上市合同范例

上市合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）由以下雙方于____年__月__日在____地簽訂，鑒于：

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：____（名稱）

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：____（名稱）

鑒于甲方擬在證券交易所上市，乙方同意對(duì)甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、上市輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意為甲方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）協(xié)助甲方制定上市方案，包括但不限于上市地點(diǎn)、時(shí)間、方式等；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)報(bào)表等方面的整改；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)公告等；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于投資者路演、媒體接待等；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為____年。

三、費(fèi)用及支付方式

3.1乙方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____元整）。

3.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期費(fèi)用人民幣_(tái)___元（大寫：____元整），剩余費(fèi)用于服務(wù)期限屆滿前支付。

3.3雙方另有約定的，從其約定。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。

5.2違約金數(shù)額按照實(shí)際損失計(jì)算，但最高不超過本合同總金額的____%。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.上市輔導(dǎo)服務(wù)方案

2.保密協(xié)議

3.其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：____

乙方（蓋章）：____

簽訂日期：____年__月__日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為____（名稱），乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）為____（名稱），丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）為____（名稱），鑒于：

1.甲方擬在證券交易所上市，并尋求乙方的上市輔導(dǎo)服務(wù)。

2.丙方作為獨(dú)立第三方，同意提供專業(yè)咨詢和協(xié)調(diào)服務(wù)，以保障甲方上市過程的順利進(jìn)行。

3.乙方具備上市輔導(dǎo)的專業(yè)能力，同意接受甲丙雙方的委托，為甲方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)。

甲乙丙三方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、上市輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲乙雙方約定，為甲方提供全面、專業(yè)的上市輔導(dǎo)服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方制定上市方案；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)報(bào)表等方面的整改；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行法律、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢。

二、丙方的職責(zé)與權(quán)利

2.1丙方負(fù)責(zé)對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方按照合同約定提供上市輔導(dǎo)服務(wù)。

2.2丙方有權(quán)要求乙方提交工作進(jìn)度報(bào)告，并有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。

2.3丙方在乙方未能履行合同義務(wù)時(shí)，有權(quán)代替甲方與乙方協(xié)商或采取法律措施。

2.4丙方有權(quán)根據(jù)甲方的要求，對(duì)乙方的工作進(jìn)行調(diào)整。

三、甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，并對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

3.2甲方有權(quán)要求丙方對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督，并有權(quán)參與乙方的工作協(xié)調(diào)會(huì)議。

3.3甲方應(yīng)積極配合乙方的上市輔導(dǎo)工作，及時(shí)提供所需資料和配合各項(xiàng)調(diào)查。

3.4甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方及丙方的服務(wù)費(fèi)用。

四、乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方有權(quán)要求甲方提供上市所需的相關(guān)資料和配合工作。

4.2乙方有權(quán)要求丙方提供必要的技術(shù)支持和協(xié)調(diào)服務(wù)。

4.3乙方應(yīng)按照合同約定履行上市輔導(dǎo)職責(zé)，確保甲方上市工作順利進(jìn)行。

4.4乙方應(yīng)定期向甲方和丙方報(bào)告工作進(jìn)度，并及時(shí)解決甲方在上市過程中遇到的問題。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。

5.2違約金數(shù)額按照實(shí)際損失計(jì)算，但最高不超過本合同總金額的____%。

5.3乙方未按約定履行上市輔導(dǎo)職責(zé)，導(dǎo)致甲方上市失敗或造成其他損失的，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

六、保密條款

6.1三方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

七、爭(zhēng)議解決

7.1三方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同終止

8.1本合同在下列情況下終止：

（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；

（2）甲乙丙任何一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后，仍未在合理期限內(nèi)糾正；

（3）本合同約定的其他終止情形。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，三方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式____份，甲乙丙三方各執(zhí)____份，自三方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.上市輔導(dǎo)服務(wù)方案

2.保密協(xié)議

3.其他相關(guān)文件

第三方主體丙方的介入，旨在為甲方提供更為專業(yè)、全面的上市輔導(dǎo)服務(wù)，確保甲方在上市過程中的權(quán)益得到充分保障。同時(shí)，丙方的專業(yè)監(jiān)督和協(xié)調(diào)服務(wù)，有助于提高乙方的工作效率，降低甲方在上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)。甲方作為合同主導(dǎo)方，通過增加權(quán)利條款和利益條款，旨在確保自身權(quán)益不受侵害，并在上市過程中獲得最大程度的利益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）為____（名稱），乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）為____（名稱），丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）為____（名稱），鑒于：

1.乙方擬通過并購實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)擴(kuò)張，并尋求甲方的資金支持。

2.丙方作為獨(dú)立第三方，具備專業(yè)的財(cái)務(wù)和投資評(píng)估能力，同意為乙方的并購項(xiàng)目提供咨詢和評(píng)估服務(wù)。

3.甲方作為投資者，同意對(duì)乙方的并購項(xiàng)目進(jìn)行資金投入，并期望通過丙方的專業(yè)服務(wù)，確保投資的安全性和回報(bào)率。

甲乙丙三方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、并購咨詢服務(wù)內(nèi)容

1.1丙方應(yīng)按照甲乙雙方約定，為乙方的并購項(xiàng)目提供以下咨詢服務(wù)：

（1）市場(chǎng)調(diào)研，包括目標(biāo)公司行業(yè)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等；

（2）財(cái)務(wù)評(píng)估，包括目標(biāo)公司財(cái)務(wù)狀況分析、并購成本估算等；

（3）法律合規(guī)性審查，包括目標(biāo)公司法律文件審查、并購交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等；

（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括并購風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議等；

（5）投資回報(bào)分析，包括并購項(xiàng)目預(yù)期收益預(yù)測(cè)、投資回報(bào)率評(píng)估等。

二、丙方的職責(zé)與權(quán)利

2.1丙方有權(quán)要求乙方提供并購項(xiàng)目所需的相關(guān)資料和配合工作。

2.2丙方有權(quán)要求甲方提供并購項(xiàng)目資金投入的決策依據(jù)和條件。

2.3丙方有權(quán)對(duì)并購項(xiàng)目的可行性進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，并提出專業(yè)意見。

2.4丙方有權(quán)在評(píng)估過程中，要求甲方和乙方提供必要的信息和解釋。

三、乙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1乙方有權(quán)要求丙方按照合同約定提供并購咨詢服務(wù)。

3.2乙方有權(quán)根據(jù)丙方的評(píng)估結(jié)果，決定是否進(jìn)行并購交易。

3.3乙方應(yīng)配合丙方的咨詢工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。

3.4乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方支付并購咨詢服務(wù)費(fèi)用。

四、甲方的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方可要求丙方對(duì)其投資決策提供專業(yè)意見。

4.2甲方可要求乙方提供并購項(xiàng)目的詳細(xì)資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、法律文件等。

4.3甲方可根據(jù)丙方的評(píng)估結(jié)果和乙方的并購計(jì)劃，決定是否進(jìn)行投資。

4.4甲方可要求乙方在并購交易中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц顿r償金。

5.2違約金數(shù)額按照實(shí)際損失計(jì)算，但最高不超過本合同總金額的____%。

5.3乙方未按約定提供并購項(xiàng)目資料或配合丙方咨詢工作，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確或投資決策失誤，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

六、保密條款

6.1三方對(duì)本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

七、爭(zhēng)議解決

7.1三方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同終止

8.1本合同在下列情況下終止：

（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；

（2）甲乙丙任何一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后，仍未在合理期限內(nèi)糾正；

（3）本合同約定的其他終止情形。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，三方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式____份，甲乙丙三方各執(zhí)____份，自三方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.并購咨詢服務(wù)方案

2.保密協(xié)議

3.其他相關(guān)文件

乙方為主導(dǎo)的