2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共400題）1、壓力測(cè)試，是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。下列情況應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、（2019年真題）公募債券的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是()。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A6、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D7、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B8、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺(tái)D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B9、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A10、按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、關(guān)于基金份額的發(fā)售，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過6個(gè)月C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存人專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用【答案】B12、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險(xiǎn)分析B.經(jīng)濟(jì)資本配置C.控制費(fèi)用D.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)【答案】C13、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C14、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A15、我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A16、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)B.特殊目的機(jī)構(gòu)是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機(jī)構(gòu)，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能【答案】C17、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C18、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D19、（）是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A.國家股B.外資股C.社會(huì)公眾股D.法人股【答案】B20、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A21、對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。A.中國清算公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.工商行政管理機(jī)關(guān)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B22、科創(chuàng)板上市公司可能強(qiáng)制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D23、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A24、個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A25、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A26、經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，在2011年，開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2020年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級(jí)上市C.標(biāo)準(zhǔn)上市D.低成長板塊上市【答案】D29、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A30、（2021年真題）使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對(duì)于該盈利數(shù)據(jù)，（??）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)【答案】C31、對(duì)于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價(jià)值比較低，此時(shí)采用（）估值會(huì)比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C32、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A34、貨幣市場基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C36、下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D37、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（）。A.交易場所不同B.權(quán)利載體不同C.權(quán)利內(nèi)容不同D.行權(quán)方式不同【答案】A38、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C39、下列關(guān)于證券托管制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.上海證券交易所證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外B.全面指定交易制度下，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任C.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).全面指定交易制度下，投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)會(huì)員的不同證券營業(yè)部買入證券【答案】D40、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制C.ETF實(shí)行一級(jí)市場和二級(jí)市場并存的交易制度D.在二級(jí)市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D41、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、地方政府債券的專項(xiàng)債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記托管B.只在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理分登記托管【答案】D43、下列關(guān)于債券收益率的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、關(guān)于利率債和信用債，下列說法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A46、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告?！敬鸢浮緿47、下列各項(xiàng)中，會(huì)出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D48、根據(jù)交易所規(guī)定，下列（）股票折算率可以超過65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、（2018年真題）證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B50、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D51、（2021年真題）下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C52、下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據(jù)公司章程營運(yùn)基金【答案】B54、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D55、屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C57、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B(yǎng).內(nèi)部資金C.外部資金D.內(nèi)部資金或者外部資金【答案】A58、王某是A公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為300萬元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式發(fā)放股票股利，送股后，王某所持股票的賬面價(jià)值為（）萬元。A.310B.330C.300D.290【答案】C59、我國證券交易所現(xiàn)行競價(jià)方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A60、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的()。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C61、申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A62、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A63、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由()。A.證券公司承銷B.基金公司承銷C.證券公司承銷或上市公司自行銷售D.上市公司自行銷售【答案】A65、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C67、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】D69、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C70、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D71、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C72、假設(shè)某基金在2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費(fèi)率為0．2％，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C73、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時(shí)賦予中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D74、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D75、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B76、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C77、證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D78、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B79、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說法中，不正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)【答案】C80、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)的衡量B.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別C.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)的管控【答案】D81、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。A.公開招標(biāo)方式B.承購包銷方式C.競爭性招標(biāo)方式D.代銷方式【答案】B82、下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D83、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D84、（2018年真題）我國的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B85、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】B86、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C87、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.4C.3D.5【答案】C88、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A90、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B91、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C92、股票的賬面價(jià)值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C93、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B94、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A95、當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動(dòng)時(shí)，利率就會(huì)面臨著（）。A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A96、目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D98、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C99、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B100、2020年3月1日起，我國開始實(shí)施注冊(cè)制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊(cè)制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查【答案】D101、截至2020年第一季度，我國（）在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占據(jù)主導(dǎo)地位，業(yè)務(wù)遍布全國各地，網(wǎng)點(diǎn)眾多且分散，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。A.股份制銀行B.大型商業(yè)銀行C.農(nóng)村信用社D.農(nóng)村合作銀行【答案】B102、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)【答案】D103、（2021年真題）下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A104、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國有企業(yè)B.私營企業(yè)C.國有控股公司D.上市公司【答案】B105、（）對(duì)金融市場有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C106、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D107、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A108、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個(gè)月。A.3B.6C.12D.18【答案】B109、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算【答案】A110、（2020年真題）關(guān)于投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D111、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A112、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D113、首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D114、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C115、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C116、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C117、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D118、下列關(guān)于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D119、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C120、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D121、開放式基金的特點(diǎn)有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B122、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D123、下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A124、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A125、下面對(duì)證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B126、基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B127、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺(tái)D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A128、國際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A129、下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有()。Ⅰ．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提Ⅱ．證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行Ⅲ．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件Ⅳ．交易市場的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D130、基金類機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C131、對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B132、操作風(fēng)險(xiǎn)可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A134、（）是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C135、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C136、日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。A.70B.65C.75D.60【答案】C137、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會(huì)”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年【答案】A138、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D139、以下關(guān)于流通國債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D140、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B141、2009年，巴塞爾委員會(huì)總結(jié)了引人中央交易對(duì)手的優(yōu)點(diǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A142、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方式D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D143、下列關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是()A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費(fèi)為0D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%【答案】D144、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C145、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長期限。A.中國證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B146、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A147、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B148、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D149、股票的（）決定股票的市場價(jià)格,股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。?A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】C150、根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C151、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會(huì)公共利益B.證券市場有效C.交易活動(dòng)公平D.交易價(jià)格公正【答案】A152、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C153、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)【答案】C154、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B155、金融時(shí)報(bào)指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A156、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D157、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.商譽(yù)C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.勞務(wù)【答案】C158、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D159、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C160、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C161、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A162、（2020年真題）關(guān)于基金運(yùn)作信息披露、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D163、投資者委托中國香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A164、理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D165、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A166、記名股票的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B167、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B168、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A169、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B170、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A171、主板上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B172、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A173、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B174、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對(duì)售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D175、與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B177、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.情景分析是證券公司評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失數(shù)據(jù)的來源之一B.保險(xiǎn)是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險(xiǎn)的主要手段C.根據(jù)損失事件類型可將操作風(fēng)險(xiǎn)劃分為八種表現(xiàn)形式D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標(biāo)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)及早期預(yù)警【答案】C178、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C179、（2019年真題）目前基金注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C180、關(guān)于中小企業(yè)板，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B181、（）對(duì)保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D182、關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A183、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】A184、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A185、可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A186、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D187、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】A188、下列選項(xiàng)中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A189、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B190、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D191、我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A192、股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項(xiàng)儲(chǔ)備【答案】A193、關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革，下列說法中，錯(cuò)誤的是()A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，并召開第一次會(huì)員大會(huì)，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)召開第二屆會(huì)員大會(huì)，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會(huì)工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會(huì)開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C194、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D195、（2021年真題）下列關(guān)于全球金融市場監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B196、（2021年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D197、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對(duì)場外交易市場的影響包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B198、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C199、（2020年真題）下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A200、按政策標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者可以分為（）。A.①②B.②④C.①④D.①③【答案】D201、（）是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A202、下列關(guān)于外國債券的說法中正確的是（）。A.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以外國貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國家C.外國債券是一種非傳統(tǒng)的國際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國家【答案】D203、送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C204、下列關(guān)于債券估值基本原理的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D205、關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B206、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B207、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B208、以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D209、影響我國金融市場運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A210、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A211、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。?A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C212、中國香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D213、（2020年真題）商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向（）定向募集A.機(jī)關(guān)法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團(tuán)法人【答案】C214、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B215、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D216、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是（）。A.②③B.①②③④C.②④D.③④【答案】C217、目前，中國香港的主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會(huì)C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會(huì)【答案】D218、目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B219、以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A220、中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項(xiàng)不包括().A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)B.中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)C.證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反映的事項(xiàng)D.輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)【答案】C221、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D222、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A223、根據(jù)投資者的心理因素可以將證券市場投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B224、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對(duì)企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B225、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，到期實(shí)付100元，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D226、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管目標(biāo)C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B227、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B228、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C229、（），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進(jìn)行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B230、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨(dú)資制B.合伙制C.公司制D.個(gè)人【答案】D231、在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A232、下列反映風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C233、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形C.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資【答案】C234、下列關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系正確的是（）。A.二者聯(lián)系緊密，目標(biāo)中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)B.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護(hù)金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補(bǔ)充C.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上D.僅在宏觀審慎監(jiān)管途徑中包含資產(chǎn)負(fù)債表【答案】A235、下列不屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.依法開展投資者教育B.依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露D.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證【答案】D236、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院C.財(cái)政部D.中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A237、在固定收益電子平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的成交，清算模式包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A238、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D239、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D240、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A241、（2020年真題）做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C242、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。A.中央國債登記結(jié)算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A243、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金D.債券基金和股票基金【答案】C244、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）。A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為【答案】C245、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會(huì)員提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要【答案】B246、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期貨【答案】B247、關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C248、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D249、關(guān)于國家股，下列說法正確的是（）。A.國家股可以轉(zhuǎn)讓，但是轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定B.國家股不是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分C.國有股股利收入并沒有納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.國有資產(chǎn)折價(jià)入股無須按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)【答案】A250、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A251、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導(dǎo)C.法律手段D.經(jīng)濟(jì)手段【答案】C252、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A253、證券公司長期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)入凈資本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】B254、下列關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率B.市場風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)【答案】B255、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B256、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C257、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的說法正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C258、（2019年真題）基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A259、詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C260、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A261、股東大會(huì)做出修改公司章程，增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A262、常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C263、銀行間市場可在工作日內(nèi)的8:30—16:30實(shí)時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人業(yè)務(wù)，但交易所市場必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄人，才能保證客戶在次一個(gè)工作日可以使用轉(zhuǎn)人或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】C264、基金管理人與托管人之間是()的關(guān)系。A.相互依賴B.相互促進(jìn)C.相互競爭D.相互制衡【答案】D265、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B266、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。A.基本建設(shè)債券B.特別國債C.財(cái)政債券D.特種債券【答案】B267、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D268、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D269、連續(xù)競價(jià)時(shí)，確認(rèn)成交價(jià)格的原則不包括（）。A.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)【答案】A270、下列（）公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A271、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C272、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機(jī)構(gòu)投資者之問進(jìn)行。A.集中竟價(jià)交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺(tái)交易【答案】B273、按照計(jì)息方式的不同，附息債券可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B274、我國證券交易所現(xiàn)行競價(jià)方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A275、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【答案】D276、下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D277、（2018年真題）在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】A278、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C279、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.信用評(píng)級(jí)，是為投資者購買債券和證券市場債券的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)提供信息服務(wù)B.評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要披露C.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D.是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)【答案】B280、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C281、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B282、記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.公開招標(biāo)【答案】D283、下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（）。A.同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見B.同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務(wù)所接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)【答案】D284、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。A.證券法律業(yè)務(wù)B.證券咨詢業(yè)務(wù)C.證券監(jiān)管業(yè)務(wù)D.法律服務(wù)業(yè)務(wù)【答案】A285、在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】C286、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】D287、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C288、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D289、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C290、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，以下不屬于中國人民銀行的職責(zé)的是（）。A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案B.監(jiān)督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金市場及上述市場相關(guān)的場外衍生產(chǎn)品C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財(cái)政政策D.擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展計(jì)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任【答案】C291、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D292、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D293、（2019年真題）上海證券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B294、以下各項(xiàng)中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】A295、關(guān)于“B股”，下列說法正確的是（）。A.允許境內(nèi)居民個(gè)人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C.境內(nèi)居民個(gè)人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B296、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D297、下列關(guān)于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B298、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進(jìn)行利潤評(píng)估B.需繳納所得稅C.不需重新進(jìn)行利潤評(píng)估D.不需繳納所得稅【答案】B299、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B300、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過()。A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】C301、我國的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C302、以下不屬于中央銀行負(fù)債類業(yè)務(wù)的是（）。A.對(duì)其他金融性公司債權(quán)B.政府存款C.儲(chǔ)備貨幣D.不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融公司存款【答案】A303、以下（）不是公司公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】B304、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點(diǎn)【答案】A305、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C306、除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B307、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，高于面值的部分計(jì)入（）。A.資本賬戶B.資本公積C.盈余公積D.負(fù)債【答案】B308、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B309、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動(dòng)被稱為（）A.投機(jī)性資金流動(dòng)B.保值性資金流動(dòng)C.盈利性資金流動(dòng)D.國際間接投資【答案】B310、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D311、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B312、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票【答案】B313、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C314、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B315、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金的稱謂的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B316、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D317、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D318、符合條件后，下列能夠發(fā)行金融證券的有（）A.①②③B.①③④C.②④⑤D.①②③④【答案】D319、（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財(cái)政C.地方財(cái)政D.個(gè)人資產(chǎn)【答案】A320、具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D321、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A322、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長短D.投資者的心理因素【答案】B323、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A324、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B325、下列關(guān)于MOM說法錯(cuò)誤的是（）。A.MOM產(chǎn)品只能通過公開募集方式設(shè)立B.子管理人是母管理人的投資顧問，屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，受母管理人委托提供投資建議等基金服務(wù)C.母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人產(chǎn)品資產(chǎn)劃分成兩個(gè)或兩個(gè)以上資產(chǎn)單元，每一個(gè)資產(chǎn)單元單獨(dú)開立證券期貨賬戶【答案】A326、中證指數(shù)有限公司是由（）的。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C327、下列各項(xiàng)，符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B328、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A329、將基金劃分為公募基金和私募基金，是按照（）劃分的。A.基金的投資理念B.基金的投資標(biāo)的C.基金運(yùn)作方式D.基金的募集方式【答案】D330、（）是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內(nèi)可能發(fā)生的最大損失。A.波動(dòng)率B.方差C.VaRD.期望【答案】C3