GB 45673- 2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.6 設(shè)備完整性”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.6設(shè)備完整性”審核檢查單雷澤佳編制-2025A0GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.6設(shè)備完整性”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素GB45673條文要求檢查項(xiàng)目具體檢查內(nèi)容查驗(yàn)方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見(jiàn)不符合項(xiàng)列舉5.6設(shè)備完整性、、、5.6.1采購(gòu)與安裝5.6.1.1企業(yè)應(yīng)明確采購(gòu)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，按照采購(gòu)計(jì)劃和設(shè)計(jì)要求辦理入庫(kù)驗(yàn)收，設(shè)備材料入庫(kù)后儲(chǔ)存條件應(yīng)滿足要求。1.采購(gòu)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定1.標(biāo)準(zhǔn)文件完整性企業(yè)是否制定書面化的采購(gòu)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如《設(shè)備采購(gòu)技術(shù)規(guī)范》），內(nèi)容是否涵蓋：

-技術(shù)參數(shù)（設(shè)備材質(zhì)、性能指標(biāo)、安全功能，按動(dòng)設(shè)備、靜設(shè)備、電氣設(shè)備等分類細(xì)化）；

-合規(guī)性要求（強(qiáng)制引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、特種設(shè)備制造資質(zhì)，以及《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等法規(guī)）；

-驗(yàn)收指標(biāo)（抽樣方案、關(guān)鍵指標(biāo)檢驗(yàn)方法，高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備100%全檢清單）。

2.供應(yīng)商管控機(jī)制是否建立合格供應(yīng)商名錄并動(dòng)態(tài)更新，實(shí)施準(zhǔn)入審核與年度績(jī)效評(píng)估；特種設(shè)備供應(yīng)商是否提供TSG監(jiān)檢證書，高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備是否實(shí)施駐廠監(jiān)造（如原材料復(fù)驗(yàn)、關(guān)鍵工藝監(jiān)控）。1.查閱企業(yè)采購(gòu)管理制度、《設(shè)備采購(gòu)技術(shù)規(guī)范》等文件；

2.抽查合格供應(yīng)商名錄、準(zhǔn)入審核記錄及駐廠監(jiān)造報(bào)告。1.采購(gòu)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)文件（如《設(shè)備采購(gòu)技術(shù)規(guī)范》）；

2.合格供應(yīng)商名錄及評(píng)估記錄；

3.特種設(shè)備供應(yīng)商監(jiān)檢證書、駐廠監(jiān)造記錄。1.未制定書面化采購(gòu)與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，或標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容缺失技術(shù)參數(shù)、合規(guī)性要求、驗(yàn)收指標(biāo)；

2.未建立合格供應(yīng)商名錄或未動(dòng)態(tài)更新；

3.高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備未實(shí)施駐廠監(jiān)造，或監(jiān)造記錄缺失關(guān)鍵工藝監(jiān)控內(nèi)容。2.入庫(kù)驗(yàn)收流程執(zhí)行1.計(jì)劃與設(shè)計(jì)符合性采購(gòu)計(jì)劃是否與工藝安全設(shè)計(jì)文件對(duì)齊，重點(diǎn)核對(duì)介質(zhì)特性對(duì)應(yīng)的材質(zhì)要求、操作條件對(duì)應(yīng)的設(shè)備參數(shù)，是否形成《采購(gòu)-設(shè)計(jì)符合性檢查表》，明確各專業(yè)核查職責(zé)。

2.雙維度驗(yàn)收?qǐng)?zhí)行-文件審查：是否核對(duì)質(zhì)量證明書、監(jiān)檢證書（特種設(shè)備）、安裝手冊(cè)、防爆合格證書，建立《設(shè)備文件驗(yàn)收清單》；-實(shí)物檢驗(yàn)：是否實(shí)施外觀檢查、尺寸測(cè)量、功能測(cè)試，留存帶時(shí)間戳的檢驗(yàn)記錄及影像資料。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施針對(duì)腐蝕性介質(zhì)設(shè)備是否在采購(gòu)協(xié)議中增加材質(zhì)復(fù)驗(yàn)條款；對(duì)易燃易爆場(chǎng)所設(shè)備是否核查防爆認(rèn)證與區(qū)域劃分匹配性。1.查閱采購(gòu)計(jì)劃、設(shè)計(jì)文件（如PID圖、設(shè)備參數(shù)表）及《采購(gòu)-設(shè)計(jì)符合性檢查表》；

2.抽查入庫(kù)驗(yàn)收記錄、《設(shè)備文件驗(yàn)收清單》、實(shí)物檢驗(yàn)記錄及影像資料；

3.核查采購(gòu)協(xié)議中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控條款（如材質(zhì)復(fù)驗(yàn)、防爆認(rèn)證核查記錄）。1.采購(gòu)計(jì)劃、設(shè)計(jì)文件及符合性檢查表；

2.入庫(kù)驗(yàn)收記錄（含文件審查清單、實(shí)物檢驗(yàn)記錄、影像資料）；

3.采購(gòu)協(xié)議中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控條款文件。1.采購(gòu)計(jì)劃未與設(shè)計(jì)文件對(duì)齊，無(wú)《采購(gòu)-設(shè)計(jì)符合性檢查表》或職責(zé)不明確；

2.文件審查缺漏關(guān)鍵證書（如特種設(shè)備監(jiān)檢證書），或?qū)嵨餀z驗(yàn)記錄無(wú)時(shí)間戳、影像資料缺失；

3.腐蝕性介質(zhì)設(shè)備未在采購(gòu)協(xié)議中明確材質(zhì)復(fù)驗(yàn)條款，或易燃易爆設(shè)備未核查防爆認(rèn)證匹配性。3.儲(chǔ)存條件管理1.環(huán)境合規(guī)性儲(chǔ)存環(huán)境是否符合GB15603《常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則》及設(shè)備特性要求，包括：

-分區(qū)存放、溫濕度控制、通風(fēng)條件；

-配備消防及泄漏應(yīng)急防護(hù)設(shè)施。

2.狀態(tài)標(biāo)識(shí)與臺(tái)賬管理是否建立數(shù)字化臺(tái)賬（記錄入庫(kù)時(shí)間、檢驗(yàn)狀態(tài)、儲(chǔ)存位置、供應(yīng)商信息等），粘貼“合格/待檢/不合格”狀態(tài)標(biāo)簽，采用RFID或二維碼技術(shù)實(shí)現(xiàn)掃碼追溯，關(guān)聯(lián)檢驗(yàn)報(bào)告、儲(chǔ)存環(huán)境數(shù)據(jù)。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)存區(qū)域環(huán)境（分區(qū)、溫濕度、消防設(shè)施）；

2.查閱數(shù)字化臺(tái)賬、狀態(tài)標(biāo)簽設(shè)置及追溯記錄；

3.核查儲(chǔ)存環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄（如溫濕度監(jiān)控日志）。1.儲(chǔ)存區(qū)域環(huán)境檢測(cè)記錄（溫濕度、通風(fēng)等）；

2.設(shè)備材料臺(tái)賬（含數(shù)字化記錄、狀態(tài)標(biāo)簽照片、追溯信息）；

3.消防及泄漏應(yīng)急設(shè)施配備清單及檢查記錄。1.儲(chǔ)存分區(qū)混亂，溫濕度、通風(fēng)條件不滿足標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備特性要求；

2.未建立數(shù)字化臺(tái)賬或狀態(tài)標(biāo)簽缺失，無(wú)法追溯檢驗(yàn)報(bào)告與儲(chǔ)存環(huán)境數(shù)據(jù)；

3.消防及泄漏應(yīng)急防護(hù)設(shè)施配備不足或失效。5.6.1.2企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和制造商提供的安裝指南正確安裝設(shè)備，并進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)和檢查。1.安裝合規(guī)性執(zhí)行1.技術(shù)文件遵循情況核查是否按設(shè)計(jì)文件（如PID圖、設(shè)備布置圖）和制造商技術(shù)說(shuō)明書進(jìn)行安裝，重點(diǎn)檢查管道走向、設(shè)備坐標(biāo)、安裝精度是否符合要求。文件審查：核對(duì)安裝方案與設(shè)計(jì)文件、制造商指南的一致性。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：對(duì)照?qǐng)D紙核查現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備安裝位置、管道走向及安裝精度。設(shè)計(jì)文件（PID圖、設(shè)備布置圖）、制造商安裝指南、安裝方案、施工記錄未按設(shè)計(jì)文件或制造商指南確定的安裝精度要求施工；管道走向、設(shè)備坐標(biāo)與設(shè)計(jì)文件存在偏差；未使用制造商提供的專用工具或安裝工藝。2.特種設(shè)備特殊要求落實(shí)檢查壓力管道安裝是否取得GC類資質(zhì)，施工前是否向?qū)俚靥胤N設(shè)備監(jiān)管部門辦理安裝告知；鍋爐安裝過(guò)程是否接受駐廠監(jiān)督檢驗(yàn)。文件審查：查驗(yàn)特種設(shè)備安裝資質(zhì)證書、安裝告知書、駐廠監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告。特種設(shè)備安裝資質(zhì)證書、安裝告知文件、駐廠監(jiān)督檢驗(yàn)記錄壓力管道安裝單位無(wú)相應(yīng)GC類資質(zhì)；鍋爐安裝未按規(guī)定接受監(jiān)督檢驗(yàn)；特種設(shè)備安裝前未辦理告知手續(xù)。2.多層級(jí)檢驗(yàn)檢測(cè)體系1.初始檢驗(yàn)檢查設(shè)備基礎(chǔ)驗(yàn)收記錄，包括混凝土強(qiáng)度、坐標(biāo)及標(biāo)高偏差；開(kāi)箱檢驗(yàn)是否核對(duì)附件清單，檢查運(yùn)輸損傷并記錄。文件審查：查閱基礎(chǔ)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、開(kāi)箱檢驗(yàn)記錄及影像資料。

現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)：抽查設(shè)備基礎(chǔ)尺寸及開(kāi)箱檢驗(yàn)留存的影像記錄。設(shè)備基礎(chǔ)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、開(kāi)箱檢驗(yàn)表、帶時(shí)間戳的檢驗(yàn)影像資料基礎(chǔ)驗(yàn)收未記錄混凝土強(qiáng)度檢測(cè)數(shù)據(jù)；開(kāi)箱檢驗(yàn)未留存影像資料或記錄不全；附件缺失或運(yùn)輸損傷未記錄處理。2.過(guò)程檢測(cè)核查壓力試驗(yàn)、泄漏試驗(yàn)等機(jī)械性能檢測(cè)記錄；接地電阻、電機(jī)絕緣電阻等電氣安全檢測(cè)記錄；動(dòng)設(shè)備如離心泵的振動(dòng)值測(cè)試記錄。文件審查：抽查各類檢測(cè)報(bào)告，確認(rèn)檢測(cè)項(xiàng)目、方法、結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)。壓力試驗(yàn)報(bào)告、泄漏試驗(yàn)記錄、電氣安全檢測(cè)報(bào)告、動(dòng)設(shè)備調(diào)試記錄未按規(guī)定頻次進(jìn)行壓力試驗(yàn)或泄漏試驗(yàn)；電氣設(shè)備接地電阻測(cè)試不合格未整改；動(dòng)設(shè)備振動(dòng)值超標(biāo)未分析原因。3.最終檢查檢查系統(tǒng)功能測(cè)試記錄，如安全聯(lián)鎖試驗(yàn)、聯(lián)動(dòng)試車結(jié)果；特種設(shè)備安裝后是否取得監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告和使用登記證；普通設(shè)備驗(yàn)收是否符合GB50231等標(biāo)準(zhǔn)要求。文件審查：查驗(yàn)系統(tǒng)功能測(cè)試報(bào)告、特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告及使用登記證、普通設(shè)備驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。安全聯(lián)鎖試驗(yàn)報(bào)告、聯(lián)動(dòng)試車記錄、特種設(shè)備使用登記證、設(shè)備安裝驗(yàn)收?qǐng)?bào)告安全聯(lián)鎖試驗(yàn)未模擬異常工況；特種設(shè)備未取得使用登記證即投入使用；普通設(shè)備驗(yàn)收未參照GB50231標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。3.施工管理與人員資質(zhì)1.技術(shù)交底與施工管理檢查施工前是否組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理三方技術(shù)交底，明確關(guān)鍵工序和安全措施，是否形成簽字確認(rèn)的記錄。文件審查：查閱技術(shù)交底記錄，確認(rèn)三方簽字及關(guān)鍵工序內(nèi)容。技術(shù)交底記錄、三方簽字確認(rèn)文件未進(jìn)行技術(shù)交底或交底內(nèi)容未涵蓋關(guān)鍵工序；技術(shù)交底記錄無(wú)三方簽字確認(rèn)。2.人員資質(zhì)審核核查焊工、無(wú)損檢測(cè)人員、起重工等特殊工種人員證書，確認(rèn)證書有效性及與作業(yè)內(nèi)容匹配性。文件審查：抽查特種作業(yè)人員證書，核對(duì)作業(yè)項(xiàng)目及有效期。特種作業(yè)人員證書臺(tái)賬、證書復(fù)印件焊工無(wú)有效證書或證書項(xiàng)目與實(shí)際作業(yè)不符；無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)低于RT/UTⅡ級(jí)；特種作業(yè)人員證書過(guò)期未復(fù)審。4.記錄與驗(yàn)收管理1.檢驗(yàn)檢測(cè)記錄完整性檢查檢驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程記錄是否完整，包括檢測(cè)時(shí)間、數(shù)據(jù)、人員簽字；是否建立帶時(shí)間戳的檢驗(yàn)記錄和影像資料存檔。文件審查：抽查檢驗(yàn)檢測(cè)記錄，核對(duì)時(shí)間戳、數(shù)據(jù)及簽字完整性。檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、影像資料存檔清單檢測(cè)記錄無(wú)時(shí)間戳或數(shù)據(jù)不全；影像資料未存檔或存檔不規(guī)范；記錄簽字不全或代簽。2.驗(yàn)收閉環(huán)管理核查設(shè)備安裝驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是否包含隱蔽工程記錄、檢測(cè)報(bào)告等附件；整改項(xiàng)是否閉環(huán)，是否有復(fù)查記錄。文件審查：檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告附件及整改閉環(huán)記錄。安裝驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（含隱蔽工程記錄、檢測(cè)報(bào)告）、整改復(fù)查記錄驗(yàn)收?qǐng)?bào)告未附隱蔽工程記錄；整改項(xiàng)未閉環(huán)或無(wú)復(fù)查結(jié)果；驗(yàn)收流程未履行多部門會(huì)簽。5.6.2分級(jí)管理5.6.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備在生產(chǎn)過(guò)程中的重要程度、設(shè)備維修復(fù)雜程度、設(shè)備故障后果產(chǎn)生的危害性等因素確定安全管理等級(jí)，對(duì)設(shè)備進(jìn)行分級(jí)管理。1.分級(jí)管理依據(jù)的完整性1.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)制定企業(yè)是否明確設(shè)備分級(jí)的三大核心依據(jù)（重要程度、維修復(fù)雜程度、故障后果危害性），并形成書面化分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

-重要程度：是否明確設(shè)備在生產(chǎn)流程中的關(guān)鍵性（如是否為核心環(huán)節(jié)、失效是否導(dǎo)致停產(chǎn)或重大損失）。

-維修復(fù)雜程度：是否涵蓋技術(shù)難度、備件獲取周期、維修耗時(shí)及專業(yè)人員依賴度。

-故障后果危害性：是否從安全、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)三方面評(píng)估（如泄漏、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，污染物排放，經(jīng)濟(jì)損失量化標(biāo)準(zhǔn)）。1.查閱企業(yè)設(shè)備分級(jí)管理制度或相關(guān)文件，確認(rèn)是否包含三大核心因素的具體定義和判定標(biāo)準(zhǔn)。

2.訪談設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人，了解分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程和依據(jù)。1.設(shè)備分級(jí)管理制度或操作規(guī)程文件。

2.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)三大核心因素的具體描述（如量化指標(biāo)、示例說(shuō)明）。1.未明確三大核心因素的具體判定標(biāo)準(zhǔn)（如僅籠統(tǒng)描述“重要程度”，無(wú)具體量化或定性指標(biāo)）。

2.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)未涵蓋維修復(fù)雜程度中的備件管理、技術(shù)難度等關(guān)鍵維度。

3.故障后果危害性僅考慮安全或經(jīng)濟(jì)因素，遺漏環(huán)境影響評(píng)估。2.設(shè)備分級(jí)實(shí)施情況2.設(shè)備分級(jí)評(píng)估與清單建立企業(yè)是否對(duì)所有設(shè)備開(kāi)展分級(jí)評(píng)估，形成《設(shè)備安全管理分級(jí)清單》，明確每臺(tái)設(shè)備的等級(jí)、管理部門及責(zé)任人。

-分級(jí)結(jié)果是否劃分為“關(guān)鍵設(shè)備”“重要設(shè)備”“一般設(shè)備”三級(jí)（或等效分級(jí)）。

-清單是否包含設(shè)備名稱、型號(hào)、所在工藝環(huán)節(jié)、分級(jí)依據(jù)、管理要求（如巡檢頻次、維護(hù)措施）。1.查閱《設(shè)備安全管理分級(jí)清單》，核對(duì)設(shè)備分級(jí)是否覆蓋所有生產(chǎn)設(shè)備。

2.隨機(jī)抽取10-20臺(tái)設(shè)備（含關(guān)鍵設(shè)備和一般設(shè)備），核查分級(jí)依據(jù)是否與實(shí)際運(yùn)行場(chǎng)景匹配（如反應(yīng)釜是否列為關(guān)鍵設(shè)備）。1.《設(shè)備安全管理分級(jí)清單》（含設(shè)備基本信息、分級(jí)結(jié)果、管理責(zé)任）。

2.設(shè)備分級(jí)評(píng)估記錄（如會(huì)議紀(jì)要、評(píng)估報(bào)告）。1.分級(jí)清單未覆蓋全部設(shè)備（如遺漏輔助設(shè)備或新增設(shè)備未及時(shí)納入）。

2.關(guān)鍵設(shè)備（如反應(yīng)釜、壓縮機(jī)）未按核心工藝環(huán)節(jié)分級(jí)，或一般設(shè)備錯(cuò)誤列為關(guān)鍵設(shè)備。

3.清單中未明確管理部門或責(zé)任人，或職責(zé)描述模糊（如僅標(biāo)注“設(shè)備部管理”，無(wú)具體崗位責(zé)任）。3.差異化管控措施3.差異化管理策略制定企業(yè)是否針對(duì)不同等級(jí)設(shè)備制定差異化管控措施，確保資源精準(zhǔn)配置。

?關(guān)鍵設(shè)備：是否實(shí)施高頻次點(diǎn)檢（如每日巡檢）、在線監(jiān)測(cè)、定期精密維修及專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。?重要設(shè)備：是否制定定期維護(hù)計(jì)劃（如每月巡檢+季度保養(yǎng)），配置備用部件。?一般設(shè)備：是否采用事后維修或基于故障歷史的預(yù)防性維護(hù)，明確基礎(chǔ)保養(yǎng)職責(zé)（如崗位操作人員負(fù)責(zé)清潔、潤(rùn)滑）。1.查閱設(shè)備維護(hù)計(jì)劃、巡檢記錄、應(yīng)急預(yù)案等文件，核對(duì)不同等級(jí)設(shè)備的管控措施是否符合分級(jí)要求。

2.現(xiàn)場(chǎng)抽查關(guān)鍵設(shè)備（如壓縮機(jī)）的巡檢記錄，確認(rèn)是否按規(guī)定頻次執(zhí)行。1.設(shè)備維護(hù)計(jì)劃（按分級(jí)明確巡檢頻次、維護(hù)內(nèi)容）。

2.關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)急預(yù)案及演練記錄。

3.備用部件庫(kù)存清單（針對(duì)重要設(shè)備）。1.不同等級(jí)設(shè)備的管控措施無(wú)差異化（如關(guān)鍵設(shè)備與重要設(shè)備巡檢頻次相同）。

2.關(guān)鍵設(shè)備未配置在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)未實(shí)時(shí)記錄。

3.一般設(shè)備未制定基礎(chǔ)保養(yǎng)規(guī)程，或崗位人員不明確保養(yǎng)職責(zé)。4.動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制4.分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制企業(yè)是否建立設(shè)備管理等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)檢修、改造、工藝變更等情況及時(shí)更新分級(jí)。

-觸發(fā)條件：是否明確設(shè)備性能變化、技術(shù)升級(jí)、工藝調(diào)整等場(chǎng)景下的調(diào)整流程（如更換關(guān)鍵部件后降級(jí)，新增高危介質(zhì)輸送后升級(jí)）。

-調(diào)整流程：是否包含評(píng)估小組組建、風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估、審批流程及檔案更新（如《設(shè)備管理等級(jí)調(diào)整審批表》）。1.查閱動(dòng)態(tài)調(diào)整管理制度，確認(rèn)是否包含觸發(fā)條件、評(píng)估流程、審批權(quán)限等內(nèi)容。

2.抽查近1年設(shè)備改造記錄（如更換管道、升級(jí)控制系統(tǒng)），核查是否同步調(diào)整分級(jí)并更新清單。1.動(dòng)態(tài)調(diào)整管理制度或流程文件。

2.《設(shè)備管理等級(jí)調(diào)整審批表》（含調(diào)整原因、評(píng)估過(guò)程、審批結(jié)果）。

3.設(shè)備臺(tái)賬更新記錄（如分級(jí)變更時(shí)間、原因）。1.未建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，或觸發(fā)條件不明確（如未明確改造后重新評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)）。

2.設(shè)備重大檢修后（如更換高耐腐蝕材質(zhì)管道）未重新評(píng)估分級(jí)。

3.調(diào)整后未及時(shí)更新管理清單或檔案，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備分級(jí)與文件記錄不一致。5.文件與記錄完整性5.文件化與可追溯性企業(yè)是否將分級(jí)管理要求文件化，并保留完整記錄以便追溯。

-文件包括：分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估清單、管控措施、動(dòng)態(tài)調(diào)整記錄等。

-記錄包括：巡檢記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄、故障處理記錄（按分級(jí)對(duì)應(yīng)管理要求）。1.系統(tǒng)性查閱設(shè)備管理檔案，確認(rèn)分級(jí)管理相關(guān)文件是否齊全。

2.核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備標(biāo)識(shí)（如關(guān)鍵設(shè)備是否有明顯標(biāo)識(shí)）與文件記錄是否一致。1.設(shè)備分級(jí)管理相關(guān)文件（制度、清單、預(yù)案等）。

2.設(shè)備全生命周期記錄（如采購(gòu)、安裝、檢修、故障處理記錄，需體現(xiàn)分級(jí)管理痕跡）。1.分級(jí)管理文件缺失（如僅有清單無(wú)制度支撐）。

2.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備無(wú)分級(jí)標(biāo)識(shí)，或標(biāo)識(shí)與文件記錄不符（如某儲(chǔ)罐未標(biāo)注“關(guān)鍵設(shè)備”但實(shí)際按關(guān)鍵設(shè)備管理）。

3.動(dòng)態(tài)調(diào)整記錄不完整（如無(wú)審批表或評(píng)估過(guò)程描述）。5.6.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備檢修、更新改造、裝置改擴(kuò)建等情況，對(duì)設(shè)備管理級(jí)別進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。1.動(dòng)態(tài)調(diào)整觸發(fā)條件的識(shí)別與管理1.設(shè)備檢修后性能變化的調(diào)整企業(yè)是否針對(duì)設(shè)備檢修后關(guān)鍵部件更換（如材質(zhì)升級(jí)、結(jié)構(gòu)改造）、隱性缺陷發(fā)現(xiàn)等情況，對(duì)管理級(jí)別進(jìn)行重新評(píng)估與調(diào)整。

2.更新改造與技術(shù)升級(jí)的調(diào)整是否在引入新技術(shù)、自動(dòng)化控制系統(tǒng)或智能監(jiān)測(cè)裝置后，根據(jù)故障概率或后果變化重新評(píng)估設(shè)備管理等級(jí)。

3.裝置改擴(kuò)建與工藝調(diào)整的調(diào)整是否在裝置產(chǎn)能擴(kuò)大、工藝流程優(yōu)化或介質(zhì)變更后，對(duì)設(shè)備功能定位變化（如輔助設(shè)備升級(jí)為關(guān)鍵設(shè)備）進(jìn)行管理級(jí)別調(diào)整。1.文件審查：查閱設(shè)備檢修報(bào)告、改造方案、工藝變更記錄等文件中是否包含管理級(jí)別調(diào)整的評(píng)估內(nèi)容。

2.記錄核對(duì)：檢查設(shè)備管理臺(tái)賬、分級(jí)清單是否有調(diào)整記錄，是否與檢修、改造時(shí)間節(jié)點(diǎn)一致。

3.現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)：詢問(wèn)設(shè)備管理部門人員，了解不同觸發(fā)條件下的調(diào)整流程。1.設(shè)備檢修報(bào)告、部件更換記錄、缺陷處理報(bào)告

2.技術(shù)升級(jí)方案、自動(dòng)化改造驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

3.裝置改擴(kuò)建工程驗(yàn)收文件、工藝變更審批單

4.設(shè)備管理級(jí)別調(diào)整審批表1.未建立檢修后性能變化與管理級(jí)別調(diào)整的關(guān)聯(lián)機(jī)制

2.新技術(shù)引入后未重新評(píng)估設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

3.裝置改擴(kuò)建后未對(duì)相關(guān)設(shè)備管理級(jí)別進(jìn)行重新劃分2.動(dòng)態(tài)調(diào)整程序與流程合規(guī)性1.分級(jí)復(fù)核程序是否建立年度集中評(píng)審制度，在重大檢修、改造竣工、裝置投產(chǎn)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)啟動(dòng)即時(shí)評(píng)估。

2.動(dòng)態(tài)調(diào)整流程是否由多部門（設(shè)備、安全、生產(chǎn)、技術(shù)）組成評(píng)估小組，依據(jù)《設(shè)備分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整準(zhǔn)則》綜合判定；是否形成《設(shè)備管理等級(jí)調(diào)整審批表》并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

3.調(diào)整后管理措施更新調(diào)整后是否在48小時(shí)內(nèi)更新設(shè)備管理臺(tái)賬、信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)，同步修訂維護(hù)計(jì)劃與應(yīng)急預(yù)案。1.文件審查：查看《設(shè)備分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整準(zhǔn)則》《分級(jí)復(fù)核制度》等文件，確認(rèn)評(píng)審周期和節(jié)點(diǎn)要求。

2.記錄檢查：核對(duì)《設(shè)備管理等級(jí)調(diào)整審批表》會(huì)簽流程、調(diào)整后臺(tái)賬更新記錄。

3.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：抽查關(guān)鍵設(shè)備調(diào)整后的維護(hù)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案是否修訂。1.動(dòng)態(tài)調(diào)整管理制度（含分級(jí)復(fù)核程序）

2.評(píng)估小組組成文件、評(píng)審記錄

3.《設(shè)備管理等級(jí)調(diào)整審批表》及分管領(lǐng)導(dǎo)審批記錄

4.調(diào)整后臺(tái)賬、維護(hù)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案更新記錄1.未按規(guī)定周期（年度）開(kāi)展分級(jí)評(píng)審

2.調(diào)整流程未涵蓋多部門參與，僅設(shè)備部門單獨(dú)評(píng)估

3.調(diào)整后未及時(shí)更新相關(guān)管理文件和現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)3.信息化支撐與文件化管理1.信息化系統(tǒng)應(yīng)用是否利用設(shè)備管理信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)抓取運(yùn)行參數(shù)、檢修記錄、改造日志，設(shè)置智能預(yù)警模塊（如連續(xù)故障超閾值自動(dòng)觸發(fā)重評(píng)）。

2.文件化記錄是否建立《設(shè)備分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整檔案》，記錄調(diào)整原因、評(píng)估過(guò)程、審批結(jié)果及后續(xù)管控措施，確保可追溯。1.系統(tǒng)演示：要求企業(yè)演示信息化系統(tǒng)中動(dòng)態(tài)調(diào)整的預(yù)警設(shè)置、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)功能。

2.檔案檢查：查閱《設(shè)備分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整檔案》，核對(duì)記錄完整性。

3.數(shù)據(jù)核對(duì)：抽取3-5條調(diào)整記錄，核對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與紙質(zhì)檔案的一致性。1.設(shè)備管理信息系統(tǒng)功能說(shuō)明及運(yùn)行記錄

2.《設(shè)備分級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整檔案》（含調(diào)整原因、評(píng)估報(bào)告、審批文件）

3.智能預(yù)警模塊設(shè)置參數(shù)及觸發(fā)記錄1.未建立信息化系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整管理

2.調(diào)整檔案記錄不完整，缺少評(píng)估過(guò)程或?qū)徟募?/p>

3.智能預(yù)警模塊未實(shí)際運(yùn)行或參數(shù)設(shè)置不合理4.調(diào)整后效果驗(yàn)證與持續(xù)改進(jìn)1.管控措施有效性調(diào)整后是否針對(duì)關(guān)鍵設(shè)備增加監(jiān)測(cè)頻次、配置專屬備件，對(duì)一般設(shè)備優(yōu)化巡檢周期。

2.風(fēng)險(xiǎn)匹配性調(diào)整后的管理等級(jí)是否與設(shè)備當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)（安全、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)影響）相匹配，是否存在“高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備低級(jí)別管理”或“低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備過(guò)度管控”現(xiàn)象。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查：抽查不同等級(jí)設(shè)備的巡檢記錄、維護(hù)計(jì)劃，核對(duì)頻次是否符合調(diào)整后的要求。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：結(jié)合設(shè)備當(dāng)前運(yùn)行狀態(tài)，評(píng)估管理級(jí)別與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配性。1.調(diào)整后設(shè)備巡檢記錄、維護(hù)計(jì)劃

2.設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（含調(diào)整前后對(duì)比）1.調(diào)整后未落實(shí)差異化管控措施（如關(guān)鍵設(shè)備未增加巡檢頻次）

2.管理級(jí)別與設(shè)備實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)不匹配，存在管控資源錯(cuò)配5.6.3檢驗(yàn)檢測(cè)和檢查5.6.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備設(shè)施安全運(yùn)行要求和安全風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃，對(duì)設(shè)備設(shè)施實(shí)施檢驗(yàn)檢測(cè)。1.檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃制定依據(jù)1.安全運(yùn)行要求識(shí)別

核查企業(yè)是否明確設(shè)備設(shè)施安全運(yùn)行要求，包括設(shè)計(jì)參數(shù)、制造商技術(shù)指南、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如TSG規(guī)范、GB系列標(biāo)準(zhǔn)）等。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)用

確認(rèn)是否結(jié)合RBI（基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)）、HAZOP（危險(xiǎn)與可操作性分析）等方法，識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備及關(guān)鍵部位（如高溫臨氫設(shè)備、劇毒介質(zhì)管道）。

3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

檢查是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如關(guān)鍵設(shè)備、重要設(shè)備、一般設(shè)備）制定差異化檢驗(yàn)策略，明確高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備檢驗(yàn)優(yōu)先級(jí)。查閱設(shè)備管理制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；

訪談設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分析方法及應(yīng)用場(chǎng)景。設(shè)備安全運(yùn)行技術(shù)文件（設(shè)計(jì)圖紙、制造商手冊(cè)）；

安全風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（RBI/HAZOP報(bào)告）；

設(shè)備分級(jí)管理清單。未識(shí)別設(shè)備安全運(yùn)行關(guān)鍵參數(shù)（如設(shè)計(jì)壓力、溫度閾值）；

未針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備（如重大危險(xiǎn)源關(guān)聯(lián)設(shè)備）制定專項(xiàng)檢驗(yàn)計(jì)劃；

風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果未融入檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃。2.檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃內(nèi)容完整性1.計(jì)劃要素齊全性

檢查計(jì)劃是否明確檢驗(yàn)項(xiàng)目（如壓力試驗(yàn)、壁厚測(cè)量、安全附件校驗(yàn)）、檢測(cè)方法（如RT/UT無(wú)損檢測(cè)、在線監(jiān)測(cè)）、檢測(cè)頻次（結(jié)合設(shè)備分級(jí)設(shè)定周期）、責(zé)任部門及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

2.針對(duì)性方案制定

確認(rèn)是否針對(duì)特殊設(shè)備（如特種設(shè)備、高溫腐蝕設(shè)備）制定專項(xiàng)檢驗(yàn)方案，如加氫反應(yīng)器金相分析、濕H?S環(huán)境管道腐蝕監(jiān)測(cè)。

3.法規(guī)符合性

核查計(jì)劃是否涵蓋法定檢驗(yàn)要求（如特種設(shè)備定期檢驗(yàn)周期、安全儀表系統(tǒng)SIL驗(yàn)證）。查閱年度檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃文件；

對(duì)比特種設(shè)備目錄及定期檢驗(yàn)周期表；

抽查高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備專項(xiàng)檢驗(yàn)方案。年度檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃；

特種設(shè)備檢驗(yàn)周期表；

專項(xiàng)檢驗(yàn)方案（如反應(yīng)器檢驗(yàn)方案、管道腐蝕檢測(cè)方案）。計(jì)劃未明確檢測(cè)方法（如僅描述“常規(guī)檢查”未指定RT/UT等具體技術(shù)）；

未區(qū)分不同設(shè)備分級(jí)的檢驗(yàn)頻次（如關(guān)鍵設(shè)備與一般設(shè)備檢驗(yàn)周期相同）；

遺漏法定檢驗(yàn)項(xiàng)目（如安全閥校驗(yàn)周期超過(guò)TSG規(guī)定）。3.計(jì)劃實(shí)施與過(guò)程管控1.執(zhí)行流程規(guī)范性

檢查是否按計(jì)劃開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)，包括前序準(zhǔn)備（安全隔離、停機(jī)條件確認(rèn)）、過(guò)程記錄（缺陷位置、檢測(cè)數(shù)據(jù)）、結(jié)果判定（合格/不合格結(jié)論）。

2.信息化管理應(yīng)用

確認(rèn)是否通過(guò)EAM/CMMS系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃派工、進(jìn)度跟蹤、數(shù)據(jù)存檔，是否留存帶時(shí)間戳的檢驗(yàn)記錄及影像資料。

3.異常處理閉環(huán)

核查不合格項(xiàng)是否啟動(dòng)整改流程，包括缺陷評(píng)估（如FFS合于使用評(píng)價(jià)）、措施制定（修復(fù)/更換方案）、復(fù)驗(yàn)確認(rèn)。查閱檢驗(yàn)檢測(cè)執(zhí)行記錄；

現(xiàn)場(chǎng)核查信息化系統(tǒng)操作界面；

抽查不合格項(xiàng)整改閉環(huán)文件。檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄（含檢測(cè)數(shù)據(jù)、影像資料）；

信息化系統(tǒng)操作日志；

缺陷整改報(bào)告（含復(fù)驗(yàn)結(jié)果）。未按計(jì)劃時(shí)間實(shí)施檢驗(yàn)（如延期未審批）；

檢測(cè)記錄缺失關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如未記錄缺陷尺寸、位置）；

不合格設(shè)備未整改即投入使用。4.記錄與檔案管理1.記錄完整性

檢查檢驗(yàn)報(bào)告是否包含檢測(cè)項(xiàng)目、方法、結(jié)果、結(jié)論，是否有檢測(cè)人員與責(zé)任部門簽字確認(rèn)。

2.可追溯性要求

確認(rèn)記錄是否按設(shè)備編號(hào)歸檔，關(guān)聯(lián)設(shè)備全生命周期信息（如采購(gòu)合同、維修記錄），保存期限符合法規(guī)要求（如特種設(shè)備檢驗(yàn)記錄保存≥5年）。

3.數(shù)據(jù)應(yīng)用分析

核查是否定期分析歷史檢測(cè)數(shù)據(jù)（如腐蝕速率趨勢(shì)、裂紋擴(kuò)展記錄），用于優(yōu)化檢驗(yàn)策略（如調(diào)整高頻失效部件檢測(cè)頻次）。查閱檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告；

抽查設(shè)備檔案目錄；

查看數(shù)據(jù)分析報(bào)告（如年度腐蝕評(píng)估報(bào)告）。檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（含簽字蓋章）；

設(shè)備檔案（含檢驗(yàn)記錄索引）；

檢測(cè)數(shù)據(jù)趨勢(shì)分析報(bào)告。報(bào)告無(wú)責(zé)任人員簽字或數(shù)據(jù)造假；

記錄未按設(shè)備編號(hào)歸檔，無(wú)法追溯；

未利用歷史數(shù)據(jù)優(yōu)化檢驗(yàn)計(jì)劃（如重復(fù)缺陷未增加檢測(cè)頻次）。5.6.3.2企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展腐蝕評(píng)估，對(duì)腐蝕嚴(yán)重設(shè)備和管道實(shí)施在線監(jiān)測(cè)，進(jìn)行設(shè)備檢驗(yàn)、檢測(cè)和腐蝕檢查，及時(shí)掌握設(shè)備性能和內(nèi)部腐蝕狀況，消除設(shè)備缺陷。1.腐蝕評(píng)估制度與實(shí)施1.定期腐蝕評(píng)估機(jī)制建立企業(yè)是否建立腐蝕評(píng)估管理制度，明確評(píng)估周期（至少每年一次）、評(píng)估方法（如基于介質(zhì)腐蝕性參數(shù)、歷史數(shù)據(jù)、環(huán)境因素的分析）及責(zé)任部門。

2.重點(diǎn)對(duì)象專項(xiàng)評(píng)估是否針對(duì)氯離子應(yīng)力腐蝕敏感的不銹鋼設(shè)備、濕H?S環(huán)境碳鋼管道、高溫硫腐蝕Cr-Mo鋼部件等制定專項(xiàng)評(píng)估方案，結(jié)合無(wú)損檢測(cè)與理化分析識(shí)別腐蝕類型及程度。

3.評(píng)估報(bào)告與應(yīng)用評(píng)估報(bào)告是否包含設(shè)備剩余壽命預(yù)測(cè)、檢修策略建議，是否作為預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃的依據(jù)。1.查閱企業(yè)腐蝕評(píng)估管理制度文件，確認(rèn)周期、方法、責(zé)任條款。

2.抽查高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備（如不銹鋼儲(chǔ)罐、濕H?S管道）的專項(xiàng)評(píng)估方案。

3.調(diào)閱近三年腐蝕評(píng)估報(bào)告，檢查是否包含剩余壽命預(yù)測(cè)及檢修建議。1.腐蝕評(píng)估管理制度

2.高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備專項(xiàng)評(píng)估方案

3.近三年腐蝕評(píng)估報(bào)告1.未制定腐蝕評(píng)估制度或周期不明確

2.未針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備制定專項(xiàng)評(píng)估方案

3.評(píng)估報(bào)告未包含剩余壽命預(yù)測(cè)或未指導(dǎo)維護(hù)計(jì)劃2.在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行1.監(jiān)測(cè)設(shè)備配置是否在常減壓裝置高溫管線、酸性氣儲(chǔ)罐、含氯離子介質(zhì)換熱器等腐蝕嚴(yán)重部位安裝電阻探針、FSM、LPR等在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)采集腐蝕速率、壁厚變化等數(shù)據(jù)。

2.監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理是否建立24小時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)記錄，設(shè)置預(yù)警閾值（如壁厚減薄至設(shè)計(jì)80%以下報(bào)警），異常數(shù)據(jù)是否觸發(fā)缺陷評(píng)估流程。

3.系統(tǒng)校準(zhǔn)與維護(hù)在線監(jiān)測(cè)設(shè)備是否定期校準(zhǔn)（如年度校驗(yàn)），維護(hù)記錄是否完整，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備是否安裝在線監(jiān)測(cè)裝置（如電阻探針安裝位置）。

2.查閱監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)記錄，檢查預(yù)警閾值設(shè)置及異常響應(yīng)記錄。

3.核查設(shè)備校準(zhǔn)證書及維護(hù)記錄。1.在線監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)賬

2.監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)記錄與預(yù)警日志

3.設(shè)備校準(zhǔn)與維護(hù)記錄1.未對(duì)腐蝕嚴(yán)重設(shè)備安裝在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

2.監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)無(wú)連續(xù)記錄或預(yù)警閾值缺失

3.監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期校準(zhǔn)，數(shù)據(jù)失準(zhǔn)3.檢驗(yàn)檢測(cè)與腐蝕檢查1.檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃制定是否制定包含壁厚測(cè)量、無(wú)損檢測(cè)（如超聲測(cè)厚、磁粉探傷）、腐蝕速率評(píng)估的檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃，明確檢測(cè)部位（如彎頭、焊縫）、頻次（如高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備每季度一次）及方法。

2.實(shí)施過(guò)程記錄是否留存檢測(cè)原始數(shù)據(jù)（如缺陷位置、尺寸、性質(zhì)），形成檢測(cè)報(bào)告（如《壓力容器腐蝕檢測(cè)報(bào)告》），并同步至設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.多技術(shù)手段結(jié)合是否采用“離線檢測(cè)+在線監(jiān)測(cè)”聯(lián)動(dòng)（如離線超聲測(cè)厚與在線腐蝕速率數(shù)據(jù)對(duì)比），確保全面掌握腐蝕狀況。1.查閱年度檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃，核對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備檢測(cè)頻次及方法。

2.抽查檢測(cè)報(bào)告，檢查原始數(shù)據(jù)記錄完整性。

3.詢問(wèn)技術(shù)人員是否結(jié)合離線與在線數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。1.年度檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃

2.檢測(cè)報(bào)告（含原始數(shù)據(jù)）

3.設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫(kù)記錄1.檢驗(yàn)計(jì)劃未覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備或檢測(cè)頻次不足

2.檢測(cè)報(bào)告無(wú)原始數(shù)據(jù)或簽字不全

3.未結(jié)合離線與在線檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析4.缺陷閉環(huán)管理1.缺陷分級(jí)與響應(yīng)是否對(duì)腐蝕缺陷按緊急、重大、一般分級(jí)，制定響應(yīng)時(shí)限（如緊急缺陷24小時(shí)內(nèi)處理），建立《設(shè)備缺陷臺(tái)賬》。

2.處理措施制定是否針對(duì)腐蝕減薄、裂紋等缺陷采用修復(fù)（如焊接補(bǔ)強(qiáng)）、更換或合于使用評(píng)價(jià)（FFS），并留存處置記錄（如維修方案、檢測(cè)報(bào)告）。

3.復(fù)查與驗(yàn)證缺陷處理后是否進(jìn)行壓力試驗(yàn)、無(wú)損檢測(cè)等驗(yàn)證，形成《缺陷閉環(huán)驗(yàn)收單》，確認(rèn)消除安全隱患。1.查閱《設(shè)備缺陷臺(tái)賬》，檢查分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及處理記錄。

2.抽查重大缺陷處理文件（如FFS評(píng)估報(bào)告、更換部件驗(yàn)收單）。

3.核查缺陷復(fù)查記錄，確認(rèn)是否閉環(huán)。1.設(shè)備缺陷臺(tái)賬

2.缺陷處置方案（含F(xiàn)FS報(bào)告）

3.閉環(huán)驗(yàn)收單1.缺陷未分級(jí)或處置超期

2.重大缺陷未進(jìn)行FFS評(píng)估或修復(fù)后未檢測(cè)

3.缺陷處理后未復(fù)查或驗(yàn)收記錄缺失5.6.3.3企業(yè)應(yīng)檢查跟蹤設(shè)備檢驗(yàn)和檢測(cè)計(jì)劃的執(zhí)行情況，并根據(jù)檢查結(jié)果優(yōu)化設(shè)備檢驗(yàn)和檢測(cè)內(nèi)容、頻率等。1.跟蹤機(jī)制建立與執(zhí)行1.跟蹤制度與流程-是否建立書面化的設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃執(zhí)行跟蹤機(jī)制，明確責(zé)任部門/人員、檢查周期（如月度/季度）、偏差分析方法及整改要求；

-是否規(guī)定對(duì)計(jì)劃完成率、超標(biāo)數(shù)據(jù)、問(wèn)題整改情況的記錄與分析，如形成《檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃執(zhí)行報(bào)告》。

2.信息化系統(tǒng)應(yīng)用-是否依托設(shè)備管理信息系統(tǒng)（如EAM/CMMS）實(shí)現(xiàn)計(jì)劃進(jìn)度跟蹤、數(shù)據(jù)存檔與差異分析，是否具備實(shí)時(shí)對(duì)比計(jì)劃與實(shí)際執(zhí)行情況的功能；

-是否通過(guò)系統(tǒng)記錄缺陷位置、檢測(cè)數(shù)據(jù)、整改狀態(tài)等信息，實(shí)現(xiàn)可追溯管理。

3.多部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制-是否組織設(shè)備管理、安全技術(shù)、生產(chǎn)部門定期召開(kāi)跟蹤分析會(huì)，結(jié)合工藝參數(shù)波動(dòng)、設(shè)備運(yùn)行工況評(píng)估檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果有效性；

-是否對(duì)滯后原因（如檢測(cè)設(shè)備故障、人員資質(zhì)不足）進(jìn)行記錄并制定改進(jìn)措施。1.查閱企業(yè)設(shè)備管理體系文件，重點(diǎn)檢查《設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃跟蹤管理制度》或相關(guān)程序文件；

2.調(diào)取EAM/CMMS系統(tǒng)界面，查看計(jì)劃執(zhí)行跟蹤記錄、偏差分析報(bào)告；

3.查閱近1年跟蹤分析會(huì)會(huì)議記錄、整改措施落實(shí)臺(tái)賬。1.跟蹤管理制度或流程文件；

2.信息化系統(tǒng)操作記錄及偏差分析報(bào)告；

3.多部門聯(lián)動(dòng)會(huì)議記錄及整改記錄。1.未建立書面跟蹤機(jī)制，僅通過(guò)口頭或零散記錄跟蹤計(jì)劃執(zhí)行；

2.信息化系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)計(jì)劃執(zhí)行的實(shí)時(shí)監(jiān)控與數(shù)據(jù)追溯；

3.未組織多部門對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行聯(lián)合分析，或無(wú)分析記錄。2.優(yōu)化措施制定與實(shí)施1.頻次與內(nèi)容調(diào)整-是否根據(jù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、歷史檢驗(yàn)數(shù)據(jù)（如連續(xù)3次無(wú)異常的低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備）調(diào)整檢測(cè)周期，如將年度檢測(cè)延長(zhǎng)至兩年一次；

-是否對(duì)高頻失效設(shè)備（如頻繁泄漏的閥門）增加檢測(cè)頻次或?qū)ｍ?xiàng)檢測(cè)項(xiàng)目（如密封性測(cè)試），形成《檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃優(yōu)化方案》。

2.技術(shù)升級(jí)與方法改進(jìn)-是否引入先進(jìn)檢測(cè)技術(shù)（如相控陣超聲、激光掃描）提升缺陷識(shí)別精度，是否對(duì)新技術(shù)應(yīng)用進(jìn)行可行性論證與效果評(píng)估；

-是否利用AI算法或RBI分析結(jié)果優(yōu)化檢測(cè)策略，實(shí)現(xiàn)從“定期檢測(cè)”向“預(yù)測(cè)性維護(hù)”轉(zhuǎn)變。

3.閉環(huán)管理與評(píng)審-優(yōu)化后的計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)技術(shù)委員會(huì)評(píng)審，是否明確新的檢測(cè)方法、責(zé)任分工及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

-是否對(duì)優(yōu)化措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，如形成《檢測(cè)方法改進(jìn)效果評(píng)估報(bào)告》。1.查閱近1年《設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃》及修訂版本，對(duì)比調(diào)整前后的頻次、內(nèi)容差異；

2.檢查新技術(shù)應(yīng)用的論證報(bào)告、培訓(xùn)記錄及檢測(cè)報(bào)告；

3.查閱優(yōu)化措施的評(píng)審記錄、效果驗(yàn)證報(bào)告。1.檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃調(diào)整記錄及評(píng)審文件；

2.新技術(shù)應(yīng)用論證報(bào)告、培訓(xùn)記錄；

3.優(yōu)化措施效果驗(yàn)證報(bào)告。1.檢測(cè)頻次調(diào)整無(wú)數(shù)據(jù)支撐（如未依據(jù)MTBF/MTTR分析）；

2.未針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備增加專項(xiàng)檢測(cè)項(xiàng)目；

3.新技術(shù)引入后未進(jìn)行效果評(píng)估，或評(píng)估記錄缺失。3.記錄與檔案管理1.執(zhí)行記錄完整性-檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄是否完整，包括檢測(cè)時(shí)間、數(shù)據(jù)、缺陷描述、處理結(jié)果等，是否留存帶時(shí)間戳的影像資料（如關(guān)鍵設(shè)備檢測(cè)照片）；

-是否建立《檢驗(yàn)檢測(cè)問(wèn)題整改臺(tái)賬》，記錄整改責(zé)任人、完成時(shí)間及復(fù)查結(jié)果。

2.動(dòng)態(tài)更新與可追溯-設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫(kù)是否實(shí)時(shí)更新檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、優(yōu)化后的計(jì)劃及執(zhí)行結(jié)果，是否關(guān)聯(lián)設(shè)備全生命周期檔案；

-歷史優(yōu)化記錄是否可追溯，如不同版本的檢測(cè)計(jì)劃、評(píng)審會(huì)議紀(jì)要等。1.抽查近1年檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、整改臺(tái)賬；

2.查看設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫(kù)，驗(yàn)證數(shù)據(jù)更新的及時(shí)性與關(guān)聯(lián)性。1.檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄缺失關(guān)鍵信息（如無(wú)缺陷處理結(jié)果）；

2.整改臺(tái)賬未閉環(huán)（如無(wú)復(fù)查記錄）；

3.數(shù)據(jù)庫(kù)未同步更新優(yōu)化后的檢測(cè)計(jì)劃或執(zhí)行結(jié)果。1.原始記錄不完整（如缺時(shí)間戳、檢測(cè)人員簽字）；

2.整改臺(tái)賬未明確責(zé)任人或整改期限；

3.設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)未關(guān)聯(lián)檢驗(yàn)檢測(cè)優(yōu)化記錄，無(wú)法追溯歷史調(diào)整。5.6.4預(yù)防性維護(hù)和維修5.6.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)設(shè)備預(yù)防性維護(hù)、維修管理要求和可靠性評(píng)價(jià)結(jié)果，制定并落實(shí)設(shè)備預(yù)防性維護(hù)和維修計(jì)劃。1.預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃制定依據(jù)1.管理制度與要求企業(yè)是否建立覆蓋設(shè)備全生命周期的預(yù)防性維護(hù)制度，明確維護(hù)周期、責(zé)任分工、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收程序等核心要素，且制度內(nèi)容符合行業(yè)規(guī)范（如設(shè)備類型、運(yùn)行工況、制造商建議）。

2.可靠性評(píng)價(jià)支撐是否開(kāi)展設(shè)備可靠性評(píng)價(jià)（如收集歷史故障數(shù)據(jù)、MTBF/MTTR分析、故障樹(shù)分析），評(píng)價(jià)結(jié)果是否作為制定計(jì)劃的依據(jù)，是否識(shí)別高頻失效部件并制定針對(duì)性措施。1.查閱企業(yè)《設(shè)備預(yù)防性維護(hù)管理制度》，核對(duì)是否包含周期、責(zé)任、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

2.查閱《設(shè)備可靠性評(píng)價(jià)報(bào)告》，檢查是否分析故障數(shù)據(jù)、識(shí)別失效模式，以及與維護(hù)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)性。1.預(yù)防性維護(hù)管理制度文件。

2.可靠性評(píng)價(jià)報(bào)告（含MTBF/MTTR分析、故障樹(shù)分析記錄）。1.未建立預(yù)防性維護(hù)管理制度或制度內(nèi)容缺失核心要素（如無(wú)維護(hù)周期、責(zé)任分工）。

2.未開(kāi)展可靠性評(píng)價(jià)，或評(píng)價(jià)結(jié)果未用于指導(dǎo)維護(hù)計(jì)劃制定。2.預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃內(nèi)容完整性1.分級(jí)策略與差異化計(jì)劃是否結(jié)合設(shè)備分級(jí)管理（如關(guān)鍵設(shè)備、重要設(shè)備、一般設(shè)備）制定差異化維護(hù)策略（如高頻次點(diǎn)檢、定期保養(yǎng)、事后維修），明確不同設(shè)備的維護(hù)周期（如關(guān)鍵設(shè)備每周在線監(jiān)測(cè)，一般設(shè)備季度保養(yǎng)）。

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與作業(yè)內(nèi)容維護(hù)計(jì)劃是否包含具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如潤(rùn)滑油脂型號(hào)、緊固件力矩值、檢測(cè)方法）、作業(yè)內(nèi)容（如壓力試驗(yàn)、聯(lián)鎖功能測(cè)試）及安全措施（如能量隔離、防護(hù)用品配備）。

3.資源配置與時(shí)間窗口是否明確維護(hù)所需人力（如專業(yè)維修團(tuán)隊(duì)、特種作業(yè)資質(zhì)要求）、物資（如備件儲(chǔ)備清單、安全庫(kù)存設(shè)置）、資金預(yù)算（如占運(yùn)維成本20%-30%）及時(shí)間安排（如年度大修、臨時(shí)搶修計(jì)劃）。1.查閱《年度預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃》，核對(duì)是否按設(shè)備分級(jí)制定策略，維護(hù)周期、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否明確。

2.抽查關(guān)鍵設(shè)備（如反應(yīng)釜、壓縮機(jī)）維護(hù)計(jì)劃，檢查是否包含安全措施、備件需求。

3.核查預(yù)算文件、人力配置表，確認(rèn)資源保障是否明確。1.分級(jí)維護(hù)計(jì)劃文件（含關(guān)鍵設(shè)備、一般設(shè)備維護(hù)策略）。

2.維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書（含技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全措施）。

3.資源配置文件（人力、物資、資金預(yù)算）。1.未按設(shè)備分級(jí)制定差異化維護(hù)策略，關(guān)鍵設(shè)備與一般設(shè)備維護(hù)周期無(wú)區(qū)分。

2.維護(hù)計(jì)劃缺少技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如未明確潤(rùn)滑油脂型號(hào)）或安全措施。

3.資源配置不明確（如無(wú)備件儲(chǔ)備清單、預(yù)算未單列預(yù)防性維護(hù)費(fèi)用）。3.計(jì)劃落實(shí)與執(zhí)行保障1.責(zé)任體系與培訓(xùn)是否建立三級(jí)責(zé)任體系（操作崗日常巡檢、維修崗定期維護(hù)、技術(shù)崗狀態(tài)監(jiān)測(cè)），相關(guān)人員是否具備資質(zhì)（如特種設(shè)備作業(yè)證、焊接工藝評(píng)定證書），是否開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)（如聯(lián)鎖測(cè)試、無(wú)損檢測(cè)技術(shù)）。

2.過(guò)程管控與驗(yàn)收是否執(zhí)行“維護(hù)執(zhí)行-質(zhì)量檢驗(yàn)-技術(shù)確認(rèn)”三級(jí)驗(yàn)收流程，關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)后是否進(jìn)行試運(yùn)行測(cè)試（如壓力試驗(yàn)、聯(lián)鎖功能測(cè)試），是否記錄維護(hù)過(guò)程（如更換部件型號(hào)、檢測(cè)數(shù)據(jù)、操作人員簽名）。

3.備件與應(yīng)急管理關(guān)鍵備件是否設(shè)置安全庫(kù)存，是否建立動(dòng)態(tài)庫(kù)存管理系統(tǒng)（如ERP預(yù)警），臨時(shí)故障是否有應(yīng)急處置預(yù)案（如備用設(shè)備切換流程）。1.查閱《崗位說(shuō)明書》《培訓(xùn)記錄》，核對(duì)責(zé)任分工及人員資質(zhì)。

2.抽查《設(shè)備維護(hù)作業(yè)記錄》，檢查驗(yàn)收流程是否完整，試運(yùn)行測(cè)試記錄是否齊全。

3.核查備件臺(tái)賬、應(yīng)急方案，確認(rèn)安全庫(kù)存及應(yīng)急措施。1.責(zé)任分工文件（三級(jí)責(zé)任體系說(shuō)明）。

2.維護(hù)驗(yàn)收記錄（含試運(yùn)行測(cè)試報(bào)告）。

3.備件管理臺(tái)賬、應(yīng)急處置預(yù)案。1.責(zé)任體系不清晰（如未明確技術(shù)崗狀態(tài)監(jiān)測(cè)職責(zé)），人員資質(zhì)不符合要求。

2.維護(hù)驗(yàn)收流程缺失（如關(guān)鍵設(shè)備未進(jìn)行試運(yùn)行測(cè)試），記錄不完整。

3.關(guān)鍵備件無(wú)安全庫(kù)存，應(yīng)急處置預(yù)案缺乏可操作性。4.動(dòng)態(tài)優(yōu)化與持續(xù)改進(jìn)1.計(jì)劃修訂機(jī)制是否建立《維護(hù)計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表》，當(dāng)設(shè)備異常故障（如同類設(shè)備3個(gè)月內(nèi)重復(fù)故障2次）或工藝變更時(shí)，是否觸發(fā)計(jì)劃修訂流程，是否經(jīng)技術(shù)委員會(huì)評(píng)審后調(diào)整周期（如季度維護(hù)調(diào)整為月度）。

2.數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)優(yōu)化是否利用CMMS系統(tǒng)采集維護(hù)數(shù)據(jù)，分析趨勢(shì)（如振動(dòng)值異常波動(dòng)、腐蝕速率上升），是否自動(dòng)推送優(yōu)化建議（如增加測(cè)厚頻次），是否形成《維護(hù)計(jì)劃優(yōu)化報(bào)告》。1.查閱《維護(hù)計(jì)劃調(diào)整記錄》，檢查是否有異常故障觸發(fā)修訂的案例。

2.核查CMMS系統(tǒng)數(shù)據(jù)，查看是否有趨勢(shì)分析及優(yōu)化建議記錄。1.計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)表及審批記錄。

2.CMMS系統(tǒng)數(shù)據(jù)記錄、維護(hù)計(jì)劃優(yōu)化報(bào)告。1.未建立動(dòng)態(tài)修訂機(jī)制，設(shè)備異常故障后未調(diào)整維護(hù)計(jì)劃。

2.未利用信息化系統(tǒng)分析數(shù)據(jù)，維護(hù)計(jì)劃長(zhǎng)期未優(yōu)化。5.記錄與檔案管理1.閉環(huán)記錄要求維護(hù)過(guò)程是否填寫《設(shè)備維護(hù)作業(yè)記錄》，內(nèi)容是否包括維護(hù)時(shí)間、更換部件、檢測(cè)數(shù)據(jù)、操作人員簽名；關(guān)鍵設(shè)備是否形成《維護(hù)效果評(píng)估報(bào)告》，納入設(shè)備檔案長(zhǎng)期保存。

2.可追溯性管理記錄是否包含時(shí)間戳、影像資料（如帶時(shí)間戳的檢驗(yàn)記錄），是否關(guān)聯(lián)檢測(cè)報(bào)告、儲(chǔ)存環(huán)境數(shù)據(jù)（如溫濕度記錄），是否實(shí)現(xiàn)掃碼追溯（如RFID或二維碼關(guān)聯(lián)維護(hù)歷史）。1.抽查《設(shè)備維護(hù)作業(yè)記錄》，檢查內(nèi)容完整性。

2.現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備檔案，核對(duì)評(píng)估報(bào)告與維護(hù)記錄的關(guān)聯(lián)性。1.維護(hù)作業(yè)記錄（含時(shí)間、部件、檢測(cè)數(shù)據(jù)）。

2.設(shè)備檔案（含評(píng)估報(bào)告、追溯記錄）。1.維護(hù)記錄缺失關(guān)鍵信息（如無(wú)檢測(cè)數(shù)據(jù)、操作人員未簽名）。

2.未建立設(shè)備檔案，或記錄無(wú)法追溯（如無(wú)時(shí)間戳、影像資料）。5.6.4.2企業(yè)應(yīng)定期評(píng)估設(shè)備老化狀況，采取針對(duì)性的檢驗(yàn)檢測(cè)與預(yù)防性維修管理。1.設(shè)備老化評(píng)估制度與流程1.老化評(píng)估制度建立情況-是否制定設(shè)備老化評(píng)估管理制度，明確評(píng)估周期、方法、責(zé)任部門及人員分工；

-評(píng)估周期是否符合要求（如高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備每半年一次，低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備每年一次，結(jié)合設(shè)備類型、運(yùn)行工況及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)差異化設(shè)定）；

-評(píng)估方法是否科學(xué)，涵蓋材料性能退化（如金屬設(shè)備壁厚減薄、焊縫裂紋，非金屬設(shè)備脆化、密封件硬度變化）和功能性能下降（如電氣設(shè)備絕緣電阻、轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備軸承游隙）等維度。1.查閱企業(yè)設(shè)備管理文件，重點(diǎn)檢查《設(shè)備老化評(píng)估管理制度》或相關(guān)程序性文件；

2.核對(duì)制度中關(guān)于評(píng)估周期、方法、責(zé)任分工的具體條款；

3.對(duì)比行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如API571）與企業(yè)實(shí)際規(guī)定的一致性。-設(shè)備老化評(píng)估管理制度（含評(píng)估周期、方法、責(zé)任分工）

-行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)引用文件（如API571、GB/T30579等）-未建立設(shè)備老化評(píng)估制度；

-評(píng)估周期未區(qū)分設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備未按半年一次評(píng)估）；

-評(píng)估方法未覆蓋材料性能和功能性能兩類關(guān)鍵指標(biāo)。2.老化評(píng)估實(shí)施與內(nèi)容2.評(píng)估內(nèi)容全面性與技術(shù)手段-是否開(kāi)展多維度老化評(píng)估，包括材料性能（如金屬設(shè)備壁厚檢測(cè)、金相分析，非金屬設(shè)備材質(zhì)劣化測(cè)試）和功能性能（如電氣設(shè)備絕緣測(cè)試、動(dòng)設(shè)備振動(dòng)頻譜分析）；

-是否采用“離線檢測(cè)+在線監(jiān)測(cè)”雙模式（如電阻探針、超聲波測(cè)厚、振動(dòng)傳感器實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)）；

-評(píng)估報(bào)告是否包含剩余壽命預(yù)測(cè)（如基于腐蝕速率、疲勞損傷數(shù)據(jù)）及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（正常、注意、異常、嚴(yán)重四級(jí)）。1.抽查近1年設(shè)備老化評(píng)估報(bào)告，檢查評(píng)估內(nèi)容是否覆蓋材料和功能性能；

2.核查檢測(cè)技術(shù)手段（如是否有離線檢測(cè)報(bào)告、在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行記錄）；

3.確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是否明確（如是否建立《設(shè)備老化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)臺(tái)賬》）。-設(shè)備老化評(píng)估報(bào)告（近1年，含材料/功能性能檢測(cè)數(shù)據(jù)、剩余壽命預(yù)測(cè)）

-離線檢測(cè)報(bào)告（如超聲波測(cè)厚、金相檢驗(yàn)報(bào)告）

-在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)記錄（如腐蝕速率、振動(dòng)值實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)）

-《設(shè)備老化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)臺(tái)賬》-評(píng)估僅覆蓋材料性能或功能性能單一維度；

-未使用在線監(jiān)測(cè)技術(shù)（如高腐蝕設(shè)備未安裝電阻探針）；

-風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)未明確或未建立臺(tái)賬。3.評(píng)估結(jié)果應(yīng)用與分級(jí)管理3.針對(duì)性措施制定與實(shí)施-是否根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定分級(jí)管控策略（如“正常/注意級(jí)”增加巡檢頻次，“異常級(jí)”納入年度維修計(jì)劃，“嚴(yán)重級(jí)”立即停用并評(píng)估改造）；

-對(duì)中度及以上老化設(shè)備是否制定專項(xiàng)維修方案（如更換老化部件、局部修復(fù)工藝記錄）；

-是否針對(duì)腐蝕敏感設(shè)備建立“在線監(jiān)測(cè)+離線檢測(cè)”聯(lián)動(dòng)機(jī)制（如每季度超聲波測(cè)厚定位減薄區(qū)域，制定補(bǔ)強(qiáng)計(jì)劃）。1.查閱《設(shè)備老化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)臺(tái)賬》及對(duì)應(yīng)管控措施；

2.抽查“異常級(jí)”“嚴(yán)重級(jí)”設(shè)備的維修方案及審批記錄；

3.現(xiàn)場(chǎng)核查高腐蝕設(shè)備（如濕H?S環(huán)境管道）是否有在線監(jiān)測(cè)裝置及定期測(cè)厚記錄。-《設(shè)備老化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)臺(tái)賬》（含各級(jí)設(shè)備清單及管控措施）

-專項(xiàng)維修方案（含技術(shù)措施、實(shí)施記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）

-腐蝕敏感設(shè)備監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄（如超聲波測(cè)厚報(bào)告、在線腐蝕監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)）-未針對(duì)不同老化等級(jí)制定差異化措施；

-中度及以上老化設(shè)備無(wú)專項(xiàng)維修方案；

-高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備未建立聯(lián)動(dòng)監(jiān)測(cè)機(jī)制（如未定期測(cè)厚或無(wú)在線監(jiān)測(cè)）。4.預(yù)防性維修管理落地4.預(yù)防性維修計(jì)劃與技術(shù)措施-是否將老化評(píng)估結(jié)果納入預(yù)防性維修計(jì)劃（如根據(jù)剩余壽命調(diào)整維護(hù)周期）；

-維修技術(shù)措施是否針對(duì)性（如電氣設(shè)備絕緣老化采用壽命預(yù)測(cè)模型，轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備軸承老化制定高頻次潤(rùn)滑計(jì)劃）；

-是否建立維修效果驗(yàn)證機(jī)制（如關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)后48小時(shí)運(yùn)行參數(shù)跟蹤，形成《維護(hù)效果評(píng)估報(bào)告》）。1.核對(duì)《年度預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃》與老化評(píng)估報(bào)告的關(guān)聯(lián)性；

2.檢查維修工單中技術(shù)措施（如是否注明針對(duì)老化部件的材質(zhì)升級(jí)、工藝優(yōu)化）；

3.抽查《維護(hù)效果評(píng)估報(bào)告》，確認(rèn)是否包含性能測(cè)試數(shù)據(jù)（如振動(dòng)值、絕緣電阻）。-《年度預(yù)防性維護(hù)計(jì)劃》（含老化設(shè)備專項(xiàng)維護(hù)內(nèi)容）

-維修工單（含技術(shù)措施、更換部件型號(hào)、檢測(cè)數(shù)據(jù)）

-《維護(hù)效果評(píng)估報(bào)告》（關(guān)鍵設(shè)備維護(hù)后運(yùn)行數(shù)據(jù)記錄）-維護(hù)計(jì)劃未體現(xiàn)老化評(píng)估結(jié)果（如未調(diào)整高老化設(shè)備維護(hù)周期）；

-維修措施缺乏針對(duì)性（如未針對(duì)絕緣老化設(shè)備制定專項(xiàng)檢測(cè)）；

-無(wú)維護(hù)效果驗(yàn)證記錄或記錄不完整。5.閉環(huán)管理與持續(xù)改進(jìn)5.閉環(huán)管理與記錄存檔-是否建立《設(shè)備老化處理記錄》，包含評(píng)估日期、問(wèn)題描述、處理措施、驗(yàn)收結(jié)果；

-每年是否召開(kāi)老化管理總結(jié)會(huì)，分析案例并修訂設(shè)備選型標(biāo)準(zhǔn)（如形成《老化管理改進(jìn)方案》）；

-老化評(píng)估與維修數(shù)據(jù)是否納入設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫(kù)，用于預(yù)測(cè)性維護(hù)（如通過(guò)歷史數(shù)據(jù)建立老化趨勢(shì)模型）。1.查閱《設(shè)備老化處理記錄》，檢查閉環(huán)流程（發(fā)現(xiàn)-評(píng)估-處置-驗(yàn)證）是否完整；

2.核查年度總結(jié)會(huì)會(huì)議紀(jì)要及《老化管理改進(jìn)方案》；

3.確認(rèn)設(shè)備數(shù)據(jù)庫(kù)是否包含老化相關(guān)數(shù)據(jù)（如檢測(cè)報(bào)告、維修記錄）。-《設(shè)備老化處理記錄》（近3年，含各環(huán)節(jié)簽字確認(rèn)）

-年度老化管理總結(jié)會(huì)紀(jì)要及改進(jìn)方案

-設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫(kù)（含老化檢測(cè)、維修歷史數(shù)據(jù)）-老化處理記錄未閉環(huán)（如無(wú)驗(yàn)收結(jié)果或整改未復(fù)查）；

-未開(kāi)展年度總結(jié)分析或未更新選型標(biāo)準(zhǔn)；

-數(shù)據(jù)庫(kù)未收錄老化相關(guān)數(shù)據(jù)，無(wú)法支持預(yù)測(cè)性維護(hù)。5.6.5檢維修質(zhì)量控制5.6.5.1企業(yè)應(yīng)組織制定檢維修計(jì)劃和施工方案，評(píng)估檢維修可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施。檢維修計(jì)劃制定1.檢維修計(jì)劃內(nèi)容完整性

制定包含檢修目標(biāo)、范圍、資源配置（人力、物資、時(shí)間）及時(shí)間節(jié)點(diǎn)的檢維修計(jì)劃，明確高頻故障設(shè)備或接近設(shè)計(jì)使用周期的關(guān)鍵設(shè)備優(yōu)先檢修要求。查閱檢維修計(jì)劃文件，核對(duì)是否涵蓋目標(biāo)、范圍、資源、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及優(yōu)先檢修設(shè)備要求。檢維修計(jì)劃文本、年度檢修計(jì)劃臺(tái)賬1.計(jì)劃內(nèi)容缺目標(biāo)、范圍、資源配置等關(guān)鍵要素；

2.未明確高頻故障或關(guān)鍵設(shè)備優(yōu)先檢修要求；

3.計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)與生產(chǎn)實(shí)際嚴(yán)重脫節(jié)。2.計(jì)劃制定依據(jù)合理性

結(jié)合設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、生產(chǎn)工藝需求及行業(yè)規(guī)范制定計(jì)劃，確保針對(duì)性與全面性。查閱計(jì)劃編制依據(jù)文件，如設(shè)備運(yùn)行記錄、工藝流程圖、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB50231《機(jī)械設(shè)備安裝工程施工及驗(yàn)收通用規(guī)范》）。設(shè)備運(yùn)行臺(tái)賬、工藝技術(shù)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)引用清單1.計(jì)劃未參考設(shè)備歷史故障數(shù)據(jù)或工藝參數(shù)；

2.未引用最新行業(yè)規(guī)范或企業(yè)內(nèi)部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。施工方案制定1.方案內(nèi)容合規(guī)性

方案包含檢維修技術(shù)要求、安全措施、施工步驟、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，明確關(guān)鍵工序（如焊接工藝、壓力試驗(yàn)）和安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如有限空間、動(dòng)火作業(yè)）。查閱施工方案，核對(duì)是否包含技術(shù)要求、安全措施、施工步驟及質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。施工方案文本、工藝卡片、安全技術(shù)交底記錄1.方案缺關(guān)鍵工序技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如焊接參數(shù)、壓力試驗(yàn)流程）；

2.未明確安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及針對(duì)性防護(hù)措施（如未提及動(dòng)火作業(yè)防火間距要求）。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估深度

采用安全檢查表（SCL）、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）等方法，識(shí)別機(jī)械損傷、化學(xué)品泄漏、火災(zāi)爆炸等風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，確認(rèn)是否采用規(guī)定方法，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、HAZOP分析記錄、JSA工作危害分析表1.未開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或評(píng)估方法不符合要求；

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別遺漏重大風(fēng)險(xiǎn)（如未識(shí)別有毒介質(zhì)泄漏風(fēng)險(xiǎn)）。安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定1.措施針對(duì)性與可操作性

針對(duì)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)制定技術(shù)措施（如能量隔離、防爆電氣檢測(cè)）、管理措施（如作業(yè)許可、監(jiān)護(hù)制度）、應(yīng)急措施（如泄漏應(yīng)急處置方案），明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。查閱控制措施文件，核對(duì)是否覆蓋技術(shù)、管理、應(yīng)急層面，責(zé)任和時(shí)間是否明確。安全風(fēng)險(xiǎn)控制清單、應(yīng)急處置方案、責(zé)任分工表1.控制措施與風(fēng)險(xiǎn)不匹配（如未針對(duì)高空作業(yè)制定防墜落措施）；

2.未明確具體責(zé)任人或完成時(shí)間。2.合規(guī)性與層級(jí)要求

符合《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871）等標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)動(dòng)火、受限空間等特殊作業(yè)制定專項(xiàng)控制方案。查閱特殊作業(yè)控制文件，核對(duì)是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部制度。特殊作業(yè)許可文件、GB30871執(zhí)行記錄1.特殊作業(yè)控制措施違反國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如動(dòng)火作業(yè)未落實(shí)“三不動(dòng)火”原則）；

2.未針對(duì)承包商作業(yè)制定額外管控措施。文件管理與審批1.審批流程規(guī)范性

檢維修計(jì)劃和施工方案經(jīng)技術(shù)、安全、生產(chǎn)部門聯(lián)合審核，由主管領(lǐng)導(dǎo)審批，形成會(huì)簽記錄。查閱審批文件，檢查是否有多部門會(huì)簽及領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)。審批單、會(huì)簽記錄、文件發(fā)放臺(tái)賬1.審批流程缺失（如僅單一部門簽字）；

2.未及時(shí)發(fā)放至相關(guān)崗位（如操作人員未獲取最新方案）。2.動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

當(dāng)設(shè)備變更、工藝調(diào)整時(shí)，及時(shí)修訂計(jì)劃和方案，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并更新控制措施。查閱變更管理文件，核對(duì)修訂記錄及風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估報(bào)告。變更申請(qǐng)單、修訂后的方案、風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估記錄1.設(shè)備重大變更后未修訂檢維修計(jì)劃；

2.修訂后未重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。人員培訓(xùn)與交底1.培訓(xùn)針對(duì)性

對(duì)施工人員開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制措施、應(yīng)急處置流程，保留培訓(xùn)記錄。查閱培訓(xùn)記錄，抽查人員訪談，確認(rèn)培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋風(fēng)險(xiǎn)與措施。培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)簽到表、考核試卷1.未開(kāi)展檢維修專項(xiàng)培訓(xùn)；

2.培訓(xùn)內(nèi)容未包含具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)急處置方法。2.技術(shù)交底有效性

施工前組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理三方技術(shù)交底，形成書面記錄并簽字確認(rèn)，明確關(guān)鍵工序和安全術(shù)交底記錄，檢查是否有三方簽字及關(guān)鍵內(nèi)容確認(rèn)。技術(shù)交底單、簽字記錄、交底會(huì)議紀(jì)要1.未進(jìn)行三方技術(shù)交底；

2.交底記錄缺關(guān)鍵工序技術(shù)參數(shù)或安全措施。5.6.5.2企業(yè)應(yīng)對(duì)檢維修施工過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，設(shè)置質(zhì)量檢查控制點(diǎn)，對(duì)關(guān)鍵工序和節(jié)點(diǎn)進(jìn)行質(zhì)量檢查和確認(rèn)。1.實(shí)時(shí)監(jiān)督機(jī)制建立與實(shí)施1.監(jiān)督制度與職責(zé)明確企業(yè)是否制定檢維修施工過(guò)程監(jiān)督管理制度，明確監(jiān)督責(zé)任部門、人員及職責(zé)；是否規(guī)定監(jiān)督方式（如專人旁站、視頻監(jiān)控、信息化系統(tǒng)跟蹤等）；是否明確異常情況處置流程。

2.監(jiān)督過(guò)程覆蓋關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否對(duì)檢維修過(guò)程中的安全措施落實(shí)、人員資質(zhì)、工藝標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行等核心要素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督；是否對(duì)動(dòng)火、受限空間、高空作業(yè)等高危作業(yè)環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督；是否留存監(jiān)督記錄（如巡檢記錄、問(wèn)題整改單）。

3.問(wèn)題整改與閉環(huán)管理對(duì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否建立整改臺(tái)賬，明確整改責(zé)任、措施、時(shí)限；是否對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)證，形成閉環(huán)管理。1.查閱檢維修監(jiān)督管理制度文件，確認(rèn)職責(zé)、方式、流程是否明確。

2.抽查近1年典型檢維修項(xiàng)目的監(jiān)督記錄，檢查是否覆蓋關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

3.訪談現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員，詢問(wèn)異常情況處置流程。

4.查閱問(wèn)題整改臺(tái)賬及復(fù)查記錄。-檢維修施工過(guò)程監(jiān)督管理制度

-檢維修現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督記錄（含影像資料、巡檢表）

-問(wèn)題整改臺(tái)賬及復(fù)查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告-未制定檢維修監(jiān)督制度，或職責(zé)、流程不明確。

-監(jiān)督記錄缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如未記錄高危作業(yè)監(jiān)督情況）。

-問(wèn)題整改未閉環(huán)，無(wú)復(fù)查驗(yàn)證記錄。2.質(zhì)量檢查控制點(diǎn)設(shè)置1.控制點(diǎn)確定依據(jù)與文件化是否依據(jù)工藝技術(shù)要求、設(shè)備說(shuō)明書、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB50231《機(jī)械設(shè)備安裝工程施工及驗(yàn)收通用規(guī)范》）確定關(guān)鍵工序和節(jié)點(diǎn)（如焊接工藝、壓力試驗(yàn)、密封面研磨、聯(lián)鎖系統(tǒng)調(diào)試等）；是否形成《質(zhì)量檢查控制點(diǎn)清單》，明確控制點(diǎn)名稱、檢查標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人員。

2.控制點(diǎn)合理性與針對(duì)性控制點(diǎn)是否覆蓋檢維修關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如高壓設(shè)備拆裝精度、安全附件校驗(yàn)）；是否結(jié)合設(shè)備類型（動(dòng)設(shè)備、靜設(shè)備、特種設(shè)備）差異化設(shè)置控制點(diǎn)；是否根據(jù)歷史故障案例動(dòng)態(tài)更新控制點(diǎn)清單。1.查閱《質(zhì)量檢查控制點(diǎn)清單》，核對(duì)是否依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定。

2.對(duì)照工藝流程圖、設(shè)備檢修規(guī)程，檢查控制點(diǎn)是否覆蓋關(guān)鍵工序（如焊接無(wú)損檢測(cè)、壓力試驗(yàn)參數(shù)）。

3.訪談技術(shù)人員，確認(rèn)控制點(diǎn)是否根據(jù)設(shè)備類型和歷史問(wèn)題調(diào)整。-《質(zhì)量檢查控制點(diǎn)清單》

-工藝技術(shù)文件、設(shè)備檢修規(guī)程

-歷史故障分析報(bào)告-未制定《質(zhì)量檢查控制點(diǎn)清單》，或清單未覆蓋關(guān)鍵工序（如遺漏焊接質(zhì)量檢測(cè)）。

-控制點(diǎn)設(shè)置未區(qū)分設(shè)備類型，缺乏針對(duì)性（如動(dòng)設(shè)備與靜設(shè)備控制點(diǎn)相同）。

-未根據(jù)歷史故障案例補(bǔ)充控制點(diǎn)（如重復(fù)泄漏問(wèn)題未新增密封面檢查）。3.關(guān)鍵工序和節(jié)點(diǎn)質(zhì)量檢查確認(rèn)1.檢查標(biāo)準(zhǔn)與操作流程是否制定關(guān)鍵工序檢查標(biāo)準(zhǔn)（如焊接接頭無(wú)損檢測(cè)比例、壓力試驗(yàn)壓力值及保壓時(shí)間）；是否明確檢查方法（如目視檢查、儀器檢測(cè)、功能測(cè)試）和判定準(zhǔn)則；是否規(guī)定檢查時(shí)機(jī)（如工序完成后、隱蔽工程覆蓋前）。

2.檢查記錄與簽字確認(rèn)是否對(duì)每個(gè)關(guān)鍵工序和節(jié)點(diǎn)形成獨(dú)立檢查記錄（如《焊接質(zhì)量檢驗(yàn)記錄》《壓力試驗(yàn)報(bào)告》），記錄是否包含檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)論、檢查時(shí)間及人員簽字；是否對(duì)隱蔽工程實(shí)施中間驗(yàn)收，留存影像資料和三方會(huì)簽文件（建設(shè)、施工、監(jiān)理單位）。

3.不符合項(xiàng)處理對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是否制定返工或返修方案；是否對(duì)返工后的工序重新檢驗(yàn)，確保符合標(biāo)準(zhǔn)要求。1.查閱關(guān)鍵工序檢查標(biāo)準(zhǔn)文件（如檢修規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)范）。

2.抽查3份以上檢維修項(xiàng)目的《質(zhì)量檢查記錄》，核對(duì)數(shù)據(jù)完整性、簽字合規(guī)性。

3.檢查隱蔽工程驗(yàn)收記錄及影像資料。

4.查閱不合格項(xiàng)處理記錄（如返工方案、復(fù)驗(yàn)報(bào)告）。-關(guān)鍵工序檢查標(biāo)準(zhǔn)（含技術(shù)參數(shù)、檢驗(yàn)方法）

-《質(zhì)量檢查記錄》《隱蔽工程驗(yàn)收單》

-不合格項(xiàng)返工方案及復(fù)驗(yàn)報(bào)告-檢查標(biāo)準(zhǔn)不明確（如未規(guī)定壓力試驗(yàn)保壓時(shí)間）。

-檢查記錄缺失關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如無(wú)損檢測(cè)未記錄缺陷位置）或無(wú)人員簽字。

-隱蔽工程未驗(yàn)收即覆蓋，或返工后未復(fù)驗(yàn)。5.6.5.3企業(yè)應(yīng)對(duì)施工材料和備件規(guī)范管理，確保使用的所有材料和備件符合技術(shù)規(guī)范和安全標(biāo)準(zhǔn)。1,管理制度與標(biāo)準(zhǔn)建立1.

管理制度完整性企業(yè)是否建立施工材料與備件全生命周期管理制度，涵蓋采購(gòu)、驗(yàn)收、存儲(chǔ)、領(lǐng)用、不合格品處理等環(huán)節(jié)，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任部門及技術(shù)要求。

2.

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性管理制度是否明確引用國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T30579、ASMEB16.5等）及企業(yè)內(nèi)部技術(shù)規(guī)范，確保材料/備件的材質(zhì)、規(guī)格、防爆等級(jí)等符合危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)安全要求。1.查閱企業(yè)管理制度文件，確認(rèn)是否涵蓋全流程管理要求。

2.核對(duì)制度中引用的標(biāo)準(zhǔn)清單，檢查是否覆蓋材質(zhì)、防爆、安全性能等關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)。1.施工材料與備件管理制度文件

2.引用的國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)技術(shù)規(guī)范清單1.未建立專項(xiàng)管理制度，或制度內(nèi)容缺失采購(gòu)、驗(yàn)收、儲(chǔ)存等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2.未明確引用相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或標(biāo)準(zhǔn)引用過(guò)期/錯(cuò)誤。2.采購(gòu)與資質(zhì)管控1.

供應(yīng)商資質(zhì)審查是否建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)（如特種設(shè)備制造資質(zhì)、防爆認(rèn)證等）進(jìn)行審查，保留審查記錄；高風(fēng)險(xiǎn)材料/備件是否實(shí)施駐廠監(jiān)造或源頭質(zhì)量管控。

2.

采購(gòu)文件合規(guī)性采購(gòu)合同/技術(shù)協(xié)議是否明確材料/備件的技術(shù)參數(shù)、安全性能要求（如材質(zhì)復(fù)驗(yàn)、防爆等級(jí)匹配性等），是否與設(shè)計(jì)文件及工藝介質(zhì)特性一致。1.查閱合格供應(yīng)商名錄及資質(zhì)審查記錄（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、TSG監(jiān)檢證書等）。

2.抽查采購(gòu)合同/技術(shù)協(xié)議，核對(duì)技術(shù)參數(shù)與設(shè)計(jì)文件（如PID圖、設(shè)備規(guī)格書）的一致性。1.合格供應(yīng)商名錄及資質(zhì)審查記錄

2.采購(gòu)合同/技術(shù)協(xié)議

3.駐廠監(jiān)造記錄（如高風(fēng)險(xiǎn)備件）1.未建立合格供應(yīng)商名錄，或供應(yīng)商資質(zhì)審查缺失關(guān)鍵文件（如特種設(shè)備無(wú)TSG證書）。

2.采購(gòu)文件未明確技術(shù)參數(shù)，或與設(shè)計(jì)要求沖突（如介質(zhì)腐蝕性與材質(zhì)不匹配）。3.驗(yàn)收管理與質(zhì)量驗(yàn)證1.

文件與實(shí)物雙重驗(yàn)收是否執(zhí)行“雙維度驗(yàn)收”流程：

-文件審查：核對(duì)質(zhì)量證明書、檢測(cè)報(bào)告、合格證、防爆認(rèn)證等文件完整性；

-實(shí)物檢驗(yàn)：實(shí)施外觀檢查、尺寸測(cè)量、功能測(cè)試（如密封件壓力測(cè)試），留存帶時(shí)間戳的檢驗(yàn)記錄及影像資料。

2.

復(fù)驗(yàn)要求落實(shí)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)材料/備件（如耐腐蝕管道、防爆電氣）是否按規(guī)定進(jìn)行材質(zhì)復(fù)驗(yàn)（如光譜分析、力學(xué)性能試驗(yàn)），復(fù)驗(yàn)報(bào)告是否符合標(biāo)準(zhǔn)。1.查閱入庫(kù)驗(yàn)收記錄，檢查是否包含文件審查和實(shí)物檢驗(yàn)內(nèi)容，是否有時(shí)間戳記錄及影像資料。

2.抽查高風(fēng)險(xiǎn)材料/備件的復(fù)驗(yàn)報(bào)告（如光譜分析報(bào)告、壓力試驗(yàn)記錄），核對(duì)復(fù)驗(yàn)項(xiàng)目是否符合技術(shù)規(guī)范。1.入庫(kù)驗(yàn)收清單及檢驗(yàn)記錄（含影像資料）

2.材質(zhì)復(fù)驗(yàn)報(bào)告（如光譜分析、力學(xué)性能檢測(cè)報(bào)告）

3.防爆認(rèn)證、特種設(shè)備合格證書1.驗(yàn)收記錄僅記錄文件審查，未包含實(shí)物檢驗(yàn)或復(fù)驗(yàn)環(huán)節(jié)。

2.復(fù)驗(yàn)報(bào)告缺失關(guān)鍵項(xiàng)目（如不銹鋼管道未做晶間腐蝕試驗(yàn)），或復(fù)驗(yàn)結(jié)果不合格未處理。4.儲(chǔ)存與標(biāo)識(shí)管理1.

儲(chǔ)存環(huán)境合規(guī)性儲(chǔ)存場(chǎng)所是否符合GB15603及設(shè)備特性要求，分區(qū)存放、控制溫濕度、通風(fēng)條件，配備消防及泄漏應(yīng)急防護(hù)設(shè)施（如腐蝕品專柜、防爆通風(fēng)設(shè)備）。

2.

狀態(tài)標(biāo)識(shí)與臺(tái)賬管理是否建立數(shù)字化臺(tái)賬，記錄入庫(kù)時(shí)間、檢驗(yàn)狀態(tài)、儲(chǔ)存位置、供應(yīng)商信息等；是否粘貼“合格/待檢/不合格”狀態(tài)標(biāo)簽，采用RFID或二維碼實(shí)現(xiàn)追溯，關(guān)聯(lián)檢驗(yàn)報(bào)告及儲(chǔ)存環(huán)境數(shù)據(jù)。1.現(xiàn)場(chǎng)檢查儲(chǔ)存場(chǎng)所，核對(duì)溫濕度記錄、消防設(shè)施、分區(qū)標(biāo)識(shí)是否符合要求。

2.查閱數(shù)字化臺(tái)賬，檢查是否包含全要素信息，抽查標(biāo)簽與臺(tái)賬信息是否一致。1.儲(chǔ)存環(huán)境檢查記錄（溫濕度、通風(fēng)等）

2.數(shù)字化臺(tái)賬（含入庫(kù)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存位置信息）

3.狀態(tài)標(biāo)簽及追溯記錄（如RFID掃碼記錄）1.儲(chǔ)存場(chǎng)所未分區(qū)存放，或溫濕度等環(huán)境條件不達(dá)標(biāo)（如防爆電氣未存放在防爆柜）。

2.臺(tái)賬信息缺失（如無(wú)供應(yīng)商信息、檢驗(yàn)狀態(tài)未更新），或狀態(tài)標(biāo)簽與實(shí)物不符。5.領(lǐng)用與不合格品處理1.

領(lǐng)用流程管控是否制定領(lǐng)用審批流程，憑檢修計(jì)劃單領(lǐng)用，核對(duì)領(lǐng)用材料/備件與施工方案的匹配性，杜絕錯(cuò)用、混用；是否記錄領(lǐng)用時(shí)間、數(shù)量、使用部位等信息。

2.

不合格品閉環(huán)管理對(duì)驗(yàn)收不合格的材料/備件是否及時(shí)標(biāo)識(shí)、隔離，制定處置方案（如退貨、降級(jí)使用），并記錄處理結(jié)果；是否建立不合格品臺(tái)賬，分析不合格原因并改進(jìn)。1.查閱領(lǐng)用記錄，檢查審批流程是否完整，核對(duì)領(lǐng)用物品與施工方案的一致性。

2.查閱不合格品臺(tái)賬及處置記錄，檢查是否包含原因分析、處理措施及驗(yàn)收結(jié)果。1.材料/備件領(lǐng)用記錄（含審批單、使用部位）

2.不合格品臺(tái)賬及處置記錄（如退貨單、整改報(bào)告）1.領(lǐng)用未執(zhí)行審批流程，或領(lǐng)用材料與施工方案不匹配（如誤用低等級(jí)墊片）。

2.不合格品未隔離或未記錄處置結(jié)果，形成管理盲區(qū)。6.追溯與持續(xù)改進(jìn)1.

全流程追溯能力能否通過(guò)臺(tái)賬或信息化系統(tǒng)追溯材料/備件的采購(gòu)來(lái)源、檢驗(yàn)狀態(tài)、使用位置及更換記錄，實(shí)現(xiàn)從采購(gòu)到報(bào)廢的全生命周期可追溯。

2.

問(wèn)題分析與改進(jìn)是否定期分析材料/備件質(zhì)量問(wèn)題（如重復(fù)失效、復(fù)驗(yàn)不合格），結(jié)合失效分析（如FMEA）修訂采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)或供應(yīng)商管控措施。1.抽查某類材料/備件（如密封墊片）的全流程記錄，驗(yàn)證追溯鏈條是否完整。

2.查閱質(zhì)量問(wèn)題分析報(bào)告，檢查是否針對(duì)重復(fù)問(wèn)題制定改進(jìn)措施。1.全生命周期追溯記錄（如采購(gòu)合同→驗(yàn)收記錄→領(lǐng)用記錄→更換記錄）

2.質(zhì)量問(wèn)題分析報(bào)告及改進(jìn)措施1.無(wú)法追溯關(guān)鍵材料的使用位置或檢驗(yàn)狀態(tài)，追溯記錄斷裂。

2.未針對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題（如螺栓斷裂）制定改進(jìn)措施，同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生。5.6.5.4檢維修完成后，企業(yè)應(yīng)按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序組織檢查和檢測(cè)，驗(yàn)證設(shè)備設(shè)施的性能和安全性，確保滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。1.檢維修驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與程序制定情況1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與程序文件完整性企業(yè)是否制定檢維修驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序文件，明確驗(yàn)收流程、檢測(cè)項(xiàng)目、合格判定準(zhǔn)則，覆蓋國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T35013、TSG21等）及設(shè)備技術(shù)文件要求。

2.標(biāo)準(zhǔn)與程序合規(guī)性驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否包含功能性測(cè)試（如壓力試驗(yàn)、密封性檢測(cè)）、安全性驗(yàn)證（如安全附件校驗(yàn)、接地電阻檢測(cè)）及文檔驗(yàn)收（如檢修記錄、檢測(cè)報(bào)告）等內(nèi)容，是否與設(shè)備特性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配。1.查閱企業(yè)檢維修管理制度、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及程序文件。

2.核對(duì)文件內(nèi)容是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)條文要求，是否引用國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及制造商技術(shù)文件。1.檢維修驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序文件（含國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)引用清單）。

2.設(shè)備技術(shù)文件（如制造商手冊(cè)、設(shè)計(jì)圖紙）。1.未制定專項(xiàng)檢維修驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或程序文件。

2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)遺漏功能性測(cè)試、安全性驗(yàn)證或文檔驗(yàn)收內(nèi)容。

3.未引用國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備技術(shù)文件要求。2.功能性測(cè)試實(shí)施情況1.性能測(cè)試覆蓋性是否按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行壓力試驗(yàn)（水壓/氣壓試驗(yàn)）、密封性檢測(cè)（如氦質(zhì)譜檢漏、肥皂水試漏）、聯(lián)鎖邏輯驗(yàn)證（模擬異常工況測(cè)試）等功能性測(cè)試，確保設(shè)備運(yùn)行參數(shù)符合設(shè)計(jì)要求。

2.測(cè)試記錄完整性測(cè)試過(guò)程是否記錄關(guān)鍵參數(shù)（如壓力值、泄漏率、聯(lián)鎖響應(yīng)時(shí)間），是否留存帶時(shí)間戳的檢測(cè)記錄或影像資料，測(cè)試結(jié)果是否符合合格判定準(zhǔn)則。1.抽查3-5份近期檢維修項(xiàng)目的功能性測(cè)試報(bào)告。

2.現(xiàn)場(chǎng)核查設(shè)備關(guān)鍵性能參數(shù)（如反應(yīng)釜壓力試驗(yàn)值、閥門密封性能）。1.功能性測(cè)試報(bào)告（壓力試驗(yàn)、密封性檢測(cè)、聯(lián)鎖測(cè)試記錄）。

2.檢測(cè)原始記錄（含時(shí)間戳、檢測(cè)人員簽字）。1.未開(kāi)展壓力試驗(yàn)、密封性檢測(cè)等關(guān)鍵性能測(cè)試。

2.測(cè)試記錄缺失關(guān)鍵參數(shù)或未留存影像資料。

3.測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)但未整改或重新檢測(cè)。3.安全性驗(yàn)證內(nèi)容1.安全附件與系統(tǒng)校驗(yàn)是否對(duì)安全閥、爆破片等安全附件進(jìn)行校準(zhǔn)（起跳壓力、標(biāo)定壓力），對(duì)可燃/有毒氣體探測(cè)器進(jìn)行響應(yīng)靈敏度測(cè)試，接地電阻檢測(cè)是否符合GB50169要求。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性針對(duì)高危介質(zhì)設(shè)備（如易燃易爆、腐蝕性介質(zhì)管道），是否在驗(yàn)收時(shí)重點(diǎn)驗(yàn)證防腐層完整性、防爆認(rèn)證匹配性等風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況。1.查閱安全附件校驗(yàn)報(bào)告、報(bào)警系統(tǒng)測(cè)試記錄、接地電阻檢測(cè)報(bào)告。

2.現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備安全附件（如安全閥鉛封狀態(tài)、探測(cè)器安裝位置）。1.安全附件校驗(yàn)報(bào)告（安全閥、壓力表等）。

2.報(bào)警系統(tǒng)測(cè)試記錄、接地電阻檢測(cè)報(bào)告。

3.高危設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施驗(yàn)收記錄。1.安全附件未定期校驗(yàn)或校驗(yàn)報(bào)告超期。

2.接地電阻檢測(cè)值不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

3.高危設(shè)備未驗(yàn)證防腐層厚度或防爆等級(jí)匹配性。4.文檔完整性驗(yàn)收1.檢修記錄完整性是否留存檢維修項(xiàng)目清單、更換部件清單、工序驗(yàn)收單，記錄檢修過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷及處理措施。

2.檢測(cè)報(bào)告合規(guī)性是否包含無(wú)損檢測(cè)報(bào)告（如RT/UT檢測(cè)結(jié)果）、材料復(fù)驗(yàn)報(bào)告（如材質(zhì)化學(xué)成分分析）、功能測(cè)試報(bào)告，報(bào)告是否經(jīng)技術(shù)人員簽字確認(rèn)。

3.變更文件追溯性檢維修中涉及的設(shè)計(jì)變更、材料代用是否有審批文件，變更后技術(shù)參數(shù)是否更新至設(shè)備檔案。1.抽查檢維修項(xiàng)目檔案，核對(duì)檢修記錄、檢測(cè)報(bào)告、變更文件。

2.檢查文件簽署流程是否完整（如技術(shù)、安全、生產(chǎn)部門會(huì)簽）。1.檢維修作業(yè)記錄（含缺陷處理記錄）。

2.檢測(cè)報(bào)告（無(wú)損檢測(cè)、材料復(fù)驗(yàn)、功能測(cè)試等）。

3.設(shè)計(jì)變更審批文件、設(shè)備檔案更新記錄。1.檢修記錄缺失關(guān)鍵工序驗(yàn)收單或更換部件清單。

2.檢測(cè)報(bào)告無(wú)技術(shù)人員簽字或數(shù)據(jù)不全。

3.設(shè)計(jì)變更未履行審批程序或未更新設(shè)備檔案。5.驗(yàn)收流程與責(zé)任落實(shí)1.多部門聯(lián)合驗(yàn)收是否組織技術(shù)、安全、生產(chǎn)等部門聯(lián)合驗(yàn)收，形成《檢維修驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，明確驗(yàn)收結(jié)論及整改要求。

2.不合格項(xiàng)閉環(huán)管理對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)是否制定整改計(jì)劃（含措施、責(zé)任、時(shí)限），整改后是否重新檢測(cè)驗(yàn)證并記錄。1.查閱《檢維修驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，核對(duì)參與部門及會(huì)簽情況。

2.抽查不合格項(xiàng)整改記錄，檢查是否閉環(huán)（如重新檢測(cè)報(bào)告、驗(yàn)收簽字）。1.檢維修驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（含多部門會(huì)簽）。

2.不合格項(xiàng)整改記錄（含重新檢測(cè)報(bào)告）。1.驗(yàn)收僅由單一部門完成，未組織多部門會(huì)簽。

2.不合格項(xiàng)未整改或整改后未重新檢測(cè)。

3.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告未明確整改要求或責(zé)任分工。5.6.6缺陷管理5.6.6.1企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備缺陷進(jìn)行分級(jí)，通過(guò)檢驗(yàn)檢測(cè)、失效分析、技術(shù)改造等手段，消除設(shè)備故障和隱患，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。1.設(shè)備缺陷分級(jí)管理（對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)：缺陷分級(jí)要求）1.分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)建立企業(yè)是否制定設(shè)備缺陷分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，明確分級(jí)依據(jù)（如安全影響程度、故障后果、修復(fù)難度等），劃分為緊急、重大、一般等等級(jí)，并明確各級(jí)缺陷的處置時(shí)限、責(zé)任部門及資源配置要求。

2.動(dòng)態(tài)分級(jí)實(shí)施是否根據(jù)缺陷對(duì)安全、生產(chǎn)、環(huán)境的影響動(dòng)態(tài)評(píng)估分級(jí)，如緊急缺陷（立即處理）、重大缺陷（制定專項(xiàng)方案）、一般缺陷（納入定期檢修計(jì)劃），并建立《設(shè)備缺陷分級(jí)清單》。1.查閱企業(yè)《設(shè)備缺陷管理制度》或相關(guān)文件，確認(rèn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)是否明確。

2.抽查《設(shè)備缺陷分級(jí)清單》，核對(duì)分級(jí)是否合理，是否涵蓋不同類型設(shè)備缺陷。1.設(shè)備缺陷分級(jí)管理制度或文件

2.《設(shè)備缺陷分級(jí)清單》

3.缺陷分級(jí)依據(jù)（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、故障后果分析記錄）1.未建立缺陷分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，或分級(jí)依據(jù)不明確（如未區(qū)分緊急/重大/一般缺陷）。

2.分級(jí)清單未動(dòng)態(tài)更新，缺陷等級(jí)劃分與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)不匹配（如高頻泄漏缺陷未列為重大缺陷）。2.檢驗(yàn)檢測(cè)與技術(shù)手段應(yīng)用（對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)檢測(cè)、失效分析、技術(shù)改造手段）1.檢驗(yàn)檢測(cè)實(shí)施是否制定缺陷檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃，采用壁厚測(cè)量、無(wú)損檢測(cè)（如RT/UT）、在線監(jiān)測(cè)（如腐蝕速率監(jiān)測(cè)）等技術(shù)，對(duì)關(guān)鍵設(shè)備缺陷進(jìn)行精準(zhǔn)定位和趨勢(shì)分析，留存檢測(cè)記錄。

2.失效分析開(kāi)展是否針對(duì)重復(fù)失效或重大缺陷開(kāi)展失效分析（如金相分析、斷口分析、FMEA），形成《失效分析報(bào)告》，追溯設(shè)計(jì)、制造或運(yùn)維根源原因。

3.技術(shù)改造措施是否針對(duì)高頻失效缺陷制定技術(shù)改造方案（如材質(zhì)升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化），更新設(shè)備檔案和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估改造效果（如缺陷復(fù)發(fā)率降低情況）。1.查閱《設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃》及檢測(cè)報(bào)告，核對(duì)檢測(cè)方法、頻次是否覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)缺陷。

2.抽查《失效分析報(bào)告》，確認(rèn)是否分析根本原因（如設(shè)計(jì)缺陷、維護(hù)不足）。

3.查閱技術(shù)改造方案、驗(yàn)收記錄及設(shè)備檔案更新記錄。1.檢驗(yàn)檢測(cè)計(jì)劃及報(bào)告（如超聲波測(cè)厚記錄、無(wú)損檢測(cè)報(bào)告）

2.失效分析報(bào)告（如FMEA記錄、斷口分析報(bào)告）

3.技術(shù)改造方案、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及設(shè)備檔案更新記錄1.未對(duì)重大缺陷進(jìn)行失效分析，或分析停留在表面原因（如僅更換部件未分析設(shè)計(jì)缺陷）。

2.技術(shù)改造后未更新設(shè)備檔案，或未評(píng)估改造效果（如防腐涂層改造后未跟蹤腐蝕速率）。3.閉環(huán)管理機(jī)制（對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)：消除故障隱患，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理）1.整改流程閉環(huán)是否建立“發(fā)現(xiàn)-評(píng)估-處置-驗(yàn)證”閉環(huán)流程，緊急缺陷是否立即停機(jī)搶修，重大缺陷是否制定專項(xiàng)修復(fù)方案，一般缺陷是否納入檢修計(jì)劃，記錄整改過(guò)程（如《缺陷處理記錄》）。

2.驗(yàn)收驗(yàn)證缺陷處置后是否通過(guò)壓力試驗(yàn)、功能測(cè)試、無(wú)損檢測(cè)等技術(shù)手段驗(yàn)證消除效果，留存驗(yàn)收記錄（如《缺陷閉環(huán)驗(yàn)收單》），禁止僅目視檢查確認(rèn)。

3.數(shù)據(jù)追溯是否通過(guò)信息化系統(tǒng)或臺(tái)賬記錄缺陷全生命周期信息（如發(fā)現(xiàn)時(shí)間、處理措施、復(fù)查結(jié)果），實(shí)現(xiàn)可追溯管理。1.查閱《缺陷處理記錄》《缺陷閉環(huán)驗(yàn)收單》，核對(duì)整改措施與分級(jí)是否匹配（如緊急缺陷是否48小時(shí)內(nèi)處理）。

2.現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)備缺陷修復(fù)后的驗(yàn)證記錄（如壓力試驗(yàn)報(bào)告、泄漏檢測(cè)數(shù)據(jù)）。

3.檢查缺陷管理臺(tái)賬或信息系統(tǒng)，確認(rèn)數(shù)據(jù)完整性。1.缺陷處理記錄（含整改方案、責(zé)任人、完成時(shí)間）

2.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（如壓力試驗(yàn)、功能測(cè)試記錄）

3.缺陷管理臺(tái)賬或信息化系統(tǒng)記錄1.整改流程缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如重大缺陷未制定專項(xiàng)方案直接修復(fù)）。

2.驗(yàn)收驗(yàn)證不規(guī)范（如僅目視檢查，未進(jìn)行壓力試驗(yàn)驗(yàn)證密封缺陷）。

3.缺陷臺(tái)賬記錄不完整，無(wú)法追溯處理過(guò)程（如無(wú)復(fù)查時(shí)間、驗(yàn)收人員簽字）。5.6.6.2企業(yè)應(yīng)全面辨識(shí)可能發(fā)生泄漏的部位，評(píng)估泄漏安全風(fēng)險(xiǎn)，明確具體防范措施。1.泄漏部位辨識(shí)全面性1.1建立動(dòng)靜密封點(diǎn)臺(tái)賬

-是否建立包含靜密封點(diǎn)（法蘭、閥門、管接頭等）、動(dòng)密封點(diǎn)（泵軸封、壓縮機(jī)密封等）、管道腐蝕薄弱部位（彎頭、焊縫）等全要素的泄漏點(diǎn)臺(tái)賬；

-臺(tái)賬是否明確每個(gè)密封點(diǎn)的介質(zhì)特性（毒性、易燃易爆性）、運(yùn)行參數(shù)（壓力、溫度）、歷史泄漏記錄等信息，并動(dòng)態(tài)更新。

1.2采用科學(xué)方法辨識(shí)潛在泄漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

-是否采用HAZOP分析、SCL安全檢查表等方法，結(jié)合工藝流程圖識(shí)別高溫高壓區(qū)、交變載荷區(qū)、腐蝕介質(zhì)接觸區(qū)等潛在泄漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

-是否對(duì)辨識(shí)出的泄漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)（如高、中、低風(fēng)險(xiǎn)）并標(biāo)注位置。

1.3動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

-當(dāng)工藝變更、設(shè)備改造或介質(zhì)特性變化時(shí)，是否及時(shí)重新辨識(shí)泄漏部位并更新臺(tái)賬。文件審查：

-查閱泄漏點(diǎn)臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、工藝流程圖。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

-抽查關(guān)鍵裝置現(xiàn)場(chǎng)泄漏點(diǎn)標(biāo)識(shí)與臺(tái)賬是否一致。

詢問(wèn)：

-詢問(wèn)設(shè)備管理部門人員辨識(shí)方法及更新頻率。-動(dòng)靜密封點(diǎn)臺(tái)賬（含介質(zhì)、參數(shù)、歷史泄漏記錄）；

-風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告（HAZOP/SCL分析記錄）；

-工藝變更時(shí)的泄漏點(diǎn)重新辨識(shí)記錄。-臺(tái)賬未覆蓋所有潛在泄漏部位（如遺漏法蘭、泵軸封等）；

-臺(tái)賬信息缺失（如未記錄介質(zhì)毒性、運(yùn)行壓力等）；

-未針對(duì)高溫高壓區(qū)、腐蝕區(qū)等重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)；

-工藝變更后未更新泄漏點(diǎn)臺(tái)賬。2.泄漏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合理性2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

-是否采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣、LOPA（保護(hù)層分析）或QRA（定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）等方法，結(jié)合泄漏介質(zhì)危險(xiǎn)性（毒性、易燃易爆性）和后果影響范圍（擴(kuò)散范圍、人員暴露風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行定量或定性評(píng)估；

-是否明確高風(fēng)險(xiǎn)泄漏點(diǎn)（如劇毒介質(zhì)、液化烴法蘭密封等）的判定標(biāo)準(zhǔn)。

2.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理

-是否將泄漏風(fēng)險(xiǎn)劃分為紅色（高風(fēng)險(xiǎn)）、黃色（中風(fēng)險(xiǎn)）、藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)），并制定不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控優(yōu)先級(jí)；

-高風(fēng)險(xiǎn)泄漏點(diǎn)是否納入重大危險(xiǎn)源或關(guān)鍵設(shè)備管理，是否有專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控方案。文件審查：

-查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單、重大危險(xiǎn)源管理文件。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

-抽查高風(fēng)險(xiǎn)泄漏點(diǎn)是否有明顯標(biāo)識(shí)及專項(xiàng)管控措施。

詢問(wèn)：

-詢問(wèn)安全部門人員風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程及分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。-泄漏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（含風(fēng)險(xiǎn)矩陣、LOPA/QRA分析記錄）；

-風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單（紅/黃/藍(lán)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布及管控優(yōu)先級(jí)）；

-高風(fēng)險(xiǎn)泄漏點(diǎn)專項(xiàng)管控方案。-未采用規(guī)定方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（如未對(duì)劇毒介質(zhì)泄漏進(jìn)行定量分析）；

-風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)不明確，高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未單獨(dú)標(biāo)識(shí)或管控；

-高風(fēng)險(xiǎn)泄漏點(diǎn)未納入重大危險(xiǎn)源管理，無(wú)專項(xiàng)管控方案。3.泄漏防范措施有效性3.1工程措施

-高風(fēng)險(xiǎn)泄漏點(diǎn)是否采用金屬纏繞墊片、防泄漏涂層等升級(jí)密封裝置；是否加裝激光泄漏檢測(cè)儀、視頻監(jiān)控等在線監(jiān)測(cè)設(shè)備；

-腐蝕性介質(zhì)管道是否采取防腐處理（如內(nèi)襯、涂層），并定期進(jìn)行壁厚檢測(cè)。

3.2管理措施

-是否制定差異化巡檢頻次（如高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每班巡檢，中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)每日巡檢）；

-是否建立泄漏應(yīng)急預(yù)案并定期演練（如每季度演練一次），預(yù)案是否明確泄漏應(yīng)急處置流程、人員防護(hù)要求、應(yīng)急物資配備等。

3.3技術(shù)手段

-是否利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)密封點(diǎn)壓力、溫度、泄漏濃度進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，設(shè)置三級(jí)報(bào)警閾值（預(yù)警、報(bào)警、聯(lián)鎖停車）；

-是否建立泄漏缺陷閉環(huán)管理流程（檢測(cè)-評(píng)估-處理-復(fù)查），如發(fā)現(xiàn)泄漏后是否按FFS（合于使用評(píng)價(jià)）評(píng)估并制定修復(fù)方案。文件審查：

-查閱防范措施技術(shù)方案、巡檢計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案、閉環(huán)管理記錄。

現(xiàn)場(chǎng)檢查：

-核查高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)密封裝置、監(jiān)測(cè)設(shè)備安裝情況；

-抽查巡檢記錄、應(yīng)急預(yù)案演練記錄。

詢問(wèn)：

-詢問(wèn)操作人員巡檢頻次及應(yīng)急處置流程。-泄漏防范工程技術(shù)方案（密封升級(jí)、監(jiān)測(cè)設(shè)備清單）；

-巡檢計(jì)劃及記錄（含頻次、檢查內(nèi)容）；

-應(yīng)急預(yù)案及演練記錄（含演練時(shí)間、效果評(píng)估）；

-泄漏缺陷閉環(huán)管理記錄（如FFS評(píng)估報(bào)告、修復(fù)驗(yàn)收單）。-高風(fēng)險(xiǎn)泄漏點(diǎn)未采取密封升級(jí)或監(jiān)測(cè)設(shè)備（如未安裝激光泄漏檢測(cè)儀）；

-巡檢頻次不符合要求（如高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未每班巡檢