2016年證券從業(yè)統(tǒng)考最后猜題卷及答案

2016年證券從業(yè)統(tǒng)考最后猜題卷及答案一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)1.有價(jià)證券是()的一種形式。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.貨幣資本D.商品資本2.有價(jià)證券按()，可以分為股票、債券和其他證券。A.證券發(fā)行主體的不同B.募集方式分類C.是否在證券交易所掛牌交易D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括()。A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.籌資一投資功能4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()。A.信托投資公司B.主權(quán)財(cái)富基金C.國(guó)家開發(fā)銀行D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.國(guó)務(wù)院B.全國(guó)人大C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)D.中國(guó)人民銀行6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是()。A.證券化率(證券市值/GDP)B.股票市值占GDP的比率C.證券市場(chǎng)價(jià)值D.證券市場(chǎng)指數(shù)7.1872年設(shè)立的()是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。A.上海股份公所B.上海眾業(yè)公所C.開平礦務(wù)局D.輪船招商局8.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是()。A.證權(quán)證券B.物權(quán)證券C.債權(quán)證券D.要式證券9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()。A.票面金額B.賬面價(jià)格C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值10.上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是()。A.資產(chǎn)增值B.接受的贈(zèng)與C.股票發(fā)行溢價(jià)D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額11.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是()。A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格12.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營(yíng)狀況C.供求關(guān)系D.政治因素13.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是()。A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為()。A.外資股和內(nèi)資股B.普通股票和優(yōu)先股票C.未上市流通股份和已上市流通股份D.有限售條件股份和無限售條件股份15.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由()一致同意提出。A.董事會(huì)B.高級(jí)管理人員C.全體流通股股東D.全體非流通股股東16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括()。A.債券期限長(zhǎng)短B.籌資者的資信C.資金使用方向D.借貸資金市場(chǎng)利率水平17.關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是()。A.記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶D.我國(guó)1994年開始發(fā)行記賬式國(guó)債18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于()。A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.特種國(guó)債D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債19.下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.期限趨于長(zhǎng)期化C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化20.從2007年6月起，浮息債券以()銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。A.上海B.深圳C.天津D.北京21.下列不屬于公司債券的是()。A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券B.財(cái)務(wù)公司債券C.可交換債券D.信用公司債券22.2007年8月，()正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為()?！疉.武士債券B.揚(yáng)基債券C.熊貓債券D.龍債券24.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是()。A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用B.開放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金25.按()劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。A.投資標(biāo)的B.組織形式C.運(yùn)作方式D.投資目標(biāo)26.平衡型基金一般將()的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A.10%～25%B.15%～25%C.25%～50%D.35%～50%27.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是()。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者29.下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是()。A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)30.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是()。A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng).基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金起源于美國(guó)，后來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指()。A.OTC交易的衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.貨幣衍生工具D.信用衍生工具32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。A.新技術(shù)革命B.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)C.金融自由化D.避險(xiǎn)33.外匯期貨交易自1972年在()所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所B.歐洲交易所C.芝加哥商業(yè)交易所D.紐約交易所34.金融期貨的()功能，就是通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。A.套期保值B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.套利35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的是()。A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡B.期權(quán)的賣方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利36.目前權(quán)證交易實(shí)行()回轉(zhuǎn)交易。A.T+7B.T+5C.T+1D.T+037.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括()。A.中央存托公司B.托管銀行C.存券銀行D.評(píng)級(jí)公司38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.收益保證型和非收益保證型D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品39.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前()名股東的，可以由上二市公司自行銷售。A.8B.10C.15D.2040.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()確定股票發(fā)行價(jià)格。A.公開招標(biāo)方式B.詢價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.協(xié)商定價(jià)方式41.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由()任免。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.證券交易所42.當(dāng)上市公司在()上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.中小企業(yè)板塊B.主板市場(chǎng)C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)43.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。A.5%B.6%C.7%D.8%44.中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在()。A.北京B.上海C.天津D.深圳45.滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映()市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.H股B.B股C.A股D.S股46.下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是()。A.深證新指數(shù)B.深證成分股指數(shù)C.深證100指數(shù)D.房地產(chǎn)指數(shù)47.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司()家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。A.100B.106C.110D.12048.證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于()億元人民幣。A.8B.10C.12D.1549.()是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)50.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為()。A.A類B.B類C.C類D.D類51.證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。A.3%B.5%C.8%D.10%52.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A.500%B.100%C.30%D.5%53.關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件敘述錯(cuò)誤的是()。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書l年以上C.不超過55周歲D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為54.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。A.1%～8%B.1%～5%C.2%～8%D.2%～l0%55.下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是()。A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要C.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)D.防止證券市場(chǎng)過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要56.下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是()。A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額C.公司的實(shí)際控制人D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。A.1萬元以上l0萬元以下B.1萬元以