DB3308T 161-2024政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審規(guī)范

ICS35.240.01CCSL603308衢州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB3308/T161—2024本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的規(guī)則編寫。請注意本標(biāo)準(zhǔn)的某些內(nèi)容可能涉及專利。本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本標(biāo)準(zhǔn)由衢州市數(shù)據(jù)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：衢州市數(shù)據(jù)局、浙江天航咨詢監(jiān)理有限公司、衢州市衛(wèi)生健康發(fā)展中心、中國電信股份有限公司衢州分公司、衢州華數(shù)廣電網(wǎng)絡(luò)有限公司、中國移動通信集團(tuán)浙江有限公司衢州分公司、浙江信安數(shù)智科技有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：吳效威、宋英杰、龔慧飛、葉健、高飛、汪維燊、詹繼東、余曉偉、祝憶軒、蔣捷。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。DB3308/T161—20241政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審規(guī)范本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審的術(shù)語與定義、評審原則、評審組織機(jī)構(gòu)的要求和職責(zé)、評審專家?guī)?、評審內(nèi)容、評審流程、工具使用和信息保護(hù)等要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于政務(wù)部門或公共服務(wù)機(jī)構(gòu)非涉密信息系統(tǒng)項目的立項論證、過程評估、驗收評審、績效評價等工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本標(biāo)準(zhǔn)必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T5271.1信息技術(shù)詞匯第1部分：基本術(shù)語GB/T40692政務(wù)信息系統(tǒng)定義和范圍GB/T23691項目管理術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T5271.1、GB/T40692、GB/T23691界定的及下列術(shù)語的定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目由政務(wù)部門或公共服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)、運行或使用的，用于直接支持政務(wù)部門工作、履行職能或提供公共服務(wù)的各類信息系統(tǒng)項目。3.2評審為確定評價對象達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進(jìn)行的活動。3.3評審組織機(jī)構(gòu)為開展政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審工作提供組織保障的機(jī)構(gòu)。3.4政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審由評審組織機(jī)構(gòu)按照一定程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，組織技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等方面的專家對政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目進(jìn)行評審并形成書面材料的活動。4評審原則DB3308/T161—20242政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審應(yīng)遵循以下原則：a)恪守法律法規(guī)；b)分級分類評審；c)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)論證；d)客觀公正公平。5評審組織機(jī)構(gòu)的要求和職責(zé)5.1一般要求政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目的評審組織機(jī)構(gòu)一般為電子政務(wù)、教育、醫(yī)療等行業(yè)主管部門，主管部門應(yīng)指定具體業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體評審組織工作。評審組織機(jī)構(gòu)工作人員宜遵守《政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審工作人員紀(jì)律要求》（附錄A）。5.2主要職責(zé)評審組織機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)：a)制定評審計劃并組織實施；b)承擔(dān)專家?guī)旃芾砉ぷ?；c)管理和運用評審活動中形成的材料；d)負(fù)責(zé)接收項目建設(shè)單位對評審結(jié)果的書面申訴，調(diào)查并反饋結(jié)果；e)根據(jù)質(zhì)量控制體系要求持續(xù)改進(jìn)評審活動，宜根據(jù)各評審活動參與方的反饋意見和建議，研究優(yōu)化措施，提升工作質(zhì)量。6評審專家?guī)?.1專家基本條件評審專家的基本條件包括但不限于以下內(nèi)容：a)具有良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德；b)對政務(wù)及公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目有系統(tǒng)認(rèn)識和專業(yè)見解；c)從事政務(wù)及公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目相關(guān)工作5年及以上，并具有中級以上職稱或同等專業(yè)水平。熟悉政務(wù)及公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審的法律法規(guī)；d)自覺參加評審組織機(jī)構(gòu)開展的培訓(xùn)、考核；e)身體健康，能夠勝任技術(shù)咨詢工作。6.2專家職責(zé)評審專家的主要職責(zé)為：a)接受評審組織機(jī)構(gòu)聘請，擔(dān)任政務(wù)及公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審專家，提出評審意見；b)遵守法律法規(guī)、獨立客觀公正、保密原則等行為規(guī)范（參見附錄B）。7評審內(nèi)容7.1一般要求DB3308/T161—20243應(yīng)按照評審目的，結(jié)合評審對象類型、性質(zhì)和建設(shè)模式確定針對性的評審內(nèi)容。7.2立項論證評審內(nèi)容通用評審內(nèi)容包括項目立項依據(jù)、需求調(diào)研分析、總體框架設(shè)計、主要建設(shè)內(nèi)容、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全方案、實施計劃和估算編制、預(yù)期目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險分析等內(nèi)容。重點關(guān)注立項依據(jù)、需求調(diào)研分析、主要建設(shè)內(nèi)容、估算編制、預(yù)期目標(biāo)。立項論證評審內(nèi)容及所需材料清單詳見表1：表1立項論證評審內(nèi)容和所需材料3、技術(shù)是否可行，核心技術(shù)是否自主可控，網(wǎng)絡(luò)和數(shù)5、政務(wù)行業(yè)關(guān)注項目對政務(wù)工作（服務(wù)）的4、服務(wù)響應(yīng)及時性說明、應(yīng)急事件處理方案等運1、選用的硬件設(shè)備是否能夠兼容現(xiàn)有的架DB3308/T161—202447.3過程評估評審內(nèi)容7.3.1階段性評審?fù)ㄓ迷u審內(nèi)容包括項目程序性文件、建設(shè)和實施方案、建設(shè)過程文檔和階段性建設(shè)成果（里程碑事件）等。7.3.2變更性評審項目遇特殊原因需進(jìn)行變更的，遵循變更流程并填寫變更記錄表（參見附錄C、D通用變更評審內(nèi)容包括變更必要性、技術(shù)可行性、費用合理性等。過程評估評審內(nèi)容和評審材料詳見表2：表2過程評估評審內(nèi)容和所需材料7、受項目變更影響需進(jìn)行修改的其他材料（建設(shè)7.4項目驗收評審內(nèi)容7.4.1項目初步驗收通用評審內(nèi)容包括項目程序性文件、建設(shè)過程文檔、建設(shè)內(nèi)容完成情況、合同履行情況、項目投資和預(yù)算執(zhí)行情況等。如項目采用監(jiān)理制度，還應(yīng)包括監(jiān)理過程文檔。7.4.2項目竣工驗收通用評審內(nèi)容包括建設(shè)和實施方案、建設(shè)內(nèi)容完成情況和合同履行情況、試運行情況、建設(shè)成果演示、初驗報告、數(shù)據(jù)歸集情況等內(nèi)容。如項目采用監(jiān)理制度，還應(yīng)包括監(jiān)理報告。項目驗收評審內(nèi)容和評審材料詳見表3：5表3項目驗收評審內(nèi)容和所需材料項目的主要建設(shè)內(nèi)容的完成情況、程序合規(guī)性、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全、項目的全部建設(shè)內(nèi)容、程序合規(guī)性、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全、資金使用、項目前期材料（立項批復(fù)、采購等文件）、合同、建設(shè)方案、項需求分析說明書、概要設(shè)計說明書、詳細(xì)設(shè)計說明書系統(tǒng)安裝手冊、系統(tǒng)管理員手冊、用戶操作手冊、用戶培訓(xùn)記錄驗報告、第三方機(jī)構(gòu)軟件測評報告、正版軟件授權(quán)文件項目支付信息材料、共享的數(shù)據(jù)資源信息表、初驗報告、數(shù)據(jù)歸集周報、會議紀(jì)要、監(jiān)理工作聯(lián)系單/通知單、變更單、隱蔽工程見證、旁7.5績效評價評審內(nèi)容通用評審內(nèi)容包括預(yù)期目標(biāo)達(dá)成情況、運行使用效果、應(yīng)用綜合運維評價及建設(shè)成果等。項目績效評價評審內(nèi)容和評審材料詳見表4：6表4項目績效評價評審內(nèi)容和所需材料性質(zhì)//1、項目立項文件(包含可研、項目批復(fù)等)2、項目設(shè)計文件(包含需求分析、概要設(shè)計、詳細(xì)設(shè)計等)況記錄等)設(shè)備在線率、設(shè)備故障率等)5、系統(tǒng)效益評估文檔(經(jīng)濟(jì)效益、社會效益相關(guān)證明材料)主要內(nèi)容包括：評審項目清單和簡介；評審時間地點；評審方式；人工校驗為輔.具體要求：3.回避要求1.根據(jù)評審方式及特點開展準(zhǔn)設(shè)方案，專家組圍繞評審內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)詢；由組織機(jī)構(gòu)工作人員制作紙質(zhì)《項目評審意見表》專家組所有成員進(jìn)行復(fù)核井審核。1.評審檔案包括項目材料、評審意見表，和其他過程性文2.評審檔案應(yīng)按檔案管理制度性重評估評審現(xiàn)場是否通過制定評審計劃初次未通過一未通過一組織評審抽取專家DB3308/T161—202478.2制定評審計劃8.2.1制定要求8.2.1.1評審組織機(jī)構(gòu)制定項目評審計劃時，應(yīng)充分考慮不同類型和規(guī)模項目所需的評審時間，類似項目宜安排在同一評審批次。8.2.1.2為保障評審質(zhì)量，每個項目的評審時間應(yīng)與項目規(guī)模相適應(yīng)。8.2.1.3如遇涉密項目，評審組織機(jī)構(gòu)應(yīng)告知項目建設(shè)單位向具有相關(guān)職能的機(jī)構(gòu)申報評審。8.2.2計劃內(nèi)容評審組織機(jī)構(gòu)定期制定項目評審計劃，主要內(nèi)容包括：a)評審項目清單和簡介；b)評審時間地點；c)評審方式；d)參加單位和人員清單（不含專家）。8.3抽取專家每次評審活動前專家抽取要求如下：a)抽取原則：1)抽取和使用崗位分離；2)回避原則；3)隨機(jī)和關(guān)聯(lián)領(lǐng)域算法為主、人工校驗為輔。b)抽取方式：1)專家選用包括自動抽取和擇優(yōu)選取兩種方式，一般應(yīng)采用自動抽取方式，由專家?guī)煜到y(tǒng)根據(jù)設(shè)定條件隨機(jī)產(chǎn)生評審專家；采用擇優(yōu)選取方式時，可以根據(jù)需要在一定范圍和條件內(nèi)擇優(yōu)選取專家。c)具體要求：1)優(yōu)先級要求。以項目關(guān)聯(lián)領(lǐng)域算法為最高優(yōu)先級形成初步清單后，使用隨機(jī)算法確定具體人選。相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜也蛔銜r，可由人工篩選確定。2)數(shù)量要求。每個項目評審專家的數(shù)量為不少于3人的奇數(shù)（績效評價評審除外其中須至少1個經(jīng)濟(jì)或管理專家，具體人數(shù)宜按項目規(guī)模調(diào)整。3)回避要求。同一項目的專家不應(yīng)有兩位及以上的專家來自同一單位，評審專家與項目建設(shè)單位、項目成員存在利害關(guān)系的應(yīng)予以回避。4)補充抽取要求。出現(xiàn)專家請假或回避等情形，應(yīng)及時補抽。8.4組織評審8.4.1評審方式8.4.1.1評審包括但不限于會議評審、現(xiàn)場考察評審和遠(yuǎn)程評審。a)會議評審是指評審組織機(jī)構(gòu)召集相關(guān)人員，在約定的地點，通過會議的形式對項目進(jìn)行評議和b)現(xiàn)場考察評審是指在評審組織機(jī)構(gòu)的組織下，通過實地核查和驗證的方式，對評審對象的實際情況進(jìn)行詳細(xì)檢查和評估；DB3308/T161—20248c)遠(yuǎn)程評審是指使用信息和通信技術(shù)通過視頻和語音交互實現(xiàn)遠(yuǎn)程電子評審。8.4.1.2評審組織機(jī)構(gòu)可根據(jù)項目實際選擇適宜的一種或多種評審方式。8.4.2評審現(xiàn)場準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)評審方式及特點開展準(zhǔn)備工作，包括場地、文件、軟硬件設(shè)施設(shè)備等。遠(yuǎn)程評審工作宜借助具有相應(yīng)功能的應(yīng)用開展。8.4.3評審實施8.4.3.1參會人員簽到。評審專家應(yīng)簽署《政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審專家行為規(guī)范承諾書》（附錄B）。8.4.3.2在評審開始前，可由評審組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一保管手機(jī)、平板電腦和筆記本電腦等通訊、存儲設(shè)備。8.4.3.3評審組織機(jī)構(gòu)介紹評審活動的目的、原則和要求。遠(yuǎn)程評審時，應(yīng)以合適方式提醒各參會人員遵守評審活動紀(jì)律。8.4.3.4推選確定專家組長主持評審會議。無專家組長時，由評審組織機(jī)構(gòu)主持會議。8.4.3.5由項目建設(shè)單位匯報項目情況，書面材料內(nèi)容應(yīng)與本標(biāo)準(zhǔn)第七章相適應(yīng)。8.4.3.6專家組圍繞評審內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)詢討論。8.4.3.7專家組根據(jù)匯報情況、項目材料，討論形成統(tǒng)一的評審結(jié)果。討論和形成評審結(jié)果期間，項目建設(shè)、承建、監(jiān)理等相關(guān)單位應(yīng)回避。8.4.4評審結(jié)果生成每次評審活動均需形成評審結(jié)果。評審結(jié)果分為結(jié)論性結(jié)果和非結(jié)論性結(jié)果。對出具結(jié)論性結(jié)果的評審，結(jié)果生成方式可采用投票制或評分制。投票制采取無記名投票方式，如有三分之二及以上表決權(quán)的專家通過則視為評審?fù)ㄟ^；評分制由專家根據(jù)評分規(guī)則進(jìn)行打分，取所有專家評分的平均值作為最終評分，如超過設(shè)定分值則視為評審?fù)ㄟ^。結(jié)論性結(jié)果可附帶相關(guān)書面意見。對出具非結(jié)論性結(jié)果的評審，則僅對評審的討論過程、建議意見等進(jìn)行記錄。專家組形成一致評審意見后，由評審組織機(jī)構(gòu)工作人員制作項目評審意見表（參見附錄E），專家組所有成員進(jìn)行復(fù)核并署名后生效。8.5評審檔案管理8.5.1評審活動形成的文檔按照檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。8.5.2評審檔案包括項目材料、評審意見表、專家履職情況和其他過程性文檔等。9工具使用和信息保護(hù)9.1組織評審活動宜依托相應(yīng)的信息系統(tǒng)進(jìn)行。9.2評審組織機(jī)構(gòu)對評審活動使用和產(chǎn)生的信息負(fù)有保管責(zé)任。DB3308/T161—20249（資料性附錄）政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審工作人員紀(jì)律A.1紀(jì)律：政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審工作人員紀(jì)律要求如下：a)嚴(yán)禁利用評審工作便利，為任何單位或個人謀取不正當(dāng)利益；b)嚴(yán)禁索取或接受項目單位、項目成員的禮品、禮金、宴請、有價證券等不正當(dāng)利益；c)嚴(yán)禁向評審專家輸送利益、向評審專家施加傾向性影響或干預(yù)專家獨立評審；d)嚴(yán)禁違規(guī)泄露評審專家名單、評審意見、評審結(jié)論等保密信息；e)嚴(yán)禁違規(guī)泄露項目資料及相關(guān)文檔；f)嚴(yán)禁違規(guī)泄露評審專家人員個人信息；g)嚴(yán)禁擅自刪改相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)信息；h)嚴(yán)禁違規(guī)或越權(quán)辦理項目評審工作事項。DB3308/T161—2024（資料性附錄）政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審專家行為規(guī)范承諾書政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審專家行為規(guī)范承諾書見表B.1。表B.1政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審專家行為規(guī)范承諾書政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)項目評審專家行為規(guī)范承諾書為規(guī)范評審專家行為，正確履行評審職責(zé)，維護(hù)項目評審工作的公平公正，評審專家應(yīng)遵守以下規(guī)范：第一條嚴(yán)格遵守評審工作紀(jì)律，自覺接受監(jiān)督。第二條認(rèn)真履行評審職責(zé)，根據(jù)項目評審標(biāo)準(zhǔn)客觀、公正、獨立地給出科學(xué)、明確、具體的評審意見。第三條主動遵循回避原則，認(rèn)真檢查自己是否存在需要回避的情形，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動及時提出回避申請，并服從有關(guān)安排：（一）與項目主要負(fù)責(zé)人員有近親屬關(guān)系；（二）在建設(shè)單位存在上下級管理關(guān)系的單位任職，或與建設(shè)單位屬于同一法人單位；（三）與建設(shè)單位有其他關(guān)系可能影響公正評審。第四條閱讀評審材料后，如果認(rèn)為專業(yè)不符，難以作出判斷或其他原因不能完成評審工作，應(yīng)及時退回相關(guān)材料，并告知評審機(jī)構(gòu)。第五條尊重和保護(hù)項目成員的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)禁抄襲、剽竊或者擴(kuò)散項目材料中的內(nèi)容。第六條嚴(yán)格保守評審工作秘密，不得泄露按要求不能公開的信息。第七條在評審工作期間，嚴(yán)禁以下行為：（一）索取或接受相關(guān)單位人員的禮品、禮金、宴請等；（二）擅自與利益相關(guān)人員聯(lián)系；（三）違規(guī)幫助他人游說；（四）干擾評審工作正常秩序；（五）從事與評審工作無關(guān)的活動；（六）其他相關(guān)違規(guī)違紀(jì)或違法行為。第八條在評審工作中發(fā)現(xiàn)項目單位、項目成員、評審工作人員或其他評審專家涉嫌存在違紀(jì)違法行為的，應(yīng)及時向主管部門舉報。第九條在評審工作中發(fā)生違規(guī)行為的，納入個人信用管理；涉嫌違法犯罪的將移送司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。我已認(rèn)真閱讀并嚴(yán)格遵守以上行為規(guī)范。承諾人：承諾日期：11(資料性附錄)項目變更評估流程圖項目變更評估流程見圖C.1。相關(guān)方提出變更根據(jù)項目金額、建設(shè)內(nèi)容等變動大小情況選擇是否組織專家變更評審