上市股改合同范例

上市股改合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方上市股改事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、上市股改背景

1.1甲方為某股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，決定進(jìn)行上市股改。

1.2乙方為具備上市股改相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

二、上市股改內(nèi)容

2.1甲方同意將公司現(xiàn)有非流通股轉(zhuǎn)化為流通股，具體轉(zhuǎn)化比例由雙方另行協(xié)商確定。

2.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上市股改相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：股權(quán)激勵(lì)、資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息披露等。

2.3甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，提供相關(guān)資料和信息。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

3.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

3.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

（2）甲方應(yīng)配合乙方完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

3.3乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息。

3.4乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照約定完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

（2）乙方應(yīng)確保工作進(jìn)度和質(zhì)量。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

4.1乙方服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元。

4.2甲方應(yīng)在簽訂本合同之日起__________個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_________元。

4.3乙方完成上市股改相關(guān)手續(xù)后，甲方應(yīng)支付剩余服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_________元。

五、保密條款

5.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及上市股改過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

5.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露本合同內(nèi)容以及上市股改過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密。

六、違約責(zé)任

6.1若甲方未按約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_(tái)_________元。

6.2若乙方未按約定完成上市股改相關(guān)手續(xù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣_(tái)_________元。

六、爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同有效期為__________年，自合同生效之日起計(jì)算。

八、附件

8.1本合同附件如下：

（1）上市股改方案

（2）股權(quán)激勵(lì)方案

（3）資產(chǎn)重組方案

（4）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

（5）信息披露文件

（6）其他相關(guān)文件

9.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為某股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，決定進(jìn)行上市股改，并引入第三方主體（以下簡(jiǎn)稱“第三方”）參與上市股改項(xiàng)目。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方及第三方充分協(xié)商，特訂立如下合同：

一、上市股改背景及目的

1.1甲方為推動(dòng)公司上市，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化，決定進(jìn)行上市股改。

1.2第三方為具備上市股改相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，旨在通過(guò)其專業(yè)能力協(xié)助甲方完成上市股改。

1.3本合同旨在明確甲方、乙方及第三方在上市股改過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保上市股改順利進(jìn)行。

二、合同主體

2.1甲方：某股份有限公司

2.2乙方：具備上市股改相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人

2.3第三方：參與上市股改的第三方主體

三、上市股改內(nèi)容

3.1甲方同意將公司現(xiàn)有非流通股轉(zhuǎn)化為流通股，具體轉(zhuǎn)化比例由甲方與乙方另行協(xié)商確定。

3.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成上市股改相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：股權(quán)激勵(lì)、資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息披露等。

3.3第三方作為專業(yè)顧問，負(fù)責(zé)對(duì)乙方工作提供專業(yè)指導(dǎo)，并協(xié)助乙方解決上市股改過(guò)程中遇到的問題。

四、甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

（3）甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交相關(guān)報(bào)告。

（4）甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整上市股改方案。

4.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照約定支付乙方及第三方服務(wù)費(fèi)用。

（2）甲方應(yīng)配合乙方及第三方完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

（3）甲方應(yīng)確保公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息。

5.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照約定完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

（2）乙方應(yīng)確保工作進(jìn)度和質(zhì)量。

（3）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

六、第三方的權(quán)利和義務(wù)

6.1權(quán)利：

（1）第三方有權(quán)要求甲方支付顧問費(fèi)用。

（2）第三方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交相關(guān)報(bào)告。

6.2義務(wù)：

（1）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

（2）第三方應(yīng)提供專業(yè)、高效的咨詢服務(wù)，協(xié)助乙方完成上市股改。

七、違約責(zé)任

7.1若甲方未按約定支付乙方及第三方服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方及第三方支付違約金人民幣_(tái)_________元。

7.2若乙方未按約定完成上市股改相關(guān)手續(xù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣_(tái)_________元。

7.3若第三方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同生效及終止

9.1本合同自甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同有效期為__________年，自合同生效之日起計(jì)算。

十、附件

10.1本合同附件如下：

（1）上市股改方案

（2）股權(quán)激勵(lì)方案

（3）資產(chǎn)重組方案

（4）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

（5）信息披露文件

（6）其他相關(guān)文件

十一、總結(jié)

本合同通過(guò)引入第三方主體，旨在確保甲方在上市股改過(guò)程中的權(quán)益得到充分保障。甲方作為主導(dǎo)方，通過(guò)明確自身的權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)乙方及第三方的監(jiān)督和管理，確保上市股改順利進(jìn)行。同時(shí)，甲方通過(guò)增加違約責(zé)任及限制條款，進(jìn)一步保障自身權(quán)益。第三方作為專業(yè)顧問，為甲方提供專業(yè)、高效的咨詢服務(wù)，助力上市股改成功?？傊?，本合同有利于實(shí)現(xiàn)甲方主導(dǎo)下的上市股改，促進(jìn)公司發(fā)展。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）為某股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，決定進(jìn)行上市股改，并引入第三方主體（以下簡(jiǎn)稱“第三方”）參與上市股改項(xiàng)目。為明確各方權(quán)利義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方及第三方充分協(xié)商，特訂立如下合同：

一、上市股改背景及目的

1.1乙方為推動(dòng)公司上市，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化，決定進(jìn)行上市股改。

1.2第三方為具備上市股改相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，旨在通過(guò)其專業(yè)能力協(xié)助乙方完成上市股改。

1.3本合同旨在明確甲方、乙方及第三方在上市股改過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保乙方權(quán)益得到充分保障。

二、合同主體

2.1甲方：某股份有限公司

2.2乙方：具備上市股改相關(guān)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人

2.3第三方：參與上市股改的第三方主體

三、上市股改內(nèi)容

3.1乙方同意將公司現(xiàn)有非流通股轉(zhuǎn)化為流通股，具體轉(zhuǎn)化比例由甲方與第三方另行協(xié)商確定。

3.2乙方負(fù)責(zé)主導(dǎo)上市股改相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：股權(quán)激勵(lì)、資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息披露等。

3.3第三方作為專業(yè)顧問，負(fù)責(zé)對(duì)乙方主導(dǎo)的上市股改提供專業(yè)指導(dǎo)，并協(xié)助乙方解決上市股改過(guò)程中遇到的問題。

四、乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)資料和信息。

（3）乙方有權(quán)對(duì)第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

（4）乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整上市股改方案。

4.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照約定支付第三方顧問費(fèi)用。

（2）乙方應(yīng)配合第三方完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

（3）乙方應(yīng)確保公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、甲方的權(quán)利和義務(wù)

5.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)資料和信息。

（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方主導(dǎo)的上市股改進(jìn)行監(jiān)督。

5.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

（2）甲方應(yīng)配合乙方完成上市股改相關(guān)手續(xù)。

（3）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露乙方商業(yè)秘密。

六、第三方的權(quán)利和義務(wù)

6.1權(quán)利：

（1）第三方有權(quán)要求乙方支付顧問費(fèi)用。

（2）第三方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交相關(guān)報(bào)告。

6.2義務(wù)：

（1）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得泄露乙方商業(yè)秘密。

（2）第三方應(yīng)提供專業(yè)、高效的咨詢服務(wù)，協(xié)助乙方完成上市股改。

七、違約責(zé)任

7.1若乙方未按約定支付甲方服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣_(tái)_________元。

7.2若甲方未按約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_(tái)_________元。

7.3若第三方泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同生效及終止

9.1本合同自甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同有效期為__________年，自合同生效之日起計(jì)算。

十、附件

10.1本合同附件如下：

（1）上市股改方案

（2）股權(quán)激勵(lì)方案

（3）資產(chǎn)重組方案

（4）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

（5）信息