái)的侵權(quán)商品，自然難逃侵權(quán)命運(yùn)。《北

京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件若干問(wèn)題的解答》（京

高法發(fā)[2006]68號(hào)）明確指出：“搭贈(zèng)是銷售的一種形式，因此搭贈(zèng)

侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的行為是商標(biāo)侵權(quán)行為，搭贈(zèng)人應(yīng)承擔(dān)停止

侵權(quán)的責(zé)任；明知或者應(yīng)知所搭贈(zèng)的商品是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商

品的，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！?/p>

不過(guò)，很多公司更多地是擔(dān)心定制贈(zèng)品上的商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。讓我

們假設(shè)一下，如果金帝巧克力促銷時(shí)贈(zèng)送一只可愛(ài)的“玩偶”，安利

保健品促銷時(shí)贈(zèng)送一個(gè)“保溫杯”，而這些玩偶、保溫杯都是品牌廠

商向某些生產(chǎn)廠商定制或委托加工的。那么，在這些贈(zèng)品上標(biāo)注品牌

廠商的品牌或LOGO,會(huì)不會(huì)有侵權(quán)之虞？因?yàn)槠放茝S商也許在這類贈(zèng)

品所屬的商品上沒(méi)有注冊(cè)商標(biāo)，而恰恰又有其他廠商注冊(cè)了相同或近

似的商標(biāo)。

大多數(shù)情形下，構(gòu)成商標(biāo)法意義上的“商標(biāo)使用”是構(gòu)成商標(biāo)侵

權(quán)的基礎(chǔ)。因此，避免自己的品牌用于贈(zèng)品上構(gòu)成商標(biāo)法意義上的

“商標(biāo)使用”，是規(guī)避商標(biāo)侵權(quán)的關(guān)鍵所在。為了不構(gòu)成“商標(biāo)使

用”，可以考慮以下七個(gè)建議：

(1)避免在贈(zèng)品上單獨(dú)標(biāo)注品牌名稱或LOGO。這種情形比較容易

被認(rèn)定為“用于識(shí)別商品來(lái)源”的“商標(biāo)使用”行為。

(2)在贈(zèng)品上標(biāo)注品牌名稱或LOGO時(shí)最好帶上促銷商品名稱。

比如，在玩偶贈(zèng)品的吊牌上標(biāo)注“金帝巧克力”(字體最好一樣大

小)，顯然，即使人家在玩偶類商品上注冊(cè)有“金帝”商標(biāo)，也難以

主張“金帝巧克力”標(biāo)識(shí)是對(duì)玩偶商品的來(lái)源指示或商標(biāo)使用。

(3)如果空間允許，可以將促銷商品(如巧克力、保健品)的包

裝圖片，同時(shí)在贈(zèng)品所標(biāo)注品牌名稱或LOGO的前后或上下一并印上，

如此更能清晰地向消費(fèi)者傳遞明確的信息：贈(zèng)品上的品牌名稱或LOGO

所指示的商品并不是贈(zèng)品本身。

(4)在贈(zèng)品上明確標(biāo)注“贈(zèng)品”或“非賣品”或類似字樣，這樣

可以降低或避免與贈(zèng)品所競(jìng)爭(zhēng)商品上的“雷同”商標(biāo)發(fā)生所謂混淆或

誤導(dǎo)的可能性。

(5)在不影響品牌宣傳效果的基礎(chǔ)上，可以將贈(zèng)品生產(chǎn)商的品牌

名稱或LOGO,同時(shí)印在贈(zèng)品上，與促銷商品的品牌并存。當(dāng)然，要確

保生產(chǎn)商印上去的品牌名稱或LOGO不存在侵權(quán)的問(wèn)題。更重要的是，

不要讓消費(fèi)者將生產(chǎn)商的品牌或LOGO,當(dāng)作你促銷品牌的子品牌或姊

妹品牌，或者產(chǎn)生相反誤認(rèn)。

(6)如果贈(zèng)品或其包裝的空間允許，可以將促銷品牌廠商的公司

名稱顯著標(biāo)注，更能與贈(zèng)品所競(jìng)爭(zhēng)商品上的“雷同”商標(biāo)，明確區(qū)分

出不同的商品來(lái)源。

(7)如果企業(yè)名稱包含了所要傳播的品牌名稱，可以不需單獨(dú)印

制品牌名稱或LOGO,直接印上“xxx公司惠贈(zèng)”即可。尤其是該品牌

已經(jīng)被他人注冊(cè)并使用在贈(zèng)品所屬商品上時(shí)，如此使用更具安全性。

五、研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

(一)技術(shù)研發(fā)與專利管理

1、專利權(quán)屬管理

一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)都?xì)w屬于雇用單

位，此點(diǎn)為法律所明確。企業(yè)無(wú)須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)

定，直接取得這些職務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進(jìn)的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊(cè)中，特別告訴

員工職務(wù)成果歸單位所有的事實(shí)。因?yàn)閱T工并非法律人士，未必了解

這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬,

以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù),

也表明企業(yè)對(duì)權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成

果，否則會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的法律責(zé)任。

從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個(gè)問(wèn)題不容忽視。專利權(quán)

糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些

“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問(wèn)題。也就是

說(shuō)，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無(wú)法確定。盡管我國(guó)現(xiàn)行專利法上

對(duì)權(quán)屬問(wèn)題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)

端的一個(gè)重要原因。如果能夠通過(guò)合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專

利權(quán)的歸屬，則會(huì)減少此類糾紛發(fā)生的機(jī)會(huì)，從而避免不必要的訴訟

及花費(fèi)。

如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，只是簡(jiǎn)單的引用法

律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問(wèn)題，因?yàn)閱T工會(huì)對(duì)什么是

職務(wù)成果提出疑問(wèn)。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件

開(kāi)發(fā)的技術(shù)，員工可能認(rèn)為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在

上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場(chǎng)所、設(shè)備等物質(zhì)條件

而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭(zhēng)議就會(huì)發(fā)生，不僅耗費(fèi)精

力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護(hù)自己的利益可

以在合同中對(duì)職務(wù)成果作出明確的定義，對(duì)什么時(shí)間、什么情況下發(fā)

明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進(jìn)行合理的界定。

在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外,

還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開(kāi)發(fā)的職務(wù)成果的專利申請(qǐng)等事項(xiàng)，提供便

利和必要的文件。以避免員工跳槽后對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜再也置之

不理。

2、專利申請(qǐng)?jiān)u估

法律為技術(shù)成果的保護(hù)，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。

作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨(dú)占的優(yōu)勢(shì)，但也存在固

有的一些不足之處。有時(shí)采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說(shuō)是采用技術(shù)秘密

來(lái)保護(hù)技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護(hù)的角度，比較專利

與商業(yè)秘密，實(shí)質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。

專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所

以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護(hù)并不能取代技術(shù)秘密，

兩者相輔相成，有時(shí)還互為依靠。企業(yè)在選擇保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形

式時(shí)，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護(hù)時(shí)間、權(quán)利范圍等因

素，來(lái)綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。

3、專利回避設(shè)計(jì)

“回避設(shè)計(jì)”是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中一種常見(jiàn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)策略，即通

過(guò)設(shè)計(jì)一種不同于受專利保護(hù)的新方案，來(lái)規(guī)避該項(xiàng)專利權(quán)。本質(zhì)上,

專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)

保護(hù)的技術(shù)方案的新的設(shè)計(jì)，從而避開(kāi)他人某項(xiàng)具體專利權(quán)的保護(hù)范

圍。通過(guò)回避設(shè)計(jì)進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)，可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有效避免他人專

利的牽制，獲得自主經(jīng)營(yíng)的空間。

對(duì)他人的專利進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，首先需要確定擬回避專利的保護(hù)范

圍大小。通過(guò)分析其權(quán)利要求書(shū)，結(jié)合專利說(shuō)明書(shū)和相關(guān)審查過(guò)程中

的往來(lái)文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實(shí)含義，以及其等同物的范圍。

將前述分析得到的專利保護(hù)范圍大小作為對(duì)比基準(zhǔn)，來(lái)檢驗(yàn)將來(lái)回避

設(shè)計(jì)的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋

原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個(gè)角度來(lái)看，如果回避

設(shè)計(jì)的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。

4、專利獎(jiǎng)酬的激勵(lì)

我國(guó)《專利法》第16條規(guī)定：”被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)

發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)

其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理

的報(bào)酬?！笨梢?jiàn)，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工

相當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。

在激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎(jiǎng)酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求

專利數(shù)量的積累時(shí)，就必須要鼓勵(lì)技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)

都設(shè)計(jì)有合理的獎(jiǎng)酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。

(1)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬

在實(shí)務(wù)上，對(duì)作為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的員工，主要有三種典型的發(fā)

明或?qū)＠?jiǎng)酬形式：

①專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金

當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過(guò)企業(yè)內(nèi)部評(píng)審且完成對(duì)外申請(qǐng)文件時(shí)，企業(yè)即給

予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金。由此可鼓勵(lì)員工盡力提供或協(xié)助公

司準(zhǔn)備專利申請(qǐng)文件。因?yàn)閷＠纳暾?qǐng)授權(quán)往往需要2—3年，若一個(gè)

工程師提出方案，3年以后才拿到獎(jiǎng)金，誘因不高，故在專利申請(qǐng)時(shí)獎(jiǎng)

勵(lì)，可以讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人得到立即的誘因。

當(dāng)然，專利申請(qǐng)不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低

劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評(píng)審制度。而且這部分獎(jiǎng)金

是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會(huì)面臨較大的成本負(fù)擔(dān)。

②專利取得獎(jiǎng)金

等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書(shū)后，再發(fā)給發(fā)明

人或設(shè)計(jì)人專利取得獎(jiǎng)金。這部分獎(jiǎng)金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢

竟專利尚未實(shí)施。有的企業(yè)還會(huì)在此階段另外再頒發(fā)獎(jiǎng)牌，或于公布

欄公布該專利證書(shū)，讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獲得無(wú)形的榮譽(yù)感，也可以營(yíng)

造激勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。

前兩種獎(jiǎng)金一般采用定額計(jì)算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬(wàn)元不等，視

企業(yè)財(cái)力及對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。

③專利運(yùn)用獎(jiǎng)酬

有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用于對(duì)外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻(xiàn)時(shí),

也會(huì)再須給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利運(yùn)用獎(jiǎng)金。此種獎(jiǎng)酬一般是依據(jù)專利

運(yùn)用帶給企業(yè)利潤(rùn)一定的比例計(jì)算。

當(dāng)然，獎(jiǎng)酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵(lì)，比如職位晉

升、出國(guó)訪問(wèn)、獎(jiǎng)牌發(fā)放有時(shí)更能激勵(lì)員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)

部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機(jī)會(huì)。

(2)其他相關(guān)員工的獎(jiǎng)勵(lì)

在發(fā)放專利獎(jiǎng)酬時(shí)，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬問(wèn)題，還

要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎(jiǎng)酬問(wèn)題。因?yàn)?，那些參與了發(fā)明創(chuàng)

造工作，但未能認(rèn)定為合作發(fā)明者的人可能會(huì)滿腔怒火，那些在促進(jìn)

發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過(guò)程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整

個(gè)團(tuán)隊(duì)四分五裂。所以，對(duì)于促進(jìn)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，

也要給予獎(jiǎng)酬和鼓勵(lì)。

2007年4月施行的《上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施

辦法》第13條第2款即鼓勵(lì)這樣的做法：”被授予專利權(quán)的單位在專

利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單

位應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。”

（二）整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)啟動(dòng)的最佳時(shí)機(jī)在哪里？在實(shí)務(wù)上，一枚商標(biāo)從注

冊(cè)申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，往往需要一年左右的時(shí)間。因此，一般最安全的

做法是在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段即應(yīng)進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng)工作，以使產(chǎn)品上市時(shí)即能

使用取得注冊(cè)的商標(biāo)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟，準(zhǔn)備

上市時(shí)，才想到設(shè)計(jì)或選取商標(biāo)，才想到著手進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)。如果你

在產(chǎn)品研發(fā)之時(shí)，或者在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方案制作之時(shí)，就意識(shí)到商標(biāo)注

冊(cè)的問(wèn)題，那么等產(chǎn)品上市時(shí)，注冊(cè)商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。

更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊(cè)的工作，可以避免他人（尤

其是職業(yè)注標(biāo)人或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機(jī)被迫拖延。

根據(jù)商標(biāo)法，商標(biāo)從申請(qǐng)到注冊(cè)，要經(jīng)過(guò)一系列的程序，包括提出申

請(qǐng)、形式審查、初審公告、實(shí)質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊(cè)、注冊(cè)公告等環(huán)節(jié)，

其中又可能蔓生出限期補(bǔ)正、駁回申請(qǐng)、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟

等程序?？赡茏钃跎虡?biāo)注冊(cè)的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這

一環(huán)節(jié)。

2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲(chǔ)備

截至2018年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)有效商標(biāo)注冊(cè)量（不含國(guó)外在華注冊(cè)和

馬德里注冊(cè)）達(dá)到1804.9萬(wàn)件?！按髷?shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國(guó)商

標(biāo)申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng)，也暗示了商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的障礙越來(lái)越多。

如果你等到新產(chǎn)品快要上市時(shí)，才去設(shè)計(jì)新的商標(biāo)，恐怕有些

“為時(shí)已晚"，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒(méi)有找到可以申請(qǐng)

注冊(cè)的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商標(biāo)審查的效率，

并且2014年5月實(shí)施的新商標(biāo)法也為商標(biāo)審查設(shè)置了審查時(shí)限，但是,

提前進(jìn)行商標(biāo)設(shè)計(jì)才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無(wú)論如何，從商

標(biāo)申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，都需要不少時(shí)間。因此，在新產(chǎn)品立項(xiàng)開(kāi)發(fā)后,

埋頭于創(chuàng)新的同時(shí)，不要忘記同步啟動(dòng)商標(biāo)設(shè)計(jì)。

事實(shí)上，即使還沒(méi)有具體的新產(chǎn)品立項(xiàng)，也應(yīng)提前進(jìn)行適當(dāng)?shù)厣?/p>

標(biāo)儲(chǔ)備或布局。既然在數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的商標(biāo)申請(qǐng)叢林中，設(shè)計(jì)與選擇心

儀商標(biāo)的空間越來(lái)越小，難度越來(lái)越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)

公司自身的業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢(shì)等,

有針對(duì)性地不斷“研發(fā)”新商標(biāo)，并提交商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。尤其是對(duì)于

那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標(biāo)“研發(fā)”更應(yīng)當(dāng)作日常事

務(wù)，常抓不懈。

商標(biāo)儲(chǔ)備與防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)的注冊(cè)具有不完全相同的目標(biāo)。

防御商標(biāo)主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊(cè)相同商標(biāo),

聯(lián)合商標(biāo)是防止他人在相同或類似的商品上注冊(cè)近似商標(biāo)，本質(zhì)上都

是以防御他人使用為目的，而商標(biāo)儲(chǔ)備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考

慮。

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以宏大敘事，從國(guó)家戰(zhàn)略的角度縱橫開(kāi)來(lái)，從行

政管理的角度拓展開(kāi)來(lái)，但本書(shū)所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，是面向企業(yè)管

理的法律實(shí)踐，是一種指導(dǎo)發(fā)展思路、關(guān)注操作細(xì)節(jié)、重視實(shí)證研究、

擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息分

析、經(jīng)營(yíng)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理和戰(zhàn)略規(guī)劃，探討如何通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)增強(qiáng)企

業(yè)技術(shù)能力，防御企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)固企業(yè)的利潤(rùn)根基，增強(qiáng)企業(yè)的

競(jìng)爭(zhēng)能力，從而通過(guò)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化

實(shí)施，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不

斷地激發(fā)自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新的潛力、動(dòng)力和活力。

面向企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，可以從多重視角或多個(gè)層次切入進(jìn)去。

當(dāng)然，不同的視角或?qū)哟?，可能在某些方面存在交叉或重合，但由?/p>

視角或重點(diǎn)的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管

理的內(nèi)涵。

（一）組織面

主要從組織建設(shè)的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)

內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的定位、組織體系的架構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)的職能以

及管理人員的專業(yè)背景與知識(shí)結(jié)構(gòu)等。

（二）制度面

主要從制度建設(shè)的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理具體制度的設(shè)計(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的建設(shè)，以及相配

套的一些操作規(guī)則和程序等。

（三）員工面

主要從員工管理的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，企業(yè)

與員工之間保密協(xié)議的設(shè)計(jì)，企業(yè)與員工之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的處理對(duì)

員工發(fā)明創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，面向員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)等。

（四）信息面

主要從信息管理的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利

信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業(yè)秘密的檔案管理，知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的信息安全等。

（五）流程面

主要從流程管理的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，從研

發(fā)設(shè)計(jì)、權(quán)利獲取，到經(jīng)營(yíng)利用、侵權(quán)防御等流程，研究專利管理；

從商標(biāo)設(shè)計(jì)、商標(biāo)注冊(cè)，到商標(biāo)使用、商標(biāo)續(xù)展等流程，研究注冊(cè)商

標(biāo)的管理等。

（六）策略面

主要從策略運(yùn)用的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，專利

回避設(shè)計(jì)的策略，專利布局的策略，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的策略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)

許可的策略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的策略等。

（七）風(fēng)險(xiǎn)面

主要從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何

防止研發(fā)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如何規(guī)避商標(biāo)名稱通用化風(fēng)險(xiǎn)，如何

處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)危機(jī)，如何控制商業(yè)秘密的泄露風(fēng)險(xiǎn)等。

(A)經(jīng)營(yíng)面

主要從經(jīng)營(yíng)利用的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何

從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可，如何通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融通資金，如何在企業(yè)并購(gòu)

中開(kāi)展專利的盡職調(diào)查等。

(九)行業(yè)面

主要從行業(yè)合作的角度，研究企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。比如，如何

建立同業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略聯(lián)盟，如何處理行業(yè)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或危機(jī)

等。

七、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)

當(dāng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)重要的經(jīng)營(yíng)資源、戰(zhàn)略資源和競(jìng)爭(zhēng)

資源，構(gòu)成了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅在一個(gè)

國(guó)家中的地位不斷提高，而且是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的

戰(zhàn)略武器。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)，可以從完成知識(shí)資產(chǎn)權(quán)利化、

獲得業(yè)務(wù)自由度、提升業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力、管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)

權(quán)價(jià)值等方面進(jìn)行定位。

(-)實(shí)現(xiàn)知識(shí)資產(chǎn)權(quán)利化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)大家族中的專利、商標(biāo)等資產(chǎn)只有通過(guò)申請(qǐng)或注冊(cè)，以

法律授權(quán)的方式固定下來(lái)，才能形成受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而形

成獨(dú)占使用的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和優(yōu)勢(shì)地位。如果沒(méi)有通過(guò)法律的方式將其

轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他企業(yè)的仿冒利用時(shí)將無(wú)

法獲得法律意義上的保護(hù)，存在知識(shí)資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)要

及時(shí)將技術(shù)成果、商業(yè)標(biāo)識(shí)等知識(shí)資產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)利保護(hù)，通過(guò)法律的方

式固定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

（二）獲得業(yè)務(wù)自由度

這里所謂業(yè)務(wù)自由度，是指在企業(yè)成長(zhǎng)或其業(yè)務(wù)發(fā)展的過(guò)程中，

不受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻礙或牽制。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和保護(hù)，可

以確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上的業(yè)務(wù)自由度，比如通過(guò)商標(biāo)注冊(cè)的布局，防止他

人搶注從而干擾品牌發(fā)展。事實(shí)上，擁有強(qiáng)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的企業(yè)在

市場(chǎng)上，更能獲得與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手談判和競(jìng)爭(zhēng)的籌碼，更能獲取平等參與

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，如果自身沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航，很容易遭遇競(jìng)

爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟攻擊，并難以招架，在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)時(shí)尤其如

此。

（三）提升業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)本身就為企業(yè)贏得了一定程度上的壟斷使用

地位，幫助企業(yè)占領(lǐng)技術(shù)高地，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果企業(yè)能夠?qū)⒅R(shí)

產(chǎn)權(quán)與自身業(yè)務(wù)相結(jié)合，更能釋放知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)活力，提升企業(yè)的

競(jìng)爭(zhēng)力。比如，一些企業(yè)將產(chǎn)品的創(chuàng)新點(diǎn)作為營(yíng)銷的賣點(diǎn)，并申請(qǐng)專

利加以保護(hù)，此即所謂賣點(diǎn)專利，既能以此為賣點(diǎn)吸引消費(fèi)者，又能

阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合法模仿。

（四）管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

隨著中國(guó)企業(yè)專利商標(biāo)的海量申請(qǐng)和海量?jī)?chǔ)備，使得行業(yè)內(nèi)外的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)急劇提高。因此，管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)貫穿于企

業(yè)全流程管理的每個(gè)環(huán)節(jié)。建立從申請(qǐng)、確權(quán)、維護(hù)、保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)

權(quán)全過(guò)程管理體系，保障技術(shù)成果、商業(yè)標(biāo)識(shí)的權(quán)利化，防范成果流

失、侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)、市場(chǎng)、

銷售、投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作流程，控制各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（五）實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值

要充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，協(xié)助、支持企業(yè)

的業(yè)務(wù)發(fā)展，鞏固、提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)至少包

括法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值，要讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來(lái)壟斷能力、變現(xiàn)能

力和交換能力。以專利為例，所謂壟斷能力，是指企業(yè)能借助專利壟

斷產(chǎn)品或技術(shù)，進(jìn)而獨(dú)占市場(chǎng)或讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法繞開(kāi)技術(shù)障礙。所謂

變現(xiàn)能力，是指可以通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押或?qū)嵤┑壬虡I(yè)運(yùn)營(yíng)，

為企業(yè)帶來(lái)現(xiàn)金價(jià)值。所謂交換能力，是指企業(yè)可以借助專利與競(jìng)爭(zhēng)

對(duì)手或其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源交換，以獲得商業(yè)利益或降低成本支出。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)

（一）專利資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、技術(shù)交底

技術(shù)開(kāi)發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊(yùn)含了許多開(kāi)發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)和

成果。如何把開(kāi)發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)累積成可用的知識(shí)，在企業(yè)內(nèi)部得以擴(kuò)

散及傳承，以避免新開(kāi)發(fā)工作從零開(kāi)始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交

底就是一個(gè)值得企業(yè)采納的制度。通過(guò)建立技術(shù)交底書(shū)的撰寫(xiě)與提交,

可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點(diǎn)能夠固定下來(lái)，成為專利挖掘的

技術(shù)來(lái)源。

技術(shù)交底書(shū)是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書(shū)面形式提交給技

術(shù)管理部門或者專利代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書(shū)包

括八個(gè)部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明

目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實(shí)施方式、附圖及附圖說(shuō)明。

技術(shù)交底書(shū)最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的

有益效果。如果技術(shù)交底書(shū)能提供多個(gè)相關(guān)實(shí)施例、提供產(chǎn)生有益效

果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠?/p>

代理人全面理解、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點(diǎn)，從而形成核心與外圍

相互配合、層級(jí)嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。

技術(shù)交底書(shū)一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識(shí)，另一方面可以作為

企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請(qǐng)等決策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出

有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過(guò)技術(shù)交底書(shū)這個(gè)載體記載和傳遞給專利工

程師或?qū)＠砣恕?/p>

從專利申請(qǐng)的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書(shū)可以提高專利申請(qǐng)

文件的撰寫(xiě)質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的

創(chuàng)新點(diǎn)。因此，技術(shù)交底書(shū)是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠

道。從這個(gè)角度，高價(jià)值專利的成長(zhǎng)路徑，首先要從撰寫(xiě)高質(zhì)量的技

術(shù)交底書(shū)開(kāi)始。

2、專利篩選

2016年12月國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用

規(guī)劃》，要求“促進(jìn)高價(jià)值專利的實(shí)施”。何為高價(jià)值專利？高價(jià)值

專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值都比較高的專利。從狹義

上講，高價(jià)值專利就是指具備較高商業(yè)價(jià)值的專利。高價(jià)值專利應(yīng)當(dāng)

以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開(kāi)高質(zhì)量技術(shù)的支持。從

高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價(jià)值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專

利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)等多個(gè)階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)

注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價(jià)

值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。

因此，培育高價(jià)值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高

質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過(guò)專利數(shù)量的膨脹之后，對(duì)專利資產(chǎn)

的評(píng)估都會(huì)由“以量取勝”進(jìn)化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專

利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競(jìng)爭(zhēng)者的咽喉，提升市場(chǎng)占有率,

成為有力的競(jìng)爭(zhēng)利器。而專利篩選就是一個(gè)提升專利質(zhì)量的制度性措

施。

(1)專利篩選的內(nèi)涵

對(duì)于技術(shù)研發(fā)能力很強(qiáng)的企業(yè)而言，可能存在多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，并

非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請(qǐng)專利。此時(shí)還必須決定應(yīng)該把哪

些發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請(qǐng)專利，此即所謂專

利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)估，從,

而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請(qǐng)專利或申請(qǐng)專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩

選制度中最為實(shí)質(zhì)的部分，主要是專利申請(qǐng)之前的發(fā)明評(píng)估，因此，

專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)專利時(shí)，

都建立有篩選專利的發(fā)明評(píng)估制度。

(2)專利篩選的目標(biāo)

專利篩選的目的在于評(píng)價(jià)技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請(qǐng)專

利，并確保申請(qǐng)專利的品質(zhì)，增加專利申請(qǐng)的有效性和可靠性。同時(shí),

也借此淘汰不必要的或無(wú)用益的技術(shù)，節(jié)省申請(qǐng)、維持專利所耗費(fèi)的

財(cái)力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請(qǐng)不必要或不需要的垃

圾專利或問(wèn)題專利，以及錯(cuò)誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿

足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專

利。所謂“問(wèn)題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無(wú)效

的或者其權(quán)利要求過(guò)于寬泛。問(wèn)題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，

除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護(hù)范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

而所謂錯(cuò)誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策

略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請(qǐng)的專利。

當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問(wèn)題專利,

因?yàn)樗鼈冋加昧瞬粦?yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過(guò)，從企業(yè)的私利角度看,

有時(shí)候申請(qǐng)垃圾專利或問(wèn)題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對(duì)于錯(cuò)誤專

利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無(wú)可厚非。但是如果企業(yè)

不小心造成錯(cuò)誤專利的申請(qǐng)，則可能存在不利的后果，自是策略上的

失誤。

(3)專利篩選的機(jī)構(gòu)

為便于開(kāi)展發(fā)明評(píng)估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評(píng)估委

員會(huì)，這個(gè)機(jī)構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個(gè)常設(shè)的松散性組

織，在需要作出發(fā)明評(píng)估時(shí)才召集評(píng)估人員集中討論相關(guān)事宜，日常

工作由企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門來(lái)協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評(píng)估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用

性）以及技術(shù)的商業(yè)價(jià)值（經(jīng)濟(jì)利益、實(shí)施難易、投資成本、市場(chǎng)影

響等），也即須周全顧及法律、科技、市場(chǎng)、投資財(cái)務(wù)等層面。因此

從事發(fā)明評(píng)估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計(jì)人），又

有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市?chǎng)營(yíng)銷人員，可能

的話，還包括財(cái)務(wù)人員。甚至可以邀請(qǐng)戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評(píng)估活

動(dòng)，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評(píng)估委員會(huì)的主體。

（4）專利篩選的內(nèi)容

專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品

質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個(gè)層面進(jìn)行評(píng)估，下面列舉了一些常用

的評(píng)價(jià)指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。

（二）商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)

根據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織

的商品與他人的商品區(qū)別開(kāi)的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、

三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商

標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對(duì)企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)

識(shí)進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。

對(duì)于企業(yè)自己設(shè)計(jì)或選擇的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，只要企業(yè)管理人員稍微有

些商標(biāo)常識(shí)和意識(shí)，一般都會(huì)主動(dòng)地、積極地申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，除非他

不了解商標(biāo)注冊(cè)的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識(shí)的管理人員，

也未必意識(shí)到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的標(biāo)識(shí)。表面上

看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)，然而，另外一些更

加容易被消費(fèi)者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價(jià)值的商標(biāo)，

卻受到冷落，并且隨時(shí)都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他

人搭乘商標(biāo)便車。

在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)必須持續(xù)開(kāi)發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)

標(biāo)識(shí)。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對(duì)以下標(biāo)識(shí)

進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)：境外延伸進(jìn)入中國(guó)

的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡(jiǎn)稱、商標(biāo)別稱、商號(hào)、廣告語(yǔ)、產(chǎn)品的外

觀，甚至產(chǎn)品型號(hào)等，在滿足商標(biāo)注冊(cè)條件的前提下，這些標(biāo)識(shí)都可

以申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)。

2、商標(biāo)“撤三”的困境

如果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識(shí)進(jìn)行申請(qǐng)注冊(cè)，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商

標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊(cè)，必然會(huì)帶上大量的注而不用的

商標(biāo)。事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識(shí)也是一種符號(hào)資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理

地大量占有，特別是惡意囤積。只不過(guò)，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)

注冊(cè)，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計(jì)。

但是，這里面臨著一個(gè)無(wú)解的難題。根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》第49條

第2款的規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位

或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根

據(jù)《商標(biāo)法實(shí)施條例》第67條的規(guī)定，可以對(duì)抗撤銷商標(biāo)注冊(cè)的連續(xù)

三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊(cè)人的正當(dāng)事由。

既然是防御性的商標(biāo)注冊(cè)，通常是不會(huì)在其指定的商品或服務(wù)上

實(shí)際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境

始終如影隨形，是企業(yè)無(wú)法避免，甚至難以破解的問(wèn)題。惟有以下

“點(diǎn)撥”可供參考：

（1）防御性的商標(biāo)注冊(cè)本來(lái)就是卡位，先卡住了，人家可能就懶

得來(lái)煩你了，畢竟申請(qǐng)“撤三”也要花費(fèi)精力的。你不可能倒霉到每

個(gè)防御性的商標(biāo)注冊(cè)，都會(huì)有人來(lái)挑戰(zhàn)。

(2)把注冊(cè)商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年

申請(qǐng)一次商標(biāo)。顯然，這對(duì)全類別特別是全商品注冊(cè)，成本壓力不是

一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要

執(zhí)行這種“3年一申請(qǐng)”的策略。

(三)商業(yè)秘密確認(rèn)管理

1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵

企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護(hù)，并采用安全的措

施，保障這些信息不被外泄，避免被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用，甚至破壞自己的

商業(yè)計(jì)劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)而公開(kāi)的信息，則無(wú)法作為

商業(yè)秘密保護(hù)起來(lái)。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護(hù)的信息范圍，包括但

不限于設(shè)計(jì)圖紙、研發(fā)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、

樣品、市場(chǎng)營(yíng)銷策略、銷售渠道、貨源情報(bào)、訂貨合同、客戶名單、

經(jīng)營(yíng)方法等。

如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對(duì)公司造成的損失有多大，可

能難以量化和評(píng)估。但商業(yè)秘密泄露所帶來(lái)的損失可從下列領(lǐng)域增加

的成本中看出：行政管理費(fèi)用、市場(chǎng)份額損失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名譽(yù)損失等。

根據(jù)2019年修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條第四款的規(guī)定商業(yè)

秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措

施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)

信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息、

但具有商業(yè)價(jià)值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持

人等信息。

從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點(diǎn)包括：（1）秘密性，系不

為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所

知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。

（2）價(jià)值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人

帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人

不易從公開(kāi)渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與

其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施。

2、保密的確認(rèn)

確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對(duì)

號(hào)入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓

勵(lì)將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護(hù)范圍，導(dǎo)致沒(méi)有保

密重點(diǎn)，浪費(fèi)企業(yè)資源。

并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，如

果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，有可能混淆秘密與非密的

界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更

不用說(shuō)做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營(yíng)發(fā)

展的商業(yè)信息，一旦泄密會(huì)使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)

秘密來(lái)保護(hù)；不同的企業(yè)會(huì)有自己的核心機(jī)密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息

的重要程度、商業(yè)價(jià)值等因素，既要全面保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又要

突出重點(diǎn)、積極防護(hù)企業(yè)的核心商業(yè)秘密。

企業(yè)對(duì)屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)(如保密

印章等)，使保密信息與其他信息區(qū)別開(kāi)來(lái)，一是可以很明確地確定

哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒(méi)有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人

員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)，按

照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表

明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)的一個(gè)重要

證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔

的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體,

有的沒(méi)有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。

用以確認(rèn)商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：

(1)在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)；

(2)不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標(biāo)明的，用書(shū)面形式標(biāo)明保

密標(biāo)識(shí)并粘貼在商業(yè)秘密載體上;

(3)不能標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)的，用專門文件加以確認(rèn)，并將文件送達(dá)

負(fù)有保密義務(wù)的有關(guān)部門和人員；

(4)在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標(biāo)

識(shí)；

(5)使用其他易于為接觸者所認(rèn)知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。

3、信息解密

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行審核，對(duì)沒(méi)有必要作為商業(yè)秘密保

護(hù)的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保

密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)

信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實(shí)現(xiàn)資源共享，并可以突出重點(diǎn)，積極防

護(hù)，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)

秘密解密的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是某項(xiàng)商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作

為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，具體可以參照以下的保準(zhǔn)

(1)國(guó)內(nèi)或國(guó)外已經(jīng)公開(kāi)的，尤其是已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)文件公開(kāi)

的。這些已經(jīng)公開(kāi)的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密

已經(jīng)喪失秘密性，沒(méi)有必要再采取保密的工作；

(2)在國(guó)內(nèi)外無(wú)競(jìng)爭(zhēng)能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。

隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技

術(shù)所取代，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，也不會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；

(3)屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論

或概念并不是商業(yè)秘密所保護(hù)的對(duì)象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域

內(nèi)的公有知識(shí)；

(4)業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。

這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，但是應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了

商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為

商業(yè)秘密保護(hù)的資格；

(5)企業(yè)已經(jīng)公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或營(yíng)銷策略等經(jīng)營(yíng)信息，不需要繼

續(xù)保密的

(6)其他已經(jīng)公開(kāi)或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價(jià)值的商業(yè)

信息。

(四)版權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)管理

雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標(biāo)或?qū)＠纳暾?qǐng)或注冊(cè)程

序，但是，正是由于作品版權(quán)以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權(quán)資產(chǎn)

的權(quán)利歸屬以及是否擁有完整的版權(quán)，變得更不具有確定性。因此，

從一開(kāi)始就要重視版權(quán)與企業(yè)的歸屬關(guān)系，通過(guò)版權(quán)登記或合同約定

等方式強(qiáng)化版權(quán)資產(chǎn)的確定性。

對(duì)不同的企業(yè)而言，版權(quán)資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如,

以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動(dòng)漫公司，顯然其最核心的版權(quán)資產(chǎn)是其動(dòng)漫作

品、動(dòng)漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)，其版權(quán)資產(chǎn)盡管

也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫(kù)等，但

其重要性通常不能與動(dòng)漫公司的核心版權(quán)資產(chǎn)相提并論。

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制

根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，財(cái)富100強(qiáng)的大公司在全球一些主要國(guó)家或地區(qū),

從獲得一項(xiàng)發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費(fèi)25

萬(wàn)美元到50萬(wàn)美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護(hù)費(fèi)用

不難想象是十分驚人的。因此，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資尤其是專利投資的

成本控制，就顯得至關(guān)重要。

一些企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在偏見(jiàn)，是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法及時(shí)帶來(lái)收

益。需要理解的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長(zhǎng)期

投資，并非短期業(yè)務(wù)。如果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期

內(nèi)它的確會(huì)成為一種財(cái)務(wù)上的負(fù)擔(dān)。更重要的是，無(wú)論是財(cái)力雄厚的

跨國(guó)公司，還是勢(shì)單力薄的中小企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)關(guān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成

本控制，否則知識(shí)產(chǎn)權(quán)只會(huì)成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)，甚至是負(fù)債。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成

知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開(kāi)發(fā)專利的

角度，在專利的研發(fā)、申請(qǐng)、維持、利用、保護(hù)等環(huán)節(jié)，都會(huì)發(fā)生成

本的支出。如果把視野擴(kuò)展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的

許可、轉(zhuǎn)讓、價(jià)值評(píng)估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費(fèi)用的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)

儲(chǔ)備的成本主要可以分為官方費(fèi)用與非官方費(fèi)用兩大類別：

官費(fèi)：是指支付給官方機(jī)構(gòu)（如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）

的費(fèi)用。官費(fèi)既包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）的收

費(fèi)，也包括海關(guān)的備案費(fèi)用、法院的訴訟費(fèi)用等項(xiàng)目。通常，授權(quán)主

管部門的收費(fèi)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資過(guò)程中，最主要的官費(fèi)構(gòu)成部分。

非官費(fèi)：簡(jiǎn)單地講，是指官費(fèi)之外的開(kāi)支。非官方費(fèi)用的構(gòu)成更

是復(fù)雜，既可能來(lái)自企業(yè)的管理活動(dòng)，比如專利和商標(biāo)的監(jiān)控費(fèi)用；

也可能來(lái)自對(duì)外交易活動(dòng)，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可費(fèi)用；還可能來(lái)

自知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)活動(dòng)，比如專利代理費(fèi)用、商標(biāo)代理費(fèi)用等。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本控制

1、削減研發(fā)成本的支出

目前，一些政府部門已經(jīng)出臺(tái)很多激勵(lì)創(chuàng)新的政策措施，并提供

研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補(bǔ)貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政

策，爭(zhēng)取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成

本收益的角度來(lái)看，合作開(kāi)發(fā)或有償引進(jìn)他人的技術(shù)有時(shí)可能比自主

研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨(dú)立研究或重復(fù)研究，還不如用相對(duì)較低的

成本買過(guò)來(lái)，把精力和金錢都用于技術(shù)改進(jìn)創(chuàng)新上面。

2、控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量

首先，要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)目標(biāo)，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮,

應(yīng)該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)需求，量力而行，按需申請(qǐng)。其

次，要建立專利篩選機(jī)制，控制專利申請(qǐng)的數(shù)量。此外，可以依法合

并數(shù)項(xiàng)專利申請(qǐng)，節(jié)省專利成本。

3、選擇成本更低的保護(hù)方式

對(duì)一項(xiàng)技術(shù)而言，比專利成本更低的保護(hù)方式，通常是商業(yè)秘密,

對(duì)軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護(hù)。需要注意的是，商業(yè)秘密保

護(hù)比專利保護(hù)成本更低，主要是因?yàn)樯虡I(yè)秘密的獲得不需要申請(qǐng)授權(quán),

不需要繳納官費(fèi)。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能

保持其權(quán)利和價(jià)值，面對(duì)無(wú)孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠(chéng)實(shí)的內(nèi)

部員工，要做到這一點(diǎn)，也需要花費(fèi)不少的管理成本。

4、減緩申請(qǐng)費(fèi)用的開(kāi)支

企業(yè)可以根據(jù)《專利費(fèi)用減緩辦法》，請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局減緩

繳納相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用。另外，可以爭(zhēng)取地方政府的專利申請(qǐng)資助補(bǔ)貼降

低自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備的成本。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制

1、定期淘汰知識(shí)產(chǎn)權(quán)

可以通過(guò)專利稽核、商標(biāo)審計(jì)，定期進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或

刪減不必要的、無(wú)用益的專利或商標(biāo)，可以節(jié)約維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)支。

大部分龐大的、擁有上千個(gè)專利或商標(biāo)的公司都有很大的刪減空間。

專利淘汰的方式，可以通過(guò)書(shū)面聲明放棄，也可以不繳專利年費(fèi)消極

放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費(fèi)的方式。而注冊(cè)商標(biāo)在有效期

內(nèi)的維持并沒(méi)有官費(fèi)成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方

式淘汰不需要的注冊(cè)商標(biāo)。

2、控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本

選擇合適的保護(hù)方式，可以節(jié)省一些保護(hù)成本。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最

典型的公力救濟(jì)方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過(guò)行政

機(jī)關(guān)查處侵權(quán)，簡(jiǎn)便、快速，費(fèi)用低，因此行政查處所付出的成本比

司法訴訟要小一些。

3、積極利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值

比如，把閑置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務(wù)沒(méi)有影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，向

外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，通過(guò)獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)，來(lái)沖抵知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持

的費(fèi)用開(kāi)支。《華為創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書(shū)》顯示，截至2018年底，

華為累計(jì)獲得授權(quán)專利87805項(xiàng)，其中有11152項(xiàng)是美國(guó)專利。自

2015年以來(lái)華為獲得交叉許可后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)凈收入超過(guò)14億美元，付

費(fèi)方涵蓋美國(guó)、歐洲、亞洲公司。

十、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持管理

(-)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維持管理

1、專利權(quán)的維持

發(fā)明專利權(quán)保護(hù)期自申請(qǐng)日起為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利

為10年。為維持專利權(quán)有效，應(yīng)自授予專利權(quán)當(dāng)年開(kāi)始繳納年費(fèi)，當(dāng)

年在辦理登記手續(xù)時(shí)繳納，以后在每年申請(qǐng)日前一個(gè)月內(nèi)預(yù)繳年費(fèi)。

專利權(quán)人未按時(shí)繳納年費(fèi)或者數(shù)額不足的，自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日

起6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳并繳滯納金；期滿未繳納的，專利權(quán)應(yīng)自繳納年費(fèi)期

滿之日起終止。

2、商標(biāo)注冊(cè)的維持

我國(guó)商標(biāo)法規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)有效期滿，需繼續(xù)使用的，應(yīng)在期滿

前六個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)續(xù)展注冊(cè)；在此期間未能提出申請(qǐng)的，可給予六個(gè)月

的寬展期。寬展期滿仍未申請(qǐng)的，注銷其注冊(cè)商標(biāo)。每次續(xù)展注冊(cè)的

有效期為十年。一份續(xù)展注冊(cè)申請(qǐng)需繳納規(guī)費(fèi)1000元。六個(gè)月寬展期

內(nèi)提交續(xù)展注冊(cè)的，還需繳納250元的延遲費(fèi)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)使用

1、專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注的合規(guī)性

企業(yè)不僅要有申請(qǐng)專利的意識(shí)，還應(yīng)當(dāng)正確地使用專利標(biāo)識(shí)。根

據(jù)《專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注辦法》，在授予專利權(quán)之后的專利權(quán)有效期內(nèi)，專

利權(quán)人或者經(jīng)專利權(quán)人同意享有專利標(biāo)識(shí)標(biāo)注權(quán)的被許可人可以在其

專利產(chǎn)品、依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品、該產(chǎn)品的包裝或者該產(chǎn)品

的說(shuō)明書(shū)等材料上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)。在依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品、

該產(chǎn)品的包裝或者該產(chǎn)品的說(shuō)明書(shū)等材料上標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)采

用中文標(biāo)明該產(chǎn)品系依照專利方法所獲得的產(chǎn)品。

標(biāo)注專利標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明下述內(nèi)容：(1)采用中文標(biāo)明專利權(quán)

的類別，例如中國(guó)發(fā)明專利、中國(guó)實(shí)用