2016年證券從業(yè)《證券交易》最后猜題卷及答案

2016年證券從業(yè)《證券交易》最后猜題卷及答案一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)1.根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。A.委托時效限制B.委托價格限制C.委托訂單的數(shù)量D.買賣證券的方向2.證券交易競價原則是()。A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先D.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先3.()是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.拍賣競價B.集合競價C.招標競價D.連續(xù)競價4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了()的含義。A.經(jīng)營權(quán)限B.席位資格C.交易資格D.基金賬戶5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是()。A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海證券交易所于()正式開業(yè)。A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑()識別。A.委托人B.密碼C.營業(yè)部D.受托人8.證券指數(shù)的編制遵循()原則。A.公平競爭B.公開透明C.公開、公平、公正D.客戶優(yōu)先9.上海證券交易所當日賬戶開立，()日生效。A.T+1B.TC.T+2D.T+310.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的()。A.國債B.A股C.基金D.B股11.證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表()名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A.1B.2C.3D.412.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是()。A.債券B.交易C.期權(quán)D.收益13.信用交易是投資者通過交付()取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。A.訂金B(yǎng).押金C.保證金D.定金14.證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷的情形。A.10B.8C.5D.215.投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向()提交申請。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.具有資格的證券公司16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為()。A.股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%B.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%C.股票申報價格不高于前收盤價格的700%，且不低于前收盤價格的30%D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50.17.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。A.風(fēng)險自負的營利性B.不以營利為目的C.由證券交易所管理D.經(jīng)財政部批準設(shè)立18.同自營業(yè)務(wù)相比，下列選項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A.交易行為的自主性B.選擇交易方式的自主性C.客戶資料的保密性D.收益的不穩(wěn)定性19.對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的()會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A.10家B.7家C.5家D.3家20.證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，形成“一對一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是()。A.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21.()不是場外交易市場。A.銀行間債券市場B.債券柜臺市場C.證券交易所D.店頭市場22.按照()劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A.交易對象的品種B.交易場所C.交易性質(zhì)D.交易規(guī)模23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是()。A.地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.無差異市場營銷策略24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用()形式。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.電話報價25.證券交易所證券交易的開盤價為()。A.當日該證券的第一筆成交價B.當日該證券的第一筆買入價C.當日該證券的最后一筆成交價D.當日該證券的最后一筆買入價26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受()的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司27.我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是()。A.1990年4月底B.2000年年初C.2005年4月底D.2007年年初28.證券交易必須遵循的原則不包括()。A.公開原則B.公平原則C.公允原則D.公開原則29.可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。A.債權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和股權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證D.股權(quán)和期權(quán)30.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是()。A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元D.交易所會員只可以用一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報31.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向()提出申請。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會32.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A.5B.7C.10D.1533.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。A.數(shù)量優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算35.目前我國A股賬戶不可用于買賣()。A.B股B.人民幣普通股票C.債券D.證券投資基金36.零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的()交易單位。A.0.5個B.100個C.1個D.10個37.證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是()。A.從業(yè)人員的日常管理B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的運作管理C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理D.客戶開發(fā)的維護管理38.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以()為載體的金融服務(wù)營銷。A.證券類經(jīng)紀產(chǎn)品B.證券類金融產(chǎn)品C.證券類委托產(chǎn)品D.證券類代理產(chǎn)品39.關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是()。A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行40.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以()進行的債券交易行為。A.競價方式B.詢價方式C.招投標方式D.定價方式41.競價市場上，匹配成功的訂單按()成交。A.當日開市價B.市場價格C.委托訂單規(guī)定的價格D.做市商報價42.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少()，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%43.在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是()。A.交易的組織者B.交易的直接參與者C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D.交易的監(jiān)管者44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當建立()。A.有效的投資風(fēng)險評估制度B.研究與交易之間的交流制度C.投資對象備選庫制度D.完善的交易記錄制度45.我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得()。A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取46.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高()買入申報價格和數(shù)量。A.5個B.6個C.7個D.8個47.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。A.現(xiàn)金股利和股票股利B.投票權(quán)和表決權(quán)C.權(quán)益D.投資回報48.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是()。A.以資產(chǎn)凈值確定B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定C.以資產(chǎn)總值確定D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定49.下列屬于限價委托的優(yōu)點的是()。A.執(zhí)行指令容易B.成交迅速C.有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃D.成交率高50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除()外，均屬于內(nèi)幕信息。A.公司10名董事發(fā)生變動B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化51.國債回購交易實質(zhì)是一種以()為抵押拆借資金的信用行為。A.優(yōu)先股票B.基金證券C.有價證券D.可轉(zhuǎn)換債券52.證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)()。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交53.下列不屬于委托****利的是()。A.自由選擇經(jīng)紀商B.自由買賣、贈與、質(zhì)押自己名下的證券C.對證券交易過程的知情權(quán)D.隨時變更或撤銷委托54.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.自營證券交易55.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過()。A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)B.交易所電腦主機C.營業(yè)部終端處理機D.場內(nèi)交易員56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件不包括()。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該()的10%。A.上市公司凈資產(chǎn)B.證券交易總量C.證券流通市值D.證券發(fā)行總量58.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括()。A.簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D.了解交易風(fēng)險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金59.對于市場風(fēng)險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的()時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A.20%B.25%C.30%D.35%60.()是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.連續(xù)凈額清算D.集中凈額清算一、單項選擇題1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。3.【解析】答案為D。我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續(xù)競價。集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)、中國人民銀行批準，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業(yè)。7.【解析】答案為B。電話自動委托就是用電話拔通委托人開設(shè)資金賬戶的證券營業(yè)部柜臺的電話自動委托系統(tǒng)，用電話上的數(shù)字和符號鍵輸入委托人想買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券營業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格，由電腦來執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑密碼識別。8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當日開立，當日(T日)即可用于交易。10.【解析】答案為C。我國《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金證券除外。”11.【解析】答案為A?！渡钲谧C券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務(wù)往來。12.【解析】答案為C。認股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購得權(quán)證后，有權(quán)于某一特定期間或到期日，按約定的價格，認購或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實屬一種期權(quán)的買賣。13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。14.【解析】答案為A?！渡虾ＷC券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規(guī)定，無法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(3)10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;(4)10%以上的證券中斷交易等情形。15.【解析】答案為D。投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請。16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;(2)基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。17.【解析】答案為B。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。18.【解析】答案為C。同自營業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點。19.【解析】答案為C。對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。21.【解析】答案為C。場外交易市場，是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、店頭市場。22.【解析】答案為A。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。23.【解析】答案為D。集中性市場營銷