辦理海上涉砂刑事案件證據(jù)指引

辦理海上涉砂刑事案件證據(jù)指引

為依法嚴(yán)厲打擊海上涉砂違法犯罪活動，規(guī)范盜采海砂犯罪案件和相關(guān)掩飾、隱瞞犯罪所得案件辦理工作，確保案件辦案質(zhì)效，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合辦理涉砂類案件執(zhí)法、司法實踐，現(xiàn)就海上涉砂類犯罪常見多發(fā)的非法采礦罪和掩飾、隱瞞犯罪所得罪案件證據(jù)問題，制定本指引。一、基本原則檢察機關(guān)、偵查機關(guān)要堅持嚴(yán)格依法辦案，強化證據(jù)意識和程序意識，嚴(yán)格落實證據(jù)裁判、程序公正等法律原則，統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，確保辦案質(zhì)量和辦案效率相統(tǒng)一。（一）證據(jù)裁判原則要將證據(jù)作為事實認(rèn)定和法律適用的基礎(chǔ)，以事實為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，認(rèn)定犯罪的事實和情節(jié)都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)證據(jù)證明，無證據(jù)證明的事實和情節(jié)不得認(rèn)定。（二）全面客觀原則要全面客觀收集、提取、移送、審查與案件定罪量刑有關(guān)的證據(jù)材料，包括證明犯罪嫌疑人、被告人有罪、罪重的證據(jù)以及證明犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕的證據(jù)，不得選擇性取證和選擇性移送。（三）依法規(guī)范原則要合法、科學(xué)、規(guī)范地收集、固定、審查、運用證據(jù)，依法規(guī)范適用查封、扣押、凍結(jié)等措施，嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據(jù)，不得隱瞞證據(jù)和偽造證據(jù)。（四）權(quán)利保障原則要充分保障犯罪嫌疑人、被告人及其他訴訟參與人依法享有的辯護權(quán)和其他訴訟權(quán)利，確保司法公正。二、證明犯罪客體方面的證據(jù)（一）非法采礦罪盜采海砂犯罪案件侵犯的客體為海砂開采的管理秩序、國家對海砂資源享有的所有權(quán)以及海洋生態(tài)環(huán)境等，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．相關(guān)礦產(chǎn)資源主管機關(guān)出具的批準(zhǔn)文件或情況說明，證明涉案主體是否具有采砂資格、海域使用權(quán)等；2．涉案企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證以及相關(guān)工程施工批準(zhǔn)文件、有關(guān)施工范圍的設(shè)計方案等，證明犯罪嫌疑人、被告人是否明知公司有無相關(guān)采砂資格、是否超過經(jīng)營范圍、是否以合法形式掩蓋非法目的變相采砂；3．相關(guān)礦產(chǎn)資源主管部門出具的行政處罰決定書等，證明犯罪嫌疑人、被告人的行為被行政機關(guān)作出否定性認(rèn)定。（二）掩飾、隱瞞犯罪所得罪掩飾、隱瞞犯罪所得案件侵犯的客體為正常的司法辦案秩序，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．涉案海砂情況，包含數(shù)量、價值、特征等；2．涉案海砂非法占有情況，包含占有的時間、地點以及來源、流向等。三、證明犯罪客觀方面的證據(jù)（一）非法采礦罪盜采海砂犯罪案件在客觀方面表現(xiàn)為違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得海砂開采海域使用權(quán)證和采礦許可證擅自采礦，且情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)證明犯罪嫌疑人、被告人在客觀上實施了盜采的行為，盜采的對象是非法開采的海砂以及盜采的價值達到“情節(jié)嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．證明盜采經(jīng)過的客觀證據(jù)①偵查機關(guān)海上查緝時需攝錄查緝過程視頻，并對視頻內(nèi)容進行相應(yīng)說明；②調(diào)取現(xiàn)場相關(guān)視頻，包括船載監(jiān)控錄像、碼頭監(jiān)控錄像及周邊的視頻監(jiān)控資料或無人機偵查拍攝的視頻資料；③偵查機關(guān)查緝時需全面搜查涉案船舶、犯罪嫌疑人的住所、車輛等相關(guān)場所，制作《搜查筆錄》和查封、扣押清單；④扣押航海日志、船上通訊導(dǎo)航設(shè)備等，證明涉案船舶航行中所處的位置、停留時長、航向、航速及機器運轉(zhuǎn)、船上貨物的裝卸等情況；⑤調(diào)取采（運）砂船進出港記錄、船舶軌跡圖及經(jīng)緯度標(biāo)識圖，證明犯罪嫌疑人、被告人行為軌跡及相關(guān)盜采、運輸?shù)膮^(qū)域等與案件管轄相關(guān)的證據(jù)；⑥扣押電腦、U盤、網(wǎng)絡(luò)存儲器等可能存儲犯罪證據(jù)的電子設(shè)備；⑦扣押涉案船舶、船舶證件，船舶買賣、租賃合同等，并向船舶主管機關(guān)調(diào)取船舶登記情況、相關(guān)船舶證書等證明材料，特別是應(yīng)對涉案船舶的犯罪性、關(guān)聯(lián)性、功能性方面進行取證，為認(rèn)定涉案財物是否屬于作案工具提供依據(jù)；⑧扣押涉案人員的手機，依法進行手機電子數(shù)據(jù)的提取、固定及電子數(shù)據(jù)恢復(fù)工作，調(diào)取其中能夠證明相關(guān)犯罪事實的通話記錄、短信記錄、微信聊天記錄等通訊信息；⑨調(diào)取涉案人員的支付寶、微信、銀行卡等資金賬戶的資金交易明細(xì)、海砂銷售賬本、賬單等，證明盜采海砂的去處以及盜采價值等事實；⑩扣押贓物海砂、扣押或凍結(jié)涉案人員的銀行賬戶內(nèi)涉案款項或相關(guān)現(xiàn)金等贓款，證明盜采海砂的價值及銷贓獲利情況；?現(xiàn)場勘驗、檢查等筆錄，包括但不限于涉案船舶勘驗、檢查筆錄、案發(fā)地點勘驗、檢查筆錄、涉案海砂提取或扣押筆錄。相關(guān)筆錄記錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)詳實、人員簽字齊全，其中涉案海砂提取或扣押筆錄要針對每條船分別提取、扣押樣本，禁止讓船員幫忙取樣，抽取樣本現(xiàn)場封存編號、稱重，并及時移送進行砂石性質(zhì)鑒定。2．證明盜采經(jīng)過的言詞證據(jù)（1）犯罪嫌疑人的供述和辯解，包括但不限于股東、船主、中介、業(yè)務(wù)員、船長、船上負(fù)責(zé)人員、其他擔(dān)任一定職務(wù)的船員、上游出售海砂人員、下游知情購買海砂人員的供述與辯解，涉嫌單位犯罪的，還應(yīng)包括單位主管人員的供述與辯解等。偵查機關(guān)在押解途中應(yīng)當(dāng)采取必要措施，防止犯罪嫌疑人串供，待到達執(zhí)法辦案場所后開展全面深入細(xì)致的調(diào)查取證工作。在訊問過程中，要注意訊問以下內(nèi)容：①問明犯罪嫌疑人主觀故意情況，實施犯罪行為的主觀心態(tài)以及對犯罪后果的認(rèn)識程度，包括作案的動機、目的等主觀情況；②問明共同犯罪情況，包括共同犯罪嫌疑人（出資者、組織者、主要實施者）的基本情況、組織架構(gòu)，“采、運、銷”各個環(huán)節(jié)的連接和實施方式，各個環(huán)節(jié)共同犯罪的起意、預(yù)謀、分工、實施、分贓等情況，每個犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用；③問明非法“采、運、銷”海砂的詳細(xì)經(jīng)過，包括時間、地點、關(guān)系人、次數(shù)、采運砂量、現(xiàn)場環(huán)境、運輸路線、起止時間、實施方式、使用工具等；④問明所采海砂的銷售渠道、獲利情況、結(jié)算方式、資金賬目往來數(shù)量、方式，贓款的流向；⑤問明涉案船舶的特征、數(shù)量、來源、登記、實際權(quán)屬和改裝等情況；⑥問明采礦許可證、開采海域使用權(quán)證等證件是否齊全，采礦證規(guī)定的開采時間、期限、地點、數(shù)量等情況；⑦問明犯罪嫌疑人的采礦從業(yè)經(jīng)歷，對辦理海域使用權(quán)證和采礦許可證等手續(xù)的知曉程度、參與涉砂違法犯罪活動和受行政處罰次數(shù)；⑧問明是否存在知情人、關(guān)系人等證人；⑨問明阻礙執(zhí)法部門執(zhí)行公務(wù)的情況；⑩犯罪嫌疑人的其他供述或辯解。（2）證人證言，包括但不限于一般船員、下游不知情收購海砂人員、購買運輸保管過程中的工作人員、財務(wù)人員、親屬、朋友等知情人員、舉報人員、海上執(zhí)法人員等證言。在詢問過程中，要注意詢問以下內(nèi)容：①問明“采、運、銷”各個環(huán)節(jié)的作案動機、時間、地點、人物、實施方式、次數(shù)、數(shù)量的詳細(xì)經(jīng)過；②問明何時、何地、何人實施“采、運、銷”等環(huán)節(jié)犯罪的詳細(xì)經(jīng)過；③問明船舶買賣、租賃的情況；④問明犯罪嫌疑人逃避監(jiān)管和處罰的情況；⑤其他需要了解的情況。3．證明盜采犯罪數(shù)額和生態(tài)環(huán)境損害后果的證據(jù)對于涉案海砂價值，有銷贓數(shù)額的，一般根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定；對于無銷贓數(shù)額，銷贓數(shù)額難以查證，或者根據(jù)銷贓數(shù)額認(rèn)定明顯不合理的，根據(jù)海砂市場交易價格和數(shù)量認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：①對涉案砂石性質(zhì)委托相關(guān)部門進行鑒定或認(rèn)定，證明犯罪嫌疑人、被告人盜采的系海砂及海砂的成分；②偵查機關(guān)要及時查扣盜采的海砂實物，對查獲的海砂進行稱重，根據(jù)運輸船只的吃水線或者其他有資質(zhì)的第三方鑒定機構(gòu)稱重結(jié)果認(rèn)定海砂的重量，稱量過程需要同步錄音錄像并隨案移送光盤；③對犯罪嫌疑人、被告人的微信、支付寶、銀行卡交易明細(xì)、相關(guān)賬本等客觀證據(jù)進行梳理，全面查清以往盜采海砂的噸數(shù)和銷售價值，相關(guān)成本不予扣除；④對尚未銷贓的海砂，委托當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)部門所屬價格認(rèn)證機構(gòu)進行海砂價格認(rèn)定，或者委托省級以上人民政府自然資源、水行政、海洋等主管部門出具報告，并結(jié)合其他證據(jù)作出認(rèn)定。認(rèn)定時，以盜采行為終了時或者采挖期間當(dāng)?shù)睾Ｉ捌骄袌鰞r格為基準(zhǔn)；⑤查證的海砂盜采重量和銷贓數(shù)額或者價格認(rèn)XX論要交由犯罪嫌疑人、被告人及相關(guān)證人確認(rèn)；⑥涉嫌犯罪的生態(tài)環(huán)境損害賠償案件、刑事附帶民事公益訴訟案件中，行政主管部門、檢察機關(guān)可商請偵查機關(guān)依據(jù)《生態(tài)環(huán)境損害賠償管理規(guī)定》第十九條等規(guī)定，提供其在辦理涉嫌破壞海砂資源犯罪案件時委托相關(guān)機構(gòu)或者專家出具的鑒定意見、鑒定評估報告、專家意見等，并承擔(dān)相關(guān)費用。（二）掩飾、隱瞞犯罪所得罪掩飾、隱瞞犯罪所得案件在客觀方面表現(xiàn)為實施了窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售等掩飾、隱瞞行為，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．證明上游犯罪事實成立的證據(jù)2．證明窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得的證據(jù)①上游犯罪嫌疑人的供述和辯解、本罪犯罪嫌疑人的供述和辯解以及相關(guān)證人證言，證明犯罪所得的來源、種類、特征、數(shù)量等；②微信、支付寶、銀行卡交易明細(xì)、現(xiàn)金、買賣合同等，證明上、下游犯罪嫌疑人、被告人非法交易海砂資金往來的金額、數(shù)量等情況；③對于犯罪嫌疑人、被告人辯解與上游犯罪嫌疑人、被告人存在合法經(jīng)濟往來的，應(yīng)重點審查雙方是否存在買賣合同、借款收據(jù)等經(jīng)濟往來的基礎(chǔ)，以及相關(guān)資金交易記錄是否具有明確的指向性和連續(xù)性；④發(fā)現(xiàn)贓款、贓物等犯罪所得現(xiàn)場的勘驗、檢查筆錄，扣押物品清單，起贓、收繳、返贓、退贓筆錄等。四、證明犯罪主觀方面的證據(jù)（一）非法采礦罪在盜采海砂犯罪案件中認(rèn)定犯罪主體的主觀故意時，原則上只要求犯罪嫌疑人、被告人知道或者應(yīng)當(dāng)知道自己未取得海砂開采海域使用權(quán)證和采礦許可證等相關(guān)許可，或者未辦理涉海建設(shè)項目產(chǎn)生剩余海砂銷售有關(guān)手續(xù)。事先與采砂者約定運輸、過駁、收購海砂，屬于事前共謀，構(gòu)成非法采礦罪的共犯，還需查明共謀的情況。雖未與采砂者事前共謀，但明知采砂行為正在進行，仍實施過駁和運輸行為的，亦屬于非法采礦的共犯。證明非法采礦罪的主觀故意，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．全案犯罪嫌疑人的供述和辯解，訊問其職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓(xùn)經(jīng)歷等背景資料，以及組織者是否要求在被偵查機關(guān)或者相關(guān)行政主管部門查獲時統(tǒng)一對外口徑、不作如實供述的情形；2．相關(guān)證人證言以及執(zhí)法人員出具的關(guān)于犯罪嫌疑人是否存在逃避檢查的情況說明；3．船舶軌跡、航海日志，審查涉案船舶航行情況，是否存在關(guān)閉、毀棄船舶自動識別系統(tǒng)或者船舶上有多套船舶自動識別系統(tǒng)；4．海事局出具的船只進出港口報港記錄，審查其是否存在進出港未申報或進行虛假申報；5．船舶有關(guān)證件材料，審查船舶系內(nèi)河船舶還是海上船舶；6．船舶的過往運輸業(yè)務(wù)記錄及處罰記錄，證明過往是否有運輸海砂的行為；7．審查海砂交易價格是否異常，相關(guān)勞動報酬是否異常高于同工種正常勞動報酬；8．無法提供相關(guān)許可證、拍賣手續(xù)、合同等文件資料；9．與涉案行為有關(guān)聯(lián)性的前科劣跡證據(jù)，如行政處罰決定書、刑事判決書等；10．微信等網(wǎng)絡(luò)軟件聊天記錄等電子數(shù)據(jù)。（二）掩飾、隱瞞犯罪所得罪對于事前無共謀或者采砂行為已經(jīng)結(jié)束后實施運輸、過駁、收購的犯罪嫌疑人、被告人，需證明其明知系非法采挖的海砂，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．犯罪嫌疑人的供述和辯解，重點訊問其對涉案砂石來源的明知情況，包括但不限于“看到吸砂船吸砂后直接裝載”“他人告知系海砂”“與他人討論系海砂”等供述；2．相關(guān)證人證言，重點詢問其對涉案砂石來源的明知情況，包括但不限于“看到吸砂船吸砂后直接裝載”“他人告知系海砂”“與他人討論系海砂”等證言；3．微信、支付寶、銀行交易明細(xì)等賬目；4．虛假購銷合同等證明文件；5．執(zhí)法人員出具的關(guān)于犯罪嫌疑人是否存在逃避檢查的情況說明。6．與涉案行為有關(guān)聯(lián)性的前科劣跡證據(jù)，如行政處罰決定書、刑事判決書等；7．微信等網(wǎng)絡(luò)軟件聊天記錄等電子數(shù)據(jù)。五、證明犯罪主體方面的證據(jù)盜采海砂犯罪案件和掩飾、隱瞞犯罪所得案件的主體均為一般主體，包括已滿16周歲，且具備完全刑事責(zé)任能力的自然人和單位。準(zhǔn)確區(qū)分單位犯罪和自然人犯罪，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：（一）對于自然人主體1．戶籍所在地公安機關(guān)出具的戶籍證明材料，應(yīng)附免冠照片以及同戶家庭成員情況并加蓋戶籍專用章，未附照片的，應(yīng)當(dāng)收集犯罪嫌疑人親屬或者其他知情人員辨認(rèn)犯罪嫌疑人或者其照片的筆錄；2．戶口簿、居民身份證、居住證、工作證、護照等。（二）對于單位主體重點審查單位是否為了實施犯罪而設(shè)立，單位設(shè)立后是否以實施非法采砂為主要業(yè)務(wù)，犯罪所得是否進入單位所有、控制的賬戶，實施犯罪是單位意志還是個人意志。1．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、工商注冊登記證明；2．證明事業(yè)單位、社會團體性質(zhì)的相應(yīng)法律文件，機關(guān)、團體法人代碼；3．單位財務(wù)賬目、銀行賬號證明、年檢情況、審計或清理證明等，證明單位管理及資產(chǎn)收益、流向、處分等情況；4．單位內(nèi)部組織的有關(guān)合同、章程、協(xié)議書等證明單位的組織形式、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員等情況；5．單位相關(guān)會議記錄、會議紀(jì)要等材料，證明是否能夠體現(xiàn)單位意志；6．單位已經(jīng)被撤銷的，應(yīng)有其主管單位出具的證明或工商注銷登記資料；7．單位的主管人員、其他直接責(zé)任人員的供述或證言，重點問明單位基本情況和犯罪嫌疑人、被告人個人任職、職責(zé)等情況，查明犯罪活動是否經(jīng)單位決策實施。六、證明量刑情節(jié)方面的證據(jù)犯罪嫌疑人、被告人具有法定從重、從輕、減輕或酌定從重、從輕的相關(guān)情節(jié)，應(yīng)當(dāng)重點收集以下證據(jù)：1．發(fā)破案經(jīng)過證據(jù)①以上游犯罪嫌疑人供述為線