2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷B卷含答案

2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷B卷含答案

單選題（共400題）1、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程B.公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度D.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況【答案】D2、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)的日期是（）。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2005年3月【答案】C3、不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。A.指數(shù)型基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.靈活配置基金D.積極成長(zhǎng)基金【答案】A4、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B5、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B6、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】D7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.每個(gè)月B.每季度C.每半年D.每年【答案】B8、（）不是最常見和普遍的金融工具的投資產(chǎn)品。A.金融衍生產(chǎn)品B.股票C.債券D.基金【答案】A9、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括()。A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.投資者符合合格投資者條件的承諾函D.投資說明書【答案】D10、（2017年真題）下列不屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D11、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告D.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)【答案】D12、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B13、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A14、下列屬于價(jià)值型股票的是()。A.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票B.持續(xù)增長(zhǎng)型股票C.周期型股票D.藍(lán)籌股【答案】D15、下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是（）。A.設(shè)有專門的基金托管部門B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所【答案】D16、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知()，并向()報(bào)告。A.基金托管人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金托管人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D17、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。A.客觀、全面、準(zhǔn)確B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.客觀、公正、及時(shí)D.真實(shí)、完整、及時(shí)【答案】A18、道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于（）的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。A.基金公司B.基金行業(yè)C.基金公司和基金行業(yè)D.基金員工【答案】C19、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作，下列說法不正確的是（）。A.中國(guó)證券投資者的交易行為有許多非理性的特征B.加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者利益的需要C.中國(guó)證券投資者并不具有在美國(guó)等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投資者所表現(xiàn)出的非理性心理偏差D.構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國(guó)投資者的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為【答案】C20、（2016年真題）下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用【答案】D21、(2017年)銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、（2018年真題）（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.信息溝通D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A23、基金反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債券債務(wù)C.信托D.委托代理【答案】C24、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對(duì)所推介的基金的未來業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購(gòu)買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額【答案】B25、基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異不包括（）。A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.投資主體要求不同D.信息披露程度不同【答案】C26、（2019年真題）下列事項(xiàng)中，不屬于開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（）。A.管理基金投資者基金份額賬戶B.基金資產(chǎn)估值C.對(duì)基金投資者的申購(gòu)、贖回進(jìn)行確認(rèn)D.保管基金投資者名冊(cè)【答案】B27、公募基金宣傳推介材料允許使用（）。A.知名媒體的推薦報(bào)告B.單位或個(gè)人材料的推薦材料C.基金的投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)D.最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)【答案】D28、（2016年真題）客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號(hào)B.業(yè)務(wù)憑證C.賬戶開立時(shí)間D.開戶行【答案】B29、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定，說法不正確的是（）。A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益B.投資者購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)C.不得使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述D.不得混同比較貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益【答案】A30、（2016年真題）申請(qǐng)募集公募基金應(yīng)當(dāng)提交的必備文件包括（）。A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書草案B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書草案C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書D.申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書【答案】D31、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括以下各項(xiàng)中的（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.4【答案】C34、交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的基金編碼，以（）開頭。A.519B.511C.159D.915【答案】B35、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于（）。A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.3億元人民幣D.4億元人民幣【答案】B36、(2016年)以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是（）。A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況【答案】C37、簡(jiǎn)單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類不包括（）。A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】A38、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整B.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障【答案】D39、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則【答案】C40、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金C.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金D.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金【答案】A41、可能對(duì)基金持有人以及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)的召開B.基金管理人或基金托管人變更C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)D.延長(zhǎng)基金合同期限【答案】C42、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的提示D.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則【答案】A43、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告B.半年度報(bào)告要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)【答案】D44、（）以自身名義在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開立結(jié)算備付金賬戶，用于與中國(guó)結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷的證券與資金交收。。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B45、ETF的建倉(cāng)期不超過（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】C46、關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)B.半年度報(bào)告需要披露過去一個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率C.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)D.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告【答案】D47、投資者于交易日投資5萬(wàn)元申購(gòu)某開放式基金，基金合同約定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說法中正確的是（）。A.凈申購(gòu)金額為49,400,00元B.確認(rèn)份額為41,834,98份C.確認(rèn)份額為41,935,48份D.確認(rèn)份額為41,941,52份【答案】D48、（2018年真題）非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于（）揭示。A.次2個(gè)交易日B.當(dāng)日C.次1個(gè)交易日D.下1個(gè)節(jié)假日前【答案】C49、（2016年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決議【答案】A50、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.編制中期和年度基金報(bào)告C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值【答案】B51、（2017年真題）關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)B.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告C.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)D.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】B52、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.5C.3D.10【答案】C53、我國(guó)只有（）證券交易所開辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B54、投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。A.基金托管人B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.中央結(jié)算公司【答案】B55、（2017年真題）下列不屬于ETF申購(gòu)贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。A.選擇現(xiàn)金替代B.必須現(xiàn)金替代C.禁止現(xiàn)金替代D.可以現(xiàn)金替代【答案】A56、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā).A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】C57、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書正式文本【答案】D58、某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則的是（）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】C59、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（）。A.基金持有人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C.基金發(fā)起人承擔(dān)D.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)【答案】A60、某投資者通過場(chǎng)外（某銀行）投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)和可得到的申購(gòu)份額為（）。A.147.78元；9611份B.147.78元；9611.92份C.9852.22元；9611份D.9852.22元；9611.92份【答案】B61、封閉式基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)低于（）萬(wàn)份。A.10B.30C.50D.100【答案】D62、下列不屬于QDII基金認(rèn)購(gòu)程序的是（）。A.開戶B.認(rèn)購(gòu)C.確認(rèn)D.登記【答案】D63、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將基金產(chǎn)品注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，其中（）暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。A.常規(guī)股票基金B(yǎng).混合基金C.分級(jí)基金D.理財(cái)基金【答案】C64、（2016年真題）關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購(gòu)數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金不止一個(gè)價(jià)格D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類【答案】C65、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C66、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.夸大或者片面宣傳基金D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)【答案】A68、以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中披露的內(nèi)容是（）。A.重要會(huì)計(jì)政策B.資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)的說明C.投資組合重大變動(dòng)D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】C69、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.成本效益原則【答案】B70、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C.案例警示教育D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育【答案】D71、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效等四個(gè)步驟。A.批準(zhǔn)B.發(fā)售C.發(fā)行D.核準(zhǔn)【答案】B72、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺(tái)交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A73、（）使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。A.基金的套利機(jī)制B.基金的被動(dòng)投資C.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制D.完全復(fù)制指數(shù)【答案】A74、(2017年)下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、（2017年真題）下列不屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。A.決定基金的重大投資方案B.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)D.決定更換基金管理人、基金托管人【答案】A76、（）是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，（）負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.基金管理公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理公司；托管人C.基金托管人；基金投資者D.基金管理公司；基金管理人【答案】B77、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息B.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本及費(fèi)用C.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用D.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)【答案】B78、下列選項(xiàng)中貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.可交換債券C.信用等級(jí)在AA＋以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券【答案】D79、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果B.推介符合適用性原則的基金C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D.介紹基金產(chǎn)品【答案】C80、熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范是守法合規(guī)的（）。A.前提B.基礎(chǔ)C.關(guān)鍵D.保障【答案】A81、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為（）。A.0元B.5元C.0.75元D.10元【答案】B82、基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B83、甲是A基金公司的基金經(jīng)理，常去B上市公司調(diào)研，后來在假期參加B公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問，甲的行為違反了忠誠(chéng)廉潔行為要求的哪項(xiàng)具體內(nèi)容？（A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)安全C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂，如禮物、回扣等D.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的需求【答案】C84、（）和（）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。A.公司督察長(zhǎng)；獨(dú)立董事B.公司督察長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門D.理事長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門【答案】B85、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C86、（2021年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入？（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B87、（2016年真題）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C88、下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集D.禁止挪用【答案】A89、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.社會(huì)D.決策失誤【答案】D90、從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險(xiǎn)來看，基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）三大類。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D91、下列關(guān)于證券投資基金的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金B(yǎng).基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有D.證券投資基金是一種直接投資工具【答案】D92、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足()個(gè)月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C93、基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B94、（）是證券投資基金在美國(guó)的稱謂。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】A95、（）機(jī)制是ETF最大的特色之一。A.現(xiàn)金申購(gòu)、贖回B.實(shí)物申購(gòu)、贖回C.完全復(fù)制或抽樣復(fù)制D.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記【答案】B96、（2021年真題）基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D97、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.保險(xiǎn)公司B.投資咨詢公司C.信托公司D.證券公司【答案】D98、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系【答案】D99、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是()。A.回訪投資者，解答投資者的疑問B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度【答案】C100、《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》于（）5月1日起正式施行。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年【答案】C101、基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則【答案】A102、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動(dòng)自覺的（）。A.自我認(rèn)識(shí)、自我學(xué)習(xí)、自我培訓(xùn)B.自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善C.自我評(píng)價(jià)、自我完善、自我學(xué)習(xí)D.自我改善、自我改造、自我學(xué)習(xí)【答案】B103、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的B.基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)C.基金投資者是基金投資的股東D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人【答案】C104、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺(tái)管理【答案】D105、下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的表述，正確的是（）。A.有利于維護(hù)非流通股股東利益B.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)C.推動(dòng)股指持續(xù)上升D.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成【答案】D106、對(duì)于基金而言，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)（）的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。A.基金市場(chǎng)B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部C.基金組織D.基金投資人【答案】B107、同股票相比，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（）股票的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】C108、基金（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管現(xiàn)，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。A.份額持有人B.托管人C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)【答案】C109、增長(zhǎng)型基金較收入型基金（）。A.風(fēng)險(xiǎn)更大B.風(fēng)險(xiǎn)更小C.收益更低D.無(wú)法比較【答案】A110、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購(gòu)金額B.認(rèn)購(gòu)金額C.認(rèn)購(gòu)份額D.凈認(rèn)購(gòu)份額【答案】A111、下列選項(xiàng)中，（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會(huì)力量監(jiān)督C.基金行業(yè)自律D.行政基金監(jiān)管【答案】D112、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的大額存單C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C113、ETF聯(lián)接基金的申購(gòu)門檻為（）。A.100份B.1000份C.10萬(wàn)份D.30萬(wàn)份【答案】B114、(2016年)開放式基金非交易過戶不包括（）。A.捐贈(zèng)B.繼承C.司法強(qiáng)制執(zhí)行D.轉(zhuǎn)換【答案】D115、（2016年真題）一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于（）%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A116、某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在期營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者教育園地專欄發(fā)布了以下信息，其中正確的是（）A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行投資者教育時(shí)可以適當(dāng)收費(fèi)，但收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)必須公開、公平、公正B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，但應(yīng)避免與市場(chǎng)參與者的任何產(chǎn)品營(yíng)銷有明顯聯(lián)系C.投資者教育是一種手段，其最終目的是為了替代對(duì)市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作D.隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將投資者教育活動(dòng)與證券投資咨詢業(yè)務(wù)整合在—起【答案】B117、(2016年)債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B118、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)第一家投資基金是（）。A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰【答案】B119、基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法，按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的（）為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量。A.基金份額總值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】B120、從區(qū)域看，全球投資基金的資產(chǎn)主要集中在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C121、基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C122、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供服務(wù)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。A.低于基金銷售成本銷售基金B(yǎng).贈(zèng)送合作方提供的人身意外保險(xiǎn)C.對(duì)申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠D.配送少量貨幣基金份額【答案】C123、證券交易所屬于基金的（）。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.份額登記機(jī)構(gòu)C.自律管理機(jī)構(gòu)D.評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)【答案】C124、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】A125、基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B126、（2020年真題）普通基金的份額登記時(shí)間通常是（），QDII基金的份額登記時(shí)間通常是（）。A.T+1日，T+3日B.T+1日，T+2日C.T+1日，T+1日D.T+2日，T+3日【答案】B127、（2016年真題）貨幣市場(chǎng)是交易期限在（），以短期金融工具為媒介進(jìn)行資金融通和借貸的交易市場(chǎng)。A.六個(gè)月以內(nèi)B.一年以內(nèi)C.一年以上D.二年以上【答案】B128、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。A.取得基金從業(yè)資格B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任【答案】C129、(2017年)關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息D.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息【答案】D130、按照（），基金可分為契約型基金與公司型基金。A.法律形式不同B.運(yùn)作方式不同C.約束機(jī)制不同D.期限不同【答案】A131、（2016年真題）基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對(duì)所推介的基金的未來業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購(gòu)買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額【答案】B132、投資基金按照運(yùn)作方式可分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和離岸基金【答案】A133、（）要求使用精確的語(yǔ)言披露信息，在內(nèi)容上和表達(dá)方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。A.客觀性原則B.及時(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】C134、（2020年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某公基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時(shí)在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。A.獨(dú)立性原則B.健全性原則C.相互制約原則D.有效性原則【答案】B135、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.投入較少、回報(bào)較高D.獨(dú)立托管、保障安全【答案】C136、(2017年)某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。?A.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了誠(chéng)實(shí)守信的基金職業(yè)道德規(guī)范B.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德規(guī)范C.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為D.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】D137、(2017年)ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。A.每日收盤后15分鐘B.每日收盤前15分鐘C.每日開市后D.每日開市前【答案】D138、()是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。A.政府B.非金融機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】C139、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會(huì)上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級(jí)酒店前臺(tái)擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對(duì)一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D140、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。A.委托關(guān)系B.信托關(guān)系C.代理關(guān)系D.雇傭關(guān)系【答案】B141、（）是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.金融工具【答案】D142、關(guān)于基金管理人根據(jù)相互制約原則實(shí)施內(nèi)部控制措施，說法錯(cuò)誤的是（）。A.從橫向關(guān)系來看，需由相互獨(dú)立的部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互制約B.相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面C.從縱向關(guān)系來看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)牽制D.經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯(cuò)弊減少到較低程度【答案】C143、股票基金分類方式不包括（）。A.按收益率分類B.按股票性質(zhì)分類C.按股票投資規(guī)模分類D.按投資市場(chǎng)分類【答案】A144、分級(jí)基金按募集方式的不同，分為（）。A.主動(dòng)投資型和被動(dòng)投資型B.合并募集和分開募集C.封閉式和開放式D.股票型和債券型【答案】B145、我國(guó)第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金B(yǎng).南方避險(xiǎn)增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利墓金【答案】B146、QDII與一般開放式基金的區(qū)別是（）。A.申購(gòu)贖回的幣種不同B.申購(gòu)贖回的登記不同C.拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同D.以上都是【答案】D147、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C148、金融資產(chǎn)一般分為()。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B149、基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B150、證券投資基金由（）進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.證監(jiān)會(huì)【答案】B151、（2020年真題）具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C152、下列屬于價(jià)值型股票的是（）。A.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票B.持續(xù)增長(zhǎng)型股票C.周期型股票D.藍(lán)籌股【答案】D153、金融市場(chǎng)參與者中（）的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】C154、在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A155、（2017年真題）甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C156、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣【答案】B157、契約型基金份額持有人享有（）。A.基金投資決策權(quán)B.基金投資保管權(quán)C.基金投資管理權(quán)D.基金份額所有權(quán)【答案】D158、（2016年真題）下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.調(diào)整對(duì)象不同【答案】D159、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)D.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序與一般開放式基金不同【答案】D160、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B161、（2019年真題）關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同C.申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查【答案】B162、（2017年真題）下列屬于貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)贖回原則的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B163、某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。A.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)D.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買【答案】C164、（2016年真題）我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A165、下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B166、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.保障投資人利益原則B.適度監(jiān)管原則C.連續(xù)監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】C167、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C168、目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞接校ǎ?。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C169、當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過0.5%時(shí),管理人應(yīng)采取在年報(bào)中進(jìn)行（）信息披露措施。A.在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告B.在事件發(fā)生之日起3日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告C.在季報(bào)中進(jìn)行披露D.在半年度報(bào)中進(jìn)行披露【答案】A170、（）不能申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.商業(yè)銀行D.財(cái)務(wù)公司【答案】D171、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組臺(tái)投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺(tái)同的規(guī)定D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育【答案】D172、(2017年)基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】B173、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D174、基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是（）。A.基金凈值公告B.年度報(bào)告C.半年度期報(bào)告D.基金上市交易公告書【答案】B175、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B176、關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心【答案】D177、目前，我國(guó)債券基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%【答案】B178、對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)()。A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)【答案】C179、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A.半年報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.月度報(bào)告【答案】C180、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。A.1元人民幣B.1份基金份額C.10元人民幣D.10份基金份額【答案】B181、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是()A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式B.只能采用前端收費(fèi)模式C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式【答案】A182、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D183、對(duì)社?；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業(yè)務(wù)B.基金銷售業(yè)務(wù)C.基金管理業(yè)務(wù)D.募集資金活動(dòng)【答案】A184、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并營(yíng)運(yùn)。A.基金招募說明書B.發(fā)起人協(xié)議C.基金合同D.基金公司章程【答案】D185、(2017年)關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.法律對(duì)道德傳播具有促進(jìn)作用B.道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用C.道德與法律都是行為規(guī)范D.道德規(guī)范都會(huì)轉(zhuǎn)換為法律【答案】D186、關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等【答案】D187、基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括()。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】A188、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.3B.10C.15D.20【答案】C189、基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A.3個(gè)月B.5個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C190、公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其采取的監(jiān)管措施是（）。A.沒收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利B.限制轉(zhuǎn)讓基金財(cái)產(chǎn)或者在基金財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利C.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)D.對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員處以罰款【答案】C191、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】C192、(2017年)根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D193、基金監(jiān)管的基本原則有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D194、根據(jù)（）可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型（指數(shù)）基金。A.運(yùn)作方式B.法律形式C.資金募集方式D.投資理念【答案】D195、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票【答案】C196、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售時(shí)的價(jià)格策略中的價(jià)格調(diào)節(jié)手段不包括（）。A.前端收費(fèi)模式B.首次認(rèn)申購(gòu)客戶的費(fèi)用折扣C.對(duì)同一基金設(shè)計(jì)不同的收費(fèi)結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策【答案】A197、金融市場(chǎng)按（）分為國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)。A.交易工具的不同期限B.交易標(biāo)的物C.地理范圍D.按交割期限【答案】C198、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)報(bào)告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】C199、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A.基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則B.在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息C.強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對(duì)基金招募說明書等信息的披露【答案】C200、（）基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。A.保本型B.平衡型C.主動(dòng)型D.收入型【答案】B201、(2016年)（）是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。A.基金評(píng)級(jí)B.基金估值C.基金運(yùn)作D.基金服務(wù)【答案】A202、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、（）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)D.風(fēng)險(xiǎn)比較【答案】A203、下列不屬于國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)分類的是（）A.全國(guó)性B.區(qū)域性C.市場(chǎng)性D.地方性【答案】C204、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的相關(guān)費(fèi)用，以下費(fèi)用無(wú)需披露（）。A.托管費(fèi)B.客戶維護(hù)費(fèi)C.管理費(fèi)D.廣告費(fèi)【答案】D205、下列關(guān)于我國(guó)的開放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的說法不正確的是（）。A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率B.股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般不超過2.5％C.貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1％以下【答案】B206、投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬(wàn)元至該基金，該基金招募說明書列明申購(gòu)費(fèi)率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)鋸售，四折申購(gòu)，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C207、(2016年)保守機(jī)密的要求不包括（）。A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的信息C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C208、（2016年真題）下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。A.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.證券交易所【答案】C209、封閉式基金份額交易費(fèi)用計(jì)算規(guī)則如下（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D210、（2017年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】C211、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B212、關(guān)于對(duì)基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”的職業(yè)道德要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.客戶利益最大化D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】C213、(2017年)QDII基金在定期報(bào)告中的特殊披露要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A214、（2017年真題）關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D215、下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是()。A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)B.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)【答案】A216、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括（）。A.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)B.檢查公司的財(cái)務(wù)C.列席董事會(huì)會(huì)議D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D217、基金合同生效（）的基金，其基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。A.6個(gè)月以上但不滿1年B.1年以上但不滿10年C.10年以上D.以上都是【答案】B218、（）只能向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集，對(duì)投資者的投資能力有一定的要求，同時(shí)在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活。A.公募基金B(yǎng).私募基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】B219、連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。A.3B.1C.2D.0.5【答案】A220、()是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。A.投資者教育B.投資者服務(wù)C.基金公司宣傳D.基金公司風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】A221、普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。A.資產(chǎn)累計(jì)凈值B.份額累計(jì)凈值C.份額凈值D.資產(chǎn)凈值【答案】A222、在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。A.0.05%～0.25%B.0.25%～0.5%C.0.5%～0.75%D.0.75%～1%【答案】B223、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%B.延長(zhǎng)基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D.更換基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員【答案】A224、（2017年真題）下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況B.制定基金行業(yè)自律業(yè)務(wù)規(guī)范C.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對(duì)基金管理人和基金托管人進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】B225、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.2B.3C.4D.5【答案】B226、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件要求其基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的對(duì)象是基金管理人和（）。A.基金托管人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】D227、高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C228、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A.30B.60C.180D.90【答案】D229、基金募集申請(qǐng)過程中，（）不是基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的設(shè)立基金的中請(qǐng)注冊(cè)文本。A.基金募集說明書B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案【答案】A230、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C231、貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C232、我國(guó)基金管理人的主要職責(zé)不包括（）。A.辦理基金備案手續(xù)B.依法募集基金C.召集基金份額持有人大會(huì)D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D233、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B234、下列關(guān)于公司治理需要遵循的十大原則說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益B.股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系C.公司開展業(yè)務(wù)過程中，對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)不同對(duì)待D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)專業(yè)、誠(chéng)信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，以較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人的利益和公司的資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司的高效運(yùn)作【答案】C235、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D236、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作不包括（）。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B.基金的投資管理C.基金的監(jiān)督管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C237、（2016年真題）下列不屬于按投資市場(chǎng)分類的股票基金是（）。A.國(guó)內(nèi)股票基金B(yǎng).國(guó)外股票基金C.成長(zhǎng)型股票基金D.全球股票基金【答案】C238、基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機(jī)短信【答案】C239、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于（）年。A.1868B.1768C.1686D.1420【答案】A240、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。A.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式B.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用C.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減【答案】A241、下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C.案例警示教育D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育【答案】D242、就全球而言，進(jìn)入（）世紀(jì)以后，世界基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。A.19B.20C.21D.18【答案】C243、具體基金客戶服務(wù)流程包括（）。A.互動(dòng)交流B.服務(wù)宣傳與推介C.客戶檔案管理與保密D.以上都是【答案】D244、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A245、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于()。A.基金客戶售前服務(wù)B.基金客戶售中服務(wù)C.基金客戶售后服務(wù)D.基金客戶理財(cái)服務(wù)【答案】B246、合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)不包括()。A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育B.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)D.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決【答案】D247、（2017年真題）下列屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C248、（2016年真題）關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）。A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查D.由基金管理人牽頭、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查【答案】B249、(2016年)下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)中的前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用B.后端收費(fèi)模式在贖回基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用C.前端收費(fèi)模式的設(shè)計(jì)是為了鼓勵(lì)投資者能夠長(zhǎng)期持有基金D.前端收費(fèi)模式下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)【答案】C250、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A.半年報(bào)告B.季度報(bào)告C.年度報(bào)告D.月度報(bào)告【答案】C251、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A252、非交易過戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)換B.司法強(qiáng)制執(zhí)行C.捐贈(zèng)D.繼承【答案】A253、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金C.在岸基金、離岸基金和國(guó)際基金D.公司型基金和契約型基金【答案】C254、一個(gè)規(guī)模10億的基金在單個(gè)開放日凈贖回份額為（）時(shí),可以認(rèn)為出現(xiàn)了巨額贖回。A.8000萬(wàn)B.1億C.9000萬(wàn)D.7000萬(wàn)【答案】B255、投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬(wàn)元至該基金，該基金招募說明書列明申購(gòu)費(fèi)率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)鋸售，四折申購(gòu)，開放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（A.9611.92B.9789.24C.9697.91D.9659.04【答案】C256、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.5B.2C.3D.1【答案】D257、下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金沒有固定的到期日C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測(cè)【答案】D258、普通投資者為專業(yè)投資者之外的投資者，具有特別保護(hù)。下列選項(xiàng)中，不屬于普通投資者特別保護(hù)內(nèi)容的是（）。A.信息告知B.適當(dāng)性匹配C.政策紅利D.風(fēng)險(xiǎn)警示【答案】C259、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響【答案】A260、“公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)報(bào)告，還要依法認(rèn)真履行信息披露義務(wù)”體現(xiàn)的是（）。A.人員敬業(yè)原則B.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則C.制衡原則D.基金份額持有人利益優(yōu)先原則【答案】B261、關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C262、基金申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算分以下兩個(gè)環(huán)節(jié)（）。A.資金清算和份額過戶B.資金清算和資金交收C.申請(qǐng)和確認(rèn)D.轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出【答案】B263、督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題B.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況C.基金運(yùn)營(yíng)是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度【答案】D264、以下有關(guān)證券投資基金特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。A.基金托管人參與基金收益的分配B.基金管理人參與基金收益的分配C.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資D.基金以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作【答案】D265、下列不屬于申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件的是。（）A.有明確、合法的投資方向B.有明確的基金運(yùn)作方式C.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定D.無(wú)需基金投資者適當(dāng)性管理制度【答案】D266、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。A.15個(gè)工作日B.15個(gè)自然日C.30個(gè)工作日D.30個(gè)自然日【答案】A267、（2016年真題）下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.股票基金D.混合基金【答案】B268、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)取得評(píng)價(jià)的資格需要具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C269、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（），其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股等。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】D270、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時(shí)基金托管人。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.基金管理人【答案】B271、投資基金中最主要的一種類別是（）。A.對(duì)沖基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.證券投資基金D.另類投資基金【答案】C272、（2017年真題）關(guān)于投資者教育工作的要求，下列表述正確的是（）。A.投資者教育應(yīng)當(dāng)與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合B.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式C.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入本公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛適用的投資者教育計(jì)劃【答案】C273、基金年度報(bào)告披露的持有人信息之一為上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A274、某公司董事會(huì)人數(shù)為15人，下列獨(dú)立董事人數(shù)符合要求的是（）。A.6人B.3人C.2人D.1人【答案】A275、關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是（）。A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程D.認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣【答案】D276、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報(bào)告。A.公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】A277、(2016年)某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】D278、下列關(guān)于套利的說法正確的是（）。A.當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易B.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加C.溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減D.ETF不存在套利交易【答案】A279、我國(guó)基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】A280、基金從業(yè)人員向客戶推薦、銷售基金時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是（）。A.了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、