2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模考預(yù)測題庫(奪冠系列)

2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共400題）1、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括（）A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】B2、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.產(chǎn)品市場占有率與差異化定位D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C3、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A4、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權(quán)給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東【答案】D5、按照基金合同的約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。此時，基金合同還應(yīng)載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。A.上市輔導(dǎo)及并購整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C7、股權(quán)投資基金的出資可以采?。ǎ┬问?。A.貨幣資金B(yǎng).無形資產(chǎn)C.實物資產(chǎn)D.商譽(yù)【答案】A8、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計臨測工作C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作【答案】C9、為了保證基金財產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運作，由專門的（）保管基金資產(chǎn)。A.基金管理人B.服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金投資者【答案】C10、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B12、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D13、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B14、股權(quán)投資基金的合格投資者需要符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D16、（2017年真題）下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權(quán)付出的對價相對來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時，后輪投資者認(rèn)購價格相較于前輪投資者認(rèn)購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價融資【答案】A17、下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價格B.并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中不會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)【答案】B18、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價出資【答案】D19、下列對基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）A.了解股權(quán)投資基金托管人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一B.通過對當(dāng)前已投資基金的業(yè)績進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測C.對所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運營狀況和可能存在的問題D.有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善【答案】A20、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.凈值增長率【答案】C21、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實信息C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律三部分【答案】C22、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D23、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D24、(2016年)在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項目進(jìn)行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單【答案】A25、競業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、從投資者權(quán)利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經(jīng)理人C.基金運作人D.基金管理人【答案】D27、（2020年真題）下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯誤的是（）。A.并購?fù)顺龅氖召彿街饕ū煌镀髽I(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為【答案】A28、（2019年真題）關(guān)于場外股權(quán)交易市場掛牌退出，以下表述正確的是（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓中的定價委托方式是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價格和數(shù)量，并確定交易對手方，交易信息公開顯示于交易大盤中B.做市轉(zhuǎn)讓是做市商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙方報價，交易必須通過做市商進(jìn)行C.退出所需時間受債券公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)的影響D.根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的需求，掛牌后仍有一定的限售期，但比IPO上市的限售期要短【答案】B29、股東大會負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D30、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）A.控制活動B.風(fēng)險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A31、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性與完整性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】B32、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D33、(2017年)下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的是（）。A.股票買賣B.協(xié)議收購C.對價補(bǔ)償D.股份回購【答案】A34、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進(jìn)行獨立的財務(wù)會計核算【答案】D35、（2020年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D36、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題。A.歷史沿革問題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級管理人員【答案】B37、對于基金管理公司的專項資產(chǎn)管理計劃的人數(shù)，按現(xiàn)行規(guī)定，“單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】D38、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長于C.等同于D.無法比較【答案】A39、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風(fēng)險高、流動性高等特點，D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進(jìn)行披露【答案】C40、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B41、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A42、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過（）人，且應(yīng)當(dāng)有（）個以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.100；2；半數(shù)B.150；3；半數(shù)C.200；2；半數(shù)D.250；3；半數(shù)【答案】C44、（2021年真題）對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計算D.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額【答案】C45、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B46、根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，私募股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向私募基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2018年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是（）A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D48、(2017年)下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D49、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A51、我國是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國銀保監(jiān)會【答案】A52、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C53、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A54、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本腦原則是指（）。A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】A55、(2017年)股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D56、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.投資冷靜期，回訪確認(rèn)B.特定對象確定，投資者適當(dāng)性匹配C.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息D.基金風(fēng)險揭示，合格投資者確認(rèn)【答案】C57、關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯誤的是（）。A.又稱反稀釋條款，保護(hù)方式通常有兩種，完全棘輪和加權(quán)平均B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)沒有達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)時進(jìn)行再融資觸發(fā)條款C.保護(hù)前輪投資者利益D.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)以低價再次融資時觸發(fā)條款【答案】B58、廣告經(jīng)營者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，可認(rèn)定為虛假廣告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案是清算退出的流程之一，編制公司財務(wù)會計報告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排，提交（）通過或者報主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向（）申請宣告破產(chǎn)。A.股東大會；有管轄權(quán)的人民法院B.股東大會；政府主管部門C.董事會；有管轄權(quán)的人民法院D.董事會；政府主管部門【答案】A60、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B61、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A.股東大會B.董事會C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B62、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時【答案】A63、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績,股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）構(gòu)成要素。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風(fēng)險評估D.控制活動【答案】D65、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B66、證券公司目前主要通過設(shè)立（）進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。A.基金公司B.基金子公司C.投資管理公司D.投資管理子公司【答案】D67、我國股權(quán)投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進(jìn)行，這兩條主線M（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.高層管理人員盡職和異動情況D.收入增長率【答案】D69、使用市盈率倍數(shù)法估值時，需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對盈利數(shù)據(jù)，不會選擇（）A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)B.最近十二個月的數(shù)據(jù)C.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)D.最近3年的數(shù)據(jù)【答案】D70、信息披露人在進(jìn)行信息披露時應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時性、準(zhǔn)確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B71、（2017年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D72、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法中，正確的是（）。A.同一股權(quán)投資基金存在多個信息披露義務(wù)人時，可以約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)B.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)C.信息披露義務(wù)人不需要對所披露信息的真實性負(fù)責(zé)D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進(jìn)行信息披露【答案】A73、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D74、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A.應(yīng)防止基金財產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動的報表C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開D.應(yīng)對基金財產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準(zhǔn)確性【答案】D75、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B76、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測期C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流【答案】D77、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，以下屬于合格的機(jī)構(gòu)投資者為（）。A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司C.總負(fù)債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)D.流動資產(chǎn)為1500萬的運輸公司【答案】A78、關(guān)于清算退出，以下描述錯誤的是（）A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產(chǎn)清算B.解散清算是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算C.通過破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至?xí)p失全部投資D.公司解散清算的，有限責(zé)任公司的清算組由董事組成【答案】D79、(2017年)（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國研究與發(fā)展公司B.美國創(chuàng)業(yè)投資公司C.共同基金公司D.以上都不是【答案】A80、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實地考察B.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲取信息C.通過約定詳細(xì)的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的方式D.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C81、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B82、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B83、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價一般會通過計算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與同一年份內(nèi)市場中同類型基金整體指標(biāo)的（）進(jìn)行綜合比較，以此來確定該基金在當(dāng)時時點的業(yè)績表現(xiàn)水平。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D85、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】A86、（2020年真題）關(guān)于反攤薄條款,說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B87、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A88、極大地促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策措施有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財產(chǎn)”B.不得“利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個人財產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)”【答案】C90、基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運營？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A91、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D92、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近2年的誠信情況說明【答案】D93、基金的存續(xù)期限可以進(jìn)行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過（）。A.兩年B.一年C.6個月D.3個月【答案】B94、（2016年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D95、(2017年)從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將趨向于（）。A.要素驅(qū)動B.創(chuàng)新驅(qū)動C.科技驅(qū)動D.人才驅(qū)動【答案】B96、不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B97、并購基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B98、關(guān)于投資者風(fēng)險評估，表述錯誤的是（）A.投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C99、基金會計核算是指（）有關(guān)基金投資運作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B100、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C101、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B102、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D103、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運作【答案】A104、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群【答案】A105、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標(biāo)【答案】D106、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是()A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.沒有規(guī)定最低限額【答案】A107、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險控制C.財務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D108、(2017年)某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記【答案】A109、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】A110、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯誤的是()A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員【答案】A111、當(dāng)投資者風(fēng)險承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品B.投資者堅持購買與其風(fēng)險承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進(jìn)行風(fēng)險警示C.募集機(jī)構(gòu)允許投資者購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品D.募集機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者【答案】B112、(2017年)投資后管理中，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)B.新拓展市場區(qū)域C.銷售增長率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D113、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績評價時，常用的指標(biāo)不包括（）。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】C114、(2016年)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A115、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程行使監(jiān)督權(quán)。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A116、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資，說法錯誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金實行注冊資本認(rèn)繳制B.發(fā)行新股可以依法向社會公眾公開募集C.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資可以采取發(fā)行新股的方式D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資不得由原有股東增加出資【答案】D117、對于股權(quán)投資基金的估值，最主要的工作是在（）評估股權(quán)投資基金各項投資的公允價值。A.每個估值日B.每年C.每月D.每周【答案】A118、私募基金運行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10B.5C.2D.3【答案】B119、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】B120、（）依據(jù)公司章程運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A121、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B122、下列選項中屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A123、規(guī)范及時的信息披露對基金投資者及股權(quán)投資基金市場意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A124、在公司型基金中，其收入總額不包括（）。A.銷售貨物收入B.提供勞務(wù)收入C.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入D.財政撥款【答案】D125、中介機(jī)構(gòu)推薦包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D126、（2019年真題）某公司在創(chuàng)立時創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價格購買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價格購買了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）A.10000股，5000股B.5000股，1429股C.10000股，1429股D.條件不足，無法計算【答案】C127、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B128、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A129、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準(zhǔn)C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團(tuán)隊的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易【答案】B130、以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的"四位一體“的監(jiān)管格局，屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管原則中的（）。A.審慎監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】C131、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露，說法錯誤的是（）。A.投資者可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會指定的股權(quán)投資基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息查詢B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性C.同一股權(quán)投資基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)D.信息披露義務(wù)人委托三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)【答案】A132、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司董事、高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，這是（）A.競業(yè)禁止條款B.保密條款C.反攤薄條款D.排他性條款【答案】A133、（2017年真題）股權(quán)投資基金在運作過程中的費用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D134、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】B135、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D136、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則，下列說法不正確的是（）。A.內(nèi)部控制要求任何個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力B.內(nèi)部控制要求各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持絕對獨立C.基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離D.在設(shè)置崗位時要考慮到執(zhí)行崗位和審核崗位的分離【答案】B137、募集期管理人與投資者互動的重點包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C138、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A139、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.改善公司經(jīng)營狀況【答案】D140、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風(fēng)險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進(jìn)行跟投C.投資機(jī)會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B141、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C142、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D143、以下關(guān)于清算退出的流程和方法中的了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)包含的內(nèi)容不包括（）。A.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)C.清償公司債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】D144、杠桿收購的收購資金的來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B145、不屬于股權(quán)投資基金的合格投資者要求的是（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)低于1000萬元的單位C.最近三年年均收入不低于50萬元的個人D.投資于單只基金的金額不低于100萬元【答案】B146、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A147、（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財產(chǎn)權(quán)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作。A.合伙型股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.契約型投資基金【答案】A148、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A149、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D150、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益【答案】D151、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C152、中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D153、股票投資基金所投資企業(yè)進(jìn)行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C154、(2017年)已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產(chǎn)品C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”【答案】B155、股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。A.較好；較短B.較差；較長C.較差；較短D.較好；較長【答案】B156、下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實施【答案】D157、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金募集的禁止性行為不包括（）。A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.公開推介或者變相公開推介C.推介或片面節(jié)選大于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C158、目前，我國的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.個體型B.合伙型C.公司型D.信托（契約）型【答案】A159、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A160、增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B161、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人C.基金業(yè)協(xié)會以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會采用會員制【答案】C162、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A163、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是（）。A.通常約定定價機(jī)制B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績C.由企業(yè)回售D.滿足約定條件時，股權(quán)投資基金必須回售【答案】A164、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A165、股東大會負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D166、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金評價機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D168、（2018年真題）在投資協(xié)議條款中,優(yōu)先購買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對外并購C.經(jīng)營管理D.產(chǎn)品采購【答案】A169、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A170、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會C.證監(jiān)會和商務(wù)部門D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委【答案】A171、二手資料收集的途徑主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C172、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運營。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D173、（2017年真題）下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B174、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A175、關(guān)于清算流程的說法，錯誤的是（）A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)C.編制公司財務(wù)會計報告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】B176、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.不繳納企業(yè)所得稅D.只繳納增值稅【答案】B177、我國股票投資基金行業(yè)從（）年開始進(jìn)入快速發(fā)展階段。A.2004B.2005C.2012D.2013【答案】B178、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C179、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A180、1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計劃”（）的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。A.低息貸款和融資擔(dān)保B.短期貸款和融資租賃C.低息貸款和融資租賃D.短期貸款和融資擔(dān)保【答案】A181、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日D.合伙人發(fā)起當(dāng)日【答案】B182、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D183、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點，說法錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A184、以下選項中，一般不屬于董事會權(quán)利的是()。A.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案C.審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案D.修改公司章程【答案】D185、股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵拢ǎ〢.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A186、服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當(dāng)由（）先行承擔(dān)賠償責(zé)任。A.社會團(tuán)體法人B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.經(jīng)紀(jì)商【答案】B187、（）是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.內(nèi)資股權(quán)投資基金【答案】A188、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D189、從基金投資人層面看,投資人是個人時，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C190、股權(quán)投資基金管理體系為______進(jìn)行監(jiān)督管理，______開展自律管理。（）A.中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】B191、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點為管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購?fù)顿YD.成熟投資【答案】C192、設(shè)立股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金不設(shè)（），允許股權(quán)投資基金管理人在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)目的投資者發(fā)行基金。A.行政審批B.登記備案C.行政許可D.技術(shù)系統(tǒng)【答案】A193、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運作C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】D194、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D195、(2017年)杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A196、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D197、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡稱《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)辦理基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A198、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A199、（）是指計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財務(wù)比率分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A200、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.資產(chǎn)B.負(fù)債C.權(quán)益D.以上都是【答案】D201、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A202、盡職調(diào)查的的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.客戶關(guān)系維護(hù)【答案】D203、投資協(xié)議中直接影響"誰控制公司"這個問題的條款是（）。A.估值條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A204、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標(biāo)高度正相關(guān)A.收入、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負(fù)債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務(wù)報表【答案】A205、歐洲議會于（

）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（

）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A206、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C207、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A208、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。【答案】C209、（2017年真題）信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D210、對股權(quán)投資基金估值時，項目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場價格法C.收入法D.近期交易價格法【答案】D211、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查的方式不包括（）。A.約談高級管理人員B.現(xiàn)場檢查C.基金管理人自查后向協(xié)會報告D.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見【答案】C212、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/目標(biāo)回報倍數(shù)C.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=退出時的股權(quán)價值/當(dāng)前股權(quán)價值【答案】D213、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D214、創(chuàng)投國十條提出了16項具體措施，如研究鼓勵長期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境、落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D215、（2017年真題）假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當(dāng)前項目價值為2億元，B項目當(dāng)前項目價值為3億元，C項目當(dāng)前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D216、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B217、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D218、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A219、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A220、我國法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全體C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B221、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（）會對投資項目行使投資決策權(quán)。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C222、（2020年真題）下述哪個機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會會員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會會員的基金銷售公司D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售公司【答案】D223、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D224、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B225、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B226、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D227、市場信息追蹤指標(biāo)主要包括（）等。Ⅰ、產(chǎn)品市場前景和競爭狀況、產(chǎn)品銷售與市場開拓情況Ⅱ、經(jīng)第三方了解的企業(yè)經(jīng)營狀況Ⅲ、相關(guān)產(chǎn)業(yè)動向Ⅳ、及政府政策變動情況A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B228、關(guān)于并購基金對實體企業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D229、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作【答案】B230、對違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。A.刑事拘留B.行政監(jiān)管措施C.行政處罰D.移送司法機(jī)關(guān)【答案】A231、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回?fù)軝C(jī)制B.追趕機(jī)制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A232、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人【答案】A233、當(dāng)（）時，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出A.投資項目都已到期退出B.營業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D234、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.成本法B.相對估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】D235、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價格投資了某高新技術(shù)企業(yè)A公司500萬股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開有A公司500萬股。基金甲作為符合《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過證券交易所集中競價交易在（）A.2個月內(nèi)減持不超過5萬股B.2個月內(nèi)減持不超過30萬股C.3個月內(nèi)減持不超過30萬股D.3個月內(nèi)減持不超過5萬股【答案】A236、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C237、合伙型股權(quán)投資基金確定清算主體時，經(jīng)全體合伙人（）同意，可以指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人。A.1／4B.1／3C.過半數(shù)D.全部【答案】C238、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C239、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C240、在基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D241、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A242、新申請股權(quán)投資基金管理人登記、已登記的股權(quán)投資基金機(jī)構(gòu)存在子公司屬于（）的情況，應(yīng)讓中國律師事務(wù)所出具相關(guān)的法律意見書。A.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)B.持股10％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20％以上的其他企業(yè)C.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股15％以上的其他企業(yè)D.持股5％以上的金融企業(yè)、上市公司及持股10％以上的其他企業(yè)【答案】A243、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風(fēng)險評估B.控制活動C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D244、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則()。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B245、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會（股東會）B.董事會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】A246、股權(quán)投資基金的項目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B247、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（