2015年證券從業(yè)資格證《基礎知識》真題預測（二）

2015年證券從業(yè)資格證《基礎知識》真題預測（二）1.()是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A.國有股B.集體股C.法人股D.社會公態(tài)股A2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀()年代初期。A.60B.70C.80D.90C3.關于證券市場下列說法錯誤的是()。A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體C4.中國證監(jiān)會按照()授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A。全國人大B。國務院C。全國人大常務委員會D。中國人民銀行B5.證券交易所上市證券的清算和交收由()集中完成。A.證券登記結算公司B.證券服務機構C.證券交易所D.證券公司A6.1OF的漢譯名稱為()。A.存托憑證B.交易所交易基金C.上市開放式基金D.指數(shù)參與份額C7.可轉換證券的轉換比例取決于可轉換證券面值與()之比。A.轉換價格B.轉換期限C.轉換價值D.轉換數(shù)量A8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()確定股票發(fā)行價格。A.累計詢價方式B.詢價方式C.上網(wǎng)競價方式D.協(xié)商定價方式B9.股票的內在價值是指()。A.股票票面上的標明金額B.股票的成交市價C.股票未來收益的現(xiàn)值D.中介機構評估的證券價值C股票的內在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。10.按()分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權利性質D.證券發(fā)行主體的不同B11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由()。A.其本人負責B.所屬證券公司承擔全部責任C.證券登記結算公司負連帶責任D.證券登記結算公司負全部責任B證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做()。A.以價格為標的的荷蘭式招標B.以價格為標的的美式招標C.以收益率為標的的荷蘭式招標D.以收益率為標的的美式招標A掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于()。A.歐洲債券B.美洲債券C.外國債券D.亞洲債券C14.關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是()。A。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險B。無法消除市場的系統(tǒng)風險C。證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利D15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能A16.下列有關金融期貨敘述不正確的是()。A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C.金融期貨交易是非標準化交易D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度C17.()屬于財政政策的手段。A.調節(jié)稅率B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務A18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是()。A.基金份額上市交易的條件B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定C.基金管理人的職責及禁止行為D.基金運作方式轉換的要求B19.英國最具權威性的股價指數(shù)是()。A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)B.日經(jīng)225股價指數(shù)C.NASDAQ指數(shù)D.道一瓊斯指數(shù)A金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權威性的股價指數(shù)。20.()是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。A.聯(lián)動性B.跨期性C.杠桿性D.不確定性A21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，()處于優(yōu)先地位。A.普通股股東B.優(yōu)先股股東C.債權人D.控股股東C22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是()。A.買賣差價B.利息或紅利C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖D.虛擬資本價值C23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是()。A.證券投資基金市場B.政府債券市場C.金融衍生工具市場D.場外交易市場D場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛(wèi)星市場。24.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為()。A.財政部和中國證監(jiān)會B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會C.司法部和中國證監(jiān)會D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會A2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理。25.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的()。A.60%B.70%C.80%D.90%C26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。A.70%B.90%C.60%D.80%B27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A.代銷B.余額包銷C.全額包銷D.包銷A28.下列關于債券的性質闡述，不正確的是()。A.債券是一種真實資本B.債券反映和代表一定的價值C.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移D.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，也不以資產(chǎn)所有權表現(xiàn)，而是一種債權A29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是()正式實施。A.《管理暫行辦法》B.《證券投資基金會計核算辦法》C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》D30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為()。A.手續(xù)費B.印花稅C.申購費D.贖回費A31.下列關于無記名股票特點的敘述不正確的是()。A。無記名股票轉讓相對簡便B。無記名股票安全性較差C。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資D。股東權利歸屬股票的持有人C32.如果市場利率提高，則期權價格的變化是：()。A.上升B.下降C.不變D.不確定D利率對期權價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足()家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足()家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。A.50，100B.20，50C.10，30D.20，100B《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。34.資本市場是融通長期