歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編二

歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編二二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項從上符合題目要求)1.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括()。A.價格優(yōu)先原則B.時間優(yōu)先原則C.按比例分配原則D.數(shù)量優(yōu)先原則2.開立證券賬戶應堅持()原則。A.規(guī)范性B.一致性C.合法性D.真實性3.關于轉托管，下列說法正確的是()。A.投資者將一只股票辦理轉托管時，必須一次全部辦理B.投資者將一只股票辦理轉托管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理C.投資者一次可以將多只股票同時辦理轉托管D.投資者一次只能辦理一只股票的轉托管4.A股賬戶按持有人分為()。A.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶B.證券公司自營證券賬戶C.一般機構證券賬戶D.自然人證券賬戶5.證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括()。A.證券余額B.賬戶注冊資料C.證券變更情況D.資金余額6.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產分戶管理的特殊法人機構，如()可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。A.證券公司B.基金公司C.一般境外法人投資者D.國有企業(yè)7.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A.客戶委托買賣優(yōu)先申報B.自行完成對沖交易C.自營買賣優(yōu)先申報D.按委托時間的先后順序來申報8.以委托單為例，委托指令的基本要素包括()。A.買賣方向B.價格C.證券賬號D.時間9.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。A.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效B.委托指令部分成交后，委托指令失效C.委托有效期滿，委托指令自然失效D.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效10.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時將凍結的()解凍。A.資金B(yǎng).證券C.賬戶D.密碼11.以下買入股票、基金、權證的申報數(shù)量屬于有效申報的有()。A.300股B.1100股C.150股D.1000股12.國債交易中應計利息額的計算公式包含的要素有()。A.已計息天數(shù)B.票面利率C.應計貼現(xiàn)額D.債券面值13.關于限價委托，以下說法正確的是()。A.在限價委托買人中，證券經紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券B.在限價委托賣出中，證券經紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券C.在限價委托買人中，證券經紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券D.在限價委托賣出中，證券經紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券14.在下列四個關于“時問優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是()。A.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序C.申報時序的先后順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序15.關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正{角的是()。A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—11：30，13：00—15：00B.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受申報時間C.每個交易日9：20—9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受做單申報D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：14—9：25，9：30—11：30.13：00—15：0016.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有()。A.ST股票B.非ST股票C.基金類證券D.未作特別處理的A股17.在為客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A.以價格較高的賣出申報優(yōu)先B.以價格較高的買人申報優(yōu)先C.按受托時間的先后次序來申報D.以價格較低的買人申報優(yōu)先18.下列關于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是()。A.在有效價格范圍內首先選取使所有有效委托產生最大成交量的價位B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位19.關于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是()。A.當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格B.在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買人價格、最新成交價格中較低者為唯一的有效賣出價格C.集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制D.集合競價階段的有效申報價格范圍與連續(xù)競價階段是一樣的20.某A股股票(非ST)T-1日的收盤價為12.38元，則T日開盤價()。A.最低為11.24元B.最高為13.26元C.最低為11.14元D.最高為13.62元21.上海證券交易所的連續(xù)競價時間為()。A.9：00—11：00B.13：00—15：00C.9：30—11：30D.13：30-15：3022.在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成B.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指