水利施工企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全程序文件

文件編號(hào)：xxx-P01-P37受控狀態(tài)：受控

版本號(hào)：A版

修訂狀態(tài)：00

水利工程建設(shè)有限公司

依據(jù)IS09001:2015、GB/T50430-2007vIS014001：2015、GB/T18001-2011編制

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全程序文件

ProcedureforControlofqualityenvironment>occupationalhealthandsafety

xxxx-01-01發(fā)布xxxx-01-01實(shí)施

水利工程建設(shè)有限公司發(fā)布

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改條款

修改前內(nèi)容修改后內(nèi)容修改人審批人日期

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目錄

序號(hào)文件編號(hào)文件名稱版本

1xxx-POl《文件和資料控制程序》A版

2xxx-P02《記錄控制程序》A版

3xxx-P03《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序》A版

4xxx-P04《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制程序》A版

5xxx-P05《法律法規(guī)與其他要求控制程序》A版

6xxx-P06《協(xié)商溝通與信息交流控制程序》A版

7xxx-P07《設(shè)備設(shè)施控制程序》A版

8xxx-P08《安全文明施工控制程序》A版

9xxx-P09《物資采購(gòu)控制程序》A版

10xxx-PIO《工程外包控制程序》A版

11xxx-Pl1《試驗(yàn)委托控制程序》A版

12xxx-P12《環(huán)境行為和安全影響控制程序》A版

13xxx-P13《施工現(xiàn)場(chǎng)重要環(huán)境因素控制程序》A版

14xxx-P14《節(jié)能降耗控制程序》A版

15xxx-P15《職業(yè)病防治管理程序》A版

16xxx-P16《女職工和未成年工保護(hù)程序》A版

17xxx-P17《危險(xiǎn)化學(xué)品控制程序》A版

18xxx-P18《內(nèi)部審核控制程序》A版

19xxx-P19《環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序》A版

20xxx-P20《職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視控制程序》A版

21xxx-P21《合規(guī)義務(wù)控制程序》A版

22xxx-P22《不合格品控制程序》A版

23xxx-P23《事故、事件及不符合控制程序》A版

24xxx-P24《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》A版

25xxx-P25《糾正措施控制程序》A版

26xxx-P26《預(yù)防措施控制程序》A版

27xxx-P27《管理評(píng)審控制程序》A版

28xxx-P28《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃程序》A版

29xxx-P29《工程項(xiàng)目運(yùn)作控制程序》A版

30xxx-P30《作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)健康安全管理程序》A版

31xxx-P31《作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境管理程序》A版

32xxx-P32《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序》A版

33xxx-P33《事故調(diào)查處理控制程序》A版

34xxx-P34《人力資源控制程序》A版

35xxx-P35《過程與績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量控制程序》A版

36xxx-P36《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序》A版

37xxx-P37《組織環(huán)境與相關(guān)方要求控制程序》A版

文件和資料控制程序文件編號(hào)：xxx-POl

1目的

對(duì)管理體系有關(guān)的文件和資料進(jìn)行控制，確保公司管理體系正常運(yùn)行和保證文件的有效版本，防止

作廢文件非預(yù)期使用，從而保證管理體系正常有效地運(yùn)行。

2范圍

適用于公司管理體系運(yùn)行所要求的有關(guān)文件和資料的控制。

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理、管理者代表是本程序的主管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)相關(guān)文件的審批。

3.2綜合部是本程序的主管部門，負(fù)責(zé)制定本程序。綜合部組織對(duì)現(xiàn)有體系文件定期評(píng)審及文件的保存、

作廢、銷毀。

3.3各部門負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制、使用、發(fā)放及借閱。

4工作程序

4.1文件的分類

以下文件均為公司管理體系所要求的文件，必須予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，必須按照

《記錄控制程序》的規(guī)定要求進(jìn)行控制。

a）管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件；

b）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的行政文件；

c）工程合同；

d）設(shè)備材料采購(gòu)文件；

e）施工組織設(shè)計(jì)、商品稅生產(chǎn)計(jì)劃；

f）作業(yè)指導(dǎo)書、施工方案、操作規(guī)程；

g）記錄；

h）外來文件。

4.2文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)

公司管理體系所要求的文件，在正式發(fā)布實(shí)施前必須得到審批，審批的目的是：確保文件是充分的

和適宜的。

4.2.1管理手冊(cè)由綜合部組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理審批、發(fā)布。

4.2.2程序文件由綜合部組織各相關(guān)部門編寫，管理者代表審批、發(fā)布。

4.2.3作業(yè)規(guī)程、施工方案由項(xiàng)目部組織工程技術(shù)員編寫，施工員審核，項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人

審批。

4.2.4工程施工項(xiàng)目投標(biāo)書中的技術(shù)標(biāo)部分和工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)，由工程部組織編寫，總工程師審

批。

4.2.5與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的主要行政文件，由各相關(guān)部門編寫，綜合部審核，總經(jīng)理審

批。

-1-

4.2.6與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的一般行政文件，由各相關(guān)部門編寫，公司副總經(jīng)理或總工程

師審批。

4.2.7項(xiàng)目部的內(nèi)部管理的辦法、措施、制度和施工周、月計(jì)劃等，由項(xiàng)目部組織有關(guān)人員編寫，項(xiàng)目

部技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目經(jīng)理審批。

4.2.8中層以上管理人員的任職要求，由綜合部編寫、公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批。由綜合部統(tǒng)一

編制在《崗位職責(zé)及任職要求》中。

4.2.9一般工作人員的任職要求，由各部室、項(xiàng)目部編寫，各部室、項(xiàng)目部的負(fù)責(zé)人審批并報(bào)綜合部備

案。由綜合部統(tǒng)一編制在《崗位職責(zé)及任職要求》中。

4.2.10工程合同文件由綜合部起草，副總經(jīng)理審核，總經(jīng)理或委托代理人批準(zhǔn)。

4.2.11工程物資采購(gòu)合同由工程部或項(xiàng)目部編寫，副總經(jīng)理或總經(jīng)理委托代理人批準(zhǔn)。

4.2.12工程施工機(jī)械采購(gòu)合同、租賃合同、試驗(yàn)委托合同由項(xiàng)目部或工程部編寫，總經(jīng)理或委托代理人

批準(zhǔn)。

4.3必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)

每年12月份，綜合部組織對(duì)現(xiàn)有管理體系文件（管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件）進(jìn)行定期評(píng)審，

評(píng)審現(xiàn)有體系文件的適宜性、充分性，必要時(shí)予以修訂。修訂、更新的文件應(yīng)按原審批程序進(jìn)行批準(zhǔn)。

評(píng)審后，由綜合部編制并及時(shí)更新《受控文件最新狀態(tài)一覽表》發(fā)放給各部門，以反映體系文件最新狀

況。

4.4確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別

4.4.1文件更改時(shí)，由更改申請(qǐng)人填寫《文件更改申請(qǐng)單》，說明更改原因，對(duì)重要的更改（如技術(shù)參數(shù)）

還應(yīng)附有充分的證據(jù)。

4.4.2經(jīng)文件原審批人審批，原審批人不在時(shí)，則由被授權(quán)的接替人審批，文件主管部門向該次審批人

提供必需的背景材料，審批人在審批時(shí)應(yīng)考慮更改的可行性和適用性。

4.4.3文件更改獲得批準(zhǔn)后，該文件的主管部門應(yīng)制發(fā)《文件更改通知單》，按4.5要求范圍發(fā)放。

4.4.4各單位接到《文件更改通知單》后應(yīng)在原文件上更改處作出局部修改的標(biāo)識(shí)，《文件更改通知單》

與原文件隨行管理。

4.4.5當(dāng)發(fā)生重大更改或多次更改時(shí)，一般應(yīng)對(duì)該文件進(jìn)行換版。換版由該文件主管部門制發(fā)新文件進(jìn)

行審批、發(fā)放，同時(shí)收回相應(yīng)作廢的文件。填寫好《文件回收記錄表》。

4.4.6已批準(zhǔn)的《文件更改申請(qǐng)單》由該文件的主管部門保存。

4.4.7文件換版時(shí)，由綜合部編制并及時(shí)更新《受控文件最新狀態(tài)一覽表》發(fā)放給各部門，以反映體系

文件最新狀況。

4.5確保在使用處可獲得適用文件的有效版本

4.5.1管理體系文件的發(fā)放：由文件的編寫或主控部門制定《發(fā)文登記表》，交負(fù)責(zé)審批或決定的領(lǐng)導(dǎo)確

認(rèn)文件發(fā)放范圍后，印制與確定范圍相一致的份數(shù)，在文件上加蓋“受控文件”紅色印章，并在發(fā)放的

文件上注明分發(fā)號(hào)，以分發(fā)編號(hào)作為受控號(hào)進(jìn)行登記發(fā)放。與質(zhì)量有關(guān)的行政文件按國(guó)務(wù)院公文處理辦

法進(jìn)行發(fā)放。

-2-

4.5.2文件領(lǐng)用部門/個(gè)人應(yīng)在《發(fā)文登記表》上簽收。

4.5.3因文件丟失、嚴(yán)重破損或其他情況（如提供給業(yè)主、供應(yīng)商、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等，或本身確認(rèn)發(fā)放范圍

時(shí)疏漏）而需申請(qǐng)領(lǐng)用時(shí)，由申請(qǐng)者填寫《文件領(lǐng)用申請(qǐng)單》，經(jīng)其所在部門審核和該文件主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

后，方可領(lǐng)用。

4.5.4因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號(hào)不變，并收回相應(yīng)舊文件。

4.5.5丟失補(bǔ)發(fā)的文件給予新的分發(fā)號(hào)，并注明己丟失的文件的頒發(fā)號(hào)失效。

4.5.6文件主管部門應(yīng)作相應(yīng)的發(fā)放登記和回收登記。

4.5.7提供給業(yè)主的文件，不受控，可不做更改、換版控制，但必須做好發(fā)放記錄。

4.5.8提供給供應(yīng)商和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件，應(yīng)按照受控要求管理。

4.5.9各部門收到有關(guān)文件后，應(yīng)及時(shí)作好《收文登記表》。

4.5.10綜合部收到外來文件，填寫公文處理單，送相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)閱批。各部門收到有關(guān)文件，將文件上

的有關(guān)要求進(jìn)行部門內(nèi)的文件信息傳遞（可組織部門人員學(xué)習(xí)文件或傳閱文件等）。

4.5.11由綜合部按公司領(lǐng)導(dǎo)批示將文件要求送相關(guān)負(fù)責(zé)人閱辦。各部門收到文件，由部門按文件要求組

織部門人員實(shí)施。

4.6確保文件保持清晰、易于識(shí)別

4.6.1任何人不得在受控文件上亂涂亂改，確保文件的清晰、整潔和完好。

4.6.2各部門持有的受控文件應(yīng)有序保存，以便存取和查閱，各部門應(yīng)建立本部門持有的《在用受控文

件清單》。

4.6.3管理體系文件的編號(hào)識(shí)別

a）管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件和記錄表單采用如下編號(hào)方法：

XXX-□-□□

丁T-1-

1----------流水編號(hào)：01~99

-------------------文件類別的英文縮寫：管理手冊(cè)為“QEOMS"；程序文件為“P”；

作業(yè)文件為“W”；

-------------------------公司代號(hào)：公司名稱的拼音縮寫（記錄表格不使用）

□-

二----------同一標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)的，流水編號(hào)：1?99

----------------------------IS09001標(biāo)準(zhǔn)條款。

-------------------------記錄表單為“BD”。

b）有關(guān)的行政文件編號(hào)方法：

按公文處理辦法印發(fā)成紅頭文件的行政文件，其編號(hào)按國(guó)務(wù)院辦公廳公文處理辦法進(jìn)行編號(hào)。

c）工程竣工資料編號(hào)按檔案管理規(guī)定要求進(jìn)行。

4.7確保外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)

-3-

4.7.1法律法規(guī)

4.7.1.1與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的國(guó)家及地方法律、法規(guī)及有關(guān)部委的規(guī)章：

a）國(guó)際公約；

b）國(guó)家關(guān)于工程建設(shè)有關(guān)質(zhì)量技術(shù)、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)及各部委的規(guī)章；

c）企業(yè)所在省、市關(guān)于工程建設(shè)有關(guān)質(zhì)量技術(shù)、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)；

d）企業(yè)所在地區(qū)關(guān)于工程建設(shè)有關(guān)質(zhì)量技術(shù)、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)；

e）工程所在地的有關(guān)質(zhì)量技術(shù)、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全方面的規(guī)范性文件；

f）政府綜合部門、執(zhí)法部門的通知、公告、規(guī)定、辦法等其他要求。

4.7.1.2法律法規(guī)的獲取方法

綜合部、工程部、財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目部應(yīng)經(jīng)常與上級(jí)建設(shè)主管部門保持聯(lián)系，獲取相關(guān)的國(guó)家和地方的

法律，法規(guī)，轉(zhuǎn)交綜合部。還可以通過政府機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、書店、專業(yè)性報(bào)刊雜志、

法律顧問、咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)查詢等渠道補(bǔ)充，以保持對(duì)法律、法規(guī)要求變化的及時(shí)跟蹤。

4.7.1.3法律法規(guī)的選擇、確認(rèn)、分發(fā)

a）由各職能部門選擇、確認(rèn)所獲取的各類法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求的適用性，由

綜合部制定《法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用清單》，經(jīng)管理者代表審批后，將一覽表發(fā)放到公司相關(guān)部門，各

相關(guān)部門根據(jù)工作需要和掌握的《法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用清單》，到綜合部查閱、借閱或領(lǐng)取使用。（說

明：本條款中的“要求”是指政府有關(guān)部門的通知性的制度、辦法、規(guī)定等文件）

b）綜合部負(fù)責(zé)保存相關(guān)法律、法規(guī)的原件，當(dāng)上述外來文件更新或增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)修正《法律法規(guī)

及其他要求應(yīng)用清單》，并對(duì)舊的原件做相應(yīng)標(biāo)識(shí)。

4.7.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程

4.7.2.1公司工程部負(fù)責(zé)與上級(jí)建設(shè)主管部門保持聯(lián)系，獲取相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程。還可以通

過政府機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、書店、專業(yè)性報(bào)刊雜志、

咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)查詢等渠道補(bǔ)充，以保持對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程要求變化的及時(shí)跟蹤。

4.7.2.2由工程部提出，總工程師審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后及時(shí)配置。

4.7.2.3工程部應(yīng)編制和及時(shí)更新全公司的《法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用清單》和《現(xiàn)行有效施工標(biāo)準(zhǔn)、

規(guī)程、規(guī)范一覽表》并發(fā)放給各項(xiàng)目部和有關(guān)部門，各相關(guān)部門和項(xiàng)目部根據(jù)工作需要和掌握的清單和

一覽表，到工程部查閱、借閱或領(lǐng)取使用。項(xiàng)目部應(yīng)編制和及時(shí)更新本項(xiàng)目的清單和一覽表，以反映其

使用的有效狀況。

4.7.3施工圖紙和設(shè)計(jì)變更

4.7.3.1施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等來的文件由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人員接收并做好收文登記。

4.7.3.2根據(jù)施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等來的文件數(shù)量和使用需要，由項(xiàng)目部進(jìn)行分發(fā)、作好分發(fā)記錄,

各使用人保管好施工圖紙和發(fā)包人、監(jiān)理等來的文件。

4.7.3.3設(shè)計(jì)單位和甲方監(jiān)理提出的變更：

a）設(shè)計(jì)變更必須由設(shè)計(jì)院（室）制發(fā)或認(rèn)可，并加蓋圖紙專用章。

b）項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人接收設(shè)計(jì)變更通知單（要求一式三份）作好收文登記，項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審核。

-4-

必要時(shí)，報(bào)公司總工程師審查。項(xiàng)目部然后將確認(rèn)的可以實(shí)施的設(shè)計(jì)變更通知轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)部門。

C）若變更引起工程項(xiàng)目的造價(jià)和工期變化,項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人必須填寫工程變更申請(qǐng)審核的有關(guān)手

續(xù)報(bào)發(fā)包人、監(jiān)理簽認(rèn)后才實(shí)施。

d）項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人將可以實(shí)施的變更通知單，分發(fā)至各專業(yè)班組并存檔一份（原件），并監(jiān)督實(shí)

施。

4.7.3.4由施工單位提出的變更要求：

a）由于設(shè)計(jì)等原因無法施工或市場(chǎng)難以采購(gòu)到設(shè)計(jì)圖中所規(guī)定的同品種、同規(guī)格的建筑材料?，項(xiàng)目

部技術(shù)人員填寫《工程施工技術(shù)核定單》，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字蓋章后向發(fā)包人、監(jiān)理提出

設(shè)計(jì)變更要求。

b）經(jīng)設(shè)計(jì)院簽字確認(rèn)后的變更，按4.7.3.3執(zhí)行。

4.7.3.5設(shè)計(jì)變更通知的管理

項(xiàng)目部的負(fù)責(zé)人必須做好所有設(shè)計(jì)變更資料的收發(fā)記錄，注明變更編號(hào)、主要內(nèi)容、日期、經(jīng)手人

等。設(shè)計(jì)變更或變更設(shè)計(jì)，均應(yīng)按4.4文件更改的要求，在原圖上進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

4.8防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件要進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)

4.8.1所有文件的原稿及《發(fā)文登記表》由該文件的主管部門的保存。各部門負(fù)責(zé)保存相關(guān)的帶有受控

標(biāo)識(shí)的文件。

4.8.2作廢的文件，原稿上應(yīng)加蓋藍(lán)色“作廢文件”印章，保存在文件主管部門，不作銷毀。

4.8.3其余作廢文件由文件主管部門統(tǒng)一回收并銷毀。該文件的主控部門應(yīng)作好回收記錄和銷毀記錄。

4.8.4經(jīng)批準(zhǔn)同意留作資料參考的作廢文件，除加蓋“作廢文件”印章外，還應(yīng)加蓋藍(lán)色“資料參考”

印章，以防止作廢文件的非預(yù)期使用。未回收的留為資料參考的批準(zhǔn)記錄應(yīng)由文件主管部門保存。

4.9其他部門到本部門借閱文件時(shí)，應(yīng)作好借閱登記。

4.10文件管理的其他要求

4.10.1公司文件以書面形式為準(zhǔn)，存于電子媒體中的文件和資料，不作為執(zhí)行依據(jù)。

4.10.2受控文件不準(zhǔn)私自外借，受控文件的復(fù)印必須經(jīng)該文件的審批人同意，復(fù)印件上加蓋“受控文件”

印章或該文件主控部門的鮮章才作為執(zhí)行的依據(jù)，否則，只作為參考資料，不能作為執(zhí)行依據(jù)。

4.10.3員工離職時(shí)，應(yīng)向相關(guān)文件主控部門交回所持有的受控文件。

5相關(guān)文件

5.1《崗位職責(zé)及任職要求》

5.2《記錄控制程序》

5.3《采購(gòu)控制程序》

5.4《施工組織設(shè)計(jì)編制和實(shí)施辦法》

5.5《工程外包控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1《發(fā)文登記表》

6.2《文件更改申請(qǐng)單》

-5-

6.3《文件更改通知單》

6.4《文件領(lǐng)用申請(qǐng)單》

6.5《收文登記表》

6.6《在用受控文件清單》

6.7《受控文件最新狀態(tài)一覽表》

6.8《法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用清單》

6.9《現(xiàn)行有效施工標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范一覽表》;

6.10《文件銷毀記錄》

6.11《文件回收記錄表》

6.12《文件借閱登記表》

6.13工程施工技術(shù)核定單

-6-

記錄控制程序文件編號(hào)：xxx-P02

1目的

對(duì)記錄進(jìn)行控制和管理，為保證產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全行為符合規(guī)定要求、體系有效運(yùn)行

以及產(chǎn)品、相關(guān)活動(dòng)的可追溯性及采取糾正預(yù)防和改進(jìn)措施提供依據(jù)。

2范圍

適用于管理體系運(yùn)行記錄的控制和管理。

3職責(zé)

3.1綜合部負(fù)責(zé)管理體系運(yùn)行記錄的檢查、指導(dǎo)。

3.2工程部、綜合部負(fù)責(zé)反映工程實(shí)物質(zhì)量特性、環(huán)境和職業(yè)健康安全記錄的歸口管理。

3.3各部門負(fù)責(zé)本部門的記錄整理、歸檔。

4工作程序

4.1記錄的分類

4.1.1管理體系運(yùn)行記錄包括：

a）內(nèi)部審核記錄；

b）管理評(píng)審記錄；

c）文件控制記錄；

d）培訓(xùn)記錄；

e）檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)記錄；

f）設(shè)備管理記錄；

g）信息交流及溝通協(xié)商記錄；

h）糾正預(yù)防和改進(jìn)措施記錄；

i）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的檢驗(yàn)、試驗(yàn)、監(jiān)測(cè)記錄；

j）不合格品、不符合、事故及事件記錄；

k）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯記錄；

1）緊急放行及例外轉(zhuǎn)序標(biāo)識(shí)與記錄；

m）統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用記錄；

n）施工組織設(shè)計(jì)相關(guān)記錄；

o）工程回訪及顧客投訴記錄；

P）顧客滿意度調(diào)查記錄。

4.1.2反映工程實(shí)物質(zhì)量特性的記錄包括：

a）材質(zhì)證明，產(chǎn)品合格證；

b）試驗(yàn)報(bào)告；

e）隱蔽驗(yàn)收記錄；

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f）質(zhì)量驗(yàn)評(píng)記錄；

g）測(cè)量記錄。

4.2記錄的形式及要求

4.2.1記錄的形式可以是卡片、表格、圖表、報(bào)告；也可以是拷貝、磁帶、軟盤或膠片。

4.2.2記錄的樣式及內(nèi)容要求在相應(yīng)的體系文件中和工程施工及驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定。

4.2.3記錄填寫要及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；如因某種原因不能填寫的項(xiàng)目，

應(yīng)能說明理由，并將該項(xiàng)用單杠劃去；各相關(guān)欄目負(fù)責(zé)人簽名不允許空白，簽名應(yīng)簽全名、落日期。

4.2.4如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更改后的數(shù)據(jù)，加蓋

或簽上更改人的印章或姓名及日期。

4.3記錄的收集、標(biāo)識(shí)和歸檔

4.3.1各部門應(yīng)及時(shí)收集、匯總各類記錄，保持順序號(hào)或日期、頁碼的連續(xù)便于查閱。

4.3.2對(duì)于體系文件規(guī)定的記錄，其歸檔方式應(yīng)便于存取檢索，一般以活頁夾來保存。

4.3.3如部門有多種記錄，要對(duì)存放記錄的活頁夾進(jìn)行編號(hào)，每一活頁夾附有所存放記錄的清單，一般

情況下各部門對(duì)記錄每月整理一次，每年進(jìn)行一次總的歸類保存。

4.3.4工程竣工資料由項(xiàng)目經(jīng)理組織整理，工程部進(jìn)行指導(dǎo)、督促，按建設(shè)（合同要求）規(guī)定編制一式

叁套，一套交業(yè)主存檔，一套交城建檔案館存檔，一套交公司存檔等。

4.4記錄的保存和銷毀

4.4.1在本程序文件附錄中編寫《管理體系運(yùn)行記錄匯總表》、《工程實(shí)物質(zhì)量記錄匯總表》，明確規(guī)定記

錄名稱、保存期等內(nèi)容。

4.4.2各部門按照《管理體系運(yùn)行記錄匯總表》、《工程實(shí)物質(zhì)量記錄匯總表》的期限要求保存記錄，對(duì)

于保存期超過一年的記錄經(jīng)資料室同意后，可集中保存于資料室的檔案柜內(nèi)，但需標(biāo)識(shí)清楚所屬的部門，

記錄的名稱和年份。

4.4.3記錄應(yīng)保存在安全、干燥的地方，便于檢索并注意做好防火、防蟲蛀、防潮等工作；對(duì)于保存在

磁帶、軟盤中的記錄還要做好防壓、防磁、防曬等，并及時(shí)備份，防止貯存的內(nèi)容丟失。

4.4.4記錄不得隨意銷毀，過期的記錄須經(jīng)所在部門主管核實(shí)后方能處置。

4.5記錄的查閱、借閱

經(jīng)記錄保存部門負(fù)責(zé)人同意，相關(guān)部門方能在記錄保存處查閱所需記錄，如需借閱，需經(jīng)雙方負(fù)責(zé)

人同意，進(jìn)行登記，并限期歸還。

4.6記錄樣式的批準(zhǔn)、更改及發(fā)放

4.6.1記錄樣式及其《文件更改申請(qǐng)單》由與該記錄相關(guān)的文件批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，記錄樣式的批準(zhǔn)采取背面

簽名的方式；改版后的記錄樣式因附有經(jīng)批準(zhǔn)的《文件更改申請(qǐng)單》，背面可不再簽名。

4.6.2各部門將更改后的記錄樣式及批準(zhǔn)后的《文件更改申請(qǐng)單》交至綜合部，由綜合部根據(jù)記錄匯總

表發(fā)放經(jīng)批準(zhǔn)的記錄樣式給所需部門。

4.7外來記錄的控制

外來的記錄由相關(guān)部門保存，如果沒有特別規(guī)定保存期為短期。如材質(zhì)報(bào)告、分包工程隱蔽記錄等

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屬反映產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量的記錄，由項(xiàng)目部按《城建檔案管理規(guī)定》整理進(jìn)入竣工資料?，移交資料室長(zhǎng)期歸

檔。

4.8記錄的標(biāo)識(shí)

用記錄名稱、代碼、資料盒、編號(hào)等由各責(zé)任部門對(duì)不同的記錄文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

4.9記錄格式的選用

4.9.1通常情況下，各部門應(yīng)采用公司管理體系文件中和國(guó)家、行業(yè)、地方的規(guī)范、規(guī)程中的記錄格式。

4.9.2凡公司管理體系文件中和國(guó)家、行業(yè)、地方的規(guī)范、規(guī)程中都未明確記錄格式的，各部門可以自

行設(shè)計(jì)格式。

4.9.2工程所在地的政府主管部門、業(yè)主、監(jiān)理等要求的格式與公司管理體系文件中記錄格式不一致時(shí),

該項(xiàng)執(zhí)行工程所在地的政府主管部門、業(yè)主、監(jiān)理等要求的格式。

5相關(guān)文件

5.1《文件和資料控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1《管理體系運(yùn)行記錄匯總表》

6.2《工程實(shí)物質(zhì)量記錄匯總表》

6.3工程技術(shù)資料移交單（按建竣要求進(jìn)行）

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環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序文件編號(hào)：xxx-P03

1目的

對(duì)公司的管理和施工過程中能夠控制和可以施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，確保重要環(huán)境因

素能得到有效控制，為制定目標(biāo)、指標(biāo)提供依據(jù)。

2范圍

本程序適用于公司環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新的全過程。

3職責(zé)

3.1工程部負(fù)責(zé)公司環(huán)境因素識(shí)別運(yùn)行過程的監(jiān)控，確定公司重要環(huán)境因素，編制公司《環(huán)境因素清單》、

《重要環(huán)境因素清單》。

3.2工程部負(fù)責(zé)各項(xiàng)目部環(huán)境因素識(shí)別過程的運(yùn)行并組織工程項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新。

3.3綜合部負(fù)責(zé)對(duì)公司機(jī)關(guān)辦公區(qū)、生活區(qū)環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新。

3.4各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新。

4工作程序

4.1環(huán)境因素的識(shí)別

4.1.1識(shí)別范圍

a）各單位在工程施工、管理、服務(wù)中自身能夠控制或可能施加影響的環(huán)境因素；

b）工程分包方、勞務(wù)分包方、物資供應(yīng)商等相關(guān)方提供服務(wù)或產(chǎn)品的環(huán)境因素。

4.1.2識(shí)別方法

a）過程分析法：按施工、管理、服務(wù)過程，分析每一流程的每一工序，分析每一工序的輸入（如能

源、化學(xué)品、原材料、半成品、紙張等）和輸出（如產(chǎn)品、副產(chǎn)品、廢水、廢氣、廢熱、固廢、噪聲、

油污等），識(shí)別環(huán)境因素，必要時(shí)可畫出流程圖進(jìn)行分析。

b）現(xiàn)場(chǎng)觀察法：到施工現(xiàn)場(chǎng)和辦公場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地觀察、詢問等，識(shí)別環(huán)境因素。

c）調(diào)查表法：下發(fā)調(diào)查表，由相應(yīng)單位組織調(diào)查，識(shí)別環(huán)境因素。

以上方法，可單獨(dú)使用或聯(lián)合使用。

4.1.3識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)依據(jù)以下幾個(gè)方面：

a）三種時(shí)態(tài)

過去：以往遺留并且現(xiàn)在依然存在環(huán)境影響的環(huán)境問題；

現(xiàn)在：現(xiàn)場(chǎng)的、現(xiàn)有的污染及環(huán)境影響問題；

將來：產(chǎn)品中或服務(wù)中將來可能產(chǎn)生環(huán)境影響的環(huán)境因素。

b）三種狀態(tài)

正常狀態(tài)：指正常施工時(shí)的狀態(tài)；

異常狀態(tài)：指非正常施工時(shí)的狀態(tài)，如設(shè)備故障、修理，現(xiàn)場(chǎng)施工停電、停水等意外發(fā)生的情況；

緊急狀態(tài)：施工中不可預(yù)見的、潛在的并可能造成重大環(huán)境影響的狀態(tài)。

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c）七種類別

大氣排放、水體排放、廢棄物排放、土地污染、放射性污染、能源和資源消耗、社區(qū)和當(dāng)?shù)丨h(huán)境問

題（如噪聲等）。

4.1.4環(huán)境因素的識(shí)別與確認(rèn)

公司在初始狀態(tài)評(píng)審和首次遇到新的專業(yè)領(lǐng)域或新工藝時(shí)，進(jìn)行環(huán)境因素的辨識(shí)和確認(rèn)，步驟如下:

a）工程部編制下發(fā)《環(huán)境因素調(diào)查表》，并提出有關(guān)要求。

b）綜合部等相關(guān)部門對(duì)本系統(tǒng)的環(huán)境因素的進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別結(jié)果填寫《環(huán)境因素調(diào)查表》，報(bào)工程

部。

c）各項(xiàng)目部對(duì)本項(xiàng)目的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，將識(shí)別結(jié)果填寫《環(huán)境因素調(diào)查表》，報(bào)工程部。

d）在進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別時(shí).，應(yīng)依據(jù)過程分析法和現(xiàn)場(chǎng)觀察法考慮三種時(shí)態(tài)，三種狀態(tài)和七種類型。

e）工程部對(duì)各單位上報(bào)的環(huán)境因素進(jìn)行會(huì)審、補(bǔ)充、確認(rèn)，編制公司《環(huán)境因素清單》。

4.2環(huán)境因素的評(píng)價(jià)

4.2.1評(píng)價(jià)依據(jù)

a）環(huán)境影響的頻次、范圍、程序、持續(xù)時(shí)間；b）有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求；

c）公司管理、控制的程度；d）相關(guān)方的觀點(diǎn)。

4.2.2評(píng)價(jià)方法

4.2.2.1是非判斷法

a）超過環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求規(guī)定指標(biāo)的；b）相關(guān)方的合理抱怨；

c）水、電、水泥、鋼材和其它資源、能源超過同行業(yè)水平的；d）緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素；

e）列入國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄的。

符合以上條件的，可直接評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。

4.2.2.2多因子打分法

其它情況可采用評(píng)分法，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下表：

米取定量計(jì)算：G=A+B+C+D+E+F

環(huán)境因素評(píng)分表

影響范圍A影響程度B產(chǎn)生量C發(fā)生頻次D法規(guī)符合性E社區(qū)關(guān)注度F

全球范圍5分嚴(yán)重5分大5分持續(xù)5分超標(biāo)5分強(qiáng)5分

周圍地區(qū)4分一般3分中3分間隔4分接近標(biāo)準(zhǔn)3分中3分

場(chǎng)界內(nèi)3分輕微1分小1分夜間3分達(dá)標(biāo)1分小1分

員工10人以下2分白天2分

操作員本人1分偶然1分

備注：當(dāng)E=5或F=5或總分》15時(shí)，可評(píng)為重大環(huán)境因素。水、電消耗只評(píng)價(jià)C、D兩項(xiàng)，總分27

時(shí)可評(píng)為重大環(huán)境因素。

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4.3重要環(huán)境因素的確定

工程部組織相關(guān)部門人員按4.2.2條款規(guī)定的方法，對(duì)所識(shí)別的環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《環(huán)境因

素評(píng)價(jià)表》并確定重要環(huán)境因素，編制公司重要環(huán)境因素清單，報(bào)管理者代表審批。

4.4環(huán)境因素控制：

4.4.1工程部將《環(huán)境因素清單》、《重要環(huán)境因素清單》下發(fā)至各相關(guān)部門和各項(xiàng)目部實(shí)施控制。

4.4.2工程開工前，項(xiàng)目部可依據(jù)公司的環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單，結(jié)合其產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)

以及項(xiàng)目辦公及生活區(qū)環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)，建立項(xiàng)目的環(huán)境因素清單和重要環(huán)境因素清單，報(bào)工程

部批準(zhǔn)后實(shí)施。

4.4.3工程部依據(jù)公司的環(huán)境因素清單、重要環(huán)境因素清單，結(jié)合各項(xiàng)目確定的環(huán)境因素清單、重要環(huán)

境因素清單對(duì)項(xiàng)目實(shí)施控制。

4.4.4對(duì)重要環(huán)境因素的控制，應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案中，或通過制定并實(shí)施相應(yīng)的

控制措施加以控制。因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無法全部控制的，要采取措施盡量減少其負(fù)面影

響。

4.5環(huán)境因素的評(píng)審與更新

4.5.1各項(xiàng)目識(shí)別出的公司清單以外的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素由應(yīng)匯總報(bào)工程部。

4.5.2為保持環(huán)境因素的有效性，公司每年底對(duì)環(huán)境因素、重要環(huán)境因素重新進(jìn)行評(píng)審，需要時(shí)應(yīng)予以

更新。

4.5.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)以下情況時(shí)，環(huán)境因素應(yīng)及時(shí)識(shí)別與更新：

a）法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變更時(shí)；

b）采用新工藝、新設(shè)備、新材料、新技術(shù)時(shí)；

c）相關(guān)方有合理抱怨時(shí)；

d）內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素遺漏時(shí)：

e）管理評(píng)審要求時(shí)

f）公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生變化時(shí)。

4.6記錄的管理

環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)過程中的相關(guān)記錄，按《記錄控制程序》的規(guī)定收集、保持和存檔。公司工程

部每季（月）對(duì)相關(guān)記錄的收集、保持和存檔情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

5相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1《環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》

6.2《重要環(huán)境因素控制清單》

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危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制程序文件編號(hào)：xxx-P04

1目的

辨識(shí)及評(píng)價(jià)公司范圍內(nèi)的職業(yè)健康安全危害，辨識(shí)危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素，并確定更新重大風(fēng)險(xiǎn)因

素，從而進(jìn)行有效控制。

2范圍

本程序適用于公司范圍內(nèi)危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)覆

蓋公司整個(gè)范圍內(nèi)所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，并考慮公司自身員工、合同方人員和訪問者的活動(dòng)及工作

場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)施（包括組織及外界提供的）、使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

3職責(zé)

3.1管理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織領(lǐng)導(dǎo)工作。

3.2工程部具體負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)工作，確定重大危險(xiǎn)源，匯總后上報(bào)管理者代表審批。

3.3各部室負(fù)責(zé)本部室的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，收集、匯總后報(bào)公司工程部。

3.4各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。

4工作程序

4.1危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍

①常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

②所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動(dòng)；

③人的行為、能力和其他人的因素；

④己識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)

源；

⑤在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；

@由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

⑦組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；

⑧職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；

⑨任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

⑩對(duì)工作區(qū)域/過程/裝置/機(jī)器和設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)、包括其對(duì)人的能力和適應(yīng)性。

4.2危害因素分類

根據(jù)本公司的作業(yè)特點(diǎn)，按事故類別和職業(yè)病類別分類：

a）事故類：物體打擊（不包括因機(jī)械設(shè)備、車輛、起重機(jī)械、坍塌等引發(fā)的物體打擊）、車輛傷害

（不包括起重設(shè)備提升、牽引車輛和車輛行駛時(shí)發(fā)生的事故）、機(jī)械傷害（不包括車輛、起重機(jī)械引起的

機(jī)械傷害）、起重傷害、觸電（包括雷擊傷亡事故）、淹溺（包括高處墜落淹溺）、灼燙（不包括電灼傷和

火災(zāi)引起的燒傷）、火災(zāi)、高處墜落（不包括觸電墜落事故）、坍塌、放炮、火藥爆炸、化學(xué)性爆炸、物

理性爆炸、中毒和窒息、其他傷害。

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b）職業(yè)病類：生產(chǎn)性粉塵、毒物、噪聲和振動(dòng)、高溫、低溫、輻射、其他危害。

4.3危害辨識(shí)的方法

4.3.1調(diào)查表法：制定下發(fā)調(diào)查表，由相應(yīng)單位組織調(diào)查，識(shí)別判定存在的危害因素。

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)觀察法：依靠具有安全技術(shù)知識(shí)和掌握職業(yè)安全健康法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的人員，通過對(duì)作業(yè)活動(dòng)和

環(huán)境的現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問，發(fā)現(xiàn)存在的危害因素。

4.3.3識(shí)別危害因素時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：

a）三種時(shí)態(tài)

過去：以往遺留并且現(xiàn)在依然存在的危害因素或以往發(fā)生過的危害問題。

現(xiàn)在：現(xiàn)有的危害因素。

將來：施工過程中將來可能產(chǎn)生的危害因素。

b）三種狀態(tài)

正常：指正常施工時(shí)的狀態(tài)。

異常：指非正常施工時(shí)的狀態(tài)，如機(jī)械設(shè)備故障、臨時(shí)停水、停電等意外情況。

緊急：施工中不可預(yù)見的、潛在的并可能造成危害的狀態(tài)。

c）六種因素

物理性因素、化學(xué)性因素、生理性因素、心理（生理）性因素、行為性因素、其他。

4.4危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

4.4.1有下列情況之一時(shí)由公司組織危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

a）初始狀態(tài)評(píng)審；

b）法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化；

c）公司范圍內(nèi)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容發(fā)生重大變化；

d）公司的方針、目標(biāo)有重大變更。

4.4.2有下列情況之一時(shí)由項(xiàng)目部組織危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

a）公司組織危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，項(xiàng)目部按公司的要求具體組織實(shí)施；

b）新開工項(xiàng)目，項(xiàng)目部在項(xiàng)目策劃時(shí)進(jìn)行；

c）施工過程中，機(jī)械設(shè)備或施工方法發(fā)生重大變化。

4.5危害因素的確認(rèn)

4.5.1公司組織的危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作

a）由工程部下發(fā)《危害因素調(diào)查表》，并提出有關(guān)要求；

b）相關(guān)部門和項(xiàng)目部依據(jù)4.3提供的辨識(shí)方法并考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)和六種因素，進(jìn)行危害因

素的識(shí)別，并將識(shí)別結(jié)果填寫《危害因素調(diào)查表》，報(bào)工程部：

C）工程部對(duì)各單位上報(bào)的《危害因素調(diào)查表》進(jìn)行匯總、整理和分析、確認(rèn)，填寫公司的《危險(xiǎn)源

辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》后，發(fā)至各單位。

4.5.2項(xiàng)目部組織的危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，亦參照4.5.1的調(diào)查程序和方法進(jìn)行，并填寫項(xiàng)目部的

《危害因素調(diào)查表》和《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》。

-14-

4.6風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)方法

采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法），危險(xiǎn)性以下式表示：D=LXEXC

式中：D——危險(xiǎn)性；L——發(fā)生事故的可能性大小；E——人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度;

C--------旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。

為了簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)過程，給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以其乘積D來評(píng)價(jià)危險(xiǎn)性大小。

L——發(fā)生事故的可能性大小

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.4很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

E——人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.4非常罕見的暴露

C一一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

14非常嚴(yán)重，一人死亡

7嚴(yán)重，重傷

3重大，致殘

1引人注目，需要救護(hù)

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D一一危險(xiǎn)性分值

D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

>320極其危險(xiǎn),不能繼續(xù)作業(yè)5不可承受的

160—320高度危險(xiǎn),要立即整改4重大的

70—160顯著危險(xiǎn)，需要整改3中度的

20—70一般危險(xiǎn)，需要注意2可承受的

<20稍有危險(xiǎn)，可以接受1可忽略的

4.7重大危害因素的確定

4.7.1確定方法

⑴對(duì)違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的可直接確定為重大危害因素；

⑵相關(guān)人員按4.6條款規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，對(duì)《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》中的危害因素進(jìn)行評(píng)

價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果D值2160的確定為重大危害因素。

4.7.2公司組織的危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，由工程部組織相關(guān)人員評(píng)價(jià)確定重大危害因素，填寫公司

的《重大危害因素清單》，報(bào)管理者代表審批后發(fā)至各單位實(shí)施控制。

項(xiàng)目部組織的危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，依據(jù)公司《重大危害因素清單》結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際情況，由

項(xiàng)目部有關(guān)人員評(píng)價(jià)確定重大危害因素，填寫項(xiàng)目部的《重大危害因素清單》，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施控

制，同時(shí)報(bào)公司工程部。

4.8重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制

4.8.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與控制

（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值D>320（5級(jí)、不可承受）的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作，為降低風(fēng)

險(xiǎn)不限成本。若即使以無限資源投入亦不能降低風(fēng)險(xiǎn)，必須禁止工作；

⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值D為160—320（4級(jí)、重大）的，需緊急行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)；

⑶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值D為70—160（3級(jí)、中度）的，應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但要符合有效性原則；

（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D值為20—70（2級(jí)、可承受）的，不需另外的控制措施，需要監(jiān)測(cè)來確?？刂频挠行?/p>

得以維持；

⑸對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D值V20（1級(jí)、可忽略）的，不需采取措施且不必保持記錄。

4.8.2重大危害因素的控制方法

⑴公司按4.5.1和4.5.2條款評(píng)價(jià)確定的重大危害因素及風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)，由工程部組織物資、行政

等部門研究制定管理方案或控制計(jì)?劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至各單位實(shí)施控制；

⑵項(xiàng)目部按4.7.1和4.7.2條款評(píng)價(jià)確定的重大危害因素及風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)，由項(xiàng)目部主管領(lǐng)導(dǎo)組織

項(xiàng)目部有關(guān)人員研究制定管理方案或控制計(jì)劃，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施控制，同時(shí)報(bào)公司工程部；

⑶管理方案或控制計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括：①目標(biāo)，②有關(guān)崗位和層次的職責(zé)和權(quán)限，③實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管

理方法和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)的控制措施，④所需資源及時(shí)間表等；

-16-

（4）公司、項(xiàng)目部針對(duì)管理方案或控制計(jì)劃，應(yīng)提供相應(yīng)的資金、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施和用品等必要的資

源，并通過運(yùn)行控制、績(jī)效監(jiān)測(cè)等不斷落實(shí)和改進(jìn)管理方案或控制計(jì)劃。

4.9危害因素和管理方案的評(píng)審、更新與修訂

4.9.1項(xiàng)目部要按4.4.2條款規(guī)定的情況，及時(shí)評(píng)審、更新和修訂項(xiàng)目的危害因素和管理方案，并將更

新、修訂后的《重大危害因素清單》和管理方案，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后，及時(shí)報(bào)公司工程部。

4.9.2公司工程部組織相關(guān)人員結(jié)合體系實(shí)際運(yùn)行情況，每年對(duì)《重大危害因素清單》和管理方案進(jìn)行

一次評(píng)審。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，及時(shí)進(jìn)行評(píng)審：

a）法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化；

b）公司范圍內(nèi)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容發(fā)生重大變化；

c）公司方針、目標(biāo)有重大變更。

如果公司有重大危害因素的更新和管理方案的修訂，將公司更新后的《重大危害因素清單》和修訂

后的管理方案，報(bào)管理者代表審批后發(fā)至各單位，實(shí)施控制。

5相關(guān)文件

5.1《法律法規(guī)與其他要求控制程序》

5.2《環(huán)境行為和安全影響控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》

6.2《重大危險(xiǎn)源控制清單》

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法律法規(guī)與其他要求控制程序文件編號(hào)：xxx-P05

1目的

為及時(shí)識(shí)別獲取和更新適用于公司環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全的法律法規(guī)和其他要求，為公司的管理

體系運(yùn)行提供法律依據(jù)，改善公司的各方面績(jī)效。

2范圍

本程序適用于公司在識(shí)別、獲取和更新環(huán)保及職業(yè)健康安全方面法律、法規(guī)和其他要求的各種活動(dòng)。

3職責(zé)

3.1綜合部負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別并傳遞環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)及其他要求；

3.2各部門、項(xiàng)目部在收到最新的法律法規(guī)及其它要求的文件時(shí)應(yīng)及時(shí)更新，并按《文件和資料控制程

序》處置作廢文件。

4工作程序

4.1獲取途徑

a）各專業(yè)方面的行政主管部門或政府授權(quán)的主管部門，如：質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)部門、環(huán)保局或環(huán)境監(jiān)理

部門，勞動(dòng)職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理部門等；

b）各專業(yè)的書店、報(bào)刊等。

c）網(wǎng)絡(luò)媒體。

4.2獲取的頻次

公司綜合部應(yīng)注意專業(yè)報(bào)刊是否有最新的法律法規(guī)和要求的文件出臺(tái)；從網(wǎng)絡(luò)媒體中識(shí)別最新的法

律、法規(guī)和要求的文件；到專業(yè)書店（或標(biāo)準(zhǔn)書店）識(shí)別是否有最新的法律、法規(guī)和要求的文件；對(duì)行

業(yè)行政主管部門進(jìn)行訪問或登錄其政府網(wǎng)站以識(shí)別是否有最新的法律、法規(guī)和要求的文件。

4.3適用性的確認(rèn)

對(duì)已獲取的環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)和其它要求的文件是否適用于公司的有關(guān)活動(dòng)，其

適用性應(yīng)由公司各專業(yè)管理部門的負(fù)責(zé)人提出意見后，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批示。

對(duì)適用的法律法規(guī)和其它要求的文件，相關(guān)部門分別建立《法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用清單》。

4.4傳遞與更新

綜合部分別對(duì)已獲取環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)和其他要求，按主管領(lǐng)導(dǎo)批示或報(bào)請(qǐng)主

管領(lǐng)導(dǎo)批示發(fā)放到有關(guān)的部門、場(chǎng)所，并監(jiān)督檢查其對(duì)作廢文件的處置銷毀情況；要求各部門建立相應(yīng)

的清單，及時(shí)更新。同時(shí)，應(yīng)向其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。

4.5法律、法規(guī)要求的宣傳貫徹

公司各部門、場(chǎng)所在收到最新的法律、法規(guī)和其它要求文件后，及時(shí)組織有關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，并檢

查現(xiàn)時(shí)工作與最新要求的符合程度，對(duì)涉及到相關(guān)方的信息應(yīng)通過《XX須知》或其它形式向其傳達(dá)，

以確保公司全部活動(dòng)的合法性。

-18-

相關(guān)單位應(yīng)針對(duì)所識(shí)別的環(huán)境因素，確認(rèn)與之相對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求，并將這種對(duì)應(yīng)關(guān)系在

《法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用清單》予以記錄。同時(shí)根據(jù)應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求，結(jié)合公司的環(huán)境

承諾，對(duì)環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃。

5相關(guān)文件

5.1《文件和資料控制程序》

5.2《記錄控制程序》

5.3《協(xié)商、溝通與信息交流控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1《法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用清單》

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協(xié)商、溝通與信息交流控制程序文件編號(hào)：xxx-P06

1目的

為保證公司管理體系信息交流的及時(shí)性、有效性，建立有效的協(xié)商和溝通，保證員工參與環(huán)境和職業(yè)

健康安全事務(wù)，保證內(nèi)、外部信息交流渠道暢通。確保環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行，特制定

本程序。

2范圍

本程序適用于公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系信息交流的傳遞和處理。

3職責(zé)

3.1綜合部負(fù)責(zé)編制《協(xié)商、溝通與信息交流控制程序》。是信息交流的歸口部門，負(fù)責(zé)信息的匯總，

并向管理者代表匯報(bào)。

3.2工程部負(fù)責(zé)工程施工過程有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理信息的交流與協(xié)商。

3.3綜合部負(fù)責(zé)采用多種形式（如：板報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)等）宣傳公司環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)。

3.4各部室負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息接收、傳遞、處理工作。

4工作程序

4.1總則

4.1.1信息交流的途徑以書面文件為主，以及其他可利用的通訊和宣傳工具。

4.1.2包括內(nèi)部信息和外部信息。

4.1.3環(huán)境和職業(yè)健康安全管理信息的內(nèi)容應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、可靠。

4.1.4信息交流要做好信息交流記錄。

4.1.5綜合部收集、整理、傳遞報(bào)刊等新聞媒體上的環(huán)保及職業(yè)健康安全方面的信息。

4.2內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容：

法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況；

環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案完成情況和效果；

內(nèi)審、外審、管理評(píng)審結(jié)果；

監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果；

不符合與糾正情況；

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)情況；

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理培訓(xùn)情況；

各在部室之間的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報(bào)表、其他信息通報(bào)等；

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行程序執(zhí)行情況。

4.3外部信息交流的主要內(nèi)容：

來自社區(qū)居民的投訴和抱怨；

來自供方的信息；

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來自上級(jí)部門的信息；

來自建筑市場(chǎng)及顧客的信息；

其他外部相關(guān)方的信息；

公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理要求向外部傳遞的信息。

4.4內(nèi)部信息交流

4.4.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針，由綜合部和工程部向有關(guān)部門和項(xiàng)目部宣傳。

4.4.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息由其產(chǎn)生的部門或項(xiàng)目部及時(shí)傳遞到有關(guān)

部門。

4.4.3緊急狀態(tài)下的信息執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》。

4.4.4實(shí)施不符合，糾正和預(yù)防措施的單位必須在整改過程中將信息傳遞到有關(guān)部門。

4.4.5發(fā)生重大信息應(yīng)當(dāng)日傳遞到總經(jīng)理或管理者代表，一般信息應(yīng)及時(shí)傳遞到部門負(fù)責(zé)人。

4.5外部信息交流

4.5.1相關(guān)方要求時(shí)，各有關(guān)單位將公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針及有關(guān)要求傳遞給相關(guān)方。

4.5.2公司各部室在收到有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)的其他要求時(shí)，執(zhí)行《法律、法規(guī)

和其他要求控制程序》。

4.5.3相關(guān)方抱怨及其他信息，由各部室及項(xiàng)目部分別接收，同時(shí)工程部應(yīng)及時(shí)對(duì)外部信息的處理結(jié)果

進(jìn)行答復(fù)并及時(shí)傳遞給相關(guān)方。

4.5.4綜合部就員工代表參與職業(yè)健康安全管理，協(xié)商的安排應(yīng)形成文件并通報(bào)相關(guān)方。

4.5.5項(xiàng)目部根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，對(duì)其重要環(huán)境因素是否對(duì)外交流做出決定并組織實(shí)施。

4.6協(xié)商與溝通

4.6.1公司主要通過員工代表實(shí)現(xiàn)與公司員工的協(xié)商與溝通。員工代表應(yīng)經(jīng)由公司員工廣泛推薦、一個(gè)

月張榜公示和職業(yè)健康安全管理委員會(huì)認(rèn)定的程序而產(chǎn)生，任期為三年。

4.6.2員工代表應(yīng)充分代表并維護(hù)全公司員工的權(quán)益，參與對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等的策

劃；

參與公司職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及管理方案的討論、制定和評(píng)審；就職業(yè)病預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)危害預(yù)防

的職工個(gè)體防護(hù)方面，影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化，提出建議和要求；參與公司的職業(yè)健康

安全事務(wù)；與公司領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通，在職業(yè)健康安全防治方面負(fù)有宣傳、釋疑和監(jiān)督各項(xiàng)活動(dòng)落實(shí)之責(zé)。

5相關(guān)文件

5.1《文件和資料控制程序》5.2《記錄控制程序》

5.3《環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序》5.4《法律法規(guī)與其他要求控制程序》

5.5《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》5.6《環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序》

5.7《內(nèi)部審核控制程序》

6相關(guān)記錄

6.1《協(xié)商交流溝通工作計(jì)劃》6.2《協(xié)商交流溝通記錄》

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設(shè)備設(shè)施控制程序文件編號(hào)：xxx-P07

1目的

為確保機(jī)械設(shè)備在施工生產(chǎn)使用過程中，對(duì)環(huán)境的各類污染指標(biāo)控制在國(guó)家有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)和

其他要求規(guī)定的范圍內(nèi)，保證機(jī)械設(shè)備處于良好的狀態(tài)，保證安全，滿足施工過程能力的需要，特制定

本程序。

2范圍

本程序適用于公司所有機(jī)械設(shè)備的管理，包括租賃設(shè)備的管理及施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械設(shè)備的控制。

3職責(zé)

3.1工程部負(fù)責(zé)制定本程序并監(jiān)督實(shí)施；

3.2工程部統(tǒng)一制定機(jī)械設(shè)備編號(hào)并建立健全統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳；

3.3工程部負(fù)責(zé)機(jī)械設(shè)備購(gòu)置和未投入使用機(jī)械設(shè)備的日常維修、保養(yǎng)和管理；

3.4工程部負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)械設(shè)備的環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行考核。

3.5項(xiàng)目部負(fù)責(zé)使用中機(jī)械設(shè)備的日常維修、保養(yǎng)、管理。

3.6項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目部機(jī)械設(shè)備狀況的統(tǒng)計(jì)，保存臺(tái)帳。

4工作程序

4.1機(jī)械設(shè)備管理的一般要求

4.1.1對(duì)于進(jìn)場(chǎng)設(shè)備要經(jīng)設(shè)備組及相關(guān)人員進(jìn)行檢查，對(duì)其性能進(jìn)行確認(rèn)，保證技術(shù)狀況良好，符合要

求，機(jī)械設(shè)備在使用過程中應(yīng)按計(jì)劃進(jìn)行維修、保養(yǎng)。

4.1.2機(jī)械設(shè)備在使用過程中如發(fā)現(xiàn)環(huán)境狀況超標(biāo)時(shí)，及時(shí)進(jìn)行修理，經(jīng)維修后仍達(dá)不到要求者報(bào)廢或

者更換。

4.1.3機(jī)械設(shè)備退場(chǎng)時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)對(duì)機(jī)械設(shè)備的環(huán)境績(jī)效進(jìn)行分析，以便了解機(jī)械設(shè)備的狀況。

4.1.4機(jī)械設(shè)備調(diào)動(dòng)時(shí)，由工程部發(fā)出調(diào)撥單，確定設(shè)備的去向和放置地點(diǎn)。

4.2防止大氣污染

運(yùn)輸水泥和其他易飛揚(yáng)的細(xì)顆粒散體材料和建筑渣土?xí)r必須封閉、苫蓋，不得沿途遺灑。

4.3防止噪聲污染

4.3.1對(duì)產(chǎn)生噪聲、振動(dòng)的施工機(jī)械嚴(yán)格按照設(shè)備操作規(guī)程執(zhí)行，嚴(yán)禁違章操作，以減輕噪聲。

4.3.2對(duì)等強(qiáng)噪聲機(jī)械必須安裝在工作棚內(nèi)，工作棚四周必須封嚴(yán)。

4.3.3對(duì)空壓機(jī)、裝載機(jī)等不易封閉的機(jī)械，嚴(yán)格控制作業(yè)時(shí)間。

4.4防止廢水污染

在施工現(xiàn)場(chǎng)出入口處設(shè)置沖洗運(yùn)輸車輛的設(shè)備及相應(yīng)的排水溝和泥漿沉淀池。

4.5防止固體廢棄物污染

4.5.1機(jī)械設(shè)備在保養(yǎng)維修過程中所產(chǎn)生的廢棄油料及棉紗必須及時(shí)清理、收集，嚴(yán)禁

隨意丟棄。

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4.5.2施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)專人管理物資運(yùn)輸，運(yùn)輸車輛不得超量運(yùn)載，防止遺灑。土方運(yùn)輸

車輛駛出現(xiàn)場(chǎng)前必須將土方拍實(shí)，將車輛槽幫和車輪沖洗干凈，防止帶泥上路和發(fā)生遺

灑。

4.6防止機(jī)械傷人

4.6.1機(jī)械操作者必須經(jīng)培訓(xùn)合格上崗，防止錯(cuò)誤操作導(dǎo)致機(jī)械事故。

4.6.2在機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)的安全范圍內(nèi)，應(yīng)有明確的標(biāo)識(shí)，減少其它人員流動(dòng)。

4.6.3機(jī)械在使用、檢修期間應(yīng)有標(biāo)識(shí)，防止帶病作業(yè)。

4.6.4大型機(jī)械如塔吊、室外