認證機構(gòu)管理文件

文件目錄

1、組織結(jié)構(gòu)

2、管理層及各部門職責(zé)和權(quán)限

3、公正性管理制度

4、認證風(fēng)險管理制度

5、認證人員管理制度

6、高級管理人員管理制度

7、運行管理制度

8、認證證書和認證標志的管理制度

9、考勤管理規(guī)定

10、高級管理人員選擇、聘用、考核要求

11、公司辦公用品領(lǐng)用管理制度

12、公文管理制度

13、見證評價人員管理規(guī)則

14、認證人員培訓(xùn)、選擇、聘用、考核評價制度

組織結(jié)構(gòu):

息經(jīng)理

財務(wù)部綜合部I市場部I技術(shù)部運營部

管理層及各部門職責(zé)和權(quán)限

一、總經(jīng)理職責(zé)和權(quán)限

1）制定適用于XXXX的管理體系，確保滿足法律、法規(guī)、政策和認可

規(guī)范的要求，對XXXX從事的認證活動負全責(zé)；

2）制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，批準公司管理體系文件；

3）對公司管理體系實施監(jiān)督；

4）確保公正性,授權(quán)并接受公正性委員會對XXXX實施的認證業(yè)務(wù)活

動的公正性的監(jiān)督；實施公正性委員會決議；

5）對公司的財務(wù)實施監(jiān)督；

6）管理體系認證服務(wù)和認證方案的開發(fā)；

7）為認證活動提供充分的資源；

8）規(guī)定和批準各部門職責(zé)和權(quán)限，并確保得到有效溝通；

9）主持管理評審；

10）提出XXXX發(fā)展規(guī)劃，批準年度工作計劃；

11）批準人員的聘用，包括認證申請評審人員、審核方案管理人員、

認證決定人、專業(yè)能力評定人員、審核員、技術(shù)專家以及其它人員；

12）批準認證決定和認證證書的發(fā)放；

13）負責(zé)簽訂或授權(quán)簽訂《認證合同》；

14）審查批準申訴、投訴處理決定。

二、綜合部職責(zé)和權(quán)限

1）貫徹執(zhí)行與認證活動有關(guān)的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司的

方針、政策和管理體系文件；

2）負責(zé)公正性管理；包括公正性委員會的成立，每年一次的公正性

審查；所有人員簽定公正性聲明；

3）負責(zé)申訴、投訴管理，負責(zé)申、投訴的接收信息傳遞，并及時反

饋處理結(jié)果；

4）負責(zé)認證證書的制作、發(fā)放；

5）針對不同QMS、EMS、OHSMS技術(shù)領(lǐng)域，分析相關(guān)認證人員管理

能力，評價結(jié)果符合要求；

6）對各類認證人員的管理能力、專業(yè)能力、審核能力進行了評價，

評價結(jié)果符合要求；

7）將現(xiàn)場見證、審核報告復(fù)核及客戶或市場反饋相結(jié)合對審核員的

表現(xiàn)進行監(jiān)督和考核，符合要求，定期對每位審核員進行現(xiàn)場見證,

現(xiàn)場見證的頻率安排合理，見證實施有效；

8）建立了培訓(xùn)需求分析機制，把人員監(jiān)視結(jié)果作為培訓(xùn)需求的輸入,

制訂了適宜的培訓(xùn)計劃且提供了充分、必要的培訓(xùn)；

9）負責(zé)人員選擇、聘用、簽訂勞動合同；

10）審核員的注冊、晉級、資格保持，并監(jiān)督實施；

11）負責(zé)人事檔案、認證審核檔案的管理；

12）負責(zé)管理制度的建立、完善和保持，并監(jiān)督實施；

13）負責(zé)員工社保及福利待遇管理；

14）負責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施、固定資產(chǎn)及辦公用品采購、維護；

15）負責(zé)工作環(huán)境管理、防火、安全管理、勞動紀律管理、考勤管理。

16）負責(zé)外來文件的接收傳閱，歸檔管理；

17）負責(zé)會議組織及實施；包括例會、年會、內(nèi)審、管理評審、培訓(xùn)

等；

18）負責(zé)CNCA的接口，包括年終總結(jié)、信息變更等申報；

19）負責(zé)獲證客戶信息的月報，每月10日前；

20）負責(zé)內(nèi)網(wǎng)及外網(wǎng)的管理，微信群的管理；

21）負責(zé)各種印刷品印制（包括認證證書）；

22）對本部門的認證風(fēng)險識別和控制；

23）對本部門的公正性管理。

三、技術(shù)部職責(zé)和權(quán)限

1）貫徹執(zhí)行與認證活動有關(guān)的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司的

方針、政策和管理體系文件。

2）認證機構(gòu)與客戶簽訂了具有法律效力的協(xié)議，并建立了要求獲證

客戶對其體系變更和發(fā)生重大責(zé)任事故的申報和處理機制，并實施有

效；

3）針對QMS、EMS、OHSMS技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)特征的分析與風(fēng)險評估,

確定開展QMS、EMS、OHSMS認證活動的認證業(yè)務(wù)范圍分類；

4）針對不同QMS、EMS、OHSMS技術(shù)領(lǐng)域，分析認證人員管理能力

和技術(shù)能力的需求和確定人員能力準則（包括管理能力和技術(shù)能力兩

個方面）；

5）針對不同QMS、EMS、OHSMS技術(shù)領(lǐng)域，分析審核指導(dǎo)性文件的

編制需求，并編制必要的文件；

6）法律法規(guī)變化的識別和及時更新；

7）對QMS、EMS、OHSMS認證業(yè)務(wù)范圍的擴大和縮小實施管理；

8）認證認可信息報送及時，準確且全面；

9）認證機構(gòu)對其可能引發(fā)的認證風(fēng)險和新出現(xiàn)的、變化的風(fēng)險進行

了評估并對由此引發(fā)的責(zé)任做出充分安排；

10）協(xié)助管理者代表實施內(nèi)部審核（包括關(guān)鍵場所、一般場所）；負

責(zé)內(nèi)部審核不符合糾正措施的制定及驗證。不符合采取的措施在所有

關(guān)鍵場所、一般場所實施；

11）協(xié)助總經(jīng)理實施管理評審（包括關(guān)鍵場所、一般場所），編制管

理評審計劃、管理評審報告；

12）負責(zé)管理評審問題整改的跟蹤；

13）負責(zé)各類外部評審不符合糾正措施的制定及驗證；

14）負責(zé)認可申請、認可監(jiān)督的配合；（包括：評審員的安排、見證

項目的安排、被見證人員的選擇等）；

15）負責(zé)認可信息的半年報、年報；

16）認證決定小組或人員具有適宜的能力，認證決定依據(jù)充分，結(jié)論

適宜；認證決定能發(fā)現(xiàn)問題，對發(fā)生的問題能制定糾正和預(yù)防措施;

17）認證范圍界定準確、描述適宜；

18）負責(zé)暫停、撤銷、注銷的審批；

19）負責(zé)處理和解決認證審核中出現(xiàn)的技術(shù)問題；

20）負責(zé)體系文件的管理；

21）負責(zé)案卷評定費用統(tǒng)計；

22）對本部門的公正性管理。

四、運營部職責(zé)和權(quán)限

1）貫徹執(zhí)行與認證活動有關(guān)的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司的

方針、政策和管理體系文件；

2）在QMS、EMS、OHSMS認證實施過程中，進行管理能力和技術(shù)能

力的管理；

3）認證申請評審信息充分，結(jié)論適宜，核實了客戶體系覆蓋的人數(shù)，

人日數(shù)計算合理并予以記錄；審核項目的專業(yè)范圍界定準確；多場所

抽樣合理；

4）審核方案管理符合要求；

5）審核組的專業(yè)能力和認證項目相適應(yīng)。如果審核組僅有一名審核

員組成，該審核員有能力履行適用于該審核的審核組長的職責(zé)；

6）建立了初次審核授予、監(jiān)督審核保持、再認證審核更新以及特殊

審核擴大、縮小、暫停、撤銷及已認可認證證書轉(zhuǎn)換的保障機制；

7）負責(zé)審核計劃信息的上報；

8）現(xiàn)場審核的監(jiān)督抽查；確保地方兩局的檢查合格；

9）負責(zé)監(jiān)督；再認證的前期聯(lián)系；

10）審核活動覆蓋的范圍（產(chǎn)品、服務(wù)、過程、場所、組織單元等）

滿足要求；

11）審核計劃安排合理，能夠保證審核過程對專業(yè)能力的要求及審核

資源的合理利用；

12）對客戶的守法證據(jù)獲取充分；確認客戶已對適用的法律法規(guī)要

求及強制性標準的符合性做出了評價，并對存在的不符合采取了糾正

措施；

13）按照要求對獲證客戶實施了授予、保持、縮小、擴大、暫停、撤

銷及轉(zhuǎn)換；

14）審核報告包括了與審核類型、審核目的、審核依據(jù)要求一致的審

核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；

15）按時對審核不符合糾正措施進行了有效驗證；

16）負責(zé)審核案卷的接收；

17）負責(zé)審核費用催繳；

18）負責(zé)認證合同管理；

19）負責(zé)獲證客戶暫停、撤銷、注銷的管理；

20）負責(zé)審核費用統(tǒng)計；

21）協(xié)助綜合部人員培養(yǎng)計劃的實施；

22）協(xié)助綜合部人員能力的評價；

23）協(xié)助技術(shù)部認可評審見證項目的安排；

24）對本部門的認證風(fēng)險識別和控制；

25）對本部門的公正性管理。

五、市場部職責(zé)和權(quán)限

1）貫徹執(zhí)行與認證活動有關(guān)的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司的

方針、政策和管理體系文件；

2）負責(zé)市場調(diào)研和分析，制定并實施年度市場開發(fā)計劃。穩(wěn)定老客

戶，不斷拓展新的客戶領(lǐng)域；

3）負責(zé)關(guān)鍵場所、一般場所管理文件的制定，對關(guān)鍵場所授權(quán)明確;

（2分）

4）關(guān)鍵場所、一般場所的人員管理和使用符合要求；

5）關(guān)鍵場所、一般場所審核管理和實施符合要求；

6）關(guān)鍵場所、一般場所從事的認證活動和業(yè)務(wù)與其授權(quán)相適應(yīng)，并

正確宣傳認可的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍。

7）客戶滿意度調(diào)查；

8）及時傳遞認證客戶信息，保持與業(yè)務(wù)相關(guān)部門的信息溝通；

9）負責(zé)處理認證活動中涉及的有關(guān)法律事宜，如合同糾紛等；

10）對本部門的認證風(fēng)險識別和控制；

11）對本部門的公正性管理。

六、財務(wù)部職責(zé)和權(quán)限

1）貫徹執(zhí)行與認證活動有關(guān)的法律、法規(guī)、政策和規(guī)定能及公司的

方針、政策和管理體系文件；

2）按規(guī)定時間自覺交納認可費用；

3）負責(zé)提供經(jīng)營活動所需財力資源；

4）按上級政府及相關(guān)法規(guī)要求做好工商注冊和年檢工作；

5）負責(zé)收繳認證費；

6）按時上繳稅金、對認證風(fēng)險引發(fā)的責(zé)任安排保險金、儲備金等；

7）負責(zé)員工工資的制表、匯總和發(fā)放，審核費的發(fā)放；

8）負責(zé)所需設(shè)施設(shè)備、辦公用品采購資金的籌備；

9）負責(zé)編制年度財務(wù)報告。

公正性管理制度

第一章總則

第一條XXXX認證有限公司公司（簡稱XXXX）公正性根據(jù)中國合

格評定國家認可委員會CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構(gòu)的要求》

組成和進行活動。

第二條公正性委員會為公正性的檢查機構(gòu)，以確保認證審核活

動的公正性。

第二章職能

第三條公正性委員會主要職責(zé)任務(wù)是維護認證機構(gòu)活動的公正

性，并進行下列活動：

1）協(xié)助制定與認證活動公正性有關(guān)的政策；

2）抵制認證機構(gòu)允許商業(yè)或其他考慮妨礙認證活動的持續(xù)客觀

性的任何傾向；

3）對影響認證可信度的事宜（包括公開性和公眾認識）提出建

議；

4）至少每年對認證機構(gòu)審核、認證和決定過程的公正性進行一

次審查。

該委會員會可被委以其他任務(wù)或職責(zé)，但這些附加的任務(wù)或職責(zé)

不得削弱其確保公正性的基本作用。

第三章組織機構(gòu)

第四條公正性委員會由認證機構(gòu)代表、認證機構(gòu)的客戶，獲證

客戶的顧客，行業(yè)協(xié)會代表，政府監(jiān)管機構(gòu)或其他政府部門的代表,

或非政府組織（包括消費者組織）的代表組成。根據(jù)各方利益平衡原

則，不使某一方的代表人數(shù)占絕對優(yōu)勢。

第五條該委員會的組成、權(quán)限、職責(zé)、權(quán)力、成員能力和責(zé)任

由認證機構(gòu)最高管理者批準，以確保：

1）各方利益均衡，以使任何一方不處于支配地位（認證機構(gòu)的

內(nèi)部或外部人員視為一個利益方，且不應(yīng)居支配地位）；

2）獲取所有必要的信息，使其能夠履行自己的職能；

3）如果認證機構(gòu)最高管理者不尊重委員會的建議，委員會有權(quán)

采取獨立措施（如報告主管部門、認可機構(gòu)或利益相關(guān)方）。采取獨

立措施時，委員會應(yīng)尊重與客戶和認證機構(gòu)相關(guān)的保密要求。

第六條公正性委員會設(shè)主任一名，委員若干名，每屆任期三年。

第四章公正性委員會會議

第七條公正性委員會一般每年召開一至二次全體會議，由公正

性委員會主任負責(zé)召集和主持會議。公正性委員會主任因故不能履行

職責(zé)時，可委托一名委員代理。

第八條委員會全體會議的到會人數(shù)應(yīng)不少于委員會總?cè)藬?shù)利益

相關(guān)方的三分之二利益方，進行表決時，每個利益方僅占一票，其決

議需超過委員會相關(guān)方中總數(shù)一半以上利益方的委員通過方為有效。

重大利益的利益方實施一票否決。

第九條委員會閉會期間，由公正性委員會主任履行委員會職責(zé)。

第十條如遇重大突發(fā)事件，公正性委員會有權(quán)召開緊急會議，

形成決議。

第五章權(quán)利

第十一條公正性委員會對中心工作的意見和決議應(yīng)得到尊重，

否則，公正性委員會采取適當(dāng)措施并向中國認證認可監(jiān)督管理委員會

或中國合格評定國家認可委員會反映。

第六章章程修改

第十二條本章程的修改須經(jīng)公正性委員會全體會議表決通過。

第七章附則

第十三條本章程須經(jīng)公正性委員會全體會議討論通過，解釋權(quán)

屬于公正性委員會。

認證風(fēng)險管理制度

1目的和適用范圍

1.1為了規(guī)避在認證活動中可能引發(fā)的認證風(fēng)險，確保在認證風(fēng)險中

的損失降到最低，保障穩(wěn)定經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展，開展全面風(fēng)險管理，提

高公司風(fēng)險防范和管理水平。制定本文件。

1.2本程序規(guī)定了認證風(fēng)險控制的職責(zé)及管理要求。

1.3本程序適用于在認證活動中認證風(fēng)險的控制及引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任

及所造成損失的補償。

2引用文件

下列文件通過在本程序引用面成為本程序的內(nèi)容，請使用者關(guān)注

最新有效版本。

《中華人民共和國認證認可條例》

《認證機構(gòu)管理辦法》

《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》

CNAS-CC01:2015《管理體系認證機構(gòu)要求》

CNAS-CC02:2013《認證機構(gòu)認可資格處理規(guī)則》

CNAS-EC017:2013《認證機構(gòu)認可風(fēng)險分級管理辦法》

3職責(zé)

3」市場負責(zé)環(huán)境信息的收集；

3.2技術(shù)部負責(zé)風(fēng)險準則的確定，編制年度風(fēng)險報告；

3.3綜合部負責(zé)認證風(fēng)險基金的管理，并將認證風(fēng)險基金的使用情況

向股東會及公正性委員會進行匯報。認證風(fēng)險基金的使用需由股東會

做出決定；

3.4各部門負責(zé)本部門的風(fēng)險的識別、評價和控制；

3.5總經(jīng)理是認證風(fēng)險的第一責(zé)任人，負責(zé)戰(zhàn)略風(fēng)險的識別和控制措

施。確保將風(fēng)險管理融入到經(jīng)營活動中，實施全面的風(fēng)險管理。

4控制程序

4.1環(huán)境信息的收集

4.1.1市場信息負責(zé)內(nèi)、外部環(huán)境信息的收集，為制定風(fēng)險準則提供

依據(jù)。

——國際、國內(nèi)、地區(qū)、及當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟、文化、法律、法規(guī)、

技術(shù)、金融以及自然環(huán)境和競爭環(huán)境；

——影響目標實現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及其歷史和變化趨勢；

——外部利益相關(guān)方及其訴求、價值觀、風(fēng)險承受度；

——外部利益相關(guān)方與組織的關(guān)系等。

內(nèi)部信息包括：

——組織的方針、目標以及經(jīng)營戰(zhàn)略；

——資源和知識方面的能力（如資金、時間、人力、過程、系統(tǒng)和技

術(shù)）；

信息系統(tǒng)、信息流和決策過程；

——內(nèi)部利益相關(guān)方及其訴求、價值觀、風(fēng)險承受度；

——采用的標準和模式；

——組織結(jié)構(gòu)（包括治理、任務(wù)和責(zé)任等）、管理過程和措施；

——與風(fēng)險管理實施過程有關(guān)的環(huán)境信息等。

4.2風(fēng)險準則的確定

4.2.1技術(shù)部根據(jù)價值觀、目標、資源、風(fēng)險承受程度及環(huán)境信息的

收集，確定風(fēng)險準則。風(fēng)險準則與管理方針一致，可直接或間接反映

法律和法規(guī)要求或其他要求，確定風(fēng)險準則要考慮以下因素：

——可以出現(xiàn)的致因和后果的性質(zhì)和類別，以及如何予以測量；

——可能性如何確定；

可能性和（或）后果的時間范圍；

——風(fēng)險程度如何確定；

——利益相關(guān)方的觀點；

——風(fēng)險可接受或可容許的程度；

——多種風(fēng)險的組合是否予以考慮，如果是，如何考慮及哪種風(fēng)險組

合宜予以考慮。風(fēng)險管理方法應(yīng)知合于組織現(xiàn)狀及其所面臨的風(fēng)險。

4.3風(fēng)險評估

4.3.1風(fēng)險識別

識別適宜的利益相關(guān)方，利益相關(guān)方可能包括：認證機構(gòu)的人員

和客戶，獲證客戶的顧客，行業(yè)協(xié)會代表，政府監(jiān)管機構(gòu)或其他政府

部門的代表，或非政府組織（包括消費者組織）的代表。成立由利益

相關(guān)方組成的公正性委員會，影響公正性的風(fēng)險應(yīng)向公正性委員會

征詢意見。向適宜的利益相關(guān)方征詢意見應(yīng)以均衡的、任一方不處于

支配地位的方式進行。

風(fēng)險識別時要掌握相關(guān)和最新的信息，必要時，包括適用的背景

信息。除了識別可能發(fā)生的風(fēng)險事件外，還要考慮可能的原因和可能

導(dǎo)致的后果。包括所有重要的原因和后果。此外要關(guān)注已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)

險事件，特別是新近發(fā)生的風(fēng)險事件。

需要考慮與提供有能力的、一致的和公正的認證相關(guān)的風(fēng)險。風(fēng)

險可能與一下列方面有關(guān)（包括但不限于）：

1）審核目的；

2）審核過程中的抽樣；

3）真正的和被感知到的公正性；

4）法律法規(guī)問題和責(zé)任問題；

5）所審核的客戶組織及其運行環(huán)境；

6）審核對客戶及其活動的影響；

7）審核組的健康和安全；

8）利益相關(guān)方的認知；

9）獲證客戶做出的誤導(dǎo)性聲明；

10）標志的使用。

4.3.2風(fēng)險分析

一般情況下，采用定性分析，初步了解風(fēng)險等級和揭示主要風(fēng)險,

按照和本部門風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風(fēng)險進行分

析，評估和排序，形成風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。

4.3.3風(fēng)險評價

將風(fēng)險分析的結(jié)果與風(fēng)險準則比較，或者在各種風(fēng)險的分析結(jié)果

的之間進行比較，確定風(fēng)險等級，以便做出風(fēng)險應(yīng)對的決策，如果是

新識別的風(fēng)險，則應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險準則。

4.3.4保留風(fēng)險評價記錄

4.4風(fēng)險應(yīng)對措施制定

各部門對不可接受的風(fēng)險制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并確保將應(yīng)對措施

融入各管理活動中。技術(shù)部審核匯總應(yīng)對措施的完事性和可行性，應(yīng)

對措施是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責(zé)任人，并上

報總經(jīng)理批準。

風(fēng)險應(yīng)對措施包括風(fēng)險承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補償、規(guī)避、

控制等策略形式。

選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施時需考慮以下方面：

——法律、法規(guī)社會責(zé)任和環(huán)境保護等方面的要求；

——風(fēng)險應(yīng)對擴的實施成本與收益；

——選擇幾種應(yīng)對措施，將其單獨或組合使用；

——利益相關(guān)方的訴求和價值觀；

對殘留的風(fēng)險，以及由于活動領(lǐng)域和動作區(qū)域應(yīng)對措施失效帶來

的責(zé)任，啟用風(fēng)險基金。

4.5風(fēng)險管理的實施

4.5.1綜合部通過專業(yè)分類分級和人員專業(yè)能力評定評估認證風(fēng)險：

1）在實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)分類分組時

評估風(fēng)險，合理確定專業(yè)分類分組

2）在人員專業(yè)能力評定時，考慮各專業(yè)的認證風(fēng)險，適度掌握

評價準則，對于涉及一級風(fēng)險專業(yè)的審核員的專業(yè)范圍從嚴控制。

4.5.2市場部通過認證申請評審規(guī)避風(fēng)險：

1）在公開文件中明確規(guī)定與認證風(fēng)險有關(guān)的責(zé)任；

2）在認證合同中明確規(guī)定可能導(dǎo)致認證風(fēng)險的責(zé)任；

3）申請評審人員在認證申請評審時專項評定每一項目的特定的

認證風(fēng)險。

4.5.3運營部通過審核計劃評審和審核員日常管理規(guī)避風(fēng)險：

1）審核方案管理人員對第一項目的審核計劃進行評審，確保人

員安排、審核人日數(shù)、審核時間安排、審核內(nèi)容安排符合要求；

2）計劃調(diào)試員確保審核人員與受審核企業(yè)沒有利益關(guān)系；

3）通過對審核員安排見證評審來考核和評價每一審核員審核的

風(fēng)險。

4.5.4技術(shù)部通過認證決定把關(guān)及編制作業(yè)指導(dǎo)書時進行行業(yè)分析，

評估認證風(fēng)險，包括：

1）技術(shù)部在組織編制作業(yè)指導(dǎo)書時，要求專業(yè)審核員在編寫行

業(yè)分析報告時要評估風(fēng)險；

2）認證決定人員在資料審核和做出認證決定時要考慮認證風(fēng)險；

3）技術(shù)部結(jié)合認證決定做出整體認證風(fēng)險分析，提出預(yù)防風(fēng)險

措施，供領(lǐng)導(dǎo)層決策考。

4.5.5財務(wù)部留存風(fēng)險基金，并將該項基金列入年度預(yù)算；公司為管

理和專職審核人員按國家規(guī)定繳納社會保險，并為審核員辦理意外險。

456使用風(fēng)險基金為企業(yè)補償必須有仲裁部門裁定書或法院判決書。

457遇有下列情況之一，經(jīng)報請股東會批準，可啟動風(fēng)險基金：

1）經(jīng)裁定企業(yè)損失的主要責(zé)任是由于認證機構(gòu)造成并應(yīng)承擔(dān)的

經(jīng)濟責(zé)任；

2）經(jīng)裁定企業(yè)損失應(yīng)由認證機構(gòu)負有連帶責(zé)任并承擔(dān)部分經(jīng)濟

責(zé)任；

3）認證機構(gòu)由于被CNCA、CN必暫停、注銷、撤銷資格，對已

認證企業(yè)帶來的經(jīng)濟損失；

4）由于審核人員的職業(yè)責(zé)任和身體健康給擬認證組織帶來的損

失；

5）認證機構(gòu)因經(jīng)營不善而破產(chǎn)解散。

4.5.8使用風(fēng)險基金后應(yīng)盡快總結(jié)教訓(xùn)，責(zé)成相關(guān)部門制訂措施并提

出整改方案，將承辦結(jié)果及時報管理者代表。

4.5.9賠償標準

1）由于機構(gòu)的原因造成的損失按認證費用的2倍對企業(yè)予以經(jīng)

濟賠償；

2）由于審核員個人的原因給企業(yè)造成的損失先由按認證費用的

2倍對企業(yè)予以經(jīng)濟賠償后，再對審核員做出處理，視責(zé)任大小由個

人向交賠償費的50%~100%作為經(jīng)濟處罰費用。

4510與合作方、辦事處簽訂協(xié)議書明確相關(guān)風(fēng)險責(zé)任，具體由市場

部負責(zé)。為了控制風(fēng)險，嚴禁出現(xiàn)以下情況：

1）未對已開展的認證業(yè)務(wù)范圍進行初始能力分析；（責(zé)任部門：

綜合部/技術(shù)部）

2）審核人員專業(yè)能力存在嚴重不符合；（責(zé)任部門：綜合部）

3）認可評審中發(fā)現(xiàn)三人次以上的人員檔案出現(xiàn)評價結(jié)果證據(jù)缺

乏，影響到評價結(jié)果可信度；（責(zé)任部門：綜合部）

4）認證證書的轉(zhuǎn)換未按認可準則要求進行；（責(zé)任部門：市場部）

5）無專業(yè)審核人員或技術(shù)專家參加專業(yè)過程的審核；（責(zé)任部門：

運營部）

6）認證范圍超出了審核范圍；（責(zé)任部門：運營部/技術(shù)部）

7）辦事處從事的活動超出其授權(quán)范圍或不具備能力；（責(zé)任部門：

市場部）

8）誤導(dǎo)或錯誤使用認可標識和國際互認標識。（責(zé)任部門：運營

部/技術(shù)部）

4.6監(jiān)督和檢查

技術(shù)部負責(zé)對風(fēng)險應(yīng)對措施實施效果的監(jiān)督檢查。并將納入管理

評審及的年度報告中O監(jiān)督檢查活動包括日常檢查、監(jiān)控已知的風(fēng)險、

定期或不定期檢查。

5相關(guān)文件

6相關(guān)記錄

《認證風(fēng)險評價表》

《年度風(fēng)險報告》

認證人員管理制度

1、目的

本辦法依據(jù)ISO/IEC17021：2015《合格評定管理體系審核認證

機構(gòu)的要求》（CNAS-CC01：2015）制定，目的是規(guī)范認證管理人員資

格能力評定活動。

2、范圍

本規(guī)定適用于本公司各類認證人員的培訓(xùn)、選擇、聘用、考核等

方面的管理要求。

3、職責(zé)

3.1人員的選擇、培訓(xùn)、評價、考核按照本辦法由綜合部落實并報總

經(jīng)理批準。

3.2專業(yè)能力評定人員負責(zé)關(guān)鍵崗位人員（認證工作管理人員、復(fù)核/

認證決定人員、專業(yè)能力評定人員及培訓(xùn)指導(dǎo)人員）的推薦和管理,

須報管理者代表審核再經(jīng)公司總經(jīng)理批準。

3.3專業(yè)能力評定人員負責(zé)組織專業(yè)能力評價小組實施對各類認證人

員的能力評價（初始評價、專業(yè)能力擴展評價和持續(xù)評價），并保留

相關(guān)評價記錄。

3.4專業(yè)能力評價人員負責(zé)組織有關(guān)人員識別、分析和策劃認證業(yè)務(wù)

范圍及其專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，并制定相應(yīng)認證人員能力評價準則要求及細

則文件。

3.5綜合部、運營部負責(zé)配合實施認證人員專業(yè)能力的評價、考核工

作并實施必要的認證人員培訓(xùn)。

3.6專業(yè)能力評定人員負責(zé)并負責(zé)組織和實施審核/檢查/審查員資格

的注冊和保持，組織審核/檢查/審查員繼續(xù)教育培訓(xùn)。

3.7運營部負責(zé)針對不同的認證項目，選取不同專業(yè)領(lǐng)域的審核/檢查

/審查員前往開展審核/檢查/審查工作，并根據(jù)專業(yè)類型、注冊級別指

定相應(yīng)的審核/檢查/審查組長。專業(yè)領(lǐng)域的劃分一般以管理體系技術(shù)

領(lǐng)域、產(chǎn)品實施規(guī)則、服務(wù)認證實施規(guī)則為依據(jù)。

4、術(shù)語及定義

4.1審核/檢查/審查員：經(jīng)CCAA注冊和本公司評定、聘用，有能力

進行檢查/審查工作且具有專業(yè)能力的人。

審核/檢查/審查員按CCAA注冊級別來分，可分為審核/檢查/審

查員、主任審核員/高級檢查/審查員；審核/檢查/審查員按單次檢查/

審查任務(wù)的任命情況來分，可分為審核/檢查/審查員、審核/檢查/審

查組長；審核/檢查/審查員按與本公司聘用情況來分，可分為專職審

核/檢查/審查員、兼職審核/檢查/審查員、外聘檢查/審查員。

4.2技術(shù)專家：經(jīng)本公司評定，可以向其它各類認證人員提供特定專

業(yè)能力支持的人員。

4.3專業(yè)能力評定人員：經(jīng)本公司評定，具有必要的專業(yè)識別能力，

能夠?qū)z查/審查員、高級檢查/審查員和技術(shù)專家等人員的能力進行

評價和驗證的人員。

4.4認證工作管理人員：經(jīng)本公司評定，負責(zé)認證合同/申請的評審和

認證方案管理（策劃）的人員。

4.5復(fù)核/認證決定人員：經(jīng)本公司評定，負責(zé)復(fù)核與評價相關(guān)的所有

信息和結(jié)果，根據(jù)評價、復(fù)核以及認證過程和檢查/審查組的推薦意

見，作出認證批準、保持、暫停、撤銷、擴大或縮小的決定的人員。

復(fù)核/認證決定為同一個人或一組人。

4.6認證方案/實施規(guī)則及相關(guān)要求的制定人員：經(jīng)本公司評定，負責(zé)

制訂產(chǎn)品/服務(wù)的認證實施規(guī)則/實施細則/認證方案及相關(guān)要求的文

件的人員。

4.7培訓(xùn)指導(dǎo)和管理人員：經(jīng)本公司評定，具備相應(yīng)能力，負責(zé)對其

它人員進行相關(guān)培訓(xùn)指導(dǎo)和日常管理的人員。

5、能力要求

5.1認證管理人員

5.1.1專業(yè)能力評定人員的資格和能力準則：

a）具有國家承認的大專（含）以上學(xué)歷；

b）熟悉相關(guān)認證認可規(guī)范和本公司的管理體系文件；

c）具備該專業(yè)領(lǐng)域各中、小類的專業(yè)能力識別和評價驗證的能

力。

d）17021要求的其他知識和技能。

e）如專業(yè)能力評定人員同時為審核/檢查/審查員時，對其審核/

檢查/審查員資格的評價可替代其專業(yè)能力評定人員的能力評價。

5.1.2合同評審人員資格和能力準則

a）具有國家承認的大專（含）以上學(xué)歷；

b）熟悉本公司的管理體系文件和該專業(yè)領(lǐng)域的認證實施規(guī)則等

文件；

c）具有從事認證合同/申請評審的能力；

d）17021要求的其他知識和技能。

e）如認證工作管理人員同時為審核/檢查/審查員時，對其審核/

檢查/審查員資格的評價可替代其認證工作管理人員的能力評價。

5.1.3認證決定人員的資格和能力準則

a）具有國家承認的大專（含）以上學(xué)歷；

b）具有至少3年相關(guān)工作經(jīng)歷；；

c）熟悉本公司的管理體系文件和該專業(yè)領(lǐng)域的認證實施規(guī)則等

文件；

d）具有該專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)知識和一定的實踐經(jīng)驗；

e）了解熟悉相應(yīng)專業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求；

f）具有評價該專業(yè)領(lǐng)域的認證過程，并作出認證批準、保持、

暫停、撤銷、擴大或縮小的決定的能力。

e）17021要求的其他知識和技能。

h）如復(fù)核/認證決定人員同時為審核/檢查/審查員時，對其復(fù)核

/認證決定人員資格的評價可替代其認證工作管理人員的能力評價。

5.1.4方案制定（認證方案/實施規(guī)則及相關(guān)要求的制定人員）的資格

和能力準則

a）具有國家承認的大專（含）以上學(xué)歷；

b）具有至少3年相關(guān)工作經(jīng)歷；

c）熟悉本公司的管理體系文件和具體業(yè)務(wù)流程；

d）具有該專業(yè)領(lǐng)域的較強的專業(yè)技術(shù)知識和較豐富的實踐經(jīng)驗;

熟悉相應(yīng)專業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求；

e）熟悉相應(yīng)的產(chǎn)品標準及檢驗要求；

f）熟悉該專業(yè)領(lǐng)域的組織的產(chǎn)品典型實現(xiàn)過程；

g）熟悉該專業(yè)領(lǐng)域的組織的影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵活動；

5.1.5方案管理人員的資格和能力準則：

a）具有國家承認的大專（含）以上學(xué)歷；

b）熟悉相關(guān)認證認可規(guī)范和本公司的管理體系文件；

c）充分了解審核員的調(diào)度及安排工作

d）熟悉理解"認證認可條例"、"認可機構(gòu)認可準則、規(guī)則、指南"

的要求及公司認證審核程序及有關(guān)認證管理制度的相關(guān)規(guī)定。

5.2審核人員

5.2.1資格準則：級別以上審核員、檢查員、審查員均需按照CCAA注

冊準則要求完成資格注冊，方可參與審核。

5.2.2檢查/審查員應(yīng)具備與注冊專業(yè)相關(guān)的知識和技能，包括、但不

限于：

a）相應(yīng)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識；

b）相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的法律法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范以及相關(guān)要求；

c）相應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)的設(shè)計、技術(shù)指標、生產(chǎn)、安裝、服務(wù)和測

試過程；

d）相應(yīng)產(chǎn)品標準及檢驗方法和要求；

e）相應(yīng)認證項目的認證實施規(guī)則；

f）掌握檢查/審查的標準、方法、程序，能夠結(jié)合相應(yīng)產(chǎn)品特點，

按照相應(yīng)認證方案要求對組織的質(zhì)量保證能力進行檢查/審查；

g）相應(yīng)產(chǎn)品認證的責(zé)任和風(fēng)險。

5.2.3高級檢查/審查員應(yīng)具備的技能：

a）對檢查/審查進行總體策劃并在檢查/審查中有效地利用資源;

b）代表檢查/審查組與檢查/審查委托方和受檢查/審查方進行溝

通;

c）組織和指導(dǎo)檢查/審查組成員開展檢查/審查工作；

d）領(lǐng)導(dǎo)檢查/審查組得出檢查/審查結(jié)論；

e）預(yù)防和解決沖突；

f）編制和完成檢查/審查報告；

g）主持首次、末次會議。

5.2.4質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)具備與注冊專業(yè)相關(guān)的知識和技能，包

括、但不限于：

a）滿足ISO/IEC17021：2015《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)

的要求》（CN必-CC01：2015）中的相關(guān)知識和技能要求以及《ISO/IEC

TS17021-3:2015合格評定管理體系審核認證機構(gòu)的要求》中：《質(zhì)

量管理體系審核與認證的能力要求》部分的相關(guān)知識和技能要求；

b）具有相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識和一定的實踐經(jīng)驗；

c）熟悉該技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的組織的設(shè)計、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的過程；

d）能識別組織影響質(zhì)量的關(guān)鍵活動，并能對其控制的有效性進行

評價；

e）熟悉相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求；

f）適用時，具有特定的資格證書。

5.2.5環(huán)境管理體系專業(yè)審核員應(yīng)具備的知識和技能

a）滿足ISO/IEC17021：2015《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)

的要求》（CNAS-CC01：2015）中相關(guān)知識和技能要求以及＜ISO/IEC

TS17021-2:2015合格評定管理體系審核與認證機構(gòu)的要求》中：《實

施環(huán)境管理體系審核及認證的能力要求》部分的相關(guān)知識和技能要求;

b）具有相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識和一定的實踐經(jīng)驗；

c）熟悉該技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的環(huán)境因素特點及治理技術(shù)；

d）能識別組織的環(huán)境因素及確定重要環(huán)境因素，并能對其控制的

有效性進行評價；

e）熟悉相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要

求；

f）適用時，具有特定的資格證書。

5.2.6職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核員應(yīng)具備的知識和技能

a）滿足ISO/IEC17021：2015《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)

的要求》（CNAS-CC01：2015）中相關(guān)知識和技能要求；

b）具有相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識和一定的實踐經(jīng)驗；

c）熟悉該技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的危險源特點及控制措施；

d）能識別組織的危險源及確定重大危險源，并能對其控制的有效

性進行評價；

e）熟悉相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、技術(shù)標準

及其他要求；

f）適用時，具有特定的資格證書。

5.2.7技術(shù)專家的資格和能力準則原則上參照相應(yīng)專業(yè)的審核/檢查/

審查員的資格和能力準則進行（不包括審核/檢查/審查員的資格和能

力準則的要求）。

6、認證及管理人員的培訓(xùn)、選擇、聘用、考核

公司認證管理人員的選擇、聘用、考核依據(jù)XXXX《認證管理人

員培訓(xùn)、選擇、聘用、考核要求》。

高級管理人員管理制度

1目的

本辦法依據(jù)ISO/IEC17021：2015《合格評定管理體系審核認證

機構(gòu)的要求》（CNAS-CC01：2015）制定，目的是規(guī)范高級管理人員資

格能力評定活動。

2范圍

本規(guī)定適用于本公司各類高級管理人員的培訓(xùn)、選擇、聘用、考

核等方面的管理要求。

3職責(zé)

3.1執(zhí)行董事提出總經(jīng)理的人員需求，由綜合部進行人員招聘。

3.2總經(jīng)理提出管理者代表及部門經(jīng)理的人員需求，由綜合部負責(zé)人

員招聘，并報總經(jīng)理批準。各部門提出各自的人員需求，報管理者代

表同意，并經(jīng)總經(jīng)理批準，由綜合部進行招聘。

3.3高級管理人員選擇、聘用、考核按照本制度以及高級管理人員培

訓(xùn)、選擇、聘用、考核要求由綜合部落實并報總經(jīng)理批準。

3.4公司執(zhí)行董事的職責(zé)：

公司設(shè)立執(zhí)行董事，對公司股東負責(zé)，由股東指定。

a）決定公司的經(jīng)營計劃及投資方案；

b）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和彌補虧損方案；

c）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

d）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

e）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；

f）決定聘任公司總經(jīng)理；并根據(jù)總經(jīng)理的提議決定聘任或解聘

公司副總、財務(wù)負責(zé)人；

g）決定公司的基本管理制度。

3.5總經(jīng)理的職責(zé)：

公司總經(jīng)理對公司的工作負全面責(zé)任，并向上級主管部門匯報工

作。

a）負責(zé)貫徹執(zhí)行國家、認證監(jiān)管機構(gòu)、認可機構(gòu)的有關(guān)法律、

法規(guī)、規(guī)章和制度；

b）負責(zé)制定與公司運作有關(guān)的政策，以及過程和程序的建立，

并對公司的運作負法律責(zé)任；

c）負責(zé)組織開展并監(jiān)督管理體系認證工作，包括政策、過程和

程序以及對投訴的回應(yīng)工作；

d）負責(zé)公司的人事、財務(wù)及經(jīng)營管理工作；

e）制定公司的中長期發(fā)展規(guī)劃、方針和政策，批準頒布各項管理

制度；

f）批準認證決定（獨立開展的管理體系認證項目），對管理體系

審核結(jié)論的公正性和有效性負責(zé)；

g）需要時授權(quán)技術(shù)委員會或個人代表本機構(gòu)開展規(guī)定的活動；

h）制定公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，批準公司的管理手冊，定期

主持管理評審；

i）確定組織機構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)及運行規(guī)則，任命公司部門負責(zé)

人，負責(zé)人員調(diào)配

及獎懲，配置體系運行的必要資源;

j）受權(quán)公正性委員會職責(zé)，任命獨立開展的管理體系認證項目

的認證決定人員、質(zhì)量、環(huán)境和健康安全管理體系專業(yè)能力評定人員、

審核項目管理人員等，批準公司獨立開展的管理體系認證項目的認證

業(yè)務(wù)范圍；

k）確保公正性。

3.6管理者代表的職責(zé)和權(quán)限

a）具體負責(zé)公司質(zhì)量管理體系的建立、實施和保持工作；

b）策劃并組織實施內(nèi)審，向公司總經(jīng)理報告內(nèi)部質(zhì)量管理體系的

業(yè)績和任何改進的要求；

c）負責(zé)認證公司管理體系有關(guān)事宜的內(nèi)、外部協(xié)調(diào)與聯(lián)絡(luò)工作；

d）負責(zé)公司內(nèi)部各部門工作進度協(xié)調(diào)、管理。

4總（副）經(jīng)理及管理者代表

4.1能力要求

a）有優(yōu)秀的組織領(lǐng)導(dǎo)能力，能為公司發(fā)展和員工成長創(chuàng)造良

好的外部環(huán)境及內(nèi)部環(huán)境；

b）有良好的創(chuàng)新改善能力，勇于突破現(xiàn)狀，創(chuàng)造嶄新的做法，

提升公司品質(zhì)及形象；

c）有良好的溝通能力，有能力通過管理他人及個人示范完成

既定目標；

d）熟悉了解審核工作管理要求、審核程序，具有較多的審核

管理和實踐經(jīng)驗。

4.2任職資格

a）具有國家承認的大專（含）以上學(xué)歷；

b）具有至少3年的相關(guān)工作經(jīng)歷；

c）熟悉相關(guān)認證認可規(guī)范和本公司的管理體系文件；

e）17021要求的其他知識和技能。

h）如該人員同時為審核/檢查/審查員時，對資格證書可替代其

專業(yè)能力評定人員的能力評價。

5、高級管理人員的培訓(xùn)、選擇、聘用、考核

公司高級管理人員的選擇、聘用、考核依據(jù)XXXX《高級管理人

員培訓(xùn)、選擇、聘用、考核要求》執(zhí)行。

運行管理制度

1、目的與范圍

為進一步提高公司管理水平和工作效率，規(guī)范各分公司管理行為,

確保在合作過程中總公司與分公司之間業(yè)務(wù)良好銜接，減少或消除項

目實施過程中出現(xiàn)的管理風(fēng)險，以達到獎優(yōu)懲劣，合作共贏的良好局

面，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、條例、規(guī)范以及公司已有制度、通知的

要求，特制定本程序。本程序適用于分公司、辦事處、市場開發(fā)的管

理及控制，確保其提供的認證活動在能力、一致性和公正性符合公司

的要求。確保有效的約束和激勵。

2、引用

《中華人民共和國認證認可條例》

《認證機構(gòu)管理辦法》

《認證證書轉(zhuǎn)換備案辦法》

《認證機構(gòu)誠信經(jīng)營規(guī)范》

《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》

《管理體系認證機構(gòu)要求》

3、職責(zé)

3.1市場部

負責(zé)指導(dǎo)辦事處、分公司、市場開發(fā)人員的工作；

負責(zé)對辦事處、分公司、市場開發(fā)的考核；

負責(zé)顧客滿意度的調(diào)查；

負責(zé)市場宣傳文件的編制；

3.2總經(jīng)理負責(zé)批準辦事處、分公司的設(shè)立。

4、辦事處管理

4.1辦事處的設(shè)立

4.1.1市場部根據(jù)認證市場調(diào)研情況，策劃、設(shè)立辦事處，總經(jīng)理批

準并授權(quán)；

4.1.2辦事處應(yīng)有固定辦公場所、具備適宜的辦公資源；

4.1.3辦事處負責(zé)人由“XX認證”總經(jīng)理任命，嚴格遵守認可規(guī)范和

中心制度，應(yīng)具有較高的職業(yè)品德和較強的工作能力；

4.1.4辦事處其他辦公人員由辦事處負責(zé)人聘用，與XX認證簽字《聘

用合同》和《保密聲明》；

4.2辦事處的管理

421辦事處負責(zé)人建立相應(yīng)的市場開發(fā)及宣傳制度和服務(wù)規(guī)范；

4.2.2辦事處人員不得從事認證咨詢和有損害認證事業(yè)的活動。一旦

離開辦事處，應(yīng)及時交回公司發(fā)放的各種資料，不得現(xiàn)以公司的名義

進行活動；

4.2.3辦事處不得從事認證咨詢和超授權(quán)范圍及不正確使用名稱宣傳

活動，不得直接簽訂認證合同、代收認證費用、不得從事諸如組織審

核組、制定審核計劃、安排現(xiàn)場審核活動，不得與認證企業(yè)、認證咨

詢機構(gòu)存在任何經(jīng)濟往來關(guān)系；

4.2.4辦事處負責(zé)人對市場人員進行監(jiān)督管理，每年至少對市場人員

的表現(xiàn)進行一次評價，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理并報總公司；

4.2.5辦事處負責(zé)人組織對市場人員的培訓(xùn)。每年至少培訓(xùn)兩次，其

內(nèi)容應(yīng)包括:

a）國家認監(jiān)委、認可委有關(guān)認證的規(guī)定和公司規(guī)章制度及要求;

b）市場開發(fā)策略，市場形勢分析；

c）認證業(yè)務(wù)知識。

4.3辦事處的考核

4.3」總公司每年對辦事處至少進行一次內(nèi)部檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題，

要求辦事處采取措施，防止再發(fā)生。

4.3.2辦事處負責(zé)人每年至少向總公司述職一次。包括工作內(nèi)容、辦

事處業(yè)績等信息，對辦事處進行年度考核；能達到公司預(yù)期要求的,

考核結(jié)論為合格，未能滿足要求的，考核結(jié)論為不合格。

5、分公司管理

5.1分公司的設(shè)立

5.1.1必須有固定的工作辦公場所，具備適宜的辦公設(shè)施設(shè)備；

5.1.2分公司負責(zé)應(yīng)熟悉認證機構(gòu)的法規(guī)要求，具有良好從業(yè)素質(zhì)，

由總經(jīng)理任命并授權(quán)；

5.1.3有相應(yīng)數(shù)量的專（兼）職審核員及管理人員，與分公司簽訂勞

動/勞務(wù)合同，為專職人員繳納社會保險；

5.1.4分公司的設(shè)立，需經(jīng)總公司總經(jīng)理辦公會議決定，股東大會討

論批準；

5.1.5一個區(qū)域內(nèi)設(shè)立一家分公司，且同一區(qū)域內(nèi)各項費用也一律相

同。并按公司規(guī)定交納風(fēng)險保證金和用印保證金。

5.1.6分公司自行負責(zé)分公司的注冊備案等工作，總公司負責(zé)提供注

冊備案所需的相關(guān)資料；

5.2分公司的管理

5.2.1分公司要在總公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，嚴格按照國家法律、法規(guī)及

公司的各項管理制度開民認證業(yè)務(wù)；

5.2.2分公司統(tǒng)一與公司采用同一套質(zhì)量管理體系和程序；

523分公司嚴格按照總公司的授權(quán)范圍自主經(jīng)營；

524分公司應(yīng)建立、完善市場開發(fā)管理、合同管理、審核質(zhì)量管理、

人員管理、財務(wù)管理等相關(guān)制度；

5.2.5分公司不得以其他形式設(shè)立與認證活動有關(guān)的機構(gòu)或者委托他

人從事認證活動；

526分公司不得在注冊地以外有其他經(jīng)營場所或辦公地點；

527由公司統(tǒng)一做出申請客戶的認證決定，分公司不得做認證決定；

5.2.8分公司接受總公司對公司的監(jiān)督管理、內(nèi)部審核，參加總公司

的管理評審；

5.2.9按照公司統(tǒng)一要求，分公司工作人員（包括專職審核人員）的

工資、保險、其他相關(guān)費用由分公司承擔(dān)；

5.2.10分公司應(yīng)完成總公司做出的相應(yīng)計劃與任務(wù)；

5.2.11分公司應(yīng)接受上級主管部門及公司的各項檢查，承擔(dān)是一項進

而提高你相關(guān)處罰；

5.2.12分公司應(yīng)與地主監(jiān)管部門建立良好的關(guān)系；

5213分公懷哪生的重要事項與獲得的重要信息應(yīng)立即向總公司報告;

5.2.14及時向公司報告各認證主管部門對相應(yīng)獲證組織的檢查信息，

并積極解決稽查時發(fā)現(xiàn)的重要問題；

5.2.15分公司確保使用的人員滿足公司人員能力準則要求，負責(zé)所聘

用人員的培訓(xùn)；

5.2.16按時完成總公司下達的各項臨時的工作。

5.3分公司的考核

5.3.1分公司嚴格遵守總公司的各項規(guī)章制度與管理規(guī)定，并積極配

合總公司各項資質(zhì)的年檢及升級工作，及時提供相關(guān)資料；

5.3.2分公司應(yīng)貫徹總公司企業(yè)精神和質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；

5.3.3分公司參加總公司的內(nèi)部審核、管理評審等重要會議。不得缺

席；

5.3.4因出現(xiàn)的服務(wù)質(zhì)量、地方監(jiān)督檢查問題，用工經(jīng)濟糾紛賠償，

由分公司承擔(dān)，如給總公司造成重大影響的，總公司將撤銷分公司的

經(jīng)營權(quán)；

5.3.5分公司在每月15日前以書面形式向總公司匯報分公司上月的工

作情況，包括所年度計劃的進展情況和財務(wù)報表。報表真實、完整;

5.3.6分公司要遵紀守法，按章納稅，要按照總公司的規(guī)定，根據(jù)分

公司認證收入按規(guī)定及時向總公司上繳管理費，分公司不到目標的,

總公司隨時取消分公司經(jīng)營權(quán)；

5.3.7分公司受到地方兩局處罰的由分公司承擔(dān)；

5.3.8認可評審中發(fā)現(xiàn)與分公司相關(guān)的問題由分公司整改。

6、市場開發(fā)的管理

6.1市場開發(fā)的管理

6.1.1市場部負責(zé)市場調(diào)查、市場分析與市場預(yù)測、市場開發(fā)計劃和

市場策劃、市場細分和市場定位、業(yè)務(wù)洽談、合同的簽訂及履行、合

同回款、通氣及信息傳遞、客戶關(guān)系和進度協(xié)調(diào)、統(tǒng)計工作。市場開

發(fā)堅持以市場為導(dǎo)向和優(yōu)先為用戶服務(wù)的原則，加強各相關(guān)部門的溝

通和協(xié)作，不斷提高市場開發(fā)效率；

6.1.2市場開發(fā)人員嚴格CCAA關(guān)于價格的相關(guān)規(guī)定；

6.1.3市場開發(fā)人員在認可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)宣傳認證業(yè)務(wù)，不得超范圍宣

傳；

6.1.4市場部負責(zé)對市場人員進行相關(guān)的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)；

6.2市場開發(fā)考核

6.2.1市場開發(fā)人員每月提交市場開發(fā)的情況報告；

6.2.2市場部每年客戶滿意情況實施調(diào)查；

6.2.3按照周期考核和項目考核相結(jié)合的原則，對參與市場開發(fā)的相

關(guān)人員予以獎罰。年度綜合考評按照精神獎勵和物質(zhì)并重的原則，對

先進單位和優(yōu)秀工作者進行表彰獎勵，充分激發(fā)全員的市場開發(fā)積極

性，營造全員參與開發(fā)的文化氛圍。具體執(zhí)行《市場開發(fā)政策》。

7、相關(guān)文件

《內(nèi)部審核控制程序》

《管理評審控制程序》

8、相關(guān)記錄

《內(nèi)部審核記錄》

《管理評審報告》

認證證書和認證標志的管理制度

一、認證證書使用規(guī)則

1.獲證客戶向顧客展示的認證證書應(yīng)在認證證書有效期內(nèi)。在單獨使

用認證證書的部分文件時，應(yīng)準確地表述其認證狀態(tài)和認證范圍，避

免產(chǎn)生誤導(dǎo)或歧義。

2.獲證客戶的名稱、地址等發(fā)生變化時，應(yīng)向XXXX提出變更申請，

并換發(fā)認證證書；當(dāng)認證范圍發(fā)生變化時，XXXX將審核的結(jié)果換發(fā)

認證證書。

3.獲證客戶可在公開出版物、文件、宣傳品、網(wǎng)頁等載體上展示認證

證書及其證書附件，且應(yīng)清晰可辨。

4.獲證客戶被撤銷或注銷認可資格后，應(yīng)立即交還認證證書。

二、對于誤用或濫用XXXX認證標識、認證證書以及誤導(dǎo)宣傳認證狀

態(tài)的處理

1.XXXX將根據(jù)任何機構(gòu)和個人誤用、濫用或偽造XXXX認證標識、國

際互認聯(lián)合認可標識、認證證書以及誤導(dǎo)宣傳認證狀態(tài)的情節(jié)輕重作

出處理，包括警告、告誡、暫停、撤銷或提起法律訴訟。

2.被暫?；虺蜂N（含注銷）認證資格的獲證客戶，如果繼續(xù)使用XXXX

認證標識、國際互認聯(lián)合標識認證證書以及聲明認證狀態(tài)的，XXXX

有權(quán)要求其承擔(dān)由此給XXXX造成的全部損失并承擔(dān)法律責(zé)任。

3.獲證客戶由于XXXX認證標識、國際互認聯(lián)合標識、認證證書以及

聲明認證狀態(tài)，而導(dǎo)致其他機構(gòu)提起訴訟，如未及時通告XXXX或者

給XXXX造成聲譽或經(jīng)濟上的損失，XXXX將撤銷其認證資格，并有權(quán)

要求其承擔(dān)由此給XXXX造成的全部損失及相關(guān)法律責(zé)任。

4.上述獲證客戶或個人應(yīng)對1至3項中情形導(dǎo)致XXXX產(chǎn)生的損失進

行賠償，該賠償范圍包括但不限于：XXXX采取前述處理措施所發(fā)生

的費用，XXXX承擔(dān)的各種罰款、賠償費用，裁判機構(gòu)或其他機構(gòu)收

取的各種訴訟費用。

三、徽標、標志、聯(lián)合標志

XXXX徽標

CNAS徽標

CNAS具有CN必徽標的所有權(quán)和使用權(quán)，XXXX獲證客戶不得單獨使

用CNAS徽標。

C/VAS

四、認證標志使用要求

1.獲證客戶應(yīng)在認證范圍和認證有效期內(nèi)按照本規(guī)則的規(guī)定準確、客

觀的聲明認證狀態(tài)，不得將認證狀態(tài)聲明用于其或其母體組織的其他

活動。應(yīng)正確宣傳獲得XXXX認證證書。

2.禁止獲證客戶將標志用于實驗檢測、校準或檢驗的報告或證書。

3.禁止獲證客戶將標志用于產(chǎn)品包裝之上。產(chǎn)品包裝的判別標準是其

可從產(chǎn)品上移除且不會導(dǎo)致產(chǎn)品分解、碎裂或損壞。附帶信息的判別

標準是其可分開獲得或易于分離。型號標簽或銘牌被視為產(chǎn)品的一部

分。聲明決不應(yīng)暗示產(chǎn)品、過程或服務(wù)以這種方式得到了認證。聲明

應(yīng)包含對下列的引用：

獲證客戶的標識（例如品牌或名稱）；

管理體系的類型（例如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康）和適用標準；

頒發(fā)證書的認證機構(gòu)。

4.獲得XXXX認證證書的客戶，在XXXX認證范圍內(nèi)宣傳“獲得XXXX

認證有限公司質(zhì)量管理體系認證”或“獲得XXXX認證有限公司環(huán)境

管理體系認證”或“獲得XXXX認證有限公司職業(yè)健康安全管理體系

認證”。

考勤管理規(guī)定

為促進員工自覺地遵守勞動紀律，更好的結(jié)合公司績效考核管理

辦法，確保正常的工作秩序，根據(jù)《勞動法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我公司

工作的實際情況，特制定本考勤規(guī)定。

1、基本要求

1.1每個員工必須嚴格遵守考勤管理的各項規(guī)定，相關(guān)備案手續(xù)須嚴

格按規(guī)定執(zhí)行。

1.2各部門部長應(yīng)認真監(jiān)督，管理所負責(zé)人員的出勤情況。

1.3考勤周期以月為單位，綜合部進行考勤數(shù)據(jù)統(tǒng)計，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽

批后按要求報公司財務(wù)部。

2、具體規(guī)定

2.1基本原則

2.1.1公司一般實行每周五天工作制，即周一至周五上班，周六、周

日休息。8:30上班17:30下班,11:30-13：00為中午休息時間。特殊

情況，公司按《勞動法》執(zhí)行每周44小時的工作制度。

2.1.2員工不得占用工作時間辦理個人事務(wù)的，請假時應(yīng)申述事由，

并填寫請假申請單，按公司規(guī)定的批準權(quán)限和程序辦理請假手續(xù)，并

報綜合部備案后方能生效，如無法提前辦理，于到崗后1日內(nèi)辦理請

假手續(xù)。

2.1.3假期屆滿后仍不能出勤，員工應(yīng)提前辦理或于期限屆滿后1日

內(nèi)辦理請假手續(xù)。

2.1.4婚假、生育假、喪假、工傷假包括公休假日和法定假日；帶薪

年休假、事假、病假均不包括公休假日和法定假日。

2.1.5審批權(quán)限

2.151請假2天的以內(nèi)的（含2天），由部門部長審批。

2.152請假2天以上7天以內(nèi)的，由部門部長初審，公司副總經(jīng)理批

準。

2.153請假7天及其以上的，由部門部長初審，公司副總審核，總經(jīng)

理審批。

2.154副總經(jīng)理請假，經(jīng)公司總經(jīng)理批準。

2.1.6力口班

2.161公司各部門應(yīng)提高工作效率，對加班嚴格控制。確實完不成工

作任務(wù)須加班時，要事先辦理審批手續(xù)，填寫《加班審批表》，由部

門部長及公司副總經(jīng)理簽字后交綜合部審核備案，加班超過1個小時

方可進行申請。

2.162加班按存休進行累計，沖抵病、事假，但不得以后期加班沖抵

前期病、事假。

2.2遲到、早退和曠工

221遲到、早退

2.2.1.1遲到、早退不滿10分鐘的，扣罰績效5元；滿10分鐘不滿

30分鐘的，扣罰績效10元；滿30分鐘不滿60分鐘的，扣罰績效50

元；滿60分鐘或超過1個小時的，按曠工處理。

2.2.1.2因公中途離崗?fù)獬鑫吹怯浀?，?jīng)查屬實的視為缺勤處理扣罰5

元，私自外出按曠工處理。

2.2.1.3曠工缺勤時間不滿1小時的按小時計算，超過1小時以上的按

小時計算。

2.2.2員工有下列情況之一的記為曠工。

a）未經(jīng)批準缺勤；

b）無正當(dāng)理由，在工作時間內(nèi)不接受工作任、不履行崗位職責(zé)；

c）因個人原因打架斗毆致傷，因違法亂紀被公安機關(guān)收審、拘留、傳

訊等不到崗工作；

d）未辦理有效請假手續(xù)或偽造、涂改各種假條或證明，未出勤；

e）在病假期間為其他單位或個人提供勞動的。

223月累計曠工三天，年累計曠工超過5天的，扣發(fā)曠工當(dāng)日全部

收入，公司給予除名處理，且無任何補償費。

2.3病假

2.3」員工因病請假超過5天的，本人應(yīng)填交《請假單》，提供醫(yī)院的

《病歷手冊》（醫(yī)院資質(zhì)不低于二級）報經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可離崗，

否則按事假或曠工處理。

2.3.2員工非因工負傷須停止工作治病休息的，可申請病假。應(yīng)在請

假治病休息前，向單位提交不低于二級醫(yī)療機構(gòu)出具的《病歷手冊》

原件以及復(fù)印件，按規(guī)定填交《請假單》，報經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準同

O

2.4事假

2.4.1員工因個人原因必須占用工作時間辦理個人事務(wù)的，可請事假。

2.4.2請假時填寫《請假申請單》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽批后，交綜合部備案。

2.4.3事假為無薪假，以天或小時計算單位。員工請事假每天的扣薪

標準是：應(yīng)發(fā)月收入;22天。員工請事假每小時的扣薪標準是：應(yīng)

發(fā)月收入+22天+8小時。

2.5婚假

2.5.1員工達到法定結(jié)婚年齡并辦理結(jié)婚證明可以請婚假，申請時須

出示結(jié)婚證明原件。

2.5.2婚假3天,晚婚（男滿25周歲、女滿23周歲）另給晚婚假7

天，婚假發(fā)放固定工資。

253休婚假應(yīng)在結(jié)婚登記日期開始一年內(nèi)提出申請，并一次性休完。

2.6生育假（員工須在公司工作滿一年以上）

261因生育、哺乳、流產(chǎn)、節(jié)育、產(chǎn)前檢查原因，員工可請生育假。

哺乳假視同出勤，其他生育假發(fā)放固定工資。

2.6.2生育假的種類

a）產(chǎn)假：已婚女員工計劃內(nèi)生育，產(chǎn)假98天（包括周六、周日），其

中產(chǎn)前休假15天；如遇難產(chǎn)，增加產(chǎn)假15天；多胞胎生育的，每多

一胎，增加產(chǎn)假15天。晚育（已婚婦女年滿24周歲初育），最長可

增加獎勵假30天，獎勵假也可由男方享受（需女方單位人事部門出

具證明）。懷孕流產(chǎn)，妊娠不滿4個月的，產(chǎn)假為15天；妊娠滿4個

月的，產(chǎn)假42天。

員工休假前必須填寫請假單，注明產(chǎn)假形如日期及結(jié)束日期，經(jīng)

部門部長、公司副總經(jīng)理初審，公司總經(jīng)理批準后交綜合部備案。

b）哺乳假：如需哺乳（包括人工喂養(yǎng)）一周歲以內(nèi)嬰兒，女員工可享

受哺乳假，每天1小時下班或上班1小時，不能隨機變化。

C）計劃生育假：員工實行節(jié)育、絕育手術(shù)，按有關(guān)規(guī)定給予計劃生育

假。

d）產(chǎn)前檢查假：員工進行產(chǎn)前檢查應(yīng)控制在一日內(nèi)，須經(jīng)醫(yī)院出具有

效證明（掛號單無效）。

2.7帶薪年假

新入職員工入職當(dāng)年不享受帶薪年假。在公司連續(xù)工作滿一年，

從對頭年的次月起每年可享受帶薪年假。

2.7」帶薪年假日規(guī)定：

a）員工累計工作滿1年不滿10年，年休假為5天；

b）已滿10年（含十年）不滿20年的，年休假為10天；

c）滿20年（含20年）的，年休假為15天；

以上休假遇國家法定節(jié)假日、公休日不計算在內(nèi)。

員工不能享受當(dāng)年年休假的情形亦按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，即:

——請事假累計20天以上，且單位按照規(guī)定不扣工資的；

——累計工作滿1年不滿10年的職工請病假累計2個月以上的；

——累計工作滿10年不滿20年的職工請病假累計3個月以上的；

——累計工作滿20年以上的職工請病假累計4個月以上的。

2.7.2部門主管年初應(yīng)與員工主動溝通，并根據(jù)員工實際工作情況合

理安排帶薪年假、以不妨礙正常工作為原則，提前作出安排，允許拆

零使用，但最小計算單位為0.5天。

申請使用帶薪年假時應(yīng)按照請假規(guī)定辦理請假手續(xù)，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)

批準后方可休假。

2.7.3帶薪年假因合同到期終止時，尚未休年假的，其未休天數(shù)，由

公司發(fā)給相應(yīng)的薪資。非合同期滿離職、辭職及除名等情況的員工不

享受此規(guī)定。

2.7.4公司確因工作需要不能安排年休假的，經(jīng)員工本人同意，可以

不安排休假。對員工應(yīng)休未休的年假天數(shù)，公司按照該員工日工資收

入的300%支付年休假工資報酬。

2.7.5帶薪年假不跨年度安排休假。

2.8喪假：直系親屬、配偶父母去世時，可請喪假3天。如需去外地

奔喪的，按路程遠近另給路程假。喪假期間發(fā)放固定工資。

2.9工傷假：員工因作原因遭受人身傷害或者患職業(yè)病需要暫停工作

接受工傷醫(yī)療的，可休工傷假。在休工傷假期間，發(fā)放固定工資。

本規(guī)定自發(fā)布日期起實施。

2017年6月6日

3附表

附表1請假申請單

附表2加班申請單

附表1

請假申請單

姓名部門

病（事）由

請假日期年月日至年月日

本部門意見日期：

副總經(jīng)理意見日期：

總經(jīng)理意見日期：

附表2

加班審批表

加班部門

涉及加班人員

加班時間年月日至年月日

加班內(nèi)容和原因

本部門意見日期：

副總經(jīng)理意見日期：

高級管理人員選擇、聘用、考核要求

1、目的

本辦法依據(jù)ISO/IEC17021：2015《合格評定管理體系審核認證

機構(gòu)的要求》（CNAS-CC01：2015）制定，目的是規(guī)范高級管理人員資

格能力評定活動。

2、適用范圍

本規(guī)定適用于本公司各類高級管理人員的選擇、聘用、考核、培

訓(xùn)等方面的管理要求。

3、總（副）經(jīng)理及管理者代表

3.1能力要求

e）有優(yōu)秀的組織領(lǐng)導(dǎo)能力，能為公司發(fā)展和員工成長創(chuàng)造良好的外

部環(huán)境及內(nèi)部環(huán)境；

f）有良好的創(chuàng)新改善能力，勇于突破現(xiàn)狀，創(chuàng)造嶄新的做法，提升

公司品質(zhì)及形象；

g）有良好的溝通能力，有能力通過管理他人及個人示范完成既定目

標；

h）熟悉了解審核工作管理要求、審核程序，具有較多的審核管理和

實踐經(jīng)驗。

3.2任職資格

a）具有國家承認的大專（含）以上學(xué)歷；

b）具有至少3年的相關(guān)工作經(jīng)歷；

c）熟悉相關(guān)認證認可規(guī)范和本公司的管理體系文件；

e）17021要求的其他知識和技能；

h）如該人員同時為審核/檢查/審查員時，對資格證書可替代其專業(yè)

能力評定人員的能力評價。

4高級管理人員的聘用

4.1總執(zhí)行董事提出總經(jīng)理的人員需求，由綜合部進行人員招聘，總

經(jīng)理的聘用期為3年，到期可續(xù)聘。

4.2總經(jīng)理提出管理者代表及副總經(jīng)理、部門經(jīng)理的人員需求，由綜

合部負責(zé)人員招聘，并報總經(jīng)理批準。并由總經(jīng)理聘用并授權(quán)，頒發(fā)

管理者代表任命書，授予職責(zé)和權(quán)限，聘用期滿由總經(jīng)理根據(jù)工作需

要可續(xù)聘。

4.3申請

4.3.1應(yīng)聘管理人員需向公司提出申請、提供相應(yīng)的申請材料。申請

材料：

a）學(xué)歷及職稱證書復(fù)印件；

b）至少具有3年的相關(guān)工作經(jīng)歷；

c）CCAA注冊相應(yīng)級別的審核/檢查/審查員資格證書復(fù)印件（如果有）;

e）上一服務(wù)機構(gòu)（或注冊機構(gòu)）的離職證明原件；經(jīng)過轉(zhuǎn)出機構(gòu)簽字

確認的審核員轉(zhuǎn)換機構(gòu)申請表原件。（必要時）

f）身份證復(fù)印件（新版身份證需要提供正反兩面復(fù)印件）；

4.4面試

綜合部應(yīng)在招聘人員入職時進行基本的面試考察，以了解其過去

的工作經(jīng)歷知識和技能的情況；將面試情況記錄在《管理體系認證人

員面試報告》中，必要時對記錄中相關(guān)信息進行驗證、澄清和確認。

總經(jīng)理或管理者代表參與面試并作出評價，確認是否錄用。

4.5入職

簽約后綜合部對其進行入職培訓(xùn)（有關(guān)公司規(guī)章制度），建立人

員檔案，并做好培訓(xùn)記錄。

5高級管理人員的考核

5」高級管理人員的考核以年為考核周期，每年12月底，高級管理人

員要寫出一年的工作總結(jié)報告，在公司全體員工大會上述職，由員工

民主評議，綜合部將評議結(jié)果匯總。

5.2總經(jīng)理的評議結(jié)果匯總后報公司執(zhí)行董事和股東審議和評價。

5.3管理者代表的評議結(jié)果匯總后報公司總經(jīng)理審議和評價。

5.4總經(jīng)理和管理者代表的年度評議結(jié)果向全體員工公示。

5.5經(jīng)公司執(zhí)行董事決定，對總經(jīng)理進行續(xù)聘或表彰或批評與誡勉談

話。

5.6總經(jīng)理對管理者代表進行續(xù)聘或表彰或批評與誡勉談話。

5.7經(jīng)個人總結(jié)、民主評議，執(zhí)行董事和股東評審，若總經(jīng)理或管理

者代表的業(yè)績突出，公司可予以表彰和獎勵。

6培訓(xùn)I

入職培訓(xùn)

對象：副總經(jīng)理、管代以及部門經(jīng)理

培訓(xùn)時間：每月第一周和第三周的周五或新入職人數(shù)達到5人以上

即可開展。

培訓(xùn)地點：公司會議室。

培訓(xùn)方式：集中授課式。

培訓(xùn)內(nèi)容：

公司的發(fā)展介紹及展望、公司的管理手冊、基礎(chǔ)性的規(guī)章制度、機構(gòu)

常用專業(yè)術(shù)語、初步專業(yè)知識等；行業(yè)法律、法規(guī)、規(guī)章，認可機構(gòu)

有關(guān)的認可準則和規(guī)范性文件。

公司辦公用品領(lǐng)用管理制度

為更好的控制辦公消耗成本，規(guī)范公司辦公用品的發(fā)放、領(lǐng)用和

管理工作，倡導(dǎo)節(jié)儉高效的風(fēng)格，特制定本規(guī)定。

第一條辦公用品類及領(lǐng)用

一、耐用辦公用品

1、范疇：電腦、計算器、訂書機、文件盒、文件夾、筆筒、打

孔機、剪刀、剪紙刀、直尺、起釘器等。

2、耐用辦公用品已于員工根據(jù)需要發(fā)放，原則上不再增補，若

破損、殘舊需更換的必須以舊換新。人為損壞或者遺失不再補領(lǐng)，員

工離職時須將耐用辦公用品交還公司。

二、低值易耗辦公用品的領(lǐng)用

1、易耗辦公用品分為兩部分：部門所需用品和個人所需用品。

2、部門所需用品包括：傳真紙、復(fù)（寫）紙、打印紙、檔案

袋、墨盒、碳粉、硒鼓、光盤、墨水、白板筆等。

3、個人所需用品包括：簽字筆（芯）、圓珠筆（芯）、鉛筆、筆

記本、雙面膠、透明膠、膠水、釘書針、加形針、圖釘、橡皮擦、涂

改液、電池、便簽紙等。

4、個人所需易耗辦公用品用量根據(jù)需要申請。

三、公共辦公用品（設(shè)施）

1、范疇：復(fù)印件、打印機、傳真機、電話機、掃描儀、照相機、

塑膜機、辦公桌、椅子、茶幾等。

2、公共辦公用品（設(shè)施）以部門為申請單位，由部門分管副總

審批，總經(jīng)理批準簽發(fā)實施采購和信用。

3、申請部門或申請人申請辦公用品，需填寫《部門/個人辦公

用品需求申請表》方可。

四、物品