小鐵山礦ES管理手冊 - 2020

白銀有色集團股份有限公司

小鐵山礦

（職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系）

手冊編號：E/S-XTSK.GLSC—2020

管理手冊

（A/S版）

受控狀態(tài)：受控

2020年6月

1

職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理手冊

批準：

審核：

編制：

文件編號：

分發(fā)號：

白銀有色集團股份有限公司小鐵山礦

2

ES管理手冊

頒布令

為適應小鐵山礦發(fā)展和規(guī)范化管理的需求，礦山結合實際依照GB/T24001-2016/IS0

14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》及GB/T45001-2020/IS045001:2018《職業(yè)健

康安全管理體系要求及使用指南》標準的要求，組織相關人員編寫了《管理手冊》，手冊描

述了小鐵山礦的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系。

本手冊是以過程為導向來組織建立的，識別了小鐵山礦產管理中的每一個主要過程，以

及各過程間的相互關系和作用，《管理手冊》和所包括的《程序文件》符合標準的要求，符

合國家的法律法規(guī)，符合礦山的實際情況，具有可操作性，現(xiàn)批準頒布實施。

本手冊和所包括的制度文件是小鐵山礦職業(yè)健康安全和環(huán)境管理活動的統(tǒng)一要求，是指

導和保持管理體系運行的綱領性文件，是各部門和全體員工的行動準則，礦山員工要認真貫

徹執(zhí)行。

本手冊和所包括的制度文件自2020年6月15日起實施。

批準：

日期:

3

ES管理手冊

目錄

頒布令..........................................................................3

文件修改登記表..................................................................5

01前言..........................................................................6

02工廠簡介.....................................................................7

03管理者代表任命書..............................................................9

04環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針..............................................10

05《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊》的管理..........................................12

1范圍..........................................................................12

2引用標準.....................................................................12

3通用術語及說明................................................................13

4管理原則和方法...............................................................14

5組織機構及過程職能...........................................................14

6組織環(huán)境描述................................................................17

7管理體系框架圖...............................................................21

8過程關系.....................................................................23

9附件..........................................................................23

附件1：過程職能分配表...........................................................23

附件2：過程關系表...............................................................26

附件3：過程清單.................................................................33

附件4：文件清單.................................................................35

附件5：記錄清單.................................................................35

附件6：各級人員職責清單.........................................................35

附件7：環(huán)境保護職責管理辦法....................................................65

附件8：安全生產管理制度.........................................................76

附件9：安全生產和職業(yè)衛(wèi)生操作規(guī)程..............................................81

附件10：法律法規(guī)清單............................................................84

4

ES管理手冊

文件修改登記表

口.

序號早下節(jié)修改內容批準/日期

5

ES管理手冊

01前言

編寫說明

現(xiàn)對白銀有色集團股份有限公司小鐵山礦管理手冊和所包括的制度文件的編寫做如下

說明：

1.編寫依據(jù)：

GB/T24001-2016/IS014001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；

GB/T45001-2020/15045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》；

國家、行業(yè)相關的法律法規(guī)；

白銀有色集團股份有限公司小鐵山礦的管理制度及相關方要求。

2.手冊結構

采用手冊包括程序文件的編寫方式。本手冊包括了程序文件的引用。有

程序文件支持的過程，在手冊中只規(guī)定控制目的，責任管理部門及控制的總

體要求，具體要求在所包括的程序文件中表述；沒有程序文件支持的過程，

手冊按具有可操作性的要求編寫，并規(guī)定對記錄的要求，直接作為執(zhí)行的依

據(jù)。

3.手冊和所包括的制度文件的發(fā)放范圍

礦領導、納入體系的各作業(yè)區(qū)、各中心部（室）負責人等，由安全管理

部和環(huán)境保護部共同編制。

4.手冊和所包括的制度文件的管理執(zhí)行《文件控制制度》。

5.手冊和所包括的制度文件編寫人員

王銀通、楊海興、王鋒、周振宇。

6.手冊審核：楊新政張忠^

7.手冊批準：趙天秀

8.本手冊批準、發(fā)布日期：2020年6月15日

9.本手冊實施日期：2020年6月15日

10.文件管理負責人：王銀通

11.手冊編號：E/S-XTSK.GLSC—2020

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ES管理手冊

02工廠簡介

白銀有色集團股份有限公司小鐵山礦簡介

白銀有色集團股份有限公司小鐵山礦是以生產銅、鉛、鋅多金屬礦石為主，同時副產

品金、銀等貴重和稀有元素的中型地下礦產，是白銀有色集團股份有限公司的主體生產單位

之一。

小鐵山礦地處甘肅省白銀市白銀區(qū)東北部，地理坐標：東經(jīng)104°14’45"-104°16

30",北緯36°38'15"-36°39'15",礦區(qū)面積3.31km?,礦區(qū)距白銀市18km。

小鐵山礦其前身為白銀公司小鐵山礦，是國家“一五”期間建成的一座有色金屬中型

礦山。礦山于1958年開始基建，1961年停建，1965年在原基建基礎上由蘭州有色冶金設計

研究院重新設計，礦山設計規(guī)模為1500t/do1965年開始重建，1974年基本建成，并開始

試生產，1980年4月正式投產。設計開拓系統(tǒng)為下盤側翼豎井開拓，采礦方法為無底柱分

段崩落法。由于貧化損失指標過大，1984年由蘭州有色冶金設計研究院編制了《小鐵山鉛

鋅礦采礦技術改造可行性研究報告》，改造后的設計規(guī)模為1200t/d,設計為下盤側翼豎井

與斜坡道聯(lián)合開拓,主副井設計深度至八中段,采礦方法為巷道式上向尾砂膠結充填采礦法。

小鐵山礦生產分為采掘系統(tǒng)、提升運輸系統(tǒng)、供排水系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、通風系統(tǒng)和供

風系統(tǒng)，實際生產能力為1000~1100t/do主、副井已延伸至十三，其中九中段、十中段、

H^一中段正在深部開拓基建中；八中段（1424m）正常回采，七中段（1484m）、六中段（1544m）、

五中段（1604m）殘采回收。礦山設計出礦量為30萬t/a,實際出礦量約為31萬t/a左右，

主要產品為為銅、鉛、鋅原礦。礦山年采礦貧化率約為14%左右。

小鐵山礦內設5個作業(yè)區(qū)、13個管理中心、部室均納入管理體系。現(xiàn)有員工667余名,

其中擁有大學以上學歷97人，占員工總數(shù)的14.5%?各類專業(yè)技術人員78人，占員工總數(shù)

的11.6%o工程技術人員專業(yè)配置齊全，有采礦、地質、測量、礦機、電氣、安全、通風、

液壓、井建、儀表、通訊、自動化、計算機等工程類專業(yè)20余種，技術力量雄厚。

為了礦山進一步發(fā)展，我礦堅持貫徹IS09001國際質量管理標準，為更好地履行社會責

任，改善環(huán)境，以達到相關方滿意為目的而組織生產，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展不懈努力。目前，

我礦按照白銀有色集團股份有限公司的要求，建立了GB/T24001-2016/IS014001:2015和

GB/T45001-2020/IS045001:2018標準體系，致力于以“一二三四五”為發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞“一

個中心，兩條主線”，以做大做強為目標，以構建和諧社會為己任，以企業(yè)可持續(xù)發(fā)展為根

本，深入進行污染治理，持續(xù)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，將企業(yè)建設成為科技含量高、經(jīng)濟循環(huán)發(fā)展好、

能源消耗低、環(huán)境污染小、具備“國內領先，國際知名”標準的現(xiàn)代化礦山。礦山2013年

7

ES管理手冊

通過了市政府組織的清潔生產審核，通過了公司內部開展的安全標準化驗收，實施完成了甘

肅省環(huán)境保護標準化建設。

8

ES管理手冊

03管理者代表任命書

管理者代表/環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理者授權書

根據(jù)建立、實施和保持礦管理體系的需要，現(xiàn)任命楊新政副礦長為環(huán)境

管理體系管理者代表，張忠^副礦長為職業(yè)健康安全管理體系管理者代表，

除執(zhí)行原有工作職責和權限外，還須執(zhí)行管理者代表的職責：

a)確保我礦管理體系所需的過程得到建立、實施和保持；

b)向礦長報告管理體系的績效和任何改進的要求；

c)確保在本礦內提高管理人員和職工滿足相關方要求的意識；

d)就管理體系的有關事宜與外部方進行聯(lián)絡和溝通。

為更好實施以上職責，特向管理者代表予以授權，在涉及管理體系的范圍

內，管理者代表可以代表我對各管理部門、各單位實施指揮和協(xié)調，以確保管

理體系有效運行。

批準：礦長

簽名：

日期：2020年6月15日

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ES管理手冊

04職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方針

管理方針發(fā)布令

為建立、實施和保持管理體系的實際需要，按GB/T24001-2016/IS0

14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》及GB/T45001-2020/18045001:2018《職業(yè)

健康安全管理體系要求及使用指南》標準要求制定了環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方針,

現(xiàn)予發(fā)布。

ES管理方針ES目標框架

1.杜絕重傷以上生產安全事故，輕傷人數(shù)在2016年的基數(shù)上降

安全第一

低35%以上，努力實現(xiàn)“零隱患、零違章、零事故、零傷亡”的“四

零”安全高目標。

預防為主

2.塵毒監(jiān)測合格率達到92%以上，急性職業(yè)中毒為零，嚴控新發(fā)

綜合治理職業(yè)病。

3.一般事故隱患實現(xiàn)100%即查即改，重大事故隱患按照“五落

全員參與實”原則實施全面治理，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

4.努力實現(xiàn)班組基礎管理、現(xiàn)場管理、行為管理、設備設施管理

防治結合

的全面標準化。

5.全面落實對外委施工單位安全監(jiān)管的主體責任，確保把外委施

控制污染

工單位的安全監(jiān)管100%納入礦山安全管控體系。

改善環(huán)境6.安全培訓教育全面實行層級負責和量化考評，做到規(guī)范化、

制度化，確?；鶎訂T工100%通過安全生產”四項基本內容”培訓考

保護健康試，“三項崗位”人員100%持證上崗，各級管理人員和操作員工實

現(xiàn)“三熟悉、三做到”。

以人為本

實現(xiàn)東大溝廢水零排放；環(huán)境污染事故及輻射安全事故為零；環(huán)

保設施運行率大于98%；廢水、廢氣污染物排放及排放總量達標率

和諧發(fā)展

100%；危險廢物貯存、處置、轉移達標率100虬

該方針包含了滿足顧客要求、持續(xù)改進和污染預防、事故預防的的承諾,

對遵守有關環(huán)境和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的承諾，提供了制定

目標的框架。礦員工要認真學習，努力貫徹，為實現(xiàn)本礦的管理方針做出貢

獻。

管理方針的注釋：

安全第一，就是在生產過程中把安全放在第一重要的位置上，切實保護勞動者的生命安

全和身體健康。堅持安全第一，是貫徹落實以人為本的科學發(fā)展觀、構建社會主義和諧社會

的必然要求。

預防為主，就是把安全生產工作的關口前移，超前防范，建立預教、預測、預想、預報、

預警、預防的遞進式、立體化事故隱患預防體系，改善安全狀況，預防安全事故。在新時期，

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ES管理手冊

預防為主就是通過建設安全文化、健全安全法制、提高安全科技水平、落實安全責任、加大

安全投入，構筑堅固的安全防線。

綜合治理，是指適應我國安全生產形勢的要求，自覺遵循安全生產規(guī)律，正視安全生產

工作的長期性、艱巨性和復雜性，抓住安全生產工作中的主要矛盾和關鍵環(huán)節(jié)，綜合運用經(jīng)

濟、法律、行政等手段，人管、法治、技防多管齊下，并充分發(fā)揮社會、職工、輿論的監(jiān)督

作用，有效解決安全生產領域的問題。

全員參與，是實現(xiàn)全員參與凝聚團隊力量，為打造特色礦山企業(yè)發(fā)展注入新鮮活力。

防治結合，是指預防與治理相結合,既要對污染事先采取預防措施，同時也要對產生的污

染積極予以治理.對水污染只有按照預防與治理相結合的原則,將預防手段和治理措施雙管

齊下,才能從根本上防治水污染,保護和改善環(huán)境.

控制污染，是科學合理的手段，有效抑制或減少有害物質的產生，保護作業(yè)員工身心健

康。

改善環(huán)境，是通過科學合理的手段，通過礦山全體員工的共同努力，改善礦山環(huán)境。

保護健康，是通過全礦員工的共同努力，控制污染、改善環(huán)境，保護員工身心健康。

以人為本,是人力資源管理的范疇,建立健全人力資源管理機制才能真正做到以人為本。

“以人為本”的管理，指在管理過程中以人為出發(fā)點和中心，圍繞著激發(fā)和調動人的主動性、

積極性、創(chuàng)造性展開的，以實現(xiàn)人與企業(yè)共同發(fā)展的一系列管理活動。

和諧發(fā)展，合規(guī)守法是實現(xiàn)礦山方針、目標、指標的根本保證。為此，礦山應識別本

單位適用的環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)及其他要求，建立經(jīng)常性地獲取和更新這

些法律、法規(guī)的渠道，要求全體員工切實遵照執(zhí)行；產品和服務質量的提高是無止境的，顧

客的需求和期望是日益增長、不斷變化的，環(huán)境和職業(yè)健康安全方面對礦山的要求是與時俱

進、不斷發(fā)展的，為了適應這些不斷變化的要求，礦山應把持續(xù)改進其整體業(yè)績作為一個永

恒的目標和永遠的追。

批準：礦長

簽名：

日期：2020年6月15日

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ES管理手冊

05《職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊》的管理

手冊和所包括的制度文件的管理執(zhí)行《文件控制制度》。

1范圍

1、總則

本手冊按GB/T24001-2016/IS014001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》及

GB/T45001-2020/IS045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》標準，結合本

礦實際情況進行編制，總體闡述了小鐵山礦的職業(yè)健康安全和環(huán)境方針和目標、

組織結構、各部門的職責、活動過程、工作程序等。其作用是：

a確保組織自身符合其所闡明ES管理方針；

b滿足相關方要求和適用的法律法規(guī)要求；證實本礦具有穩(wěn)定地提供滿足

相關方要求和適用的法律法規(guī)要求的服務的能力；

c消除或盡可能降低可能暴露于與組織活動相關的職業(yè)健康安全危險源

中的員工和其他相關方所面臨的風險并改進其績效；

d為認證機構對本礦進行管理體系認證提供依據(jù)；

e增強顧客、社會和員工等相關方滿意度。

2、引用標準

2.1本手冊的覆蓋范圍：

礦辦公室、安全管理部、環(huán)境保護部、生產部、黨委工作部、人力資源

部、財務部、質量檢測控制中心、策劃發(fā)展部、裝備工程部、項目部、物資

保障供應中心生產保衛(wèi)部、殘礦回收項目部、采掘作業(yè)區(qū)、提升運輸作業(yè)區(qū)、

機械動力作業(yè)區(qū)、輸砂制備作業(yè)區(qū)、選礦作業(yè)區(qū)。其服務的提供過程和產品的

實現(xiàn)過程均應按本手冊的規(guī)定進行。

2.2本手冊適用于小鐵山礦的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理全過程。

2.3引用標準

GB/T45001-2020/15045001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》

GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

引用的相關法律法規(guī)見《法律法規(guī)適用一覽表》

12

ES管理手冊

3通用術語及說明

3.1基本術語

《質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊》采用GB/T45001-2020/15045001:2018《職

業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

給出的術語和定義。

3.1.1過程：利用輸入實現(xiàn)預期結果的相互關聯(lián)或相互作用的一組活動。

本術語來自IS09000:2015標準的術語3.4.1,單一的一個過程構成見下圖。

注1：過程的“預期結果”到底稱為輸出(3.7.5)、產品(3.7.6)或服務(3.7.7)隨相關

語境而定。

注2：一個過程的輸入通常是其他過程的輸出，而一個過程的輸出又通常是其他過程的

輸入。

:起點終點

輸入源輸出接收方

物質

此前過程物質

能

例如內部或外能量量后續(xù)過程

信

部供方、顧客信息息例如內部或外

例

產

扁茹以材料、以

或其他相關方如部顧客或其他

品

務

服

、相關方的過程

的過程資源或要求決

的形

策

的形式

用于監(jiān)視和測量

純效的可能的控

制和檢查點

圖1單一過程要素示意圖

注3：兩個或兩個以上相互關聯(lián)和相互作用的連續(xù)過程也可作為一個過程。

注4：組織(3.2.1)中的過程通常在受控條件下進行策劃和執(zhí)行，以增加價值。

注5：不易或不能經(jīng)濟地確認其輸出是否合格(3.6.11)的過程,通常稱之為“特殊過程”。

注6：這是IS0/IEC導則，第1部分的ISO補充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體

系標準中的通用術語及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)被修訂，以避免過程和輸出之間循環(huán)

解釋，并增加了注1至注5。

3.1.2組織環(huán)境：對組織建立和實現(xiàn)目標的方法有影響的內部和外部因素的組合。

本術語來自1509000:2015標準的術語3.2.2。

13

ES管理手冊

注1：組織的目標可能涉及其產品(3.7.6)和服務(3.7.7)、投資和對其相關方(3.2.3)

的行為。

注2：組織的環(huán)境的概念，除了適用于贏利性組織，還同樣能適用于非贏利或公共服務

組織。

注3：在英語中，這一概念常被其他術語，如:"businessenvironment”「organizational

environmentn或“ecosystemofanorganization”所表述。

注4：了解基礎設施(3.5.2)對確定組織的環(huán)境會有幫助。

3.1.3工作程序：小鐵山礦產品生產類過程、管理類過程、支持類過程的具體工作要求，

由流程圖+工作說明構成。

3.1.4過程關系表：是小鐵山礦所有過程的相關關系、層級關系的表述；包括生產類過

程、管理類過程、支持類過程。

3.1.5字母E、S：分別表示環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的英文縮寫。

3.2專用術語

3.2.1集團一一指白銀有色集團股份有限公司。

3.2.2管理手冊一一指小鐵山礦的《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊》。

3.2.3管理體系一一指環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系。

3.2.4原料、燃料：

3.2.5中間產品：

3.2.6出廠成品：

4管理原則和方法

小鐵山礦堅持貫徹執(zhí)行國家安全、環(huán)保法律法規(guī)和行業(yè)標準，根據(jù)“三管三必須”、“一

崗雙責、失職追責”的原則，落實主體責任，堅持目標管理和過程管控相結合的管理模式,

構建風險管控和隱患排查雙重預防機制，堅持以地方監(jiān)管機構監(jiān)督檢查、第三方檢測和評審

修正過程管控的管理方法，把管理問題消滅在萌芽狀態(tài)，確保生產經(jīng)營高目標的實現(xiàn)。

5組織機構及職責、權限

5.1ES管理組織機構圖

14

ES管理手冊

小鐵山礦ES管理體系組織機構圖

副礦長：張忠^紀委書記：董克儉

安全管理部、環(huán)境保護部

質

物

殘

輸

機

提

礦

生

量

資

人

環(huán)

礦

砂

械

升

裝

黨

黨

選

山

紀

采

產

檢

保

力

境

回

制

動

委

礦