分層基金合同樣本

分層基金合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（投資者）：

乙方（基金管理人）：

鑒于甲方有意投資乙方管理的分層基金，乙方同意接受甲方投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本信息

1.1基金名稱：__________分層基金

1.2基金代碼：__________

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金類型：開放式

1.5投資范圍：__________

1.6投資策略：__________

1.7基金存續(xù)期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份額

2.1甲方購買基金份額為人民幣__________萬元，共計__________份。

2.2乙方按照甲方的購買金額，向甲方開具基金份額持有憑證。

2.3甲方所持有的基金份額，可按照乙方規(guī)定的交易時間進(jìn)行贖回。

三、基金管理

3.1乙方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。

3.2乙方應(yīng)按照基金合同約定，定期向甲方披露基金凈值、投資組合等信息。

3.3乙方應(yīng)確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合規(guī)性，避免風(fēng)險。

四、費用及收益分配

4.1基金管理費：按年率__________%計收，按月支付。

4.2托管費：按年率__________%計收，按月支付。

4.3其他費用：按照國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定計收。

4.4基金收益分配：按季度進(jìn)行，收益分配比例由乙方根據(jù)基金業(yè)績和風(fēng)險控制情況確定。

五、風(fēng)險提示

5.1基金投資存在風(fēng)險，投資者應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

5.2基金凈值可能受到市場波動、政策調(diào)整等因素影響。

5.3乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整基金投資策略，但需提前通知甲方。

六、違約責(zé)任

6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2乙方因管理不善導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

6.3甲方違反基金合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同有效期內(nèi)，如遇國家法律法規(guī)和政策調(diào)整，本合同條款可作相應(yīng)調(diào)整。

8.3本合同到期或雙方協(xié)商一致解除，本合同終止。

九、附件

9.1基金合同

9.2基金招募說明書

9.3基金托管協(xié)議

9.4其他相關(guān)文件

甲方（投資者）：________________

乙方（基金管理人）：________________

簽訂日期：________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（投資者）：

乙方（基金管理人）：

丙方（基金托管人）：

鑒于甲方有意投資乙方管理的分層基金，乙方同意接受甲方投資，丙方同意擔(dān)任基金托管人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本信息

1.1基金名稱：__________分層基金

1.2基金代碼：__________

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金類型：開放式

1.5投資范圍：__________

1.6投資策略：__________

1.7基金存續(xù)期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份額及交易

2.1甲方購買基金份額為人民幣__________萬元，共計__________份。

2.2乙方按照甲方的購買金額，向甲方開具基金份額持有憑證。

2.3甲方所持有的基金份額，可按照乙方規(guī)定的交易時間進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)讓。

2.4乙方應(yīng)確保甲方在交易過程中享有公平、公正的交易環(huán)境。

三、基金管理

3.1乙方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。

3.2乙方應(yīng)按照基金合同約定，定期向甲方披露基金凈值、投資組合等信息。

3.3乙方應(yīng)確?；鹜顿Y決策的科學(xué)性和合規(guī)性，避免風(fēng)險。

3.4乙方應(yīng)設(shè)立獨立的風(fēng)險控制部門，對基金投資風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

四、基金托管

4.1丙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算和支付。

4.2丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得挪用或侵占基金資產(chǎn)。

4.3丙方應(yīng)定期向甲方披露基金資產(chǎn)情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合等。

五、費用及收益分配

5.1基金管理費：按年率__________%計收，按月支付。

5.2托管費：按年率__________%計收，按月支付。

5.3其他費用：按照國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定計收。

5.4基金收益分配：按季度進(jìn)行，收益分配比例由乙方根據(jù)基金業(yè)績和風(fēng)險控制情況確定。

六、甲方權(quán)益保障

6.1甲方享有基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)、贖回權(quán)等合法權(quán)益。

6.2乙方應(yīng)設(shè)立獨立的風(fēng)險評估委員會，對基金投資風(fēng)險進(jìn)行評估，并及時向甲方通報。

6.3乙方應(yīng)定期對基金進(jìn)行內(nèi)部審計，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性。

6.4乙方應(yīng)設(shè)立投資者服務(wù)部門，為甲方提供及時、有效的服務(wù)。

七、乙方的違約責(zé)任

7.1乙方如違反基金合同約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

7.2乙方如未按照約定披露基金信息，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

7.3乙方如未設(shè)立獨立的風(fēng)險控制部門，或未對基金投資風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

八、丙方的違約責(zé)任

8.1丙方如挪用或侵占基金資產(chǎn)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8.2丙方如未按照約定保管基金資產(chǎn)，造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

九、爭議解決

9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、合同生效及終止

10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

10.2本合同有效期內(nèi)，如遇國家法律法規(guī)和政策調(diào)整，本合同條款可作相應(yīng)調(diào)整。

10.3本合同到期或雙方協(xié)商一致解除，本合同終止。

十一、附件

11.1基金合同

11.2基金招募說明書

11.3基金托管協(xié)議

11.4其他相關(guān)文件

十二、第三方介入的意義和目的

本合同引入第三方主體丙方作為基金托管人，旨在加強(qiáng)基金資產(chǎn)的安全保障，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性。丙方的介入有助于提高基金管理的透明度，降低甲方的投資風(fēng)險。

十三、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

本合同以甲方權(quán)益為主導(dǎo)，旨在保障甲方的合法權(quán)益，確保甲方在基金投資過程中享有公平、公正的交易環(huán)境。甲方作為投資者，有權(quán)對基金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)自身利益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（基金管理人）：

乙方（投資者）：

丙方（基金托管人）：

鑒于甲方管理的基金需要投資者乙方的資金支持，乙方有意投資甲方基金，丙方同意擔(dān)任基金托管人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金基本信息

1.1基金名稱：__________成長基金

1.2基金代碼：__________

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金類型：封閉式

1.5投資范圍：__________

1.6投資策略：__________

1.7基金存續(xù)期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份額及認(rèn)購

2.1乙方認(rèn)購基金份額為人民幣__________萬元，共計__________份。

2.2甲方按照乙方的認(rèn)購金額，向乙方開具基金份額持有憑證。

2.3乙方所持有的基金份額，在基金存續(xù)期限內(nèi)不得贖回。

三、基金管理

3.1甲方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。

3.2甲方應(yīng)按照基金合同約定，定期向乙方披露基金凈值、投資組合等信息。

3.3甲方應(yīng)確保基金投資決策的科學(xué)性和合規(guī)性，避免風(fēng)險。

四、基金托管

4.1丙方作為基金托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算和支付。

4.2丙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得挪用或侵占基金資產(chǎn)。

4.3丙方應(yīng)定期向乙方披露基金資產(chǎn)情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合等。

五、費用及收益分配

5.1基金管理費：按年率__________%計收，按月支付。

5.2托管費：按年率__________%計收，按月支付。

5.3其他費用：按照國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定計收。

5.4基金收益分配：按年度進(jìn)行，收益分配比例由甲方根據(jù)基金業(yè)績和風(fēng)險控制情況確定。

六、乙方權(quán)利與義務(wù)

6.1乙方享有基金份額的持有權(quán)、收益權(quán)等合法權(quán)益。

6.2乙方應(yīng)按照基金合同約定，履行出資義務(wù)，不得擅自轉(zhuǎn)讓基金份額。

6.3乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行基金投資決策，不得干預(yù)基金運(yùn)作。

七、甲方的權(quán)利與義務(wù)

7.1甲方享有對基金的投資決策權(quán)，包括但不限于選擇投資標(biāo)的、調(diào)整投資策略等。

7.2甲方應(yīng)定期向乙方披露基金相關(guān)信息，確保乙方及時了解基金運(yùn)作情況。

7.3甲方應(yīng)遵守基金合同約定，不得違反法律法規(guī)，損害乙方權(quán)益。

八、甲方的違約責(zé)任

8.1甲方如未按照約定披露基金信息，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

8.2甲方如違反基金合同約定，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.甲方如未履行基金投資決策的職責(zé)，造成基金業(yè)績不符合預(yù)期，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

九、丙方的違約責(zé)任

9.1丙方如挪用或侵占基金資產(chǎn)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

9.2丙方如未按照約定保管基金資產(chǎn)，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

十、爭議解決

10.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

10.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十一、合同生效及終止

11.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本合同有效期內(nèi)，如遇國家法律法規(guī)和政策調(diào)整，本合同條款可作相應(yīng)調(diào)整。

11.3本合同到期或雙方協(xié)商一致解除，本合同終止。

十二、附件

12.1基金合同

12.2基金招募說明書

12.3基金托管協(xié)