GB 45673- 2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.7 操作安全”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB-45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.7操作安全”審核檢查單GB-45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.7操作安全”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級要素二級要素GB45673條文要求檢查項(xiàng)目具體檢查內(nèi)容查驗(yàn)方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項(xiàng)列舉5.7操作安全5.7.1操作規(guī)程5.7.1.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品、中間產(chǎn)品的危險性編制操作規(guī)程。操作規(guī)程編制依據(jù)的全面性1.工藝技術(shù)適配性核查：

是否結(jié)合生產(chǎn)工藝特性、技術(shù)復(fù)雜性及設(shè)備設(shè)施關(guān)鍵參數(shù)，明確工藝控制指標(biāo)、操作步驟及安全邊界條件；是否包含工藝聯(lián)鎖設(shè)置、安全泄放系統(tǒng)啟動條件及異常工況臨界值（如溫度/壓力波動允許范圍、物料配比超限報(bào)警閾值等）。

2.物料危險性整合情況：

是否全面分析原材料、輔助材料的理化性質(zhì)（毒性、閃點(diǎn)、爆炸極限等）、中間產(chǎn)品的穩(wěn)定性及最終產(chǎn)品的儲存要求；是否將物料安全數(shù)據(jù)（MSDS）轉(zhuǎn)化為具體操作禁忌、泄漏處置措施；是否明確腐蝕性介質(zhì)對設(shè)備材質(zhì)的兼容性要求、活性物料混合禁忌及職業(yè)危害防護(hù)措施。

3.結(jié)構(gòu)化內(nèi)容設(shè)計(jì)：

是否涵蓋正常操作、異常處置、緊急停車等全場景操作流程；是否嵌入風(fēng)險警示及糾正措施；是否通過模塊化設(shè)計(jì)分步驟明確執(zhí)行人員、操作要點(diǎn)、注意事項(xiàng)及應(yīng)急聯(lián)動要求。1.查閱企業(yè)操作規(guī)程文本，核對是否包含工藝技術(shù)參數(shù)、設(shè)備特性、物料危險性等內(nèi)容。

2.檢查是否引用工藝流程圖（P&ID）、設(shè)備說明書、MSDS、安全評價報(bào)告（如HAZOP分析、SIL評估）等文件。

3.審查操作規(guī)程中是否有明確的全場景操作流程及風(fēng)險控制措施。1.操作規(guī)程文件

2.工藝流程圖（P&ID）

3.設(shè)備說明書及關(guān)鍵參數(shù)清單

4.原材料/輔助材料/產(chǎn)品/中間產(chǎn)品的MSDS及危險性分析報(bào)告

5.安全評價報(bào)告（HAZOP、SIL評估等）

6.企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險辨識記錄1.操作規(guī)程未提及工藝聯(lián)鎖設(shè)置或異常工況臨界值

2.未整合物料MSDS中的操作禁忌與泄漏處置措施

3.缺少緊急停車、異常處置等關(guān)鍵流程的操作步驟

4.未明確不同崗位人員的針對性操作指引

5.未引用最新安全評價報(bào)告結(jié)論（如HAZOP分析提出的風(fēng)險控制措施未納入）5.7.1.2在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，企業(yè)應(yīng)組織編制操作規(guī)程。投產(chǎn)前操作規(guī)程編制要求1.編制啟動及時性

在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品（以下簡稱“四新”）投產(chǎn)或投用前，是否已完成操作規(guī)程編制，確保文件發(fā)布時間早于投產(chǎn)/投用時間。

2.編制內(nèi)容完整性

操作規(guī)程是否涵蓋“四新”的工藝技術(shù)參數(shù)、操作步驟、安全邊界條件、異常處置流程、應(yīng)急措施等，是否結(jié)合工藝流程圖（P&ID）、設(shè)備說明書、MSDS、風(fēng)險分析報(bào)告（如HAZOP、SIL評估）等技術(shù)資料。

3.跨部門評審與技術(shù)驗(yàn)證

是否組織工藝、設(shè)備、安全、儀表等部門進(jìn)行聯(lián)合評審，確認(rèn)操作規(guī)程的可執(zhí)行性；是否通過模擬開車測試、聯(lián)鎖測試等技術(shù)驗(yàn)證，確保操作步驟符合設(shè)計(jì)意圖和安全要求。

4.培訓(xùn)與交底落實(shí)

是否對涉及“四新”操作的崗位人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否包含新操作規(guī)程；是否留存培訓(xùn)記錄（如簽到表、考核試卷）及現(xiàn)場交底記錄。

5.動態(tài)更新機(jī)制

若“四新”投用后發(fā)生工藝調(diào)整、設(shè)備變更或事故隱患，是否及時修訂操作規(guī)程并重新審批。1.文件審查：查閱“四新”項(xiàng)目的操作規(guī)程文件，核對發(fā)布日期與投產(chǎn)/投用時間的邏輯順序。

2.內(nèi)容核對：檢查操作規(guī)程是否包含工藝參數(shù)、安全邊界、應(yīng)急措施等核心要素，是否引用HAZOP分析報(bào)告、SIL評估報(bào)告、MSDS等技術(shù)文件。

3.流程追溯：查閱評審記錄（如會簽單、會議紀(jì)要）、模擬測試報(bào)告（如試車方案、聯(lián)鎖測試記錄）。

4.培訓(xùn)驗(yàn)證：抽查培訓(xùn)計(jì)劃、簽到表、考核記錄，詢問操作人員是否掌握新規(guī)程要點(diǎn)。

5.變更管理：檢查是否存在投用后變更情況，是否有對應(yīng)的規(guī)程修訂記錄及審批文件。1.“四新”項(xiàng)目的操作規(guī)程文件（含發(fā)布日期）。

2.工藝技術(shù)資料（P&ID圖、設(shè)備說明書、MSDS）、風(fēng)險分析報(bào)告（HAZOP、SIL評估等）。

3.跨部門評審記錄（簽字版評審表、會議紀(jì)要）、模擬測試報(bào)告（試車記錄、聯(lián)鎖測試記錄）。

4.培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄（簽到表、考核結(jié)果）、現(xiàn)場交底記錄（如交底簽字表）。

5.投用后操作規(guī)程修訂記錄及審批文件。1.操作規(guī)程發(fā)布時間晚于“四新”投產(chǎn)/投用時間，導(dǎo)致崗位人員無據(jù)可依。

2.規(guī)程內(nèi)容缺失關(guān)鍵要素，如未明確工藝控制指標(biāo)、異常處置流程或應(yīng)急措施。

3.未組織跨部門評審，或評審記錄缺失關(guān)鍵部門簽字；未進(jìn)行模擬測試或測試報(bào)告內(nèi)容不完整。

4.未對操作人員開展專項(xiàng)培訓(xùn)，或培訓(xùn)記錄與“四新”規(guī)程無關(guān)；現(xiàn)場操作人員不熟悉新規(guī)程關(guān)鍵內(nèi)容。

5.“四新”投用后因工藝調(diào)整未及時修訂規(guī)程，導(dǎo)致操作與實(shí)際風(fēng)險不匹配。5.7.1.3企業(yè)應(yīng)至少每年評審操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性，至少每三年修訂操作規(guī)程，保證版本最新有效。1.年度評審機(jī)制實(shí)施情況1.評審周期與計(jì)劃

企業(yè)是否制定操作規(guī)程年度評審計(jì)劃，明確評審時間、責(zé)任部門及參與人員，確保每年至少開展一次評審。查閱企業(yè)操作規(guī)程管理文件，查看是否有年度評審計(jì)劃，計(jì)劃中是否明確時間、責(zé)任部門、參與人員等關(guān)鍵要素。操作規(guī)程年度評審計(jì)劃未制定年度評審計(jì)劃；評審計(jì)劃未明確關(guān)鍵要素；評審周期不符合“每年至少一次”要求。2.評審內(nèi)容完整性

評審是否涵蓋操作規(guī)程的適應(yīng)性（如工藝變更、設(shè)備改造、法規(guī)更新、同類事故案例等）和有效性（如操作記錄分析、應(yīng)急演練效果、安全審核結(jié)果等）。查閱年度評審報(bào)告，檢查評審內(nèi)容是否包含工藝變更、法規(guī)更新、事故案例等適應(yīng)性要素，以及操作記錄分析、應(yīng)急演練效果等有效性要素。年度評審報(bào)告、評審會議記錄評審內(nèi)容缺失適應(yīng)性或有效性關(guān)鍵要素；未結(jié)合年度內(nèi)實(shí)際變化情況（如新工藝、新法規(guī)）進(jìn)行評審；未分析事故案例對操作規(guī)程的影響。3.評審結(jié)果應(yīng)用

是否根據(jù)評審結(jié)果形成問題清單，并制定整改措施，跟蹤整改落實(shí)情況。查閱評審報(bào)告及整改記錄，檢查是否存在評審發(fā)現(xiàn)的問題及對應(yīng)的整改措施，是否有整改完成情況的驗(yàn)證記錄。評審問題清單、整改措施及驗(yàn)證記錄未形成評審問題清單；整改措施缺乏針對性；未跟蹤整改落實(shí)情況或無驗(yàn)證記錄。2.周期性修訂機(jī)制實(shí)施情況1.修訂周期合規(guī)性

是否每三年進(jìn)行一次全面修訂，且修訂時間間隔不超過三年。查閱操作規(guī)程修訂記錄，核對首次發(fā)布時間與歷次修訂時間，確認(rèn)是否符合“至少每三年修訂”要求。操作規(guī)程修訂記錄（含發(fā)布時間、版本號）修訂周期超過三年；未在規(guī)定周期內(nèi)啟動修訂程序；無明確的修訂時間記錄。2.修訂內(nèi)容全面性

修訂是否結(jié)合最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)升級內(nèi)容、風(fēng)險評估結(jié)果等，是否更新工藝安全信息、附件數(shù)據(jù)及流程圖表模板等。對比新舊版本操作規(guī)程，檢查修訂內(nèi)容是否包含法規(guī)更新、技術(shù)升級、風(fēng)險評估結(jié)果等，是否更新工藝參數(shù)、安全措施、附件圖表等。新舊版本操作規(guī)程文本、修訂說明文件未納入最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；未更新工藝安全信息（如MSDS、HAZOP分析結(jié)果）；修訂內(nèi)容未覆蓋技術(shù)升級或風(fēng)險評估提出的改進(jìn)項(xiàng)。3.修訂流程規(guī)范性

修訂是否經(jīng)過技術(shù)、安全部門會審，是否形成修訂記錄并明確版本號及修訂歷史。查閱修訂過程文件，檢查是否有技術(shù)、安全部門會審記錄，修訂后是否明確版本號、修訂日期及修訂內(nèi)容說明。修訂會審記錄、版本控制清單未組織多部門會審；修訂后未明確版本號或修訂歷史；會審記錄缺失關(guān)鍵部門簽字確認(rèn)。3.版本控制與有效性管理1.版本更新機(jī)制

是否建立版本控制清單，記錄生效日期、修訂原因、受控范圍及發(fā)放記錄，確保各崗位獲取最新版本。查閱版本控制清單，檢查是否記錄版本信息、發(fā)放范圍及回收記錄，現(xiàn)場抽查崗位操作規(guī)程是否為最新版本。版本控制清單、文件發(fā)放回收記錄、崗位操作規(guī)程文本未建立版本控制清單；發(fā)放記錄不完整；現(xiàn)場存在使用舊版規(guī)程現(xiàn)象。2.舊版回收與標(biāo)識

是否及時回收舊版規(guī)程并加蓋“作廢”標(biāo)識，防止混崗使用?，F(xiàn)場檢查操作室、崗位文件柜等場所，查看是否有舊版規(guī)程未回收或未標(biāo)識“作廢”。舊版規(guī)程回收記錄、現(xiàn)場文件存放情況舊版規(guī)程未回收或未標(biāo)識；新舊版本混存；未建立回收登記記錄。3.動態(tài)更新觸發(fā)機(jī)制

是否在工藝路線變更、關(guān)鍵設(shè)備改造或重大事故后，72小時內(nèi)啟動臨時修訂并發(fā)布，是否開展專項(xiàng)培訓(xùn)。查閱臨時修訂記錄，檢查是否有工藝變更、事故后修訂的文件，是否有培訓(xùn)記錄證明員工掌握變化內(nèi)容。臨時修訂審批文件、培訓(xùn)記錄未在規(guī)定時間內(nèi)啟動臨時修訂；修訂后未開展專項(xiàng)培訓(xùn)；無臨時修訂審批記錄。5.7.2正常操作5.7.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)操作規(guī)程中確定的重要控制指標(biāo)編制工藝卡片，準(zhǔn)確反映實(shí)際操作要求，操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程和工藝卡片執(zhí)行。1.工藝卡片編制的合規(guī)性與完整性1.編制依據(jù)與核心要素

工藝卡片是否以操作規(guī)程中的重要控制指標(biāo)為依據(jù)，涵蓋關(guān)鍵工藝參數(shù)（如溫度、壓力、物料配比等）、操作步驟、安全注意事項(xiàng)及應(yīng)急處置要求。

2.內(nèi)容準(zhǔn)確性與實(shí)用性

是否明確標(biāo)注工藝控制指標(biāo)的安全上下限、異常工況處理流程，以及與操作規(guī)程的一致性，確?？芍笇?dǎo)實(shí)際操作。1.查閱工藝卡片文件，核對是否引用操作規(guī)程中的重要控制指標(biāo)；

2.對比工藝卡片與操作規(guī)程，檢查關(guān)鍵參數(shù)、操作步驟是否一致；

3.重點(diǎn)核查異常工況處理、安全注意事項(xiàng)等內(nèi)容是否完整。1.工藝卡片文本（含修訂版本）；

2.操作規(guī)程文件；

3.工藝卡片與操作規(guī)程的對照分析記錄。1.工藝卡片未引用操作規(guī)程中的重要控制指標(biāo)；

2.關(guān)鍵工藝參數(shù)（如溫度、壓力等）缺失或與操作規(guī)程不一致；

3.未明確異常工況處理流程或安全注意事項(xiàng)。2.工藝卡片的審批與發(fā)放管理1.審批流程規(guī)范性

是否建立工藝卡片審批機(jī)制，由工藝、安全、設(shè)備等部門聯(lián)合審核，確保技術(shù)可行性與安全風(fēng)險可控。

2.發(fā)放與崗位覆蓋

是否發(fā)放至相關(guān)操作崗位，確保操作人員可隨時獲取有效版本，且現(xiàn)場存放的卡片與最新版本一致。1.查閱工藝卡片審批記錄，檢查是否有相關(guān)部門簽字確認(rèn)；

2.現(xiàn)場抽查操作崗位，確認(rèn)是否配備有效版本的工藝卡片；

3.核對發(fā)放記錄與崗位實(shí)際持有情況。1.工藝卡片審批表（含審批人簽字）；

2.文件發(fā)放記錄（含發(fā)放崗位、簽收記錄）；

3.崗位現(xiàn)場工藝卡片（核對版本號與修訂日期）。1.工藝卡片未經(jīng)審批或?qū)徟鞒倘笔В?/p>

2.未發(fā)放至關(guān)鍵操作崗位或崗位無有效版本卡片；

3.現(xiàn)場卡片版本與最新修訂版本不一致。3.操作人員執(zhí)行與培訓(xùn)情況1.培訓(xùn)與考核

是否針對工藝卡片內(nèi)容開展專項(xiàng)培訓(xùn)，確保操作人員熟悉關(guān)鍵控制指標(biāo)、操作步驟及安全要求，考核合格后方可上崗。

2.現(xiàn)場執(zhí)行檢查

操作人員是否嚴(yán)格按照工藝卡片執(zhí)行，現(xiàn)場操作記錄（如DCS參數(shù)記錄、交接班日志）是否與卡片要求一致，是否存在違規(guī)偏離行為。1.查閱培訓(xùn)記錄，檢查培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋工藝卡片關(guān)鍵要素；

2.抽取操作人員進(jìn)行現(xiàn)場詢問或?qū)嵅倏己?，確認(rèn)對卡片內(nèi)容的掌握程度；

3.抽查操作記錄，核對參數(shù)控制是否符合卡片要求。1.培訓(xùn)計(jì)劃與培訓(xùn)記錄（含考核結(jié)果）；

2.操作人員上崗考核記錄；

3.近3個月操作記錄（如DCS歷史數(shù)據(jù)、交接班日志）。1.未開展工藝卡片專項(xiàng)培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容不完整；

2.操作人員不熟悉關(guān)鍵控制指標(biāo)或異常處置流程；

3.操作記錄顯示參數(shù)控制超出卡片規(guī)定范圍或操作步驟缺失。4.動態(tài)更新與持續(xù)改進(jìn)1.定期評審與修訂

是否結(jié)合工藝變更、事故案例或風(fēng)險評估結(jié)果，定期評審工藝卡片的適用性，及時修訂并更新版本。

2.變更管理銜接

當(dāng)操作規(guī)程更新或工藝參數(shù)調(diào)整時，是否同步修訂工藝卡片，并重新審批、發(fā)放，確保與最新要求一致。1.查閱近1年工藝卡片評審記錄，檢查是否存在修訂情況及修訂依據(jù)；

2.核對操作規(guī)程變更記錄與工藝卡片修訂記錄的對應(yīng)性；

3.檢查修訂后卡片的審批、發(fā)放流程是否完整。1.工藝卡片評審記錄（含修訂原因、修訂內(nèi)容）；

2.操作規(guī)程變更記錄；

3.修訂后工藝卡片的審批及發(fā)放記錄。1.未定期評審工藝卡片適用性，或未根據(jù)工藝變更進(jìn)行修訂；

2.操作規(guī)程更新后，工藝卡片未同步調(diào)整；

3.修訂后的卡片未重新審批或發(fā)放。5.7.2.2企業(yè)應(yīng)明確崗位操作人員、專業(yè)技術(shù)人員巡回檢查的管理要求，對生產(chǎn)裝置、設(shè)備進(jìn)行定時巡檢。1.巡檢管理制度建立情況1.分層級巡檢制度制定

企業(yè)是否制定分層級、分專業(yè)的巡檢制度，明確崗位操作人員和專業(yè)技術(shù)人員的巡檢職責(zé)、頻次、路線及檢查內(nèi)容。

2.核心要素覆蓋性

制度是否涵蓋巡檢職責(zé)（如定人、定崗）、巡檢頻次（如定時要求）、巡檢路線（如固定路徑）、檢查內(nèi)容（如設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、安全附件有效性、環(huán)境風(fēng)險點(diǎn)等）。

3.標(biāo)準(zhǔn)化表單設(shè)計(jì)

是否制定標(biāo)準(zhǔn)化巡檢記錄表單，明確記錄項(xiàng)目（如時間、點(diǎn)位、參數(shù)、異常情況）及填寫規(guī)范。1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度文件，重點(diǎn)檢查“巡回檢查管理”相關(guān)制度；

2.核對制度內(nèi)容是否包含職責(zé)、頻次、路線、內(nèi)容、記錄等核心要素。1.巡檢管理制度文件（含修訂記錄）；

2.標(biāo)準(zhǔn)化巡檢記錄表單模板。1.未制定分層級巡檢制度，或制度未明確崗位操作人員與專業(yè)技術(shù)人員的職責(zé)分工；

2.巡檢頻次、路線、內(nèi)容未明確，或與生產(chǎn)裝置風(fēng)險特點(diǎn)不匹配；

3.未設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化巡檢表單，或表單內(nèi)容缺失關(guān)鍵記錄項(xiàng)目（如無異常情況記錄欄）。2.巡檢職責(zé)與執(zhí)行要求1.職責(zé)明確性

是否明確崗位操作人員（日常巡檢）與專業(yè)技術(shù)人員（專項(xiàng)巡檢）的不同職責(zé)，如操作人員側(cè)重現(xiàn)場實(shí)時狀態(tài)檢查，技術(shù)人員側(cè)重設(shè)備深度隱患排查。

2.頻次與路線規(guī)劃

是否根據(jù)裝置風(fēng)險等級制定差異化巡檢頻次（如“兩重點(diǎn)一重大”裝置每小時巡檢），并規(guī)劃科學(xué)合理的巡檢路線，確保無死角覆蓋關(guān)鍵設(shè)備和危險點(diǎn)。

3.檢查內(nèi)容針對性

巡檢內(nèi)容是否覆蓋生產(chǎn)裝置運(yùn)行參數(shù)（如溫度、壓力、流量）、設(shè)備設(shè)施完好性（如管道泄漏、閥門狀態(tài)）、安全附件有效性（如壓力表校驗(yàn)、安全閥鉛封）、環(huán)境風(fēng)險點(diǎn)（如可燃?xì)怏w濃度、腐蝕情況）等。1.查閱巡檢制度中職責(zé)分工條款；

2.核對巡檢頻次與路線圖（如有）；

3.抽查不同崗位巡檢內(nèi)容清單，比對裝置風(fēng)險點(diǎn)。1.職責(zé)分工文件或崗位說明書；

2.巡檢頻次表、巡檢路線圖；

3.分崗位巡檢內(nèi)容清單。1.操作人員與技術(shù)人員職責(zé)混淆，未體現(xiàn)分層級管理；

2.巡檢頻次低于標(biāo)準(zhǔn)要求（如重大危險源裝置未按每小時巡檢）；

3.巡檢內(nèi)容未覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)（如未檢查安全聯(lián)鎖裝置狀態(tài)）。3.巡檢實(shí)施與記錄管理1.定時巡檢執(zhí)行情況

是否按規(guī)定頻次執(zhí)行巡檢，是否存在漏檢、巡檢時間不固定等問題。

2.異常情況處理

是否建立異常情況報(bào)告與閉環(huán)處理機(jī)制，如發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常后是否及時記錄、上報(bào)、整改，是否形成“發(fā)現(xiàn)-處置-復(fù)查”閉環(huán)。

3.記錄規(guī)范性

巡檢記錄是否完整填寫，包括時間、檢查人、設(shè)備狀態(tài)、異常描述、處理結(jié)果等，是否有簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)。1.抽查近3個月巡檢記錄，核對巡檢時間與頻次一致性；

2.選取2-3個裝置現(xiàn)場，觀察巡檢人員執(zhí)行過程；

3.查閱異常情況處理記錄，檢查閉環(huán)管理情況。1.巡檢記錄臺賬（含電子或紙質(zhì)記錄）；

2.異常情況報(bào)告及整改驗(yàn)收記錄；

3.現(xiàn)場巡檢視頻或打卡記錄（如有）。1.巡檢記錄存在漏簽、補(bǔ)簽或時間不連續(xù)；

2.發(fā)現(xiàn)異常后未及時上報(bào)或整改，無閉環(huán)記錄；

3.記錄內(nèi)容模糊（如僅記錄“正?！?，未填寫具體參數(shù)）。4.技術(shù)支撐與能力保障1.工具與裝備配備

是否為巡檢人員配備必要工具（如便攜式檢測儀、測溫儀）和防護(hù)裝備，是否定期校驗(yàn)檢測設(shè)備精度。

2.人員培訓(xùn)

是否對巡檢人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握巡檢路線、內(nèi)容、異常識別方法及應(yīng)急處置流程，是否有培訓(xùn)記錄和考核結(jié)果。1.現(xiàn)場檢查巡檢工具配備情況（如是否有可燃?xì)怏w檢測儀、點(diǎn)檢表）；

2.查閱培訓(xùn)記錄，抽查2-3名巡檢人員現(xiàn)場詢問巡檢要點(diǎn)。1.巡檢工具清單及校驗(yàn)記錄；

2.巡檢培訓(xùn)教材、簽到表、考核試卷。1.未配備必要檢測工具（如未配置便攜式有毒氣體檢測儀）；

2.巡檢人員不熟悉異常情況處置流程，或未接受過專項(xiàng)培訓(xùn)；

3.檢測設(shè)備未定期校驗(yàn)，影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。5.7.2.3企業(yè)應(yīng)對操作班組交接班進(jìn)行規(guī)范管理，將異常工況、現(xiàn)場作業(yè)、存在的問題和隱患、需接續(xù)的工作等事項(xiàng)交接到位。1.交接班管理制度建立情況1.制度完整性：是否制定書面的操作班組交接班管理制度，明確交接班的責(zé)任主體、流程、內(nèi)容要求及考核機(jī)制。

2.內(nèi)容符合性：制度是否明確規(guī)定交接內(nèi)容須包含異常工況、現(xiàn)場作業(yè)進(jìn)展、存在的問題和隱患、需接續(xù)的工作等核心事項(xiàng)。

3.責(zé)任劃分：是否明確交接班雙方的崗位職責(zé)（如交班人確認(rèn)、接班人核查、管理人員監(jiān)督等）。1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度文件，重點(diǎn)檢查“操作班組交接班管理”相關(guān)制度。

2.核對制度條款是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的交接內(nèi)容及流程。1.交接班管理制度文件（含修訂記錄）。

2.制度中關(guān)于交接內(nèi)容、流程、責(zé)任的具體條款文本。1.未制定專門的交接班管理制度或制度未涵蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的核心交接事項(xiàng)。

2.制度中未明確交接班雙方的具體職責(zé)和考核機(jī)制。2.交接內(nèi)容落實(shí)情況1.異常工況交接：是否交接當(dāng)班未解決的工藝波動（如溫度超限、壓力異常）、設(shè)備異常（如異響、振動超標(biāo)）及臨時處理措施。

2.現(xiàn)場作業(yè)交接：是否交接正在進(jìn)行的特殊作業(yè)（如動火、受限空間作業(yè)）的進(jìn)展、安全措施落實(shí)情況及注意事項(xiàng)。

3.隱患問題交接：是否交接已識別但未整改的隱患（如管道腐蝕、儀表故障）、違規(guī)情況及臨時管控措施。

4.接續(xù)工作交接：是否交接未完成的檢修任務(wù)、待執(zhí)行的工藝調(diào)整指令、需跟進(jìn)的監(jiān)測項(xiàng)目等后續(xù)工作安排。1.隨機(jī)抽查3-5份最近的交接班記錄，核查記錄內(nèi)容是否完整涵蓋4類核心事項(xiàng)。

2.現(xiàn)場詢問當(dāng)班操作人員，確認(rèn)交接時是否逐項(xiàng)核對上述內(nèi)容。1.近3個月的交接班日志或記錄表單。

2.特殊作業(yè)臺賬（如動火、受限空間作業(yè)記錄）與交接班記錄的關(guān)聯(lián)性記錄。1.交接班記錄中未記錄異常工況的具體參數(shù)及處理措施。

2.未交接正在進(jìn)行的特殊作業(yè)安全措施落實(shí)情況，或未記錄待整改隱患的具體位置和管控措施。

3.接續(xù)工作未明確責(zé)任人和時間節(jié)點(diǎn)。3.交接流程與確認(rèn)機(jī)制1.雙重復(fù)核機(jī)制：是否執(zhí)行“書面記錄+口頭確認(rèn)”雙重復(fù)核流程，確保信息完整傳遞。

2.簽字確認(rèn)制度：接班人是否對交接內(nèi)容逐項(xiàng)核實(shí)并簽字確認(rèn)，是否有交接班雙方及監(jiān)督人員簽字。

3.異常處置流程：對交接過程中發(fā)現(xiàn)的爭議或未明確事項(xiàng)，是否有明確的上報(bào)或協(xié)調(diào)機(jī)制。1.查閱交接班記錄，檢查是否有交班人、接班人、監(jiān)交人簽字確認(rèn)欄。

2.訪談2-3名班組員工，了解交接時是否進(jìn)行口頭確認(rèn)及爭議事項(xiàng)處理流程。1.交接班記錄原件（需包含簽字確認(rèn)欄）。

2.企業(yè)關(guān)于交接班爭議處理的相關(guān)規(guī)定或流程文件。1.僅有書面記錄但無口頭確認(rèn)環(huán)節(jié)，或簽字確認(rèn)欄缺失。

2.交接爭議事項(xiàng)無明確處理流程，導(dǎo)致隱患或問題遺漏。4.記錄完整性與可追溯性1.記錄要素：交接班記錄是否包含時間、班次、交接人員、異常工況描述、作業(yè)進(jìn)展、隱患詳情、接續(xù)工作等要素。

2.存檔管理：記錄是否按規(guī)定存檔，存檔期限是否符合企業(yè)制度要求（通常不少于1年）。

3.信息化管理：若采用電子系統(tǒng)記錄，是否具備數(shù)據(jù)檢索、備份及權(quán)限管理功能。1.抽查不同日期的紙質(zhì)或電子交接班記錄，檢查要素完整性。

2.檢查記錄存檔位置及存檔目錄，確認(rèn)存檔期限。1.紙質(zhì)交接班記錄本或電子記錄系統(tǒng)截圖。

2.記錄存檔管理制度或規(guī)定。1.記錄要素缺失（如無異常工況具體時間或處理措施）。

2.未按規(guī)定存檔，或存檔記錄不完整、難以追溯。5.培訓(xùn)與執(zhí)行效果1.培訓(xùn)覆蓋：是否對操作人員進(jìn)行交接班制度培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否包含核心交接事項(xiàng)及流程。

2.執(zhí)行考核：是否建立交接班執(zhí)行情況的考核機(jī)制，是否定期檢查并納入績效。

3.員工能力：操作人員是否熟悉交接內(nèi)容和流程，能否準(zhǔn)確描述本班次需交接的關(guān)鍵信息。1.查閱培訓(xùn)記錄，確認(rèn)是否有交接班專題培訓(xùn)內(nèi)容及考核結(jié)果。

2.現(xiàn)場抽取2-3名員工，考核其對交接流程和內(nèi)容的掌握程度。1.培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄及考核試卷。

2.交接班執(zhí)行情況考核記錄（如月度檢查記錄）。1.未開展交接班制度專項(xiàng)培訓(xùn)，或培訓(xùn)記錄中無相關(guān)內(nèi)容。

2.員工不熟悉核心交接事項(xiàng)，如無法說明異常工況的記錄要求。5.7.3開停車管理5.7.3.1企業(yè)在生產(chǎn)裝置開停車前，應(yīng)以危險、有害因素辨識和安全風(fēng)險評估為基礎(chǔ)編制開停車方案，經(jīng)審批后實(shí)施。1.開停車方案編制基礎(chǔ)的合規(guī)性1.辨識評估前置性

開停車前是否開展危險有害因素辨識與安全風(fēng)險評估，辨識范圍是否覆蓋開停車全過程（含工藝、設(shè)備、人員、環(huán)境等）。查閱開停車前形成的《危險有害因素辨識報(bào)告》《安全風(fēng)險評估報(bào)告》，核對報(bào)告形成時間與開停車計(jì)劃時間的邏輯關(guān)系。危險有害因素辨識記錄、安全風(fēng)險評估報(bào)告（如HAZOP分析、SCL安全檢查表分析等報(bào)告）未在開停車前進(jìn)行辨識評估；辨識評估范圍不完整，遺漏關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)（如未識別物料置換、聯(lián)鎖校驗(yàn)風(fēng)險）。2.辨識評估方法適用性

是否采用適宜方法（如HAZOP、SCL、LOPA等）進(jìn)行辨識評估，是否結(jié)合裝置特性（如“兩重點(diǎn)一重大”裝置是否采用HAZOP分析）。查閱辨識評估報(bào)告，確認(rèn)使用的方法是否符合行業(yè)規(guī)范（如AQ/T3034《化工過程安全管理導(dǎo)則》要求），是否針對高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如緊急停車、物料切換）進(jìn)行專項(xiàng)分析。辨識評估方法說明、風(fēng)險分析記錄（如HAZOP分析記錄表、風(fēng)險矩陣評估表）未使用標(biāo)準(zhǔn)要求的辨識方法（如對重點(diǎn)監(jiān)管工藝未進(jìn)行HAZOP分析）；風(fēng)險評估未量化分級，僅定性描述。2.開停車方案內(nèi)容完整性1.方案核心要素覆蓋性

方案是否包含工藝操作步驟（含開車前條件確認(rèn)、投料順序、參數(shù)控制）、設(shè)備啟停流程、應(yīng)急處置措施（如泄漏、超壓應(yīng)急方案）、責(zé)任分工（明確各崗位在開停車各階段職責(zé)）、時間節(jié)點(diǎn)、異常情況處理流程等。逐項(xiàng)核對方案內(nèi)容，重點(diǎn)檢查是否包含GB45673-2025及相關(guān)規(guī)范（如AQ/T3034）要求的核心要素，是否針對不同開停車類型（正常開停車、緊急停車）制定專項(xiàng)措施。開停車方案文本（需注明版本號、編制日期）方案缺少關(guān)鍵要素（如無應(yīng)急處置措施、責(zé)任分工模糊）；未區(qū)分正常與緊急開停車流程。2.風(fēng)險控制措施針對性

是否針對辨識評估出的風(fēng)險制定控制措施（如能量隔離、聯(lián)鎖投用、介質(zhì)置換要求），是否明確安全邊界條件（如溫度/壓力波動允許范圍、物料配比超限報(bào)警閾值）。對照辨識評估報(bào)告，檢查方案中風(fēng)險控制措施是否一一對應(yīng)，是否明確具體參數(shù)指標(biāo)（如“當(dāng)溫度超過XX℃時啟動聯(lián)鎖停車”）。方案中風(fēng)險控制措施章節(jié)、安全邊界條件清單控制措施與風(fēng)險評估結(jié)果不匹配；安全邊界條件未量化，僅描述為“加強(qiáng)監(jiān)控”等模糊表述。3.方案審批流程有效性1.審批層級合規(guī)性

是否建立分級審批機(jī)制，方案是否經(jīng)技術(shù)、安全、生產(chǎn)部門聯(lián)合審核，是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人最終審批。查閱審批單，確認(rèn)審批流程是否包含工藝、設(shè)備、安全等專業(yè)部門會簽，主要負(fù)責(zé)人簽字或授權(quán)文件。開停車方案審批表（需有各部門審核意見、簽字及日期）審批流程缺失關(guān)鍵部門參與（如缺少安全部門審核）；主要負(fù)責(zé)人未簽署審批意見。2.審批內(nèi)容完整性

審批過程是否對方案的科學(xué)性、合規(guī)性、可行性進(jìn)行審查，是否針對高風(fēng)險環(huán)節(jié)提出補(bǔ)充措施（如對重大危險源開停車的專項(xiàng)要求）。抽查審批記錄，查看是否有對風(fēng)險控制措施、應(yīng)急資源配備等內(nèi)容的具體審核意見。審批會議紀(jì)要、審核意見單審批僅為形式簽字，無實(shí)質(zhì)性審查意見；未針對高風(fēng)險環(huán)節(jié)提出補(bǔ)充要求。4.方案實(shí)施準(zhǔn)備情況1.技術(shù)驗(yàn)證與培訓(xùn)

是否在方案實(shí)施前進(jìn)行模擬試車、聯(lián)鎖測試等技術(shù)驗(yàn)證，是否對參與人員開展專項(xiàng)培訓(xùn)（含應(yīng)急處置流程）。查閱模擬試車記錄、培訓(xùn)記錄，確認(rèn)培訓(xùn)內(nèi)容是否包含方案關(guān)鍵步驟及應(yīng)急處置要點(diǎn)。模擬試車報(bào)告、培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)考核記錄未進(jìn)行模擬試車或聯(lián)鎖測試；培訓(xùn)內(nèi)容未覆蓋方案核心風(fēng)險點(diǎn)。2.外部條件確認(rèn)

是否確認(rèn)外部公用工程（水、電、氣）保障能力，是否與周邊應(yīng)急救援力量建立聯(lián)動機(jī)制（如消防、醫(yī)療支援）。查閱外部條件確認(rèn)記錄，如與公用工程單位的協(xié)調(diào)函、應(yīng)急聯(lián)動協(xié)議。公用工程保障確認(rèn)表、應(yīng)急聯(lián)動協(xié)議未確認(rèn)外部公用工程可靠性；未建立應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制。5.7.3.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)開停車方案，組織編制相應(yīng)的安全條件確認(rèn)表，經(jīng)專業(yè)技術(shù)人員逐項(xiàng)確認(rèn)，有效落實(shí)各項(xiàng)安全措施。1.開停車方案與確認(rèn)表關(guān)聯(lián)性1.確認(rèn)表編制依據(jù)確認(rèn)表是否基于開停車方案制定，涵蓋方案中規(guī)定的關(guān)鍵安全措施（如能量隔離、聯(lián)鎖投用、介質(zhì)置換、設(shè)備完整性等）。查閱開停車方案與安全條件確認(rèn)表，核對兩者核心安全措施的對應(yīng)性。開停車方案、安全條件確認(rèn)表1.確認(rèn)表內(nèi)容與開停車方案脫節(jié)，未覆蓋方案中關(guān)鍵安全措施；

2.確認(rèn)表未針對不同開停車類型（如正常開車、緊急停車）分類編制。2.確認(rèn)表要素完整性確認(rèn)表是否明確列出安全條件檢查項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人員、確認(rèn)時間，且內(nèi)容符合《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》中開停車安全管理要求（如能量隔離有效性、安全儀表系統(tǒng)測試、應(yīng)急物資配備等）。逐項(xiàng)核查確認(rèn)表內(nèi)容，對照規(guī)范中開停車安全措施要求（如工藝參數(shù)、設(shè)備狀態(tài)、人員資質(zhì)等）。安全條件確認(rèn)表模板及正式文件1.確認(rèn)表缺少關(guān)鍵檢查項(xiàng)（如未包含聯(lián)鎖系統(tǒng)測試、盲板加裝確認(rèn)等）；

2.檢查標(biāo)準(zhǔn)不明確（如僅寫“符合要求”未注明具體標(biāo)準(zhǔn)）。2.專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)流程3.確認(rèn)人員資質(zhì)與職責(zé)確認(rèn)表是否由具備工藝、設(shè)備、安全等專業(yè)技術(shù)能力的人員執(zhí)行確認(rèn)，且職責(zé)分工明確（如工藝工程師負(fù)責(zé)工藝參數(shù)確認(rèn)，設(shè)備工程師負(fù)責(zé)設(shè)備狀態(tài)確認(rèn)）。查閱確認(rèn)表簽字記錄，核查確認(rèn)人員崗位資質(zhì)（如專業(yè)背景、培訓(xùn)記錄、崗位職責(zé)文件）。確認(rèn)人員名單、資質(zhì)證書、培訓(xùn)記錄1.非專業(yè)技術(shù)人員簽署確認(rèn)表（如由行政人員代替技術(shù)人員簽字）；

2.未明確不同專業(yè)人員的確認(rèn)職責(zé)，存在跨專業(yè)越權(quán)確認(rèn)。4.逐項(xiàng)確認(rèn)執(zhí)行情況確認(rèn)表中是否對每項(xiàng)安全條件進(jìn)行逐項(xiàng)簽字確認(rèn)，是否存在漏項(xiàng)或未閉環(huán)情況，確認(rèn)時間是否與開停車進(jìn)度匹配。抽查3份以上不同開停車場景的確認(rèn)表，檢查簽字完整性及時間邏輯（如開車前確認(rèn)是否在投料前完成）。確認(rèn)表原件、開停車時間節(jié)點(diǎn)記錄1.確認(rèn)表存在漏簽、代簽或未填寫確認(rèn)時間；

2.部分安全條件未經(jīng)驗(yàn)證即簽字確認(rèn)（如未完成氮?dú)庵脫Q即確認(rèn)“介質(zhì)置換合格”）。3.安全措施落實(shí)有效性5.安全措施落地驗(yàn)證確認(rèn)表中記錄的安全措施是否與現(xiàn)場實(shí)際狀態(tài)一致（如盲板安裝位置與清單一致、報(bào)警系統(tǒng)已激活、應(yīng)急物資在位且完好）?，F(xiàn)場抽查開停車關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如閥門狀態(tài)、盲板標(biāo)識、應(yīng)急器材），核對確認(rèn)表記錄?，F(xiàn)場檢查記錄、設(shè)備設(shè)施測試報(bào)告1.現(xiàn)場安全措施與確認(rèn)表記錄不符（如確認(rèn)表記錄“安全閥已校驗(yàn)”，但現(xiàn)場安全閥鉛封缺失）；

2.臨時新增安全措施未補(bǔ)充至確認(rèn)表（如開停車中發(fā)現(xiàn)的新增風(fēng)險未更新確認(rèn)項(xiàng)）。6.異常問題閉環(huán)管理對確認(rèn)過程中發(fā)現(xiàn)的問題（如儀表校準(zhǔn)超差、管道法蘭泄漏），是否有整改記錄、復(fù)驗(yàn)結(jié)果及責(zé)任追溯。查閱確認(rèn)表中“問題整改”欄，核查是否附帶整改報(bào)告、復(fù)驗(yàn)記錄及責(zé)任人簽字。整改通知單、復(fù)驗(yàn)報(bào)告、閉環(huán)記錄1.確認(rèn)表中記錄問題無后續(xù)整改記錄；

2.整改后未重新復(fù)驗(yàn)即判定“符合要求”。4.文件管理與可追溯性7.文件版本與受控管理確認(rèn)表是否為最新有效版本，是否與開停車方案版本一致，修訂記錄是否完整（如工藝變更后確認(rèn)表未同步更新）。核對確認(rèn)表版本號與開停車方案版本，檢查文件修訂記錄及發(fā)放臺賬。文件受控清單、版本更新記錄1.使用過期版本確認(rèn)表；

2.開停車方案修訂后未同步更新確認(rèn)表相關(guān)內(nèi)容。8.檔案留存與可追溯性確認(rèn)表及相關(guān)附件（如設(shè)備測試記錄、盲板圖）是否存檔，保存期限是否符合規(guī)范要求（至少保存至下一次開停車周期或三年以上）。查閱檔案管理系統(tǒng)或文件柜，檢查確認(rèn)表歸檔情況及保存年限。文件歸檔清單、存檔記錄1.確認(rèn)表未歸檔或缺失關(guān)鍵附件（如無盲板安裝示意圖）；

2.保存期限不足（如僅保存1年）。5.7.3.3企業(yè)應(yīng)建立停工交付檢修、檢修結(jié)束交付生產(chǎn)的交接管理機(jī)制。1.交接管理制度建立情況1.制度完整性與規(guī)范性

企業(yè)是否制定書面化、標(biāo)準(zhǔn)化的停工交付檢修及檢修結(jié)束交付生產(chǎn)的交接管理制度，明確交接流程、責(zé)任主體、內(nèi)容要求及文件記錄格式。

2.責(zé)任劃分與流程覆蓋

制度是否明確生產(chǎn)部門、檢修部門、安全管理部門等在交接過程中的職責(zé)（如生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)工藝處理，檢修部門負(fù)責(zé)檢修質(zhì)量驗(yàn)收），覆蓋停工前準(zhǔn)備、檢修過程銜接、交付生產(chǎn)前驗(yàn)證等全流程。1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度文件，重點(diǎn)檢查是否包含“停工-檢修-交付”交接專項(xiàng)制度。

2.檢查制度內(nèi)容是否明確流程、責(zé)任、記錄要求，是否引用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如GB45673-2025、AQ/T3034等）。1.交接管理制度文件（含修訂記錄）。

2.制度中引用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單。1.未建立專項(xiàng)交接管理制度，僅在其他制度中簡單提及。

2.制度未明確各部門職責(zé)，或流程存在空白環(huán)節(jié)（如缺少檢修后試車驗(yàn)證要求）。2.停工交付檢修交接內(nèi)容1.工藝處理與安全措施確認(rèn)

停工交付前，生產(chǎn)部門是否完成物料清空、管道吹掃置換、盲板加裝、動力能源切斷等工藝處理，并提供設(shè)備狀態(tài)報(bào)告、風(fēng)險告知文件。

2.交接清單與簽字確認(rèn)

雙方是否簽訂書面交接清單，逐項(xiàng)確認(rèn)安全措施落實(shí)情況（如盲板位置、介質(zhì)置換檢測結(jié)果、能源隔離狀態(tài)），且有雙方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。1.抽查近1年停工交付檢修記錄，檢查工藝處理步驟是否符合制度要求。

2.核對交接清單內(nèi)容是否完整，是否包含安全措施確認(rèn)項(xiàng)（如盲板清單、氣體檢測報(bào)告）。

3.訪談生產(chǎn)部門與檢修部門負(fù)責(zé)人，確認(rèn)交接流程執(zhí)行情況。1.停工交付檢修交接清單（含安全措施確認(rèn)項(xiàng)）。

2.工藝處理記錄（如吹掃置換記錄、盲板安裝臺賬）。

3.設(shè)備狀態(tài)報(bào)告、風(fēng)險告知文件。1.工藝處理不徹底（如物料未清空、盲板未按清單加裝）。

2.交接清單無雙方簽字，或簽字不全、代簽。

3.未提供設(shè)備狀態(tài)報(bào)告或風(fēng)險告知文件。3.檢修結(jié)束交付生產(chǎn)交接內(nèi)容1.檢修成果驗(yàn)收與試車驗(yàn)證

檢修部門是否提交檢修記錄、單機(jī)試車報(bào)告、聯(lián)動試車結(jié)果等文件，生產(chǎn)部門是否驗(yàn)證設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、安全設(shè)施有效性（如聯(lián)鎖功能、報(bào)警系統(tǒng)）。

2.二次確認(rèn)與責(zé)任移交

雙方是否在交付前確認(rèn)工藝參數(shù)達(dá)標(biāo)、安全設(shè)施完好（如安全閥校驗(yàn)、儀表聯(lián)鎖測試），并簽署交付生產(chǎn)確認(rèn)文件，明確后續(xù)責(zé)任。1.查閱近1年檢修結(jié)束交付記錄，檢查檢修報(bào)告、試車報(bào)告是否完整。

2.現(xiàn)場抽查關(guān)鍵設(shè)備（如反應(yīng)釜、儲罐）的試車記錄，核對運(yùn)行參數(shù)是否符合設(shè)計(jì)要求。

3.檢查安全設(shè)施驗(yàn)證記錄（如SIS系統(tǒng)功能測試報(bào)告）。1.檢修記錄（含更換零部件清單、維修工藝說明）。

2.單機(jī)/聯(lián)動試車報(bào)告（含參數(shù)記錄、異常處理記錄）。

3.交付生產(chǎn)確認(rèn)文件（雙方簽字蓋章）。1.檢修報(bào)告缺失關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如設(shè)備材質(zhì)變更未記錄）。

2.未進(jìn)行聯(lián)動試車或試車記錄不全（如未測試緊急停車功能）。

3.交付確認(rèn)文件未明確安全設(shè)施驗(yàn)證結(jié)果。4.文件記錄與閉環(huán)管理1.記錄完整性與可追溯性

交接過程記錄是否包含異常問題處理（如檢修中發(fā)現(xiàn)的隱患整改情況），是否建立閉環(huán)管理臺賬。

2.檔案管理與版本控制

交接文件是否存檔管理，新舊版本是否區(qū)分，確?？勺匪荩ㄈ绨囱b置、時間分類歸檔）。1.抽查3份不同類型交接記錄（如年度大修、臨時檢修），檢查是否記錄異常問題及整改情況。

2.檢查檔案管理系統(tǒng)或文件柜，確認(rèn)交接文件分類存檔情況。1.交接過程異常問題整改記錄。

2.交接文件檔案目錄（含版本號、生效日期）。1.異常問題未記錄或未整改閉環(huán)。

2.交接文件未存檔，或版本混亂無法追溯。5.跨部門協(xié)同與培訓(xùn)1.跨部門協(xié)作機(jī)制

是否建立生產(chǎn)、檢修、安全、儀表等多部門聯(lián)合評審機(jī)制，確保交接標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一（如檢修質(zhì)量驗(yàn)收需技術(shù)、安全部門共同參與）。

2.人員培訓(xùn)與能力確認(rèn)

相關(guān)崗位人員（如操作工、檢修工、安全員）是否接受交接流程培訓(xùn)，掌握關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險點(diǎn)（如能量隔離確認(rèn)、介質(zhì)置換標(biāo)準(zhǔn)）。1.查閱培訓(xùn)記錄，檢查是否包含交接管理專項(xiàng)培訓(xùn)內(nèi)容。

2.現(xiàn)場抽問崗位人員，確認(rèn)是否熟悉交接流程及風(fēng)險控制要點(diǎn)。1.交接流程培訓(xùn)計(jì)劃及記錄（含考核結(jié)果）。

2.多部門聯(lián)合評審記錄（如檢修方案會簽單）。1.未開展交接流程專項(xiàng)培訓(xùn)，或培訓(xùn)內(nèi)容未覆蓋風(fēng)險點(diǎn)。

2.跨部門評審缺失關(guān)鍵部門簽字（如安全部門未參與驗(yàn)收）。5.7.3.4企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格控制生產(chǎn)裝置開停車過程中現(xiàn)場人員數(shù)量。1.開停車人員控制制度建立情況1.制度制定：是否制定開停車現(xiàn)場人員數(shù)量控制制度，明確控制原則、責(zé)任部門及實(shí)施流程

2.人員范圍界定：是否明確允許進(jìn)入開停車區(qū)域的人員范圍（僅限必需的操作人員、監(jiān)護(hù)人員、技術(shù)支援人員），禁止無關(guān)人員進(jìn)入1.查閱企業(yè)安全管理制度文件

2.檢查制度中是否包含人員范圍界定及控制流程1.開停車現(xiàn)場人員管控專項(xiàng)制度或相關(guān)制度章節(jié)

2.制度中關(guān)于人員范圍的明確條款1.未制定專門的開停車人員數(shù)量控制制度

2.制度中未明確允許進(jìn)入的人員范圍，或范圍界定模糊2.準(zhǔn)入管理與資質(zhì)核查1.準(zhǔn)入管控措施：是否采用作業(yè)許可制度、區(qū)域隔離（如設(shè)置警戒帶、電子圍欄）、門禁系統(tǒng)等手段控制人員進(jìn)入

2.資質(zhì)核查：是否對進(jìn)入人員進(jìn)行安全交底（如風(fēng)險點(diǎn)、應(yīng)急撤離路線、個人防護(hù)要求）和資格核查（如特種作業(yè)操作證、崗位培訓(xùn)合格證明）1.查閱作業(yè)許可文件、門禁系統(tǒng)記錄

2.抽查人員準(zhǔn)入清單及資質(zhì)證明文件

3.現(xiàn)場檢查警戒區(qū)域設(shè)置及門禁系統(tǒng)運(yùn)行情況1.開停車作業(yè)許可記錄

2.人員準(zhǔn)入清單及資質(zhì)核查記錄

3.門禁系統(tǒng)、電子圍欄使用記錄1.未實(shí)施作業(yè)許可或門禁管控，允許無關(guān)人員進(jìn)入

2.未對進(jìn)入人員進(jìn)行資質(zhì)核查或安全交底，或記錄不全

3.警戒區(qū)域未設(shè)置明顯標(biāo)識或隔離措施失效3.現(xiàn)場人員數(shù)量管控實(shí)施1.數(shù)量控制：是否將現(xiàn)場人員數(shù)量控制在執(zhí)行必要操作的最小范圍，禁止無關(guān)人員聚集

2.動態(tài)監(jiān)控：是否通過人員定位系統(tǒng)、視頻監(jiān)控等技術(shù)手段實(shí)時監(jiān)控人員數(shù)量及分布，或采用人工巡檢方式核查現(xiàn)場人數(shù)1.現(xiàn)場抽查開停車期間人員數(shù)量及資質(zhì)

2.調(diào)閱人員定位系統(tǒng)或視頻監(jiān)控記錄

3.詢問現(xiàn)場管理人員人員管控措施1.開停車期間現(xiàn)場人員清單（注明崗位及職責(zé)）

2.人員定位系統(tǒng)數(shù)據(jù)或視頻監(jiān)控記錄

3.現(xiàn)場巡檢記錄中關(guān)于人員數(shù)量的檢查內(nèi)容1.現(xiàn)場存在無關(guān)人員（如參觀人員、非作業(yè)人員）

2.人員數(shù)量超過必要操作所需最小范圍

3.未使用技術(shù)手段或人工巡檢進(jìn)行人員數(shù)量監(jiān)控4.安全交底與培訓(xùn)1.交底內(nèi)容：是否對進(jìn)入人員進(jìn)行針對性安全交底，包括開停車風(fēng)險、應(yīng)急措施、個人防護(hù)要求等

2.培訓(xùn)記錄：參與開停車的人員是否接受過專項(xiàng)培訓(xùn)，是否具備相應(yīng)操作資質(zhì)1.查閱安全交底記錄及培訓(xùn)檔案

2.抽查作業(yè)人員培訓(xùn)合格證明

3.現(xiàn)場詢問作業(yè)人員是否知曉風(fēng)險及應(yīng)急措施1.開停車安全交底記錄（含簽字）

2.作業(yè)人員培訓(xùn)記錄及資格證書（如特種作業(yè)證）

3.培訓(xùn)考核試卷或合格證明1.未進(jìn)行開停車專項(xiàng)安全交底或交底內(nèi)容不全

2.作業(yè)人員無相關(guān)培訓(xùn)記錄或資質(zhì)證書過期

3.現(xiàn)場人員不清楚風(fēng)險點(diǎn)及應(yīng)急處置流程5.記錄與改進(jìn)機(jī)制1.記錄完整性：是否保存開停車期間人員準(zhǔn)入記錄、數(shù)量核查記錄、安全交底記錄等

2.問題整改：是否對檢查發(fā)現(xiàn)的人員管控問題進(jìn)行整改，并納入安全管理總結(jié)1.查閱開停車管理檔案

2.檢查整改記錄及閉環(huán)情況1.人員準(zhǔn)入登記臺賬

2.安全檢查記錄及整改報(bào)告

3.開停車總結(jié)報(bào)告中關(guān)于人員管控的內(nèi)容1.未保存人員管控相關(guān)記錄

2.對檢查發(fā)現(xiàn)的人員超編等問題未整改

3.記錄內(nèi)容不完整（如無人員簽字、時間不明確）5.7.4報(bào)警管理5.7.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險分析結(jié)果及工藝、設(shè)備的安全設(shè)計(jì)保護(hù)要求，確定需要設(shè)置的報(bào)警聯(lián)鎖及參數(shù)。1.安全風(fēng)險分析與設(shè)計(jì)依據(jù)符合性1.風(fēng)險分析方法適用性

企業(yè)是否采用HAZOP、LOPA等專業(yè)方法進(jìn)行安全風(fēng)險分析，識別需報(bào)警聯(lián)鎖的危險場景及觸發(fā)條件。

2.設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性

是否依據(jù)GB/T21109、GB/T50770等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工藝設(shè)備設(shè)計(jì)參數(shù)（如壓力、溫度、流量等）確定報(bào)警聯(lián)鎖參數(shù)。

3.多專業(yè)協(xié)同確認(rèn)

是否組織工藝、儀表、安全等專業(yè)人員對風(fēng)險分析結(jié)果及設(shè)計(jì)保護(hù)要求進(jìn)行聯(lián)合評審，確保報(bào)警聯(lián)鎖設(shè)置覆蓋所有潛在風(fēng)險點(diǎn)。1.查閱安全風(fēng)險分析報(bào)告（如HAZOP、LOPA報(bào)告）

2.核查設(shè)計(jì)文件（如PID圖、設(shè)備說明書）

3.檢查多專業(yè)評審記錄1.安全風(fēng)險分析報(bào)告（含HAZOP、LOPA等分析記錄）

2.工藝設(shè)備設(shè)計(jì)文件（含安全設(shè)計(jì)參數(shù)）

3.多專業(yè)聯(lián)合評審會議紀(jì)要1.未采用規(guī)定的風(fēng)險分析方法（如未開展HAZOP分析）

2.報(bào)警聯(lián)鎖參數(shù)未依據(jù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)（如未參考SIL等級要求）

3.未組織多專業(yè)評審，導(dǎo)致聯(lián)鎖設(shè)置遺漏關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)2.報(bào)警聯(lián)鎖系統(tǒng)設(shè)置完整性1.關(guān)鍵場景覆蓋性

是否針對工藝參數(shù)超標(biāo)、設(shè)備故障、物料異常等潛在風(fēng)險場景設(shè)置報(bào)警聯(lián)鎖，如溫度/壓力超限、液位異常、可燃?xì)怏w泄漏等。

2.設(shè)備設(shè)施匹配性

報(bào)警聯(lián)鎖設(shè)置是否與工藝設(shè)備特性匹配，如反應(yīng)釜超壓聯(lián)鎖、泵組過載保護(hù)等，是否考慮設(shè)備安全邊界條件（如設(shè)計(jì)壓力、溫度極限）。

3.保護(hù)層分級

是否結(jié)合保護(hù)層分析（LOPA）確定報(bào)警聯(lián)鎖作為獨(dú)立保護(hù)層，明確其在風(fēng)險控制中的作用（如一級報(bào)警觸發(fā)工藝調(diào)整，二級報(bào)警觸發(fā)聯(lián)鎖停車）。1.現(xiàn)場核查報(bào)警聯(lián)鎖清單與工藝流程圖（P&ID）對應(yīng)性

2.對比設(shè)備說明書與聯(lián)鎖設(shè)置參數(shù)

3.檢查保護(hù)層分析（LOPA）報(bào)告1.報(bào)警聯(lián)鎖清單（含設(shè)置位置、觸發(fā)條件）

2.設(shè)備安全技術(shù)說明書

3.LOPA分析報(bào)告1.關(guān)鍵工藝參數(shù)（如反應(yīng)溫度、壓力）未設(shè)置報(bào)警聯(lián)鎖

2.聯(lián)鎖設(shè)置與設(shè)備實(shí)際安全邊界不匹配（如設(shè)備設(shè)計(jì)壓力10MPa，聯(lián)鎖啟動壓力設(shè)置為12MPa）

3.未區(qū)分報(bào)警聯(lián)鎖的保護(hù)層級別，導(dǎo)致風(fēng)險控制措施失效3.報(bào)警參數(shù)確定科學(xué)性1.參數(shù)設(shè)定依據(jù)

報(bào)警閾值是否結(jié)合工藝安全分析結(jié)果（如反應(yīng)安全風(fēng)險評估報(bào)告）、設(shè)備運(yùn)行極限及歷史事故數(shù)據(jù)，明確正常運(yùn)行范圍、預(yù)警值、聯(lián)鎖值。

2.動態(tài)適應(yīng)性

是否針對工藝變更、設(shè)備更新等情況，定期復(fù)核報(bào)警參數(shù)（如每年一次HAZOP再分析或SIL再評估），確保參數(shù)適配當(dāng)前工況。

3.多維度驗(yàn)證

是否通過模擬測試、歷史數(shù)據(jù)趨勢分析等方式驗(yàn)證參數(shù)設(shè)置的合理性，如通過開車測試驗(yàn)證聯(lián)鎖動作的準(zhǔn)確性。1.查閱報(bào)警參數(shù)設(shè)定記錄及支持文件

2.檢查定期復(fù)核記錄（如HAZOP再分析報(bào)告）

3.核查模擬測試報(bào)告1.報(bào)警參數(shù)設(shè)定表（含正常范圍、預(yù)警值、聯(lián)鎖值）

2.工藝變更后參數(shù)復(fù)核記錄

3.模擬測試報(bào)告（如聯(lián)鎖功能測試記錄）1.報(bào)警閾值設(shè)置與工藝安全分析結(jié)果不一致（如風(fēng)險評估建議聯(lián)鎖值為80℃，實(shí)際設(shè)置為90℃）

2.工藝變更后未重新復(fù)核參數(shù)，導(dǎo)致報(bào)警滯后或誤報(bào)

3.未進(jìn)行模擬測試，參數(shù)設(shè)置缺乏實(shí)際驗(yàn)證5.7.4.2企業(yè)應(yīng)明確報(bào)警管理部門，根據(jù)報(bào)警后果嚴(yán)重性以及允許的響應(yīng)時間確定報(bào)警優(yōu)先級，明確關(guān)鍵報(bào)警，制定并實(shí)施報(bào)警分級管理制度。1.報(bào)警管理部門明確性1.管理部門職責(zé)界定

明確報(bào)警管理的主責(zé)部門（如生產(chǎn)調(diào)度部、安全管理部），并在文件中規(guī)定其在報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)、審批、日常管理、應(yīng)急響應(yīng)中的具體職責(zé)，包括報(bào)警參數(shù)設(shè)定、報(bào)警響應(yīng)流程協(xié)調(diào)、報(bào)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等。查閱企業(yè)組織架構(gòu)文件、崗位職責(zé)說明書，確認(rèn)是否有專門部門負(fù)責(zé)報(bào)警管理，職責(zé)是否涵蓋報(bào)警全流程管理。組織架構(gòu)圖、崗位職責(zé)文件、管理制度中關(guān)于報(bào)警管理部門的條款未明確專門部門負(fù)責(zé)報(bào)警管理，或多個部門職責(zé)交叉、模糊；職責(zé)文件未涵蓋報(bào)警參數(shù)設(shè)定、響應(yīng)協(xié)調(diào)等核心內(nèi)容。2.報(bào)警優(yōu)先級確定1.分級標(biāo)準(zhǔn)制定

根據(jù)報(bào)警后果嚴(yán)重性（如人員傷亡、設(shè)備損壞、環(huán)境影響）和允許響應(yīng)時間（如一級報(bào)警需1分鐘內(nèi)響應(yīng)，二級5分鐘內(nèi)，三級30分鐘內(nèi)），制定科學(xué)合理的分級標(biāo)準(zhǔn)，明確關(guān)鍵報(bào)警（如可能導(dǎo)致重大事故的工藝參數(shù)超限報(bào)警）。

2.關(guān)鍵報(bào)警識別

識別并清單化關(guān)鍵報(bào)警，如涉及毒性氣體泄漏、反應(yīng)超溫超壓、安全聯(lián)鎖失效等直接威脅安全的報(bào)警，明確其觸發(fā)條件和優(yōu)先處理級別。查閱報(bào)警分級管理制度，檢查是否包含后果嚴(yán)重性和響應(yīng)時間的分級依據(jù)，是否建立關(guān)鍵報(bào)警清單及對應(yīng)的觸發(fā)條件。報(bào)警分級管理制度、關(guān)鍵報(bào)警清單、風(fēng)險評估報(bào)告中關(guān)于報(bào)警分級的內(nèi)容未制定分級標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)未結(jié)合后果嚴(yán)重性和響應(yīng)時間；關(guān)鍵報(bào)警未清單化，觸發(fā)條件不明確；分級標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際風(fēng)險不匹配（如高后果報(bào)警未列為一級）。3.報(bào)警分級管理制度實(shí)施1.制度內(nèi)容完整性

制度應(yīng)包含報(bào)警分級原則、各級報(bào)警響應(yīng)流程（如一級報(bào)警直接觸發(fā)緊急停車，二級啟動工藝調(diào)整）、責(zé)任分工、培訓(xùn)要求、評審機(jī)制等。

2.培訓(xùn)與執(zhí)行

對操作人員、技術(shù)人員進(jìn)行報(bào)警分級制度培訓(xùn)，確保掌握不同級別報(bào)警的響應(yīng)程序；檢查報(bào)警響應(yīng)記錄，確認(rèn)是否按制度執(zhí)行（如一級報(bào)警是否在規(guī)定時間內(nèi)處置）。

3.動態(tài)評審與更新

定期（如每年）對報(bào)警分級制度進(jìn)行評審，根據(jù)工藝變更、事故案例等更新分級標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵報(bào)警清單，保留評審記錄。查閱報(bào)警分級管理制度文件，檢查是否涵蓋流程、職責(zé)、培訓(xùn)、評審等內(nèi)容；抽查培訓(xùn)記錄、報(bào)警處置記錄；查看制度評審報(bào)告。報(bào)警分級管理制度文本、培訓(xùn)記錄（含考核）、報(bào)警處置臺賬、制度評審記錄制度內(nèi)容缺失關(guān)鍵要素（如無響應(yīng)流程或責(zé)任分工）；未開展針對性培訓(xùn)或培訓(xùn)記錄不全；未定期評審制度，分級標(biāo)準(zhǔn)未隨工藝變更更新。5.7.4.3在發(fā)生報(bào)警時，企業(yè)應(yīng)立即確認(rèn)和響應(yīng)，記錄關(guān)鍵報(bào)警處置過程，分析報(bào)警原因。1.報(bào)警響應(yīng)機(jī)制的有效性1.即時確認(rèn)與分級響應(yīng)

企業(yè)是否建立報(bào)警快速確認(rèn)流程，明確不同級別報(bào)警的響應(yīng)時限（如一級報(bào)警1分鐘內(nèi)響應(yīng)，二級報(bào)警5分鐘內(nèi)響應(yīng)），并根據(jù)報(bào)警等級采取對應(yīng)措施（如緊急停車、工藝調(diào)整、加強(qiáng)監(jiān)控）。

2.操作規(guī)范性

操作人員是否按照應(yīng)急預(yù)案或操作規(guī)程，通過DCS數(shù)據(jù)趨勢分析、現(xiàn)場便攜式儀表檢測等方式確認(rèn)報(bào)警真實(shí)性，并采取相應(yīng)處置措施（如一級報(bào)警立即啟動安全聯(lián)鎖停車，二級報(bào)警執(zhí)行工藝參數(shù)調(diào)整）。1.查閱《報(bào)警管理制度》或《應(yīng)急處置程序》中關(guān)于響應(yīng)時限和分級處置的規(guī)定。

2.抽查近3個月報(bào)警記錄，核對響應(yīng)時間與處置措施是否符合制度要求。

3.現(xiàn)場詢問操作人員，模擬報(bào)警場景，觀察響應(yīng)流程是否熟練。1.報(bào)警管理制度或應(yīng)急處置程序文件。

2.報(bào)警處置記錄（含響應(yīng)時間、處置措施）。

3.操作人員培訓(xùn)記錄或演練記錄。1.未明確不同報(bào)警等級的響應(yīng)時限和處置措施。

2.抽查發(fā)現(xiàn)報(bào)警響應(yīng)時間超過規(guī)定時限。

3.操作人員不熟悉報(bào)警確認(rèn)方法或處置流程。2.關(guān)鍵報(bào)警處置記錄的完整性1.全要素記錄要求

是否對關(guān)鍵報(bào)警（一級、二級報(bào)警）的處置過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，內(nèi)容包括報(bào)警時間（精確到秒）、參數(shù)波動范圍、參與人員、處置步驟及時間節(jié)點(diǎn)。

2.記錄形式與可追溯性

記錄是否以電子臺賬或紙質(zhì)日志形式保存，是否具備可追溯性，便于后續(xù)復(fù)盤分析。1.查閱近6個月關(guān)鍵報(bào)警處置記錄，檢查內(nèi)容是否完整。

2.核對電子記錄與紙質(zhì)記錄的一致性，檢查是否有缺失或遺漏項(xiàng)。1.關(guān)鍵報(bào)警處置臺賬（電子或紙質(zhì)）。

2.報(bào)警系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份記錄（如DCS歷史數(shù)據(jù)）。1.報(bào)警記錄缺時間、參數(shù)波動范圍等關(guān)鍵信息。

2.記錄未保存或保存不完整，無法追溯處置過程。3.報(bào)警原因分析的系統(tǒng)性1.根因分析方法

是否組織工藝、設(shè)備、儀表等專業(yè)人員，采用故障樹分析（FTA）、趨勢對比等方法，深入分析報(bào)警根本原因（如儀表故障、工藝參數(shù)波動、操作失誤等）。

2.糾正措施制定

是否根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施（如設(shè)備預(yù)防性維護(hù)、控制算法優(yōu)化、崗位技能培訓(xùn)），并納入整改計(jì)劃。

3.閉環(huán)管理

是否對整改措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤，形成“分析-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)。1.查閱報(bào)警原因分析報(bào)告，檢查是否運(yùn)用專業(yè)分析方法。

2.抽查整改記錄，核對措施是否針對根因制定，是否有驗(yàn)收結(jié)果。

3.檢查是否將典型報(bào)警案例納入培訓(xùn)教材或應(yīng)急預(yù)案。1.報(bào)警根因分析報(bào)告（含F(xiàn)TA、趨勢對比等記錄）。

2.整改措施臺賬及驗(yàn)收記錄。

3.培訓(xùn)教材或演練方案（含報(bào)警案例）。1.僅記錄表面原因，未深入分析根本原因（如僅記錄“儀表誤報(bào)”，未排查傳感器故障）。

2.未制定針對性整改措施或措施未落實(shí)。

3.未將報(bào)警案例納入培訓(xùn)，同類報(bào)警重復(fù)發(fā)生。5.7.4.4企業(yè)應(yīng)定期對報(bào)警活動數(shù)據(jù)開展統(tǒng)計(jì)分析，評估并制定措施，減少不合理報(bào)警。1.定期統(tǒng)計(jì)分析報(bào)警活動數(shù)據(jù)1.統(tǒng)計(jì)分析維度：

定期（每月/季度）匯總報(bào)警數(shù)據(jù)，分析指標(biāo)涵蓋報(bào)警總頻次、響應(yīng)及時率、誤報(bào)率、重復(fù)報(bào)警率等，識別高頻報(bào)警點(diǎn)與異常趨勢。

2.數(shù)據(jù)來源覆蓋：

包括DCS系統(tǒng)報(bào)警記錄、現(xiàn)場報(bào)警處置日志、安全儀表系統(tǒng)（SIS）報(bào)警數(shù)據(jù)等，確保全范圍報(bào)警數(shù)據(jù)納入分析。1.查閱近12個月報(bào)警統(tǒng)計(jì)報(bào)表（如月度/季度分析報(bào)告）；

2.檢查報(bào)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)是否涵蓋規(guī)定指標(biāo)；

3.核對不同系統(tǒng)報(bào)警數(shù)據(jù)的一致性。1.報(bào)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表（含總頻次、響應(yīng)及時率、誤報(bào)率、重復(fù)報(bào)警率等）；

2.DCS/SIS系統(tǒng)報(bào)警記錄導(dǎo)出文件；

3.報(bào)警數(shù)據(jù)臺賬或數(shù)據(jù)庫。1.未定期（每月/季度）開展報(bào)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；

2.統(tǒng)計(jì)指標(biāo)缺項(xiàng)（如未包含誤報(bào)率、重復(fù)報(bào)警率）；

3.僅統(tǒng)計(jì)總頻次，未識別高頻報(bào)警點(diǎn)或異常趨勢。2.制定針對性改進(jìn)措施1.措施分類制定：

針對分析結(jié)果制定技術(shù)優(yōu)化（如閾值校準(zhǔn)、傳感器更換）、管理提升（如修訂操作規(guī)程、強(qiáng)化培訓(xùn)）、硬件升級（如安裝智能報(bào)警管理系統(tǒng)）等三類措施。

2.措施可行性與針對性：

技術(shù)措施需結(jié)合工藝參數(shù)波動區(qū)間（如依據(jù)HAZOP分析結(jié)果調(diào)整報(bào)警閾值）；管理措施需明確責(zé)任部門與實(shí)施時限（如30日內(nèi)完成操作培訓(xùn)）；硬件措施需提供設(shè)備選型依據(jù)（如SIL等級評估報(bào)告）。1.查閱報(bào)警數(shù)據(jù)分析報(bào)告及改進(jìn)措施計(jì)劃；

2.檢查措施是否對應(yīng)統(tǒng)計(jì)分析中發(fā)現(xiàn)的問題（如高頻誤報(bào)對應(yīng)閾值校準(zhǔn)）；

3.核實(shí)措施是否明確責(zé)任部門、完成時限及技術(shù)依據(jù)。1.報(bào)警管理改進(jìn)措施計(jì)劃（含技術(shù)、管理、硬件措施）；

2.工藝參數(shù)波動分析報(bào)告（如HAZOP/SIL評估報(bào)告）；

3.操作規(guī)程修訂記錄（涉及報(bào)警處置流程）。1.改進(jìn)措施未分類制定（如僅停留在管理層面，缺乏技術(shù)或硬件措施）；

2.措施無明確責(zé)任部門、時限或技術(shù)依據(jù)（如“優(yōu)化報(bào)警設(shè)置”無具體閾值調(diào)整方案）；

3.未針對重復(fù)報(bào)警、誤報(bào)等問題制定專項(xiàng)措施。3.評估措施有效性并持續(xù)改進(jìn)1.效果驗(yàn)證機(jī)制：

對比改進(jìn)前后的報(bào)警指標(biāo)（如誤報(bào)率下降幅度、響應(yīng)及時率提升情況），形成評估報(bào)告；結(jié)合應(yīng)急演練、安全審核結(jié)果驗(yàn)證措施效果。

2.閉環(huán)管理：

對未達(dá)預(yù)期的措施重新分析原因（如傳感器選型錯誤導(dǎo)致誤報(bào)），納入下一輪改進(jìn)計(jì)劃，形成PDCA循環(huán)。1.查閱改進(jìn)前后報(bào)警指標(biāo)對比表；

2.檢查評估報(bào)告是否明確措施有效性（如“誤報(bào)率從30%降至5%”）；

3.核實(shí)未達(dá)標(biāo)措施的整改記錄。1.報(bào)警管理效果評估報(bào)告（含改進(jìn)前后數(shù)據(jù)對比）；

2.應(yīng)急演練評估記錄（涉及報(bào)警響應(yīng)環(huán)節(jié)）；

3.重復(fù)改進(jìn)措施的會議紀(jì)要或整改記錄。1.未開展改進(jìn)措施效果評估（無對比數(shù)據(jù)或評估報(bào)告）；

2.評估僅停留在定性描述，缺乏量化指標(biāo)（如未說明誤報(bào)率下降比例）；

3.對未達(dá)預(yù)期的措施未重新分析或納入后續(xù)計(jì)劃。4.文件記錄與管理1.文件化管理：

建立報(bào)警管理檔案，包含統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告、改進(jìn)措施計(jì)劃、效果評估報(bào)告等；電子文檔與紙質(zhì)記錄一致，保存期限不少于3年。

2.培訓(xùn)與溝通：

針對改進(jìn)措施（如新增報(bào)警管理系統(tǒng)）對操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果。1.查閱報(bào)警管理檔案目錄及內(nèi)容完整性；

2.核對電子文檔與紙質(zhì)記錄一致性；

3.檢查培訓(xùn)記錄是否涉及報(bào)警數(shù)據(jù)分析與處置措施。1.報(bào)警管理檔案（含統(tǒng)計(jì)分析、措施計(jì)劃、評估報(bào)告）；

2.培訓(xùn)記錄（含報(bào)警處置流程、新系統(tǒng)操作培訓(xùn)）；

3.電子文檔與紙質(zhì)記錄的一致性校驗(yàn)記錄（如每月校驗(yàn)表）。1.未建立報(bào)警管理專項(xiàng)檔案或資料缺失（如無分析報(bào)告或改進(jìn)計(jì)劃）；

2.培訓(xùn)記錄未覆蓋報(bào)警數(shù)據(jù)分析與新措施（如未培訓(xùn)閾值調(diào)整后的操作流程）；

3.電子與紙質(zhì)記錄不一致或保存期限不足。5.7.5異常工況處置5.7.5.1企業(yè)應(yīng)辨識各類異常工況情形和處置過程中的安全風(fēng)險，規(guī)范明晰異常工況處置程序，確保安全穩(wěn)妥處置異常工況。1.異常工況辨識與風(fēng)險分析1.異常工況全面辨識

企業(yè)是否系統(tǒng)識別生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的各類異常工況情形，包括工藝參數(shù)超標(biāo)、設(shè)備故障、物料異常、外部條件突變等。

2.風(fēng)險分析深度性

針對每種異常工況，是否深入分析處置過程中可能衍生的安全風(fēng)險，如次生事故風(fēng)險、人員暴露風(fēng)險、環(huán)境影響等。

3.辨識結(jié)果文件化

是否形成完整的異常工況清單及對應(yīng)的風(fēng)險分析報(bào)告，明確每種工況的觸發(fā)條件、可能后果及初始風(fēng)險等級。1.查閱企業(yè)《異常工況辨識與風(fēng)險分析報(bào)告》

2.抽查關(guān)鍵生產(chǎn)單元（如反應(yīng)釜、儲罐區(qū)）的異常工況識別記錄

3.訪談工藝、安全部門人員，確認(rèn)辨識范圍和方法1.異常工況清單（含工藝、設(shè)備、物料、外部條件等類別）

2.風(fēng)險分析報(bào)告（含HAZOP分析、FMEA等技術(shù)方法應(yīng)用記錄）

3.各崗位異常工況識別臺賬1.異常工況辨識不全面，遺漏關(guān)鍵場景（如未識別停電、停水等外部突發(fā)情況）

2.風(fēng)險分析僅停留在表面，未分析次生風(fēng)險（如泄漏處置時未評估周邊火源風(fēng)險）

3.異常工況清單未動態(tài)更新，未納入新裝置、新工藝風(fēng)險2.處置程序制定與規(guī)范1.程序完整性

是否制定標(biāo)準(zhǔn)化異常工況處置程序，明確核心要素：觸發(fā)條件（如溫度/壓力閾值）、責(zé)任分工（操作人員、技術(shù)人員、指揮人員職責(zé)）、操作步驟（從異常識別到應(yīng)急終止全流程）、安全控制措施（防護(hù)裝備、警戒范圍等）。

2.場景覆蓋性

處置程序是否覆蓋正常操作、異常處置、緊急停車等全場景，包含關(guān)鍵操作的時間節(jié)點(diǎn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如緊急停車步驟、聯(lián)鎖啟動條件）。

3.文件化與可操作性

程序文件是否分模塊設(shè)計(jì)，明確不同崗位操作指引，如操作規(guī)程中是否嵌入異常處置流程圖、應(yīng)急聯(lián)動要求。1.查閱《異常工況處置程序》文件

2.對比工藝流程圖（P&ID），核查程序中操作步驟與實(shí)際工藝匹配度

3.抽取3-5個典型工況（如反應(yīng)超溫、儲罐液位超限），檢查程序針對性1.異常工況處置程序文件（含觸發(fā)條件、職責(zé)分工、操作步驟、安全措施）

2.與操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案的銜接文件

3.關(guān)鍵崗位操作卡片（含異常處置要點(diǎn)）1.處置程序未明確分級響應(yīng)機(jī)制（如一級、二級異常工況處置流程混淆）

2.責(zé)任分工模糊，未明確不同層級人員（如班長、調(diào)度員）的具體職責(zé)

3.操作步驟缺乏技術(shù)參數(shù)支撐（如未明確超壓處置的具體泄壓閾值）3.程序執(zhí)行與保障機(jī)制1.培訓(xùn)與告知

是否針對異常工況處置程序開展專項(xiàng)培訓(xùn)，確保操作人員熟悉處置流程、風(fēng)險點(diǎn)及應(yīng)急措施，培訓(xùn)記錄是否完整（含考核結(jié)果）。

2.演練與驗(yàn)證

是否定期組織異常工況處置演練（如桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練），評估程序有效性，是否根據(jù)演練結(jié)果修訂程序。

3.現(xiàn)場可視化

重點(diǎn)崗位是否張貼異常工況處置流程圖、關(guān)鍵參數(shù)臨界值表，便于操作人員快速響應(yīng)。1.查閱培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄及考核試卷

2.調(diào)取近1年演練記錄（含演練方案、評估報(bào)告）

3.現(xiàn)場檢查操作室、控制室是否懸掛處置流程示意圖1.異常工況處置培訓(xùn)記錄（含簽到表、培訓(xùn)內(nèi)容、考核結(jié)果）

2.演練評估報(bào)告及程序修訂記錄

3.崗位現(xiàn)場處置卡片或圖示1.未開展針對性培訓(xùn)，操作人員不熟悉異常處置步驟

2.演練流于形式，未針對發(fā)現(xiàn)的問題（如通訊不暢）修訂程序

3.現(xiàn)場未公示關(guān)鍵處置流程，操作人員依賴經(jīng)驗(yàn)操作4.系統(tǒng)性改進(jìn)機(jī)制1.根因分析與修訂

發(fā)生異常工況后，是否組織多專業(yè)團(tuán)隊(duì)（工藝、設(shè)備、安全）開展根因分析，從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”維度追溯原因，如操作失誤、控制參數(shù)不合理等。

2.程序動態(tài)更新

是否根據(jù)事故案例、工藝變更、風(fēng)險評估結(jié)果及時修訂處置程序，確保與實(shí)際生產(chǎn)匹配。

3.知識沉淀

是否將典型異常工況案例納入培訓(xùn)教材，形成企業(yè)內(nèi)部知識庫，提升全員處置能力。1.查閱近1年異常工況事件調(diào)查報(bào)告

2.檢查程序修訂記錄（含修訂原因、審批流程）

3.抽查培訓(xùn)教材是否包含歷史案例1.異常事件根因分析報(bào)告（含整改措施）

2.程序修訂臺賬（含版本號、生效日期）

3.內(nèi)部培訓(xùn)案例庫（含PPT、視頻等）1.未對歷史異常事件進(jìn)行根因分析，重復(fù)事件頻發(fā)

2.工藝變更后未同步修訂處置程序（如新投用設(shè)備異常處置缺失）

3.未建立案例庫，培訓(xùn)內(nèi)容缺乏針對性實(shí)戰(zhàn)場景5.7.5.2企業(yè)應(yīng)對異常工況下的應(yīng)急處置進(jìn)行授權(quán)，接到異常信息的人員及時有序處置。1.異常工況應(yīng)急處置授權(quán)機(jī)制建立情況1.分級授權(quán)制度建立企業(yè)是否建立分級授權(quán)機(jī)制，明確不同風(fēng)險等級和處置緊急程度下的崗位處置權(quán)限（如操作人員、基層管理人員、應(yīng)急指揮人員的具體權(quán)限）。

2.權(quán)限明確性授權(quán)文件是否清晰界定各崗位在異常工況下的處置權(quán)限，如操作人員的初步隔離、緊急停車權(quán)限，基層管理人員的資源調(diào)配權(quán)限，應(yīng)急指揮人員的全面指揮權(quán)限。

3.授權(quán)與能力匹配授權(quán)崗位人員是否經(jīng)過專項(xiàng)培訓(xùn)與考核，確保其具備與授權(quán)相匹配的異常工況判斷能力、應(yīng)急措施執(zhí)行能力及應(yīng)急設(shè)備操作能力。1.查閱企業(yè)《異常工況應(yīng)急處置授權(quán)管理制度》或相關(guān)文件；

2.核查授權(quán)文件中崗位權(quán)限劃分內(nèi)容；

3.抽查授權(quán)崗位人員的培訓(xùn)記錄和考核結(jié)果。1.異常工況應(yīng)急處置授權(quán)制度文件；

2.崗位權(quán)限劃分清單；

3.授權(quán)崗位人員培訓(xùn)記錄（含培訓(xùn)內(nèi)容、考核試卷）。1.未建立分級授權(quán)機(jī)制，或授權(quán)文件缺失；

2.崗位權(quán)限劃分模糊，未明確不同層級人員的處置職責(zé)；

3.授權(quán)崗位人員未接受專項(xiàng)培訓(xùn)或考核不合格即上崗。2.異常信息響應(yīng)與處置流程規(guī)范性1.信息傳遞路徑明確性是否制定異常信息接收、上報(bào)、響應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任人和時間節(jié)點(diǎn)（如接到異常信息后確認(rèn)、上報(bào)、啟動處置的時間要求）。

2.處置流程標(biāo)準(zhǔn)化針對不同異常工況（如工藝參數(shù)超標(biāo)、設(shè)備故障、泄漏等），是否制定對應(yīng)的處置程序，明確操作步驟、安全措施及應(yīng)急聯(lián)動要求。

3.應(yīng)急響應(yīng)及時性現(xiàn)場抽查歷史處置記錄，檢查接到異常信息后，人員是否按授權(quán)和流程及時啟動處置，是否存在延誤或誤判情況。1.查閱《異常工況處置應(yīng)急預(yù)案》或操作指南，核查信息傳遞流程和處置程序；

2.抽取近12個月異常處置記錄，檢查響應(yīng)時間和處置步驟合規(guī)性；

3.訪談操作人員，詢問異常信息報(bào)告和處置流程。1.異常工況處置應(yīng)急預(yù)案或操作流程文件；

2.異常處置記錄（含時間、處置人員、措施等）；

3.崗位操作指南或流程圖。1.無明確的信息傳遞路徑和處置時間節(jié)點(diǎn)；

2.不同異常工況的處置程序缺失或不具體；

3.歷史處置記錄顯示存在超時限響應(yīng)或處置步驟遺漏。3.授權(quán)崗位人員能力與職責(zé)落實(shí)1.崗位職責(zé)知曉度隨機(jī)抽取授權(quán)崗位人員（如操作工、班組長、應(yīng)急指揮人員），詢問其在異常工況下的具體職責(zé)和處置權(quán)限。

2.應(yīng)急設(shè)備操作能力現(xiàn)場抽查授權(quán)人員對緊急停車裝置、泄漏處置設(shè)備、個人防護(hù)裝備等的操作熟練程度。

3.跨部門協(xié)同機(jī)制是否明確不同崗位在處置過程中的協(xié)同要求（如操作人員與技術(shù)人員、安全部門的聯(lián)動機(jī)制），是否有跨部門協(xié)作記錄。1.現(xiàn)場訪談操作人員、基層管理人員、應(yīng)急指揮人員；

2.模擬異常工況場景，觀察人員應(yīng)急設(shè)備操作過程；

3.查閱跨部門協(xié)作記錄（如會議紀(jì)要、聯(lián)動處置記錄）。1.崗位說明書（含應(yīng)急處置職責(zé)）；

2.應(yīng)急設(shè)備操作培訓(xùn)記錄；

3.跨部門協(xié)作會議紀(jì)要或處置聯(lián)動記錄。1.崗位人員不清楚自身應(yīng)急處置職責(zé)和權(quán)限；

2.授權(quán)人員無法正確操作應(yīng)急設(shè)備；

3.跨部門協(xié)作機(jī)制缺失，處置過程存在職責(zé)銜接漏洞。4.應(yīng)急處置授權(quán)動態(tài)管理1.授權(quán)制度更新當(dāng)工藝、設(shè)備、人員發(fā)生變更時，是否及時修訂授權(quán)制度，確保授權(quán)與實(shí)際風(fēng)險匹配。

2.處置效果評估是否定期對異常工況處置案例進(jìn)行復(fù)盤，評估授權(quán)機(jī)制的有效性，是否根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化授權(quán)權(quán)限或處置流程。1.查閱近1年變更管理文件，核查授權(quán)制度是否同步修訂；

2.查看異常工況處置復(fù)盤報(bào)告或總結(jié)記錄。1.變更管理記錄及授權(quán)制度修訂文件；

2.處置案例復(fù)盤報(bào)告或改進(jìn)措施記錄。1.工藝/設(shè)備變更后未更新授權(quán)制度；

2.未對歷史處置案例進(jìn)行復(fù)盤，授權(quán)機(jī)制長期未優(yōu)化。5.7.5.3在異常工況處置過程中，企業(yè)應(yīng)采用視頻監(jiān)控、電子圍欄、基于人員定位系統(tǒng)的人員聚集風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警等信息化智能化技術(shù)，嚴(yán)格管控現(xiàn)場人員，防止與處置無關(guān)的人員進(jìn)入作業(yè)區(qū)域。1.信息化技術(shù)配備與功能驗(yàn)證1.視頻監(jiān)控系統(tǒng)配置與運(yùn)行企業(yè)是否在異常工況處置區(qū)域設(shè)置24小時實(shí)時視頻監(jiān)控系統(tǒng)，具備實(shí)時畫面回傳、異常情況識別（如物料泄漏、人員違規(guī)）功能，且監(jiān)控范圍覆蓋關(guān)鍵處置區(qū)域。

2.電子圍欄系統(tǒng)設(shè)置與功能是否在危險核心區(qū)域（如泄漏點(diǎn)、緊急停車點(diǎn)）劃定電子圍欄，采用物理隔離裝置（如門禁、紅外感應(yīng)），并具備非授權(quán)人員進(jìn)入自動報(bào)警功能。

3.人員定位系統(tǒng)與聚集風(fēng)險監(jiān)測是否配備人員定位系統(tǒng)，實(shí)時追蹤現(xiàn)場人員位置，設(shè)定單區(qū)域人員承載上限，對超員或非必要人員滯留進(jìn)行實(shí)時預(yù)警，且預(yù)警信息接入應(yīng)急指揮平臺。1.資料查閱：查看信息化技術(shù)設(shè)備臺賬、系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案、功能驗(yàn)收報(bào)告。

2.現(xiàn)場檢查：實(shí)地查看視頻監(jiān)控、電子圍欄、人員定位系統(tǒng)的安裝位置、運(yùn)行狀態(tài)及功能演示。

3.功能測試：抽查系統(tǒng)報(bào)警響應(yīng)、數(shù)據(jù)傳輸、預(yù)警功能是否正常。-視頻監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案、設(shè)備清單及驗(yàn)收報(bào)告

-電子圍欄區(qū)域劃分圖紙、報(bào)警閾值設(shè)置文件

-人員定位系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)、實(shí)時監(jiān)控界面截圖

-系統(tǒng)日常維護(hù)記錄（如巡檢表、故障處理記錄）-未在關(guān)鍵區(qū)域設(shè)置視頻監(jiān)控或監(jiān)控存在盲區(qū)

-電子圍欄未劃定危險核心區(qū)域或報(bào)警功能失效

-人員定位系統(tǒng)未設(shè)定區(qū)域承載上限或預(yù)警功能未啟用

-監(jiān)控系統(tǒng)未覆蓋異常工況處置關(guān)鍵區(qū)域2.管理制度與執(zhí)行1.信息化技術(shù)管理制度是否制定《異常工況處置信息化技術(shù)管理規(guī)定》，明確視頻監(jiān)控、電子圍欄、人員定位系統(tǒng)的使用流程、維護(hù)責(zé)任、異常響應(yīng)機(jī)制（如報(bào)警處置流程）。

2.人員準(zhǔn)入與授權(quán)管理是否建立處置人員授權(quán)清單，僅允許佩戴特定標(biāo)識（如授權(quán)工牌）的人員進(jìn)入電子圍欄區(qū)域，且人員定位系統(tǒng)與準(zhǔn)入權(quán)限聯(lián)動（如未授權(quán)人員進(jìn)入自動攔截）。

3.應(yīng)急指揮聯(lián)動機(jī)制是否將視頻監(jiān)控、人員定位數(shù)據(jù)接入應(yīng)急指揮平臺，實(shí)現(xiàn)處置進(jìn)展實(shí)時共享、人員動態(tài)調(diào)度，且應(yīng)急預(yù)案中明確信息化技術(shù)應(yīng)用的具體場景（如人員超員時的應(yīng)急疏散流程）。1.資料查閱：查閱管理制度文件、人員授權(quán)清單、應(yīng)急指揮平臺功能說明。

2.流程詢問：與應(yīng)急管理部門溝通，了解異常工況下信息化技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用流程。

3.記錄核查：抽查最近3次異常工況處置記錄，查看信息化技術(shù)使用情況。-信息化技術(shù)管理制度文件

-人員授權(quán)清單及準(zhǔn)入記錄

-應(yīng)急指揮平臺操作手冊及聯(lián)動記錄

-異常工況處置記錄（含人員管控措施）-未制定專項(xiàng)管理制度或制度內(nèi)容缺失關(guān)鍵流程

-人員準(zhǔn)入未與電子圍欄、定位系統(tǒng)聯(lián)動，存在非授權(quán)人員進(jìn)入現(xiàn)象

-應(yīng)急指揮平臺未接入監(jiān)控或定位數(shù)據(jù)，無法實(shí)時調(diào)度人員

-授權(quán)人員清單未動態(tài)更新，存在過期權(quán)限未注銷情況3.培訓(xùn)與演練落實(shí)情況1.操作人員培訓(xùn)是否針對視頻監(jiān)控、電子圍欄、人員定位系統(tǒng)的操作與應(yīng)急響應(yīng)開展培訓(xùn)，確保處置人員掌握系統(tǒng)功能（如報(bào)警識別、人員定位查詢）及異常工況下的協(xié)同流程。

2.應(yīng)急演練與效果評估是否在應(yīng)急演練中納入信息化技術(shù)應(yīng)用場景（如模擬泄漏處置時測試電子圍欄報(bào)警、人員定位預(yù)警功能），并對演練結(jié)果進(jìn)行評估，修訂應(yīng)急預(yù)案。1.資料查閱：培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、考核試卷。

2.演練核查：查看近1年演練方案、演練視頻及評估報(bào)告。

3.人員詢問：抽查3名處置崗位人員，詢問系統(tǒng)操作流程及應(yīng)急響應(yīng)步驟。-培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄（含簽到表、考核結(jié)果）

-應(yīng)急演練方案、影像資料及評估報(bào)告

-崗位人員能力考核表-未開展信息化技術(shù)應(yīng)用專項(xiàng)培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容未覆蓋異常工況處置

-演練未涉及電子圍欄、人員定位系統(tǒng)功能測試

-崗位人員不熟悉系統(tǒng)操作或應(yīng)急響應(yīng)流程

-培訓(xùn)考核記錄缺失或與實(shí)際操作能力不符4.系統(tǒng)維護(hù)與改進(jìn)1.設(shè)備定期維護(hù)與更新是否制定視頻監(jiān)控、電子圍欄、人員定位系統(tǒng)的定期維護(hù)計(jì)劃（如每月巡檢、年度校準(zhǔn)），保留維護(hù)記錄，對故障設(shè)備及時維修或更換。

2.數(shù)據(jù)記錄與分析是否保存至少12個月的監(jiān)控視頻、電子圍欄報(bào)警記錄、人員定位數(shù)據(jù)，定期分析異常工況下的人員管控效果（如響應(yīng)時間、誤報(bào)率），并針對問題優(yōu)化系統(tǒng)設(shè)置（如調(diào)整預(yù)警閾值）。1.資料查閱：維護(hù)計(jì)劃、巡檢記錄、設(shè)備故障處理單。

2.數(shù)據(jù)核查：抽查近6個月的監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)存儲記錄、報(bào)警事件分析報(bào)告。

3.現(xiàn)場查驗(yàn)：檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)（如攝像頭清晰度、電子圍欄感應(yīng)靈敏度）。-設(shè)備維護(hù)計(jì)劃及巡檢記錄

-監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)存儲記錄（如視頻備份、定位數(shù)據(jù)日志）

-異常事件分析報(bào)告及改進(jìn)措施記錄-未定期維護(hù)設(shè)備導(dǎo)致系統(tǒng)故障（如攝像頭黑屏、定位信號中斷）

-監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)未按規(guī)定保存或缺失關(guān)鍵時段記錄

-未分析報(bào)警數(shù)據(jù)，長期存在無效報(bào)警未處理

-電子圍欄傳感器靈敏度不足，存在誤報(bào)或漏報(bào)現(xiàn)象5.7.5.4在異常工況處置結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行溯源分析，完善工藝指標(biāo)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等相關(guān)內(nèi)容。1.溯源分析實(shí)施情況1.異常工況根因分析全面性企業(yè)是否組織工藝、設(shè)備、安全、儀表等多專業(yè)團(tuán)隊(duì)，從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”維度開展根因分析，明確異常發(fā)生的直接原因與根本原因（如工藝設(shè)計(jì)缺陷、操作失誤、設(shè)備故障、管理漏洞等）。

2.分析報(bào)告規(guī)范性溯源分析報(bào)告是否包含異常工況描述、處置過程回顧、原因分析（技術(shù)、管理、人為因素等）、改進(jìn)措施建議等內(nèi)容，是否明確責(zé)任部門與整改時限。

3.多專業(yè)協(xié)同參與是否有工藝、設(shè)備、安全、儀表等專業(yè)人員參與分析，確保分析覆蓋技術(shù)、管理、操作等全環(huán)節(jié)。1.查閱異常工況處置記錄及溯源分析報(bào)告，檢查是否明確分析維度（人、機(jī)、料、法、環(huán)）及責(zé)任分工。

2.訪談參與分析的專業(yè)人員，確認(rèn)分析過程與職責(zé)分工。

3.檢查分析報(bào)告內(nèi)容是否完整，是否包含根本原因與改進(jìn)措施。1.異常工況處置記錄、溯源分析報(bào)告（含會議記錄、分析表單）。

2.參與分析的人員名單及職責(zé)分工文件。1.未開展溯源分析或分析僅停留在表面現(xiàn)象，未深入技術(shù)、管理層面。

2.分析報(bào)告內(nèi)容缺失（如無根本原因、改進(jìn)措施無明確責(zé)任/時限）。

3.僅單一專業(yè)參與分析，未形成多部門協(xié)同。2.文件完善情況1.工藝指標(biāo)優(yōu)化是否根據(jù)分析結(jié)果修訂工藝控制參數(shù)、報(bào)警閾值、聯(lián)鎖設(shè)定等，確保符合安全裕度要求，相關(guān)修訂是否經(jīng)過技術(shù)驗(yàn)證與審批。

2.操作規(guī)程完善是否補(bǔ)充異常工況識別方法、處置步驟、各崗位協(xié)同要求，明確關(guān)鍵操作時間節(jié)點(diǎn)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保操作規(guī)程覆蓋全場景。

3.應(yīng)急預(yù)案升級是否優(yōu)化應(yīng)急響應(yīng)流程（如通訊聯(lián)絡(luò)、資源調(diào)配、處置程序），補(bǔ)充新型異常工況處置場景，增強(qiáng)預(yù)案可操作性。

4.培訓(xùn)體系更新是否將異常工況案例納入培訓(xùn)教材，制定針對性培訓(xùn)計(jì)劃，開展模擬演練，記錄培訓(xùn)效果評估。1.查閱工藝指標(biāo)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案的修訂記錄，核對修訂內(nèi)容是否與分析報(bào)告中的改進(jìn)措施一致。

2.檢查修訂文件的審批流程（如技術(shù)部門、安全部門會簽記錄）。

3.抽查培訓(xùn)記錄、演練方案及評估報(bào)告，確認(rèn)異常工況案例是否納入培訓(xùn)。1.工藝指標(biāo)修訂表、操作規(guī)程修訂版文件及審批記錄。

2.應(yīng)急預(yù)案修訂說明及評審記錄。

3.培訓(xùn)教材（含異常工況案例）、培訓(xùn)記錄、演練評估報(bào)告。1.未根據(jù)分析結(jié)果修訂工藝指標(biāo)、操作規(guī)程或應(yīng)急預(yù)案。

2.修訂內(nèi)容未體現(xiàn)異常工況處置經(jīng)驗(yàn)，如未補(bǔ)充新的處置步驟或協(xié)同要求。

3.未將異常案例納入培訓(xùn)，或培訓(xùn)記錄缺失。3.閉環(huán)管理與效果驗(yàn)證1.改進(jìn)措施落實(shí)是否按分析報(bào)告制定整改計(jì)劃，明確責(zé)任部門、完成時限，跟蹤整改完成情況（如設(shè)備改造、程序修訂、人員培訓(xùn)等）。

2.文件版本控制修訂后的工藝指標(biāo)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案是否及時發(fā)布，舊版文件是否回收，確保現(xiàn)場使用最新版本。

3.持續(xù)改進(jìn)機(jī)制是否將溯源分析結(jié)果納入企業(yè)安全管理評審，作為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績效評定的依據(jù)，形成PDCA循環(huán)。1.查閱整改計(jì)劃及跟蹤記錄，檢查責(zé)任、時限、措施是否明確。

2.現(xiàn)場抽查崗位操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案是否為最新版本，核對文件受控狀態(tài)（如版本號、修訂日期）。

3.查閱安全管理評審報(bào)告，確認(rèn)異常工況改進(jìn)內(nèi)容是否納入評審。1.整改計(jì)劃及跟蹤閉環(huán)記錄（如隱患整改單、設(shè)備驗(yàn)收報(bào)告）。

2.文件發(fā)放記錄、舊版文件回收記錄。

3.安全管理評審報(bào)告、績效評定記錄。1.整改措施未落實(shí)或無跟蹤記錄。

2.現(xiàn)場仍使用舊版文件，未更新。

3.未將異常工況改進(jìn)納入安全管理評審，持續(xù)改進(jìn)機(jī)制缺失。5.7.6現(xiàn)場規(guī)范化管理5.7.6.1企業(yè)應(yīng)對現(xiàn)場安全標(biāo)識、工器具、消防器材及檢維修作業(yè)現(xiàn)場等實(shí)施定置規(guī)范管理。1.安全標(biāo)識定置管理1.安全標(biāo)識設(shè)置合規(guī)性

依據(jù)GB2894等標(biāo)準(zhǔn)，在危險區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、操作崗位等位置設(shè)置禁止、警告、指令、提示類標(biāo)識，內(nèi)容與風(fēng)險特性匹配，材質(zhì)、尺寸、顏色符合要求。查閱安全標(biāo)識布置圖，現(xiàn)場核對危險區(qū)域（如化學(xué)品儲存區(qū)、高溫裝置區(qū)）標(biāo)識設(shè)置情況，檢查標(biāo)識內(nèi)容是否與風(fēng)險匹配（如劇毒區(qū)域是否有應(yīng)急處置圖示）。安全標(biāo)識管理制度、安全標(biāo)識布置圖、現(xiàn)場照片、標(biāo)識采購驗(yàn)收記錄。安全標(biāo)識缺失或位置不醒目；標(biāo)識內(nèi)容與實(shí)際風(fēng)險不匹配（如未標(biāo)注應(yīng)急處置流程）；材質(zhì)不符合防爆區(qū)域要求（如防爆區(qū)使用非防靜電材質(zhì)標(biāo)識）。2.安全標(biāo)識定期檢查與更新

建立安全標(biāo)識定期檢查制度，對褪色、破損或內(nèi)容過時的標(biāo)識及時更換，確保標(biāo)識清晰有效。查閱標(biāo)識檢查記錄，現(xiàn)場抽查標(biāo)識完整性（如是否有褪色、破損），核對最新標(biāo)準(zhǔn)是否更新（如新增風(fēng)險點(diǎn)是否補(bǔ)充標(biāo)識）。標(biāo)識定期檢查記錄、標(biāo)識更新臺賬。未建立標(biāo)識檢查制度；存在褪色、破損標(biāo)識未及時更換；新增風(fēng)險區(qū)域未設(shè)置相應(yīng)標(biāo)識。2.工器具定置管理1.工器具分類存放與標(biāo)識

按使用頻率、功能類別分區(qū)存放工器具，設(shè)置清晰分類標(biāo)識（如“防爆工具區(qū)”“應(yīng)急防護(hù)裝備柜”），禁止混放或隨意擱置?，F(xiàn)場檢查工器具存放區(qū)域（如工具箱、貨架），查看是否分區(qū)存放，標(biāo)識是否清晰，是否存在混放現(xiàn)象。工器具定置管理臺賬、現(xiàn)場照片。工器具未分區(qū)存放或混放；存放區(qū)域無分類標(biāo)識；應(yīng)急防護(hù)裝