認(rèn)證基礎(chǔ)考試題庫

認(rèn)證通用基礎(chǔ)考試題庫

（目標(biāo)：通過20XX年5月CCAA考試）

目錄

第一篇：審核（165道題）

第二篇：合格評定（161道題）

第三篇：相關(guān)法規(guī)（141道題）

第四篇：綜合（583道題）

第五篇：20XX年05月份考試試卷（64道題）

第六篇：精華考點狂背不舍

第一篇：審核

單選題

L審核員、審核方案管理人員應(yīng)遵循審核原則，以確保審核的客觀性、符合性和有效性，審

核的原則包括（D）0

A誠實正直、公正表達，具有獨立性B有職業(yè)素養(yǎng)、遵守保密原則

C基于證據(jù)和風(fēng)險的方法D以上全部

解析（原文）：

二、審核遵循的原則

作為規(guī)范審核、審核管理和審核人員要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理

體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)描述了管理體系審核的原則。審核原則是審核員、審核方案管理入員和

實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作

風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確耍求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想。遵循這些原則是確保審核的

客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。

審核原則包括以下內(nèi)容：

（一）誠實正直:職業(yè)的基礎(chǔ)

（二）公正表達:真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

（三）職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力

（四）保密性:信息安全

（五）獨立性:是審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)

（六）基于證據(jù)的方法

（七）基于風(fēng)險的方法

2.考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果是（D）。

A審核準(zhǔn)則B審核證據(jù)

C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

3.審核準(zhǔn)則不可以是（B）。

A標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求B供應(yīng)商的產(chǎn)品技術(shù)要求或規(guī)范

C合同要求D管理體系要求

4.以下明顯屬于第二方審核的是（B）。

A某集團公司內(nèi)其中一個分公司對另一個分公司的審核

B認(rèn)證機構(gòu)代表某集團公司對其原料供應(yīng)商的審核

C某集團公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核

D認(rèn)證機構(gòu)代表政府主管部門］對其行業(yè)內(nèi)組織的評優(yōu)審查

5.審核員應(yīng)誠實正直、公正表達，以（A）為依據(jù)，真實、客觀準(zhǔn)確地報告審核工作。

A客觀事B審核準(zhǔn)則C審核為證據(jù)D方針、規(guī)則和程序

6.質(zhì)量管理體系審核是用來確定（C）o

A組織的管理效率B產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)要求的程度

C質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度D質(zhì)量手冊與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度

7.當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時，到供方進行體系評價是（B）?

A第一方審核B第二方審核C第三方審核D以上都不是

8.一次審核組同時對組織的質(zhì)量管理體系和食品安全管理體系進行的審核是（B兀

A聯(lián)合審核B結(jié)合審核C一體化審核D合并審核

9.將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果是（C）。

A審核準(zhǔn)則B審核證據(jù)C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

10.第二方審核目的可以是（D）o

A合同簽訂前選擇合格供方

B在有合同關(guān)系的情況下，驗證組織的管理體系是否正常運行

C溝通和加強供需雙方對質(zhì)量要求的共識

D以上都是

11.審核的對象可以是（C）。

A產(chǎn)品、管理體系B產(chǎn)品、過程和服務(wù)

C產(chǎn)品、過程和服務(wù)、管理體系D產(chǎn)品、過程、管理體系

12.在對某印染廠進行環(huán)境管理體系審核時，以下屬于審核準(zhǔn)則的是（D）

A）GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)B組織編制的環(huán)境管理體系文件

CGB4287《紡織染整工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》D以上都是

13.基于風(fēng)險的方法，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)考慮以下內(nèi)容（D）0

A審核過程中的抽樣B法律法規(guī)問題和責(zé)任問題

C獲證客戶做出的誤導(dǎo)性聲明D以上全正確

14.用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求是（C）。

A審核證據(jù)B審核方案C審核準(zhǔn)則D審核發(fā)現(xiàn)

15.審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息，以下哪種情況不

可以作為審核證據(jù)（B）。

A技術(shù)部經(jīng)理說“技術(shù)部采用方差分析法進行分析時，認(rèn)為數(shù)據(jù)是服從正態(tài)分布的，所以從

不檢驗數(shù)據(jù)的正態(tài)性”

B受審核方供應(yīng)商說“這家單位用我們的產(chǎn)品從來都不做進貨檢驗的，對我們充分信任”

C對受審核組織某供應(yīng)商進行價記錄

D對某受審核組織新產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)輸入的評審記錄

16.由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的審核是（A）。

A第一方審核B第二方審核C第三方審核D結(jié)合審核

17.遵循審核原則是確保審核的（A）的基礎(chǔ).

A客觀性、符合性和有效性B公正性、客觀性和符合性

C客觀性、符合性和公正性D公正性、客觀性和有效性

解析（原文）：二、審核遵循的原則

作為規(guī)范審核、審核管理和審核人員要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理

體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)描述了管理體系審核的原則。審核原則是審核員、審核方案管理入員和

實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作

風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確耍求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想。遵循這些原則是確保審核的

客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。

18.在第三方審核中，由被認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)依據(jù)認(rèn)證方案的要求實施的

以認(rèn)證為目的的審核其結(jié)果通常是對受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)是否符合規(guī)定要求

給出（B）。

A合格聲明B書面證明C推薦或不推薦認(rèn)證D認(rèn)證結(jié)論

解析（原文）：

第三方審核是由外部獨立于第一方和第二方之外的審核組織（如被認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)或其委托

的審核機構(gòu)）進行的審核。這種審核按照規(guī)定的程序和方法進行。在第三方審核中，由被認(rèn)可

的認(rèn)證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)，依據(jù)認(rèn)證方案的要求實施的以認(rèn)證為目的的審核,其結(jié)果

通常是對受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)是否符合規(guī)定要求給出書面證明（合格證書）］又

叫認(rèn)證或注冊。

19.如審核目的是為了管理體系認(rèn)證，（D）則應(yīng)確定管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度，提出是

否推薦認(rèn)證的建議。

A審核準(zhǔn)則B審核證據(jù)C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

20.審核是由組織的相關(guān)方或由其他人員以相關(guān)方的名義進行的審核（B）o

A第一方審核B第二方審核C第三方審核D結(jié)合審核

21.以下不屬于審準(zhǔn)則的是（D）。

A公司與顧客簽訂的協(xié)議B公司生產(chǎn)用工藝卡片

C崗位操作法D向?qū)峁┑母偁帉κ值摹渡a(chǎn)操作規(guī)程》

22.第二方審核目的可以是（D）。

A合同簽訂前選擇合格供方

B在有合同關(guān)系的情況下，驗證組織的管理體系是否正常運行

C溝通和加強供需雙方對質(zhì)量要求的共識

D以上都是

23.IS019011/GB/T19011《管理體系審核指南》國際標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)了審核作為（D）個組織有效

實施確定方針的管理工具的重要性。

A控制B驗證C評價和驗證D控制和驗證

解析（原文）：

5.審核

ISO19011《管理體系審核指南》提供了審核指南。ISO9000和ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)了

審核作的控制和驗證一個組織有效實施質(zhì)量和環(huán)境管理工具的重要性。審核也是諸如外部認(rèn)

證/注冊等合格評定活動，及對供應(yīng)鏈評價和監(jiān)督必不可少的部分。

24.如果審核準(zhǔn)則為法律法規(guī)或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)的表述實際可以理解為（B）。

A符合和不符合B合規(guī)和不合規(guī)C合法和不合法D滿足和不滿足

解析（原文）：

GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：“將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。”

可以從以下幾個方面理解這一定義：

1）審核發(fā)現(xiàn)是將已經(jīng)收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行比較,從而得出評價結(jié)果。需要強

調(diào)的是審核發(fā)現(xiàn)判定的依據(jù)是審核準(zhǔn)則，而不能是審核人員個人的經(jīng)驗與偏好。

2）審核發(fā)現(xiàn)可以表明其結(jié)果是符合或不符合審核準(zhǔn)則，因此，審核發(fā)現(xiàn)既有正面的，也有負(fù)

面的。此外,如果審核的目的有相應(yīng)規(guī)定，審核發(fā)現(xiàn)還能用于識別改進的機會。

3）若審核準(zhǔn)則為法律法規(guī)或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)的表述實際可以理解為合規(guī)或不合規(guī)。

4）審核發(fā)現(xiàn)帶有一定的主觀性（人們很難做到完全客觀），所以審核員必須意識到，當(dāng)審核發(fā)

現(xiàn)用符合或不符合的樣本信息描述時,特別是通過樣本信息評價總體時，一定要考慮到這種

主觀性給審核結(jié)論帶來的風(fēng)險。

25.質(zhì)量管理體系審核是用來確定（C）。

A組織的管理效率

B產(chǎn)品和服務(wù)符合有關(guān)法律法規(guī)要求的程度

C質(zhì)量管理體系滿足審核準(zhǔn)則的程度

D質(zhì)量手冊與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度

26.審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合，可引導(dǎo)識別改進的機會或記錄（C）。

A審核結(jié)果B審核證據(jù)C良好實踐D良好案例

解析（原文）：

CCAA《審核概論》培訓(xùn)課程，基本概念"審核發(fā)現(xiàn)”的理解中明確表述:可指明在何處可以改

進管理體系，也可以記錄“良好實踐”

2.4審核發(fā)現(xiàn)（GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中3.4）

定義：將收集的審核證據(jù)⑶3）對照審核準(zhǔn)則⑶2）

注1：審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合。

注2:審核發(fā)現(xiàn)可引導(dǎo)識別改進的機會或記錄良好實踐。

注3如果審核準(zhǔn)則選自法律法規(guī)要求或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)可表述為合規(guī)和不合規(guī)。

注4:改自GB/T19000-2008,定義3.95。

［理解要點］

審核發(fā)現(xiàn)是評價的結(jié)果。評價的對象是收集的審核證據(jù)，評價的依據(jù)是審核準(zhǔn)則，評價的結(jié)

果可能是符合審核準(zhǔn)則的，也可能是不符合審核準(zhǔn)則的。當(dāng)評價的目的是為了發(fā)現(xiàn)過程或活

動中的改進需求時，審核發(fā)現(xiàn)能夠指出改進的機會。

27.審核過程包括的活動有（D）o

A獲得審核證據(jù)B客觀評價C確定滿足審核準(zhǔn)則的程度D以上全部

28.按認(rèn)證審核的時期序列審核可分為（B）。

A初次審核、監(jiān)督審核和換證審核B初次審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核

C初次審核、監(jiān)督審核、更審核D初次審核、監(jiān)督審核、擴大或縮小審核

29.下列有關(guān)“審核發(fā)現(xiàn)〃的表述錯誤的是（D）。

A能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則B是評價的結(jié)果

C能指出改進的機會D能得出審核結(jié)論

30.審核方案管理，以下哪個選項的說法不正確。（D）

A機構(gòu)對審核方案的管理需要文件化B審核方案管理貫穿認(rèn)證過程中

C審核組能力的確認(rèn)是審核方案管理的一部分

D認(rèn)證機構(gòu)的信息管理與審核方案管理無關(guān)

31.審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍，以獲得足夠的審核證

據(jù)，適用時還包括（B）。

A審核方案的設(shè)計B抽樣方案的設(shè)計C現(xiàn)場審核方案D審核抽樣人員

32.針對特定時間段進行策劃并安排具有特定目的一組審核是（C）活動？

A審核策劃B抽樣方案C審核方案D審核計劃

33.關(guān)于審核方案的實施，以下說法錯誤的是（B）

A審核方案會通過每一單個的審核項目得以實施

B審核方案的策劃最終僅以審核計劃的方式體現(xiàn)

C選擇和確定審核方法屬于審核方案實施活動

D審核方案的記錄是審核方案實施的結(jié)果之一

解析（原文）：

（一）審核方案的主要內(nèi)容

審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的審核。可單獨實施，也可結(jié)合實施。審核

方案的范圍與程度應(yīng)基于受審核組織的規(guī)模和性質(zhì)，以及受審核管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)

雜程度、風(fēng)險和機遇的類型以及成熟度水平。當(dāng)重要功能在其他組織的領(lǐng)導(dǎo)下外包和管理時,

管理系統(tǒng)的功能可能更加復(fù)雜，需要特別注意最重要決策的制定，以及.一

34.對結(jié)合審核的審核方案策劃時,應(yīng)覆蓋審核范圍內(nèi)每一個（D）所適用的全部范圍的活動。

A管理體系標(biāo)準(zhǔn)B技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求C規(guī)范D以上全部

35.審核后續(xù)活動通常包括（D）o

A受審核方糾正、糾正措施制定B改進措施的確定、實施、實施情況的報告

C審核委托方的評審與驗證。D以上全部

36.在審核方案管理中，應(yīng)優(yōu)先配置審核方案所確定的（C）以審核管理體系的重大事項。

A審核方法B認(rèn)證文件C資源D危險因素

37.以下哪項標(biāo)準(zhǔn)提供了關(guān)于審核方案管理和管理體系審核的策劃和實施以及審核員和審核

組能力和評價的指南。（B）

AGB/T19001BGB/T19011CGB/T27021DGB/T14001

38.在確定審核方案資源時，需要考慮以下方面：（D）

A審核方法B審核方案的風(fēng)險和機遇

C信息和通信技術(shù)的可用性D以上都對

39.以下不屬于審核方案制定與實施過程中存在潛在風(fēng)險的案例是？（C）

A審核范圍界定錯誤、遺漏產(chǎn)品或過程、超認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍

B審核時間不充分，如涉及專業(yè)審核的設(shè)計和制造安排時間短

C審核前審核組長組織進行了內(nèi)部溝通會議

D審核計劃不合理，任務(wù)分配不當(dāng)

40：在結(jié)合審核中，當(dāng)審核員識別出與一個準(zhǔn)則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)

對其他管理體系中相應(yīng)或類似準(zhǔn)則的（B）。

A關(guān)聯(lián)性B可能影響C不符合D以上全部

41.審核員在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)以客觀事實作依據(jù)，并得到（C）理解、確認(rèn)。

A審核委托方B審核機構(gòu)C受審核方D陪同人員

42.審核的啟動階段，主要包括與受審核方建立聯(lián)系、（C）。

A確定審核的時間B策劃編制審核計劃

C確定審核的可行性D確定檢查表

43.審核組長應(yīng)（B）,根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制審核計劃，在

現(xiàn)場審核前提交給受審核方。

A依據(jù)審核準(zhǔn)則B基于風(fēng)險思維的方法

C基于受審核方的信息D以上全部

解析（原文）：

（三）編制審核計劃應(yīng)考慮的因素

在對受審核方獲得適當(dāng)了解的基礎(chǔ)上，審核組長應(yīng)基于風(fēng)險思維根據(jù)審核方案和受審核方提

供的文件中包含的信息編制審核計劃，在現(xiàn)場審核前提交給受審核方。編制審核計劃，應(yīng)便于

審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，以達到目標(biāo)。其詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實

現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素，例如對于初次審核和隨后的監(jiān)督審核、內(nèi)部審核和外部審核，內(nèi)容

的詳細(xì)程度可以有所不同。應(yīng)當(dāng)有充分的靈活性，允許在必要時更改,例如隨著現(xiàn)場審核活動

的進展，審核范圍的更改可能是必要的。除此以外,對認(rèn)證的第三方審核計劃的編制,還應(yīng)考

慮認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)可的相關(guān)要求，如IS0/IEC17021-1《合格評定管理體系審核與認(rèn)證機構(gòu)的要求

第1部分:要求》（CNASCC01）《管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求》及相關(guān)的認(rèn)證規(guī)則等，包括:審核類

型和階段、審核時間的確定、多場所抽樣、審核路線等。

44.從審核開始直到審核完成，（D）應(yīng)對審核的實施負(fù)責(zé)。

A認(rèn)證機構(gòu)B審核機構(gòu)C審核組D審核組長

45.審核工作文件可以是（D）。

A檢查表B審核抽樣方案C審核記錄和不符合報告D以上全部

46.審核活動是指每一項具體審核工作的開展過程，（B）是審核方案的一個組成部分。

A結(jié)合審核B審核活動的策劃和實施C認(rèn)證D第三方審核

47.為確保實現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長可隨著審核的進展調(diào)整（B）。

A審核時間B所分配的工作C審核人員D審核對象

48.建立與受審核的初步聯(lián)系，獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（D）。

A組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機會B組織如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機會的信息

C組織已經(jīng)識別的風(fēng)險以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險的信息

D組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機會以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機會的信息

49.審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法,包括所需的審核抽樣的范圍以獲得足夠的審核證據(jù)，

適用時還包括（B）。

A審核方案的設(shè)計B抽樣方案的設(shè)計C現(xiàn)場審核方案D審核抽樣人員

50.文件化信息評審所評審的文件應(yīng)覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持（A）?

A審核目標(biāo)B審核證據(jù)C審核發(fā)現(xiàn)D審核結(jié)論

51.編制審核計劃時，應(yīng)考慮受審核方組織的場所的數(shù)量、性質(zhì)等。當(dāng)組織具有多個相同場所

時，應(yīng)對（C）進行審核。

A每一個場所進行審核B采用抽樣的方式CA或BDA+B

解析（原文）：

4審核多場所（現(xiàn)場）的抽樣

編制審核計劃時,應(yīng)考慮受審核方組織的場所的數(shù)量、性質(zhì)等。當(dāng)組織具有多個相同場所（也

稱為多現(xiàn)場）時，應(yīng)對每一個場所進行審核，或者采用抽樣的方式進行審核。

52.下列哪種文件應(yīng)在現(xiàn)場審核前通知受審核方（B）o

A檢查表.B審核計劃C審核工作文件D適用的法律法規(guī)

53.文件評審如有不符合、不適宜或不充分,應(yīng)形成書面文件評審意見，并以文件評審報告的

形式通知（D）。

A審核委托方B審核方案管理人員C受審核方DA+B+C

解析（原文）：

（3）評價，包括：對保持的管理體系文件化信息的符合性、充分性、適宜性及其管理，保留

的管理體系文件化信息的客觀性、完整性、可追溯性及其管理等的評價。如果在審核計劃所

規(guī)定的時間框架內(nèi)提供的文件不適宜，不充分,審核組長應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核

方。應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進行或暫停，直到有關(guān)文件的問題得到解決。

...（2）按照文件評審依據(jù)，對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求作出判斷，如有不符合、不適宜或不充分,

應(yīng)形成書面文件評審意見，并以文件評審報告的形式,通知審核委托方和審核方案管理人員

及受審核方。

54.結(jié)合審核的審核計劃，應(yīng)覆蓋審核范圍內(nèi)每一個（D）所適用的全部范圍的活動。

A管理體系標(biāo)準(zhǔn)B技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求C規(guī)范D以上全部

55.檢查表（A）o

A是審核員對審核活動進行具體策劃的結(jié)果

B應(yīng)提前交給受審核部門的人員認(rèn)可

C必須經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)D有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的統(tǒng)一格式

56.審核報告應(yīng)按審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)適當(dāng)?shù)脑u審和批準(zhǔn)后分發(fā)至（D）規(guī)定

的接收人。

A審核程序B審核計劃CA+BDA或B

57.審核過程中，審核員主要是收集那些能表明不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。（D）

A正確B具有證據(jù)支持的符合事項C改進機會D錯誤

58.各級別審核員應(yīng)按基于證據(jù)的方法的審核原則，在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的

和（C）的審核結(jié)論。

A可驗證B可追溯C可重現(xiàn)D可證實

59.（B）是指審核組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果.

A審核證據(jù)B審核結(jié)論C審核方案D審核準(zhǔn)則

60.當(dāng)所有策劃的(D)已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與審核委托方約定的情形時，審核即告結(jié)束。

A審核計劃B審核內(nèi)容C審核方案D審核活動

61.審核員對糾正措施有效性的驗證，應(yīng)關(guān)注以下哪些方面(D兀

A不符合原因分析的準(zhǔn)確性B確定了針對性糾正措施計劃且可行性

C糾正措施的實施結(jié)果可防止不符合再發(fā)生D以上全部

解析(原文)：

(五)對糾正措施的驗證對糾正措施有效性的驗證應(yīng)關(guān)注以下方面:

(1)不符合原因分析是否準(zhǔn)確?

(2)是否針過不符合項的原因確定了切實可行的糾正措施計劃?

(3)糾正措施計劃是否按規(guī)定的時間期限實施?

(4)糾正措施的實施情況是否進行了自我驗證?是否有效?

(5)糾正措施計劃及實施結(jié)果是否有相應(yīng)的記錄?糾正措施引起的文件化信息的更改是否形

成文件?是否得以實施?

(6)糾正措施的實施結(jié)果能否到防止同類不符合項再次發(fā)生的效果?

62.現(xiàn)場審核時，審核員應(yīng)對受審核方文件化信息進行評審，以確定文件化信息所述的體系與

審核準(zhǔn)則的符合性、(A)。

A文件控制的有效性B適宜性C充分性D以上全部

解析(原文)：

文件化信息評審貫穿于整個審核過程，只要不影響審核實施的有效性,文件化信息評審可以

與其他審核活動相結(jié)合。在審核實施時，審核員應(yīng)評審受審核方的相關(guān)文件化信息,對文件、

記錄的調(diào)閱審查。其目的是確定文件化信息所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件

控制的有效性，審核員應(yīng)該考慮:...

63.在末次會議，審核組長應(yīng)向受審核方說明審核抽樣的(B)。

A風(fēng)險性B局限性C代表性D隨機性

解析(原文)：

認(rèn)證的第3方審核末次會議通常包括以下內(nèi)容/議程:

(1)與會者簽到；

(2)審核組感謝受審核方的支持和配合；

(3)重申審核的目的、準(zhǔn)則、范圍;

(4)簡要介紹審核過程；

(5)報告審核發(fā)現(xiàn);

(6)澄清有關(guān)問題:

(7)說明審核抽樣的局限性。必耍時，審核組長應(yīng)告知受審核方在審核過程中遇到的問題;

64.觀察員應(yīng)承擔(dān)由審核委托方和受審核方約定的與（B）相關(guān)的義務(wù)。

A健康安全和保密B健康安全、保安和保密C保密D以上全部

65.（B）是在審核組收集審核證據(jù)基礎(chǔ)上對照審核準(zhǔn)則經(jīng)過評價得出的結(jié)果。

A審核方案B審核發(fā)現(xiàn)C審核結(jié)論D審核結(jié)果

66.審核實施階段的文件評審，應(yīng)評審受審核方的相關(guān)文件，以（A）。

A確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性B確定文件所述的體系的適宜性

C收集文件實施運行的證據(jù)D收集信息以支持審核活動

解析（原文）

6.4.3審核實施階段的文件評審應(yīng)評審受審核方的相關(guān)文件，以:

一確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性；

一收集信息以支持審核活動。

注:如何進行文件審核的指南見B2.

只耍不影響審核實施的有效性,文件評審可以與其他審核活動相結(jié)合,并貫穿在審核的全過

程。

如果在審核計劃所規(guī)定的時間框架內(nèi)提供的文件不適宜、不充分，審核組長應(yīng)告知審核方案

管理人員和受審核方。應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進行或暫停，直到有關(guān)文件

的問題得到解決。

6.4.4審核中的溝通

在審核期間，可能有必要對審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方、審核委托方、可能的外部機

構(gòu)（例如監(jiān)管機構(gòu)）之間的溝通做出正式安排,尤其是法律法規(guī)要求強制性報告不符合的情況。

三、審核實施過程中的文件化信息的評審

文件化信息評審貫穿于整個審核過程，只要不影響審核實施的有效性,文件化信息評審可以

與其他審核活動相結(jié)合。在審核實施時，審核員應(yīng)評審受審核方的相關(guān)文件化信息,對文件、

記錄的調(diào)閱、審查。其目的是確定文件化信息所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文

件控制的有效性。審核員應(yīng)該考慮:

（D文件化信息中所提供的信息是否完整。審核管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有形成文件的

信息。例如:描述組織管理體系覆蓋范圍和過程順序及實施控制的文件化信息、方針、目標(biāo)、

許可資質(zhì)證明、產(chǎn)品檢驗報告等文件;

（2）表明管理體系運行相關(guān)證據(jù)的所有形成文件化的信息。例如:產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)過程

此題如果是多選就AD,如果是單選就是A

67.當(dāng)樣本的結(jié)果是連續(xù)值時使用（C）。

A統(tǒng)計抽樣B條件抽樣C計量抽樣D計數(shù)抽樣

解析（原文）：

②統(tǒng)計抽樣。統(tǒng)計樣是指同時具備隨機選取樣本、運用概率論評價樣本結(jié)果這兩個特征的抽

樣方法。統(tǒng)計抽樣一般分為四種不同的類型:簡單隨機抽樣，等距抽樣（又稱為:機械抽樣、系

統(tǒng)抽樣），分層抽樣（又稱為:類型抽樣），整群抽樣。如果決定耍使用統(tǒng)計抽樣，抽樣方案應(yīng)

基于審核目標(biāo)和抽樣總體的特征。

a.統(tǒng)計抽樣設(shè)計使用一種基于概率論的樣本選擇過程。當(dāng)每個樣本只有兩種可能的結(jié)果時

（例如正確或錯誤，通過或不通過）使用計數(shù)抽樣。當(dāng)樣本的結(jié)果是連續(xù)值時使用計量抽樣。

b.抽樣方案應(yīng)當(dāng)考慮檢查的結(jié)果是計數(shù)的還是計量的。例如，當(dāng)要評價完成的表格與程序規(guī)

定耍求的符合性時，可以使用計數(shù)抽樣。當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，計量抽

樣可能更加合適。

68.統(tǒng)計抽樣是指同時具備（A）這兩個特征的抽樣方法。

A隨機選取樣本、運用概率論評價樣本結(jié)果

B計數(shù)抽樣樣本、運用概率論評價樣本結(jié)果

C統(tǒng)計抽樣、運用概率論評價樣本結(jié)果

D條件抽樣、運用概率論評價樣本結(jié)果

69.抽樣方案應(yīng)當(dāng)考慮檢查的結(jié)果是計數(shù)的還是計量的。例如，當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全

漏洞的數(shù)量時，最適合的抽樣方法是（D）。

A統(tǒng)計抽樣B條件抽樣C計量抽樣D計數(shù)抽樣

解析:計數(shù)的就是1個2個3個，計量的就是1.2公斤，2.6千克校對過了百分百選D書上

說的是錯的

70.當(dāng)制定統(tǒng)計抽樣方案時,審核員能夠接受的抽樣風(fēng)險水平是一個重要的考慮因素。通常稱

為可接受的（B兀

A抽樣方案B置信水平C風(fēng)險水平D以上全是

71.（B）是一種重要的收集信息的方法，并且應(yīng)以適于當(dāng)時情境和受訪人員的方式進行。

A現(xiàn)場觀察B面談C提問D查閱文件

多選題

72.以下哪種情況可以作為審核證據(jù)（CD）。

A鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)的操作人員自帶的午餐

B向?qū)дf“公司這幾年在產(chǎn)品安全性方面投入了大量的研發(fā)資金”

C化工企業(yè)的安全科科長說〃這幾年公司在本質(zhì)安全上投入了大量的資金”

D設(shè)計科科長說“我們確實這幾年在產(chǎn)品安全性了大量的研發(fā)資金”

73.審核員、審核方案管理人員應(yīng)遵循審核原則，以確保審核的客觀性、符合性和有效性,

審核的原則包括（ABC）。

A誠實正直、公正表達具有獨立性B有職業(yè)素養(yǎng)、遵守保密原則

C基于證據(jù)和風(fēng)險的方法D以上都不是

解析（原文）：

二、審核遵循的原則

作為規(guī)范審核、審核管理和審核人員要求的GB/T19001-2013/ISO19011:2013《管理體

系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)描述了管理體系審核的原則。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實

施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風(fēng)、

業(yè)務(wù)水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想。遵循這些原則是確保審核的客觀

性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。

審核原則包括以下內(nèi)容。

（一）誠實正直:職業(yè)的基礎(chǔ)

（二）公正表達:真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)

（三）職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力

（四）保密性:信息安全

（五）獨立性:是審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)

（六）基于證據(jù)的方法

（七）基于風(fēng)險的方法

74.審核準(zhǔn)則可以是（ABCD）。

A標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求B產(chǎn)品技術(shù)要求或規(guī)范C合同要求D管理體系要求

75.審核過程包括的活動有（ABCD）o

A獲得審核證據(jù)B客觀評價C召開首次會議D確定滿足審核準(zhǔn)則的程度

76.ISO17000闡述了"合格評定功能法”，合格評定由以下（ABC）功能有序組成。

A選取B確定C復(fù)核與證明D監(jiān)督

解析（原文）：

（一）合格評定功能法的基本構(gòu)成

合格評定過程由選取、確定、復(fù)核與證明、監(jiān)督（認(rèn)證方案有規(guī)定時）四項功能活動有

序組成。這些功能活動可以證實滿足規(guī)定要求的需要。

監(jiān)督不是必須的

77.典型的認(rèn)證過程的活動包括（AB）。

A認(rèn)證申請、初次認(rèn)證策劃/審核實施、監(jiān)督審核和再認(rèn)證

B認(rèn)證申請、監(jiān)督審核和再認(rèn)證

C初次認(rèn)證策劃/審核實施、初次認(rèn)證決定

D初次認(rèn)證決定、監(jiān)督審核

解析:

典型的管理體系認(rèn)證流程如圖4-2所示。

78.隨著現(xiàn)場審核的進展，可能會存在以下變更(ABC)

A更改審核范圍B修改審核計劃C更改審核目的D更改審核對象

79.以下不屬于審核方案管理人員的職責(zé)的是：(CD)

A確定審核方案的目的和審核方案的范圍和程度

B監(jiān)視、評審和改進審核方案

C為每次審核編制審核計劃

D評價審核組成員的能力

80.以下對于審核方案管理人員的能力要求說法正確的有：(ABCD)

A理解審核原則

B理解審核員的能力以及審核組整體能力的概念

C具有最基本的組織和協(xié)調(diào)的能力并掌握基本的IT化工具為其對項目的管理提供技術(shù)支撐

D了解受審核方活動的相關(guān)技術(shù)和業(yè)務(wù)

81.審核方案的輸出可能包含以下哪項內(nèi)容？(ABD)

A申請評審信息B風(fēng)險評價信息C審核報告D抽樣方案

82.對于審核計劃，以下哪個選項的說法不正確。(BC)

A核計劃是根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制輸出的文件

B針對某一特定項目的具體的審核計劃與審核方案無關(guān)

C審核計劃可以不考慮受審核方的有關(guān)審核實施的意見

D審核是按審核計劃的安排實施

83.在編制審核計劃時審核組長應(yīng)考慮審核活動對受審核方的過程的風(fēng)險和影響、審核的范

圍和復(fù)雜程度以及實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素，包括:適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)，如(AB)。

A條件抽樣B統(tǒng)計抽樣C隨機抽樣D代表性抽樣

84.在審核過程中，適當(dāng)時，審核組長應(yīng)當(dāng)向受(AC)通報審送情況。

A受審核方B認(rèn)證機構(gòu)C審核委托方D審核方案管理人員

解析(原文)

(二)審核組與受審核方以及審核委托方的溝通

在審核過程中，適當(dāng)時，審核組長應(yīng)當(dāng)向受審核方和審核委托方通報有關(guān)情況。通常每天安

排與受審核方進行簡短的溝通會議，溝通的內(nèi)容包括,

L審核進展的溝通

(1)審核計劃的實施情況;

(2)審核發(fā)現(xiàn)的簡述，以及可能的不符合...

85.以下哪些因素會影響審核方案策劃中涉及到的審核工作量和審核時間的因素(ABCD)。

A受審核方規(guī)模和復(fù)雜程度B技術(shù)和法規(guī)環(huán)境

C場所的數(shù)量D審核范圍內(nèi)活動的分包情況

86.建立與受審核的初步聯(lián)系，包括(ABC)。

A確認(rèn)實施審核的權(quán)限

B提供有關(guān)審核目標(biāo)、范圍、方法和審核組組成的信息

C對審核做出安排

D確定審核計劃和審核工作文件

87.GB/T19011《管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)中典型的審核活動，對第三方審核全過程可劃分

為(ABCD)o

A審核的啟動B審核活動的準(zhǔn)備C審核活動的實施D審核報告的編制與分發(fā)

88.GB/T19011《管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)中典型的審核活動，對第三方審核全過程可劃分

為(ABCD)。

A審核活動的實施B審核報告的編制與分發(fā)

C審核的完成D審核后續(xù)活動的實施

89.在審核活動的準(zhǔn)備階段進行的活動包括(ABCD)。

A審核準(zhǔn)備階段的文件評審B編制審核計劃

C審核組工作的分配D準(zhǔn)備審核工作文件

90.審核準(zhǔn)備階段的文件評審應(yīng)當(dāng)考慮(AB)。

A受審核方的組織規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度B審核的目的和范圍

C審核組成員D以上都是

91.審核計劃的內(nèi)容可包括(ABCD)。

A審核目標(biāo)

B審核準(zhǔn)則和引用文件

C審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過程

D審核組成員、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

92.關(guān)于對現(xiàn)場審核第一階段的要求正確的是(ACD)。

A通過審核了解受審核方管理體系的概況，現(xiàn)場勘察對受審核方的績效要求有重大影響的過

程或場所，并與有關(guān)人員和作業(yè)人員面談，以便安排第二階段審核事宜,確定第二階段審核的

重點

B在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，必須開出〃不符合報告”，通知受審核方予以糾正,

糾正情況可以在第二階段審核前或現(xiàn)場審核時驗證

C第一階段審核確定為嚴(yán)重不符合的問題須在該問題得到糾正后，才可以進行第二階段現(xiàn)場

審核

D第一階段不要求正式的審核計劃?，F(xiàn)場審核完成后，審較組應(yīng)對收集的信息和證據(jù)進行分

析，就受審核方對過程等因素確定的充分性與適宜性，，以及對審準(zhǔn)備的充分性作出判斷，

并分析實施第二階段審核存在的風(fēng)險

93.關(guān)于檢查表說法正確的是(ABCD)。

A檢查表是審核員進行審核策劃的結(jié)果，是在考慮至審核準(zhǔn)則要求、對受審核方提供信息的

了解以及有效實施審核的方法、技巧基礎(chǔ)上編制的

B檢查表可以減少由于審核員的特長或興趣偏好或情緒和感情等因素而對現(xiàn)場審核所造成

的影響

C按檢查表審核，可以按調(diào)查的問題及樣本的數(shù)量分配時間，使審核按計劃進度進行，能夠

保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性

D檢查表將審核內(nèi)容列出，可確保審核的內(nèi)容周密、完整，檢查表中考慮了審核時間、審

核步驟、審核內(nèi)容等

94.屬于審核的啟動活動有(AB)。

A與受審方建立聯(lián)系B確定審核可行性C準(zhǔn)備工作文件D審核組工作分配

95.屬于審核活動的準(zhǔn)備的是(ABCD)o

A文件化信息的評審B編制審核計劃C審核組工作分配D準(zhǔn)備工作文件

96.在編制審核計劃時，審核組長應(yīng)考慮(ABD)。

A審核組的組成及其整體能力B適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)

C受審核方的實際情況D審核對組織形成的風(fēng)險

97.編制審核計劃應(yīng)基于風(fēng)險的思維充分考慮(ABCD)等。

A審核活動對受審核方過程帶來的風(fēng)險和影響B(tài)多場所抽樣、審核路線

C審核類型和階段D審核時間

98.實施文件評審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的(ABCD)。

A完整性B正確性C一致性D現(xiàn)行有效性

99.第一階段審核的目的可包括(ABCD)o

A審核受審核方的文件化的管理體系信息

B審查受審核方理解和實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況

C確定第三階段審核的可行性和第二階段審核的重點

D收集關(guān)于受審核方的管理體系范圍的必要信息

解析(原文)：

第一階段審核的目的為:

(1)審核受審核方的文件化管理體系信息；

(2)評價受審核方現(xiàn)場的具體情況，并與受審核方人員進行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情況;

(3)審查受審核方理解和實施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況,特別是對管理體系的關(guān)鍵績效或重要的因素、

過程、目標(biāo)和運作的識別情況;

(4)收集關(guān)于受審核方管理體系范圍的必要信息包括:受審核方的場所、使用的過程和設(shè)備、

所建立的控制的水平(特別是客戶場所為多場所時)，適用的法律法規(guī)要求;

(5)審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關(guān)細(xì)節(jié)；

(6)結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為

策劃第二階段提供關(guān)注點;

(7)評價受審核方是否策劃和實施了內(nèi)部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證

明受審核方已為第二階段做好準(zhǔn)備。

100.在審核過程中形成的記錄，可以有(ABCD)等。

A審核計劃B檢查表與審核記錄C不符合報告D會議記錄和審核報告

101.在末次會議前，審核組應(yīng)(ABCD).

A對照審核目的和審核準(zhǔn)則，審核審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，對不符合

分級

B考慮審核過程中內(nèi)在的不確定性，就審核結(jié)論達成一致

C就任何必要的跟蹤活動達成一致

D確認(rèn)審核方案的適宜性或識別任何為將來的審核所需要的修改

102.首次會議的目的是(ACD)。

A介紹審核組成員B確定審核范圍

C確認(rèn)對審核計劃的安排達成一致D確保所策劃的審核活動能夠?qū)嵤?/p>

103.審核結(jié)論可陳述的內(nèi)容(ABCD)。

A管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度和其穩(wěn)健程度

B管理體系的有效實施、保持和改進

C審核目標(biāo)的完成情況、審核范圍的覆蓋情況，以及審核準(zhǔn)則的履行情況

D為識別趨勢從其他受領(lǐng)域獲得的相似的審核發(fā)現(xiàn)

104.審核員應(yīng)根據(jù)所承擔(dān)的審核任務(wù)的范圍和復(fù)雜程度確定充分適宜的信息源，信息源可包

括(ABCD)。

A與員工及其他人員的面談

B觀察活動和周圍工作環(huán)境和條件

C文件化信息(文件和記錄)

D受審核方抽樣方案的信息,抽樣和測量過程控制程序的信息

解析(原文)：

工作文件應(yīng)充分關(guān)注審核范圍內(nèi)管理體系的所有要素，提供的形式可以是任何媒介。

B.5信息源的選擇

可根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜性選擇不同的信息源。信息源可能包括:

一與員工和其他人員交談;

一觀察活動和周圍的工作環(huán)境與條件;

一文件，例如方針、目標(biāo)、計劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖紙、合同

和訂單;

一記錄，例如檢驗記錄、會議紀(jì)要、審核報告、監(jiān)視方案和測量結(jié)果的記錄;

一數(shù)據(jù)匯總、分析和績效指標(biāo);

一有關(guān)受審核方抽樣方案和抽樣、測量過程的控制程序的信息;

一其它來源的報告，例如顧客的反饋，外部調(diào)查與測量，來自外部機構(gòu)和供應(yīng)商評級的其它

信息;

一數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站;

105.審核報告中應(yīng)包括或引用的內(nèi)容有(ABCD)。

A審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則B審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)

C審核結(jié)論D審核人員及審核活動日期和地點

106.審核抽樣應(yīng)做到合理抽樣隨機抽取具有代表性的樣本，主要體現(xiàn)在以下哪些方面(ABCD)。

A樣本有一定的數(shù)量B分層抽樣C適度均衡抽樣D審核員親自獨立抽樣

107.在編制審核計劃時審核組長應(yīng)考慮審核活動對受審核方的過程的風(fēng)險和影響、審核的范

圍和復(fù)雜程度以及實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素，包括:適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)，如(AB)。

A條件抽樣B統(tǒng)計抽樣C隨機抽樣D代表性抽樣

108.以下哪些方法可以對收集到的信息進行驗證(ABC)o

A與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件化信息對照B通過觀察

C通過必要的實際測量D通過受審核方送樣

109.下列對審核抽樣說法正確的是(ABCD)。

A審核抽樣時，應(yīng)考慮可用數(shù)據(jù)的質(zhì)量,因為抽樣數(shù)量不足或數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確將不能提供有用的

結(jié)果。應(yīng)根據(jù)抽樣方法和所要求的數(shù)據(jù)類型(為了推斷出特定行為模式或得出對總體的推論)

選擇適當(dāng)?shù)臉颖?/p>

B審核抽樣對樣本的報告應(yīng)考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定的置信水平

做出的估計

C統(tǒng)計抽樣設(shè)計使用一種基于概率論的樣本選擇過程。當(dāng)每個樣本只有兩種可能的結(jié)果時

(例如正確或錯誤通過或不通過)使用計數(shù)抽樣

D抽樣方案應(yīng)當(dāng)考慮檢查的結(jié)果是計數(shù)的還是計量的

110.評價技術(shù)是審核的核心技術(shù)，由于審核的特征決定了審核基于樣本評價的總體，所以綜

合評價在實際應(yīng)用中具有(ABCDE)的作用。

A能夠?qū)ρ芯繉ο筮M行系統(tǒng)的描述

B能夠?qū)ρ芯繉ο蟮恼w狀態(tài)進行綜合測定

C能夠?qū)ρ芯繉ο蟮膹?fù)雜表現(xiàn)進行層次分析

D能夠?qū)ρ芯繉ο筮M行聚類分析

E能夠有效地體現(xiàn)定量分析和定性分析相結(jié)合的分析方法

111.審核中審核員收集和文件化信息源可以是(ABCD)。

A方針和目標(biāo)B合同和訂單C檢驗記錄D規(guī)范、圖紙

112.在審核過程中，審核員通過仔細(xì)觀察受審核方運行所需(ABCD)等獲得審核證據(jù)。

A工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B活動的運行狀況

C環(huán)境因素及危險源的分布和控制D相關(guān)人員的操作活動

113.當(dāng)確定審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮以下內(nèi)容(ABCD)。

A以往審核記錄和結(jié)論的跟蹤B審核委托方的要求

C樣本量D非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn)，或者改進機會

解析(原文)：確定審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮以下內(nèi)容:

一以往審核記錄和結(jié)論的跟蹤;

一審核委托方的要求;

一非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn),或者改進的機會；

一樣本量；

一審核發(fā)現(xiàn)的分類（如果存在這種情況）。

判斷題

114.審核應(yīng)由與正在被審核的活動無責(zé)任關(guān)系的人員進行（J）。

115.審核是合格評定的基本活動，是審核的關(guān)鍵技術(shù)及核心。從廣義上理解，審核將在管理

體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證以及服務(wù)認(rèn)證中得到應(yīng)用。（J）

116.審核是一項專門的活動。審核的特征決定了這項活動的特殊性和專屬性?審核必須遵循

若干原則。遵循這些原則是得出相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨立工作時，在

相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。（J）

117.審核活動客觀上存在風(fēng)險。識別和評估審核方案的風(fēng)險是認(rèn)證過程管理的重要方面。

（V）

118.審核活動是一個集成的活動。被審核的對象是一個復(fù)雜的集合體。一個成功的審核項目

僅與審核現(xiàn)場審核人員的表現(xiàn)有關(guān)，與認(rèn)證機構(gòu)顯性和隱性的認(rèn)證過程的管理沒有太大關(guān)系。

（X）

119.為確保審核過程及評價結(jié)果滿足要求，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)針對每一個認(rèn)證項目的認(rèn)證活動進行

全面策劃。（J）

120.初次認(rèn)證審核方案應(yīng)包括初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核。（X）

121.認(rèn)證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。（J）

122.審核方案管理人員應(yīng)評審審核方案的總體實施情況，識別改進區(qū)域，但不涉及審核方案

的修改。（X）

123.審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的審核,可以單獨實施,也可結(jié)合實施。

（V）

解析（原文）：

5審核方案的管理總則

應(yīng)建立可能包括針對一個或多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他要求的審核方案，可單獨實施，也可結(jié)

合實施（多體系審核）。審核方案的范圍和程度應(yīng)基于受審核方的規(guī)模和性質(zhì)，以及審核的管

理體系性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度、風(fēng)險和機會的類型和其成熟度水平。

124.根據(jù)被審核方的結(jié)構(gòu)或活動，審核方案可能只包括一次審核。（J）

解析（原文）：

一、審核方案定義

依據(jù)GB/T19011《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，審核方案的定義是：“針對特定時

間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核的安排”。例如，對管理體系認(rèn)證而言,

審核方案就是在認(rèn)證機構(gòu)與認(rèn)證客戶之間合同規(guī)定的時間周期內(nèi)，為確定認(rèn)證客戶管理體系

滿足所選定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)而進行的一組（一次或多次）審核。

建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段,

適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。審核方案的有效實施與審核方

案管理者、審核員密切相關(guān)。實施審核的組織應(yīng)建立審核方案，以保證審核過程的有效性。

審核方案可以包括針對一個或多個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的審核，可單獨實施,也可結(jié)合實施。

5.3.3確定審核方案的范圍和詳略程度

審核方案管理人員應(yīng)確定審核方案的范圍和詳略程度，審核方案范國取決于文審核方的規(guī)模

和性質(zhì)、受審核的管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度和成熟度水平以及其他重要事項。

注:在某些情況下，根據(jù)組織（受審核方）的結(jié)構(gòu)或活動，審核方案可能只包括一次審核（例

如一個小型項目活動影響審核方案范圍和詳略程度的其它因素包括:

-―每次審核的范圍、目標(biāo)和持續(xù)時間和審核次數(shù)，適用時，還包括審核后續(xù)活動;

--審核活動的數(shù)量、重耍性、復(fù)雜性、相似性和地點；

--影響管理體系有效性的因素：

――適用的審核準(zhǔn)則，例如有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的安排、法律法規(guī)要求、合同要求以及受審核方承

諾的其他要求;

--以往的內(nèi)部或外部審核的結(jié)論;

--以往的審核方案的評審結(jié)果;

一語言、文化和社會因素;

125.審核方案管理流程體現(xiàn)了過程方法和基于風(fēng)險的思考。（J）

126.認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。（J）

127.審核準(zhǔn)備活動的充分性是實現(xiàn)成功的現(xiàn)場審核活動的基礎(chǔ)。（J）

128.文件評審貫穿審核的全過程，審核準(zhǔn)備階段的文件評審是對受審核方有關(guān)文件化信息的

初步審查也可稱文件初審，是審核活動的基礎(chǔ)。（J）

129.審核準(zhǔn)備階段的文件評審，通常由指定執(zhí)行本次審核的審核組長進行,也可由指定的其

他審核人員進行，但審核組長應(yīng)掌握文件評審的結(jié)果。（J）

130.組織制訂管理體系文件應(yīng)充分考慮其自身的特點和需求，以及產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，建立

符合相應(yīng)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和組織實際情況。（J）

131.文件化信息評審應(yīng)能夠確認(rèn)受審核力管理體系框架,文件化的管理體系是否已建立是否

確定了管理體系所需的過程、過程的順序和相互作用，以及這些過程在整個組織中的應(yīng)用。

（V）

132.文件化信息評審應(yīng)考慮受審核方管理體系和組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，以及審核的

目標(biāo)和范圍如，監(jiān)督審核通常只對更改的文件進行評審;對于具有多個分部的組織的多現(xiàn)場

認(rèn)證審核可能需要進一步調(diào)閱有關(guān)各分部的文件。（J）

133.對于初次審核和隨后的審核、內(nèi)部審核和外部審核，審核計劃的內(nèi)容和詳略程度可以有

所不同。（J）

134.審核計劃應(yīng)規(guī)定使用的審核方法，包括所需的審核抽樣的范圍以獲得足夠的審核證據(jù)，

適用時還包括抽樣方案的設(shè)計。（J）

135.第三方審核現(xiàn)場審核的的第一階段審核主要是收集必要的相關(guān)信息，為第二階段審核的

順利實施做好充分的準(zhǔn)備工作。（J）

136.現(xiàn)場第一階段審核不需要對標(biāo)準(zhǔn)中所有要素進行審核，也不必對所確定審核要素的所有

方面都進行審核,而是在有限的時間內(nèi)有重點地審核。（V）

137.第一階段現(xiàn)場審核審核組長應(yīng)編寫審核報告,但第一階段的輸出不必滿足審核報告的所

有要求。（，）

138.根據(jù)現(xiàn)場審核第二階段的審核目的，第二階段審核應(yīng)覆蓋體系擬認(rèn)證范圍內(nèi)的所有部門

和活動，關(guān)注并重點評價受審核方管理體系和“標(biāo)準(zhǔn)〃所有要求的實施情況，包括，對管理體

系標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性和管理體系運行的有效性。（J）

139.檢查表確定了具體審核任務(wù)實施的路線、內(nèi)容與方法的框架，用于對審核員實施審核的

提示和參照，是進行審核的策劃性成果。（J）

140.檢查表列出了審核項目，明確了查什么、怎么查，確定了審核路線和方法、如何抽樣及

收集哪些審核證據(jù)。按檢查表審核可以使審核員不致偏離審核目標(biāo)和審核主題,也不會忘記

和遺漏審核內(nèi)容。檢查表可起提醒和警示作用。（J）

141.初次認(rèn)證策劃審核的實施包括選擇和指派有能力的第一、二階段審核組，編制第一、二

階段審核計劃，實施兩個階段的審核，作出審核結(jié)論。（V）

142.在第一階段審核中，文件評審可以在現(xiàn)場活動之前進行，也可以結(jié)合現(xiàn)場的活動進行.

（V）

143.第二階段的目的是評價受審核方管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核應(yīng)至

少部分活動在受審核方的現(xiàn)場進行。（X）

144.如果決定要使用統(tǒng)計抽樣抽樣方案應(yīng)基于審核目標(biāo)和抽樣總體的特征。當(dāng)樣本的結(jié)果是

連續(xù)值時使用計量抽樣。（J）

145.審核技術(shù)實踐中審核員能力通常指:通用能力+某學(xué)科的水平+某一特定領(lǐng)域的知識和技

能。（Q

146.ISO17021-1《合格評定管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求》標(biāo)準(zhǔn)的9.4.4.1條款指出：“在審核

中應(yīng)通過適當(dāng)?shù)某闃觼慝@取與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的信息（包括與職能、活動和過程

之間的接口有關(guān)的信息），并對這些信息進行驗證，使之成為審核證據(jù)（J）

147.ISO19011《管理體系審核指南》標(biāo)準(zhǔn)中附錄B.3〃抽樣”條款指出：在審核過程中，如

果檢查所有可獲得的信息不實際或不經(jīng)濟，則需進行審核抽樣。（J）

148.審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。（J）

149.抽樣的風(fēng)險是從總體中抽取的樣本也許不具有代表性，可能導(dǎo)致審核員的結(jié)論出現(xiàn)偏差,

與對總體進行全面檢查的結(jié)果不一致,其他風(fēng)險可能源于抽樣總體內(nèi)部的變異和所選擇的抽

樣方法。（J）

150.審核員應(yīng)遵循的原則？

正確答案：（1）誠實正直:職業(yè)的基礎(chǔ)；（2）公正表達：真實、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)；（3）職業(yè)素

養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力；（4）保密性：信息安全；（5）獨立性:審核的公正性和審核

結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)；（6）基于證據(jù)的方法；（7）基于風(fēng)險的方法。

問答題

151.（問答題）第一、第二、第三方審核的主要目的和準(zhǔn)則？

正確答案：

正確答案：

序號審核類別審核目的審核準(zhǔn)則

第一方審核用于管理評審和組織其他內(nèi)部目的，也可作為組主要是組織自己制定的符

織自我合格聲明的基礎(chǔ)。合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的管理體

1系文件和相關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的法

律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其合同

等。

第二方審核①合同前的評定（選擇合格供方）。②在有合同關(guān)主要是合同，適用的法律

系的情況下，驗證組織的管理體系是否正常運行法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等。

2管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量能否持續(xù)滿足要求，從而促進

供方改進管理體系，給組織以持續(xù)的信心。③溝通

和加強供需雙方對質(zhì)量要求的共識。

被認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)，依據(jù)認(rèn)證主要是管理體系標(biāo)準(zhǔn)和與

第三方審核方案的要求實施的以認(rèn)證為目的的審核，其結(jié)果通產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及其他規(guī)

常是對受審核方的管理體系或產(chǎn)品和服務(wù)是否符定要求，其次還包括受審

合規(guī)定要求給出書面證明（合格證書），又叫認(rèn)證或核方的管理體系文件和適

注冊。用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及

①確定管理體系是否符合規(guī)定要求；其他要求等。

3②確定管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；

③確定受審核方是否可以認(rèn)證/注冊；

④為受審核方提供改進的機會，體系文件和適用的

法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等；

⑤為潛在的顧客提供信任；

⑥減少重復(fù)的第二方審核；

⑦確定滿足適用的法律、法規(guī)及合同要求的能力。

152.審核的類型？

正確答案：審核的類型基于審核的定義。根據(jù)ISO19011《管理體系審核指南》審核定義的

注釋和1S0/IEC17021?審核分類可：

（A）按審核委托方分為內(nèi)部審核（第一方審核）和外部審核（包括第二方和第三方審核）；

（B）按認(rèn)證審核的時期序列分為初次審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核；

（C）在特殊情況下的審核包括結(jié)合（多體系）審核、聯(lián)合審核及認(rèn)證范圍審核、提前較短時

間通知的審核。

（D）審核還可以按認(rèn)證領(lǐng)域來進行分類（質(zhì)量、安全、環(huán)境、能源等等）。

153.審核、審核準(zhǔn)則、審核證據(jù)、審核