合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀與應(yīng)用-202505

《合規(guī)管理體系

要求及使用指南》解讀與應(yīng)用2023.03GB/T35770—2022/ISO37301:2021e7d195523061f1c003d7160bb3852330e69e1b47c664ea0314E9593E18313AD830F940F1AC53C40C0B8B3D93D4DFF44B590F8D4A945ADE53F5D61968231FCAE157B0D7022AA0681C03E9FB4B1E3862D065DD8E4338F8EBC133F3A837E16EA5E161CED6FA9DDD7C725582F3C94E65498792D2C650E1EC3883754B2956F5E1E704592917ECDFD229A8Contents目錄PARTONEGB/T35770的制定PARTTWO標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容PARTTHREE

標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用GB/T35770的制定PART01第一部分GB/T35770的制定01

制定背景2017年以來習(xí)近平總書記多次在重要會(huì)議中強(qiáng)調(diào)，企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，遵守國(guó)際規(guī)則。合規(guī)管理寫入國(guó)家“十四五”規(guī)劃，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類風(fēng)險(xiǎn)。黨中央國(guó)務(wù)院高度重視合規(guī)管理工作2022年8月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委以國(guó)資委令的形式印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，通過部門規(guī)章對(duì)中央企業(yè)進(jìn)一步深化合規(guī)管理提出明確要求，與《指引》相比更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實(shí)。明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)、建立健全合規(guī)管理制度體系、全面規(guī)范合規(guī)管理流程。2021年12月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》，提出把強(qiáng)化合規(guī)放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動(dòng)。2021年6月，最高檢、司法部、國(guó)資委等九個(gè)部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見》，對(duì)發(fā)生違規(guī)案件企業(yè)評(píng)估其合規(guī)管理體系，在符合一定條件基礎(chǔ)上給與免責(zé)或減輕責(zé)任。2018年12月，國(guó)家發(fā)展改革委聯(lián)合7部委發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，為企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供指導(dǎo)。各部委出臺(tái)合規(guī)管理政策GB/T35770的制定01

制定背景美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相應(yīng)加強(qiáng)了立法深度和執(zhí)法力度，制定了嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管機(jī)制，引導(dǎo)和督促企業(yè)實(shí)施更加主動(dòng)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)涉及反海外腐敗、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反洗錢、勞工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、環(huán)保、出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁等多領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)提出合規(guī)管理要求世界各國(guó)法律法規(guī)日趨嚴(yán)格聯(lián)合國(guó)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界銀行集團(tuán)、非洲開發(fā)銀行集團(tuán)、亞洲太平洋經(jīng)濟(jì)合作組織、國(guó)際商會(huì)等國(guó)際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引對(duì)合規(guī)管理核心問題形成國(guó)際共識(shí)在相關(guān)貿(mào)易活動(dòng)中對(duì)相關(guān)組織的不合規(guī)行為實(shí)施聯(lián)合懲戒國(guó)際層面加強(qiáng)聯(lián)合懲戒GB/T35770的制定0112國(guó)內(nèi)外相關(guān)方對(duì)合規(guī)和合規(guī)管理體系的認(rèn)識(shí)不斷深入增加業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展；能證實(shí)組織切實(shí)有效管理其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承諾；最大限度降低違規(guī)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及成本和聲譽(yù)損失。新版合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布2021年4月，ISO發(fā)布了ISO37301:2021《合規(guī)管理體系

要求及使用指南》ISO37301作為要求類管理體系標(biāo)準(zhǔn)，能夠用于自我聲明符合、認(rèn)證等活動(dòng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)有深遠(yuǎn)的影響

制定背景GB/T35770的制定01標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)項(xiàng)目名稱中文名稱：合規(guī)管理體系要求及使用指南英文名稱：Compliancemanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse項(xiàng)目類型修訂項(xiàng)目，修訂GB/T35770—2017《合規(guī)管理體系指南》等同采用ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》制定周期12個(gè)月2021年8月下達(dá)立項(xiàng)計(jì)劃，項(xiàng)目計(jì)劃編號(hào)：20213498-T-424GB/35770GB/T35770的制定01標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研和起草征求意見技術(shù)審查合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》ISO19600:2014《合規(guī)管理體系指南》GB/T35770—2017《合規(guī)管理體系指南》其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)GB/T19000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》GB/T19001《質(zhì)量管理體系要求》等標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則類標(biāo)準(zhǔn)GB/T1.1《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》GB/T1.2《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則

第2部分：以ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化文件起草規(guī)則》GB/T20001.11《標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)則第11部分：管理體系標(biāo)準(zhǔn)》資料收集GB/T35770的制定01標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)資料收集標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研和起草征求意見技術(shù)審查9標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀和問題調(diào)研（2020年3月—2020年10月）確定編制思路和計(jì)劃進(jìn)度（2020年11月—2020年12月）資料翻譯、分析（2021年1月—2021年4月）標(biāo)準(zhǔn)修訂預(yù)備會(huì)（2021年4月）起草召開標(biāo)準(zhǔn)起草組會(huì)議，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)正文、附錄A和附錄NA的內(nèi)容進(jìn)行討論，并對(duì)附錄NA編寫框架結(jié)構(gòu)和起草原則、標(biāo)準(zhǔn)正文和附錄A的譯文校準(zhǔn)等達(dá)成共識(shí)（2021年7月）召開標(biāo)準(zhǔn)起草組會(huì)議，完善標(biāo)準(zhǔn)工作組討論稿（2021年9月）GB/T35770的制定01標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)資料收集標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研和起草征求意見技術(shù)審查征求意見（2021年10月—2021年12月）國(guó)家發(fā)改委、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、最高人民檢察院、全國(guó)工商聯(lián)以及中國(guó)工商銀行總行等25家單位共計(jì)346條反饋意見反饋意見處理（2022年1月—2022年3月）對(duì)346條反饋意見進(jìn)行逐條討論和處理，并根據(jù)反饋意見的處理修改完善征求意見稿，形成反饋意見匯總表和標(biāo)準(zhǔn)送審稿346條反饋意見中，共采納108條、部分采納（或?qū)?nèi)容做相應(yīng)修訂體現(xiàn)）82條，未采納156條。GB/T35770的制定01GB/T3577011GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》11標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容PART02第二部分13

1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語和定義4組織環(huán)境5領(lǐng)導(dǎo)作用6策劃7支持8運(yùn)行9績(jī)效評(píng)價(jià)10改進(jìn)A.1背景和范圍A.2規(guī)范性引用文件A.3術(shù)語和定義A.4組織環(huán)境

A.5領(lǐng)導(dǎo)作用A.6策劃A.7支持A.8運(yùn)行A.9績(jī)效評(píng)價(jià)A.10改進(jìn)解釋正文條款正文附錄ANA.1合規(guī)義務(wù)NA.2合規(guī)文化NA.3數(shù)字化與合規(guī)管理NA.4管理體系一體化融合附錄NA解釋附錄A部分條款主體結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)思路標(biāo)準(zhǔn)提供了合規(guī)目標(biāo)管理方法。組織確定的每一項(xiàng)戰(zhàn)略都伴隨著不同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。為了實(shí)施戰(zhàn)略，持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值，我們需要管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)用PDCA方法，完整覆蓋了合規(guī)管理體系策劃、執(zhí)行、檢查和改進(jìn)的全流程采用過程方法對(duì)合規(guī)管理體系全流程中的各個(gè)過程進(jìn)行規(guī)定（包括人員、職責(zé)、權(quán)限等），對(duì)過程之間的相互關(guān)系進(jìn)行管理和控制合規(guī)管理體系要件圖標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02框架與思路標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02合規(guī)管理體系的輸入與輸出GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》第一章--范圍旨在對(duì)GB/T35770的主要內(nèi)容和適用范圍作簡(jiǎn)明扼要的闡述。主要內(nèi)容概述：GB/T35770規(guī)定了組織建立、運(yùn)行、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了使用指南適用范圍概述：適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第二章--規(guī)范性引用文件沒有規(guī)范性引用文件第三章--術(shù)語和定義界定了31條術(shù)語和定義GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要合規(guī)的定義履行組織（3.1）的全部合規(guī)義務(wù)（3.25）。——GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系

要求及使用指南》自愿選擇遵守的要求，例如企業(yè)對(duì)外的承諾；推薦性的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他組織簽訂的合同所約定的合同義務(wù)企業(yè)制定的政策、制度和程序強(qiáng)制性的必須遵守的要求，例如國(guó)家發(fā)布的法律法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的各類監(jiān)管文件行業(yè)組織發(fā)布的自律規(guī)范性文件法院的判決或檢察機(jī)關(guān)的檢察決定我國(guó)簽署的國(guó)際條約等標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02幾個(gè)重要術(shù)語不合規(guī)未履行組織的合規(guī)義務(wù)。不合規(guī)是指“未履行合規(guī)義務(wù)”。通過定義可以看出，組織只要未履行合規(guī)義務(wù)，無論是未履行一項(xiàng)合規(guī)義務(wù)還是未履行所有合規(guī)義務(wù)，就是不合規(guī)的。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02幾個(gè)重要術(shù)語合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)因未遵守組織的合規(guī)義務(wù)而發(fā)生不合規(guī)的可能性及其后果。通常以不履行組織的合規(guī)義務(wù)造成不合規(guī)的可能性和后果來衡量。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和剩余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指組織在未采取相應(yīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理措施的情況下，處于非受控狀態(tài)所面臨的全部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。剩余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指組織現(xiàn)有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理措施不能有效控制的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。——GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》企業(yè)或其員工因違規(guī)行為遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。——《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02幾個(gè)重要術(shù)語合規(guī)管理企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。——《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》近期以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，遠(yuǎn)期以形成合規(guī)文化為目標(biāo)，以組織經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展包括合規(guī)義務(wù)識(shí)別、合規(guī)職能設(shè)置、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)、成文制度管理、不合規(guī)的發(fā)現(xiàn)和響應(yīng)以及持續(xù)改進(jìn)的有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。——根據(jù)GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》演繹標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02幾個(gè)重要術(shù)語GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》第四章組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境：組織應(yīng)根據(jù)其所提供的產(chǎn)品過程或服務(wù)，分析與合規(guī)管理體系相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求、社會(huì)和文化背景、合作伙伴關(guān)系、企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、合規(guī)文化等。4.2理解相關(guān)方的需要和期望：組織應(yīng)識(shí)別與合規(guī)管理體系有關(guān)的相關(guān)方及相關(guān)方的需求，確定哪些需求將通過合規(guī)管理體系解決。4.3確定合規(guī)管理體系的范圍：組織應(yīng)根據(jù)對(duì)內(nèi)外部事項(xiàng)、相關(guān)方需要和期望的分析，確定合規(guī)管理體系的地理和組織邊界。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第四章組織環(huán)境4.4合規(guī)管理體系合規(guī)管理體系整合了組織的基本結(jié)構(gòu)、方針、過程和程序，是一個(gè)基礎(chǔ)框架，為實(shí)現(xiàn)預(yù)期的合規(guī)結(jié)果，采取行動(dòng)防止、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)不合規(guī)行為。4.5合規(guī)義務(wù)合規(guī)義務(wù)是組織建立、開發(fā)、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)其合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)；組織應(yīng)系統(tǒng)地識(shí)別其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)所產(chǎn)生的合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)組織運(yùn)行產(chǎn)生的影響。4.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織應(yīng)將合規(guī)義務(wù)與部門、職能和不同類型的組織活動(dòng)聯(lián)系，來識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；組織應(yīng)優(yōu)先履行確定的、與重大風(fēng)險(xiǎn)最為相關(guān)的合規(guī)義務(wù)，隨后將重點(diǎn)擴(kuò)展至其他合規(guī)義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第五章領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)和最高管理層：為建立和運(yùn)行有效的合規(guī)管理體系，承諾支持合規(guī)、以身作則、營(yíng)造氛圍、配置資源、確保效果；在組織層面建立、維護(hù)并推進(jìn)合規(guī)文化；確保合規(guī)職能直接匯報(bào)、獨(dú)立性及其職責(zé)和權(quán)限。5.2合規(guī)方針合規(guī)管理的原則和方向；能據(jù)此制定合規(guī)目標(biāo)。5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)和最高管理層；合規(guī)部門/合規(guī)職能；部門管理者；人員。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第六章策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施圍繞實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)、履行合規(guī)義務(wù)、規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將采取的措施進(jìn)行策劃；評(píng)價(jià)這些措施的有效性。6.2合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)施的策劃依據(jù)合規(guī)方針制定定量/定性合規(guī)目標(biāo)并分解；針對(duì)合規(guī)目標(biāo)制定實(shí)施方案。6.3針對(duì)變更的策劃組織確定需要變更合規(guī)管理體系時(shí)，應(yīng)對(duì)變更進(jìn)行策劃；變更將涉及規(guī)章制度修改、重新配置資源、職責(zé)和權(quán)限調(diào)整。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第七章支持7.1資源組織應(yīng)為合規(guī)管理體系配置所需資源：人力、物力、財(cái)力、技術(shù)（數(shù)字化）。7.2能力人員聘用考慮合規(guī)要求；為員工提供適當(dāng)培訓(xùn)以滿足能力要求。7.3意識(shí)：使組織的員工能自覺執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度；7.4溝通：內(nèi)外部溝通與交流；7.5文件化信息：包括能夠證明組織合規(guī)管理體系有效運(yùn)行的所有文件和結(jié)果性記錄，是合規(guī)免責(zé)的依據(jù)性文件。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第八章運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制：建章立制，針對(duì)合規(guī)義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，策劃并制定相關(guān)的規(guī)章制度。8.2確立控制和程序：組織應(yīng)對(duì)合規(guī)義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，并測(cè)試控制的有效性。8.3提出疑慮：組織應(yīng)確保報(bào)告渠道暢通，保護(hù)報(bào)告人的權(quán)益。8.4調(diào)查過程：對(duì)涉嫌或已發(fā)生的不合規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查，并改進(jìn)相關(guān)的規(guī)章制度。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第九章績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)：執(zhí)行部門和人員自我檢查，建立合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，形成合規(guī)績(jī)效和合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)報(bào)告。9.2內(nèi)部審核：定期開展部門間的交叉檢查。9.3管理評(píng)審：董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)和最高管理層年度合規(guī)工作總結(jié)和下一年度工作安排。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要第十章改進(jìn)10.1持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，包括配置資源、職責(zé)和權(quán)限調(diào)整等（需要策劃）。10.2不符合與糾正措施糾正已發(fā)生的不合規(guī)情況；對(duì)相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行修改，防止類似不合規(guī)事件再次發(fā)生。標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容02內(nèi)容概要標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用PART03第三部分對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)統(tǒng)一了各個(gè)相關(guān)方針對(duì)合規(guī)管理體系的認(rèn)識(shí)為組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)采信組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)為便利相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供通用規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用03標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用場(chǎng)景建立、完善合規(guī)管理體系，提升合規(guī)管理能力未開展合規(guī)管理體系建設(shè)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、維護(hù)、改進(jìn)合規(guī)管理體系已建立合規(guī)管理體系：完善自身合規(guī)管理體系，提升合規(guī)管理能力和合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平滿足監(jiān)管要求將法律法規(guī)、規(guī)章、司法解釋、檢察決定等納入合規(guī)義務(wù)，進(jìn)行系統(tǒng)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，滿足監(jiān)管要求符合合規(guī)管理體系認(rèn)證的要求標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際公認(rèn)的技術(shù)規(guī)則，依據(jù)ISO37301進(jìn)行一次認(rèn)證，獲得全球接受應(yīng)用合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)和要求各不相同一個(gè)合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、一次認(rèn)證、全球接受03標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）將ISO37301形容為一把大傘的傘面，其本質(zhì)是幫助企業(yè)遮風(fēng)避雨防范風(fēng)險(xiǎn)，降低違規(guī)帶來的成本和聲譽(yù)損失。質(zhì)量管理（ISO9001標(biāo)準(zhǔn)）、環(huán)境管理（ISO14001標(biāo)準(zhǔn)）、健康安全管理（ISO45001標(biāo)準(zhǔn)）、反商業(yè)賄賂（ISO37001標(biāo)準(zhǔn)）、信息安全管理（ISO27001標(biāo)準(zhǔn)）、隱私信息管理（ISO27701標(biāo)準(zhǔn)）每一方面構(gòu)成支撐企業(yè)運(yùn)營(yíng)的傘骨，傘骨要強(qiáng)韌而牢固，傘面才能應(yīng)對(duì)更大的未來瞬息萬變的生態(tài)環(huán)境，它們構(gòu)成支撐和融合的關(guān)系合規(guī)管理體系是一把大傘傘骨強(qiáng)韌，大傘牢固真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)是存在于企業(yè)的各個(gè)方面03對(duì)合規(guī)管理體系的理解標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開發(fā)了合規(guī)管理體系符合性診斷在線系統(tǒng)評(píng)價(jià)依據(jù)：研制合規(guī)管理體系符合性診斷規(guī)范，將GB/T35770標(biāo)準(zhǔn)要求，用通俗易懂的語言，解析為70個(gè)問題、并用“導(dǎo)向性”勾選，幫助企業(yè)理解和回答問題評(píng)價(jià)流程：通過企業(yè)填報(bào)、合規(guī)專家進(jìn)行會(huì)診，對(duì)標(biāo)ISO37301，全面系統(tǒng)識(shí)別存在問題并提出具體改進(jìn)建議實(shí)施路徑：創(chuàng)新“貫標(biāo)認(rèn)證”實(shí)施路徑，高效協(xié)同企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)三方聯(lián)動(dòng)在大型央企/國(guó)企實(shí)施應(yīng)用，效果明顯

合規(guī)管理體系符合性診斷系統(tǒng)03標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用符合性診斷技術(shù)規(guī)范（節(jié)選）

合規(guī)管理體系符合性診斷系統(tǒng)03標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用

合規(guī)管理體系符合性診斷系統(tǒng)系統(tǒng)集多種功能于一身，包括企業(yè)在線自評(píng)、資料上傳及核查、專家線上診斷、出具診斷報(bào)告、數(shù)據(jù)集成分析、診斷信息管理等；該系統(tǒng)不僅用于外部診斷，也可用于企業(yè)持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系，特別是：該系統(tǒng)還可用于集團(tuán)公司對(duì)下屬單位和供應(yīng)商實(shí)施“合規(guī)管理體系內(nèi)部檢測(cè)”。合規(guī)管理體系符合性診斷系統(tǒng)特征及適用03標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施應(yīng)用服務(wù)案例項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)已開展的咨詢、符合性診斷、有效性評(píng)價(jià)及認(rèn)證項(xiàng)目某能源集團(tuán)有限公司認(rèn)證項(xiàng)目（已頒發(fā)證書）某汽車內(nèi)飾有限公司認(rèn)證項(xiàng)目（已頒發(fā)證書）某勘探開發(fā)有限公司認(rèn)證項(xiàng)目（認(rèn)證實(shí)施中）某能源有限公司符合性診斷項(xiàng)目某石油國(guó)際事業(yè)有限公司符合性診斷項(xiàng)目某省環(huán)保集團(tuán)有限公司符合性診斷項(xiàng)目某科技有限公司有效性評(píng)價(jià)項(xiàng)目某新材料科技有限公司有效性評(píng)價(jià)項(xiàng)目同仁堂集團(tuán)誠(chéng)