《國(guó)際金融管理法》課件

國(guó)際金融管理法：全球金融治理的法律基礎(chǔ)課程介紹核心概念國(guó)際金融管理法基礎(chǔ)理論框架全球監(jiān)管金融系統(tǒng)法律監(jiān)管體系跨境活動(dòng)跨國(guó)金融交易法律框架現(xiàn)代挑戰(zhàn)國(guó)際金融法的定義法律調(diào)節(jié)機(jī)制國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系法律調(diào)節(jié)法律保障全球金融秩序維護(hù)法律規(guī)范跨國(guó)金融交易規(guī)則法律體系調(diào)節(jié)國(guó)際金融活動(dòng)總體框架國(guó)際金融法的發(fā)展歷程1布雷頓森林體系1944年確立國(guó)際貨幣體系基礎(chǔ)2IMF成立1945年建立國(guó)際金融監(jiān)管核心3監(jiān)管機(jī)制演變20世紀(jì)70-90年代全球監(jiān)管框架發(fā)展4現(xiàn)代形成21世紀(jì)金融危機(jī)后治理體系完善國(guó)際金融法的基本原則平等互利原則各國(guó)在國(guó)際金融活動(dòng)中平等參與、互惠互利國(guó)家主權(quán)尊重原則尊重各國(guó)制定金融政策的自主權(quán)信用誠實(shí)原則金融交易中誠信履約、維護(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)可控原則金融活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)管理與防控措施國(guó)際金融法的法律淵源國(guó)際條約各國(guó)簽署的金融相關(guān)協(xié)議國(guó)際慣例長(zhǎng)期形成的金融交易習(xí)慣國(guó)際組織決議IMF等組織發(fā)布的規(guī)則國(guó)際司法判例國(guó)際法庭相關(guān)案例判決4國(guó)際金融法的調(diào)整對(duì)象跨境資本流動(dòng)國(guó)際間資金轉(zhuǎn)移規(guī)則國(guó)際支付結(jié)算跨國(guó)交易支付機(jī)制外匯管理貨幣兌換與外匯儲(chǔ)備國(guó)際投資跨境資本投入活動(dòng)國(guó)際金融法的調(diào)整方法強(qiáng)制性規(guī)范必須遵守的硬性規(guī)則協(xié)調(diào)性規(guī)范協(xié)調(diào)各國(guó)金融政策建議性規(guī)范非強(qiáng)制但推薦遵循自治性規(guī)范市場(chǎng)主體自我規(guī)制國(guó)際金融法律主體國(guó)家金融法律關(guān)系主權(quán)參與者國(guó)際組織IMF、世行等超國(guó)家機(jī)構(gòu)跨國(guó)公司全球市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)實(shí)體金融機(jī)構(gòu)銀行等專業(yè)金融服務(wù)提供商國(guó)際金融法的特征跨國(guó)性超越單一國(guó)家法律框架復(fù)雜性多層次法律規(guī)范體系動(dòng)態(tài)性隨金融創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展開放性包容多元法律傳統(tǒng)國(guó)際金融法律體系概述公法層面國(guó)家間協(xié)議與國(guó)際組織規(guī)則私法層面市場(chǎng)主體間交易規(guī)則國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制跨國(guó)監(jiān)管與合作框架多邊監(jiān)管框架全球性金融監(jiān)管規(guī)則國(guó)際金融法的調(diào)控機(jī)制1行政監(jiān)管國(guó)家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法2司法調(diào)控法院裁決與爭(zhēng)議解決3市場(chǎng)自律行業(yè)協(xié)會(huì)自我規(guī)制4國(guó)際協(xié)調(diào)跨國(guó)監(jiān)管合作機(jī)制國(guó)際金融組織法律地位組織名稱成立時(shí)間法律地位主要職能國(guó)際貨幣基金組織1945年國(guó)際法人貨幣體系穩(wěn)定世界銀行1944年國(guó)際法人發(fā)展融資國(guó)際清算銀行1930年特殊法人央行合作金融穩(wěn)定委員會(huì)2009年非法人組織系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)IMF的法律職能國(guó)際貨幣基金組織承擔(dān)穩(wěn)定體系、應(yīng)對(duì)危機(jī)、監(jiān)督經(jīng)濟(jì)和提供技術(shù)援助職能世界銀行法律framework1國(guó)際發(fā)展援助低息貸款和無償援助機(jī)制2投資擔(dān)保多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)保障3爭(zhēng)議解決機(jī)制ICSID投資爭(zhēng)端解決中心4發(fā)展政策貸款支持結(jié)構(gòu)性改革資金支持國(guó)際清算銀行角色中央銀行合作平臺(tái)促進(jìn)央行政策協(xié)調(diào)與信息交流定期舉辦央行行長(zhǎng)會(huì)議提供支付清算基礎(chǔ)設(shè)施金融穩(wěn)定研究分析全球金融風(fēng)險(xiǎn)與趨勢(shì)發(fā)布金融穩(wěn)定報(bào)告提供早期預(yù)警建議國(guó)際金融標(biāo)準(zhǔn)制定巴塞爾委員會(huì)等重要標(biāo)準(zhǔn)制定銀行監(jiān)管核心原則資本充足率框架金融穩(wěn)定委員會(huì)職責(zé)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)測(cè)全球系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)各國(guó)監(jiān)管政策一致性合規(guī)評(píng)估評(píng)估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制水平國(guó)際金融監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)巴塞爾協(xié)議銀行業(yè)資本與風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則金融報(bào)告統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)反洗錢規(guī)則金融犯罪防控標(biāo)準(zhǔn)資本充足率金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)緩沖要求跨境資本流動(dòng)監(jiān)管全球跨境資本流動(dòng)(萬億美元)監(jiān)管措施數(shù)量外匯管理法律規(guī)范匯率形成機(jī)制固定匯率制度浮動(dòng)匯率制度管理浮動(dòng)制度外匯交易監(jiān)管交易主體資質(zhì)交易額度限制交易用途管理跨境支付規(guī)則資金流向?qū)彶榇箢~交易報(bào)告支付機(jī)構(gòu)監(jiān)管國(guó)際支付法律制度國(guó)際結(jié)算方式信用證、托收、匯款等多種方式信用證法律規(guī)則UCP600等國(guó)際慣例規(guī)范電子支付監(jiān)管跨境電子支付安全保障支付風(fēng)險(xiǎn)防控反洗錢與反恐融資規(guī)則國(guó)際投資法律保護(hù)多邊投資擔(dān)保世行多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)2投資風(fēng)險(xiǎn)分散政治風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖爭(zhēng)議解決機(jī)制ICSID等國(guó)際仲裁平臺(tái)4投資保護(hù)協(xié)定雙邊投資保護(hù)協(xié)定網(wǎng)絡(luò)國(guó)際金融爭(zhēng)議解決國(guó)際仲裁專業(yè)化金融爭(zhēng)議解決1投資爭(zhēng)端解決中心世行ICSID機(jī)構(gòu)調(diào)解機(jī)制非對(duì)抗性糾紛解決司法協(xié)助跨境執(zhí)行與證據(jù)收集全球金融危機(jī)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別與防范系統(tǒng)性威脅危機(jī)預(yù)警早期風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)監(jiān)測(cè)應(yīng)急協(xié)調(diào)危機(jī)應(yīng)對(duì)國(guó)際聯(lián)動(dòng)恢復(fù)重建危機(jī)后金融秩序恢復(fù)金融科技法律挑戰(zhàn)加密貨幣監(jiān)管法律定性問題監(jiān)管主體確定跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)區(qū)塊鏈法律問題智能合約效力數(shù)據(jù)安全保障責(zé)任認(rèn)定困難數(shù)字支付監(jiān)管支付安全標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)者保護(hù)跨境交易規(guī)則數(shù)字貨幣法律框架央行數(shù)字貨幣穩(wěn)定幣加密貨幣數(shù)字支付平臺(tái)其他數(shù)字資產(chǎn)反洗錢國(guó)際法律制度反洗錢標(biāo)準(zhǔn)FATF四十項(xiàng)建議全球標(biāo)準(zhǔn)金融情報(bào)交換埃格蒙特集團(tuán)情報(bào)共享跨境執(zhí)法合作國(guó)際刑警組織協(xié)作機(jī)制制裁機(jī)制高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)管控國(guó)際稅收法律協(xié)調(diào)避稅天堂規(guī)制打擊惡意稅收籌劃稅收信息交換自動(dòng)交換金融賬戶信息轉(zhuǎn)移定價(jià)監(jiān)管關(guān)聯(lián)交易公平原則4國(guó)際稅收協(xié)定避免雙重征稅合作綠色金融法律機(jī)制可持續(xù)發(fā)展投資ESG投資標(biāo)準(zhǔn)與法律框架碳金融監(jiān)管碳交易市場(chǎng)法律規(guī)范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)披露企業(yè)環(huán)境信息強(qiáng)制披露金融制裁法律機(jī)制經(jīng)濟(jì)制裁實(shí)施資產(chǎn)凍結(jié)交易限制市場(chǎng)準(zhǔn)入限制國(guó)際制裁協(xié)調(diào)聯(lián)合國(guó)框架區(qū)域性協(xié)調(diào)多邊合作機(jī)制制裁豁免機(jī)制人道主義豁免基本需求例外程序性救濟(jì)全球金融治理趨勢(shì)全球金融治理呈現(xiàn)多邊主義復(fù)興、金融科技創(chuàng)新、可持續(xù)金融發(fā)展與監(jiān)管技術(shù)應(yīng)用等趨勢(shì)區(qū)域金融合作法律保障區(qū)域組織主要機(jī)制法律基礎(chǔ)亞太經(jīng)合組織金融監(jiān)管合作非約束性決議歐盟金融一體化法規(guī)與指令金磚國(guó)家新開發(fā)銀行多邊協(xié)議東盟區(qū)域金融安排框架協(xié)議國(guó)際金融法前沿理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角制度環(huán)境對(duì)金融法律效率交易成本理論產(chǎn)權(quán)保護(hù)分析全球治理理論多層次金融治理結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化規(guī)制模式多中心治理法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析金融規(guī)制成本效益監(jiān)管激勵(lì)設(shè)計(jì)博弈論模型金融風(fēng)險(xiǎn)法律防控宏觀審慎政策整體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理框架系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理重要金融機(jī)構(gòu)特別監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制早期干預(yù)與處置措施金融創(chuàng)新法律治理監(jiān)管沙盒機(jī)制創(chuàng)新業(yè)務(wù)測(cè)試環(huán)境金融科技合規(guī)技術(shù)應(yīng)用法律邊界創(chuàng)新監(jiān)管框架彈性監(jiān)管原則設(shè)計(jì)3風(fēng)險(xiǎn)平衡創(chuàng)新與穩(wěn)定平衡點(diǎn)國(guó)際金融法教學(xué)案例2008金融危機(jī)全球金融體系崩潰案例2010希臘債務(wù)危機(jī)主權(quán)債務(wù)重組案例2017數(shù)字貨幣監(jiān)管比特幣監(jiān)管挑戰(zhàn)2020跨境并購復(fù)雜法律審查案例案例分析：2008金融危機(jī)法律監(jiān)管缺陷影子銀行監(jiān)管空白系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)暴露金融機(jī)構(gòu)互聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管改革多德-弗蘭克法案出臺(tái)國(guó)際協(xié)調(diào)G20框架下監(jiān)管合作案例分析：希臘債務(wù)危機(jī)主權(quán)債務(wù)法律問題債務(wù)重組法律困境1國(guó)際金融救助歐盟救助法律機(jī)制債務(wù)重組機(jī)制私人部門參與原則歐元區(qū)治理貨幣聯(lián)盟制度完善案例分析：數(shù)字貨幣監(jiān)管加密資產(chǎn)法律地位貨幣定性爭(zhēng)議證券監(jiān)管適用支付工具規(guī)制監(jiān)管挑戰(zhàn)去中心化監(jiān)管難題技術(shù)復(fù)雜性跨境管轄問題國(guó)際協(xié)調(diào)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)趨同信息共享機(jī)制國(guó)際組織倡議案例分析：跨境并購反壟斷審查多國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法適用問題國(guó)家安全審查戰(zhàn)略行業(yè)外資限制3跨境投資規(guī)則外國(guó)投資法律應(yīng)用并購風(fēng)險(xiǎn)管理法律盡職調(diào)查重要性國(guó)際金融法研究方法比較法研究不同法系金融法比較實(shí)證分析數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)法律效果評(píng)估案例研究具體爭(zhēng)議深入分析跨學(xué)科方法經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)交叉研究國(guó)際金融法前沿課題金融科技法律創(chuàng)新監(jiān)管科技技術(shù)驅(qū)動(dòng)監(jiān)管效率提升實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)建模預(yù)測(cè)合規(guī)技術(shù)自動(dòng)化合規(guī)解決方案智能報(bào)告生成自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估區(qū)塊鏈法律應(yīng)用分布式賬本技術(shù)應(yīng)用智能合約執(zhí)行監(jiān)管節(jié)點(diǎn)部署國(guó)際金融法職業(yè)發(fā)展金融法律合規(guī)銀行與金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部法務(wù)國(guó)際組織職業(yè)IMF、世行法律顧問法律顧問專業(yè)律所金融法律服務(wù)跨境投資法律服務(wù)投資銀行法律咨詢金融法律職業(yè)技能1跨文化溝通多元文化環(huán)境工作能力2國(guó)際談判復(fù)雜交易協(xié)商能力風(fēng)險(xiǎn)管理金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制4法律分析復(fù)雜法律問題解決國(guó)際金融法倫理專業(yè)操守職業(yè)行為準(zhǔn)則遵循合規(guī)意識(shí)法律法規(guī)嚴(yán)格遵守社會(huì)責(zé)任金融活動(dòng)社會(huì)影響考量3職業(yè)道德利益沖突適當(dāng)管理金融法律職業(yè)發(fā)展路徑學(xué)術(shù)研究高校教學(xué)與理論研究監(jiān)管機(jī)構(gòu)金融監(jiān)管部門政策制定國(guó)際組織國(guó)際金融組織法律工作法律咨詢專業(yè)律所與企業(yè)法務(wù)國(guó)際金融法學(xué)術(shù)前沿學(xué)術(shù)前沿涵蓋跨學(xué)科研究、新興理論探索、全球治理研究與比較法研究等多個(gè)方向國(guó)際金融法挑戰(zhàn)與機(jī)遇技術(shù)變革數(shù)字技術(shù)重塑金融法律框架經(jīng)濟(jì)格局多極化趨勢(shì)下監(jiān)管體系調(diào)整監(jiān)管創(chuàng)新彈性監(jiān)管與創(chuàng)新平衡未來金融法律發(fā)展趨勢(shì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型技術(shù)驅(qū)動(dòng)法律創(chuàng)新綠色金融環(huán)境因素融入金融決策包容性金融普惠金融法律保障智能監(jiān)管人工智能輔助監(jiān)管國(guó)際金融法的全球視野多邊主義協(xié)作解決全球問題國(guó)際組織核心作用共同規(guī)則制定文化多樣性多元法律傳統(tǒng)文化差異尊重本土化實(shí)踐全球治理共同金融治理機(jī)制責(zé)任共擔(dān)原則多層次治理結(jié)構(gòu)國(guó)際金融法的創(chuàng)新路徑技術(shù)賦能數(shù)字技術(shù)提升監(jiān)管效能監(jiān)管沙盒安全環(huán)境測(cè)試創(chuàng)新模式3跨境協(xié)作監(jiān)管合作應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)法律創(chuàng)新原則導(dǎo)向的彈性監(jiān)管國(guó)際金融法的戰(zhàn)略意義經(jīng)濟(jì)安全維護(hù)金融穩(wěn)定與安全國(guó)際合作促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防控制度創(chuàng)新推動(dòng)全球治理體系完善國(guó)際金融法的實(shí)踐價(jià)值1合規(guī)管理確保金融活動(dòng)合法合規(guī)2風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)防和管理金融風(fēng)險(xiǎn)3創(chuàng)新發(fā)展支持金融創(chuàng)新健康發(fā)展4全球治理促進(jìn)國(guó)際金融秩序穩(wěn)定國(guó)際金融法的學(xué)術(shù)價(jià)值理論創(chuàng)新跨學(xué)科研究實(shí)踐指導(dǎo)知識(shí)體系國(guó)際金融法的職業(yè)價(jià)值職業(yè)發(fā)展多元化國(guó)際職業(yè)路徑專業(yè)能力復(fù)合型法律金融技能全球視野跨文化工作環(huán)境3社會(huì)貢獻(xiàn)維護(hù)金融穩(wěn)定與公平國(guó)際金融法的未來展望可持續(xù)發(fā)展綠色金