工程總承包的合法合規(guī)問(wèn)題125定

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律師前言

工程總承包作為一種特定的工程建設(shè)組織模式，對(duì)于組織管理的要求比較高。國(guó)際工程總承包業(yè)務(wù)在“走出去”的同時(shí)，項(xiàng)目所在國(guó)的法律法規(guī)、政府監(jiān)管部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)都有特的要求。被世界銀行制裁的建筑企業(yè)也不在少數(shù)，比如說(shuō)中國(guó)路橋集團(tuán)、中國(guó)建筑工程總公司、某著名企業(yè)都被世界銀行處以5-8年的禁止參與所在國(guó)投標(biāo)的制裁。

今天，在“大合規(guī)”時(shí)代，國(guó)內(nèi)各個(gè)行業(yè)、各個(gè)企業(yè)對(duì)合規(guī)的需求也越來(lái)越多，特別是在行政及刑事追責(zé)方面，企業(yè)合規(guī)做得好，那么面臨行政處罰或刑事追責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)將大幅降低。我們都知道，若建設(shè)工程領(lǐng)域的企業(yè)被刑事處罰或重大行政處罰的，則影響該企業(yè)參與項(xiàng)目的招投標(biāo)，其實(shí)就是斷了企業(yè)的生計(jì)。

那么，今天，我將結(jié)合工程總承包這一特定的工程組織模式，從企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)、工程價(jià)款結(jié)算的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)角度，來(lái)談?wù)劰こ炭偝衅髽I(yè)如何合法合規(guī)的開(kāi)展業(yè)務(wù)。從某重大掃黑除惡案說(shuō)起

2021年3月31日晚，央視播放大型政論專題片《掃黑除惡——為了國(guó)泰民安》第六集《長(zhǎng)治久安》，披露了虞某榮建設(shè)工程招投標(biāo)領(lǐng)域涉黑案，此案牽出26名公職人員，4年內(nèi)涉案金額近40億元，參與的招投標(biāo)項(xiàng)目多達(dá)36個(gè)。66人涉黑被判刑，主犯虞某榮等被決定執(zhí)行無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

可見(jiàn)，建設(shè)工程領(lǐng)域是刑事案件高發(fā)領(lǐng)域，從中可以看出建筑行業(yè)的合法化、合規(guī)化經(jīng)營(yíng)任重而道遠(yuǎn)。

工程總承包模式因組織形式多樣，對(duì)于設(shè)計(jì)單位牽頭組成聯(lián)合體模式的形式還大量存在，如何做好工程組織及施工管理，控制刑事及行政風(fēng)險(xiǎn)是必須面臨的問(wèn)題。

企業(yè)的合規(guī)治理最終目的是為了排查風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別搭建合規(guī)組織構(gòu)架，并切實(shí)地履行合規(guī)治理，達(dá)到避免使企業(yè)遭受行政及刑事處罰的目的。01建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一建工領(lǐng)域的常發(fā)刑事罪名02建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一通過(guò)Alpha平臺(tái)輸入關(guān)鍵詞“串通投標(biāo)罪”，選擇對(duì)應(yīng)年份，選擇刑事案由

串通投標(biāo)罪

數(shù)據(jù)3.1檢索方法檢索日期：2021年12月1日2021年：全國(guó)涉及串通投標(biāo)罪一審判決案件179件、二審裁定案件61件、二審判決案件6件、再審判決案件1件2020年：全國(guó)涉及串通投標(biāo)罪一審判決案件877件、二審裁定案件252件、二審判決案件68件、再審判決案件5件2019年：全國(guó)涉及串通投標(biāo)罪一審判決案件790件、二審裁定案件196件、二審判決案件37件、再審判決案件4件檢索結(jié)果建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一檢索基礎(chǔ)建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一通過(guò)Alpha平臺(tái)輸入關(guān)鍵詞“行賄罪”，選擇對(duì)應(yīng)年份，選擇刑事案由

行賄罪

數(shù)據(jù)3.2檢索方法檢索日期：2021年12月1日2021年：全國(guó)涉及行賄罪一審判決案件438件、二審裁定案件151件、二審判決案件31件、再審判決案件1件2020年：全國(guó)涉及行賄罪一審判決案件2169件、二審裁定案件750件、二審判決案件155件、再審判決案件39件2019年：全國(guó)涉及行賄罪一審判決案件3085件、二審裁定案件940件、二審判決案件250件、再審判決案件53件檢索結(jié)果建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一檢索基礎(chǔ)建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一串通投標(biāo)罪—以設(shè)計(jì)單位牽頭組成聯(lián)合體模式為例

工程總承包模式下中需要特別關(guān)注的刑事犯罪4舉個(gè)例子某設(shè)計(jì)單位牽頭組成聯(lián)合體參與政府項(xiàng)目投標(biāo)，施工單位在與設(shè)計(jì)單位溝通的時(shí)候夸夸其談地說(shuō)能搞定甲方，并保證能中標(biāo)。在投標(biāo)前，施工單位通過(guò)社會(huì)上的黑惡勢(shì)力進(jìn)行串標(biāo)、圍標(biāo)，并買(mǎi)通評(píng)審專家。投標(biāo)時(shí)，設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行述標(biāo)，最終，設(shè)計(jì)單位作為投標(biāo)牽頭人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員受到牽連，被立案調(diào)查。案例簡(jiǎn)介建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一

串通投標(biāo)罪

分析（一）犯罪主體根據(jù)《刑法》第223條規(guī)定，本罪的犯罪主體為特殊主體，即招標(biāo)人與投標(biāo)人。另依據(jù)《刑法》第231條規(guī)定，單位也可以成為本罪的犯罪主體。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第8條規(guī)定，“招標(biāo)人是依照本法規(guī)定提出招標(biāo)項(xiàng)目、進(jìn)行招標(biāo)的法人或者其他組織”，第25條規(guī)定，“投標(biāo)人是響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的法人或者其他組織”。串通投標(biāo)罪中，招標(biāo)人與投標(biāo)人的范圍是否以《招標(biāo)投標(biāo)法》為依據(jù)，《刑法》與相關(guān)司法解釋并無(wú)明確規(guī)定。在司法實(shí)踐中，較為主流的觀點(diǎn)認(rèn)為行為人參加了招投標(biāo)活動(dòng)，即使行為人不是《招標(biāo)投標(biāo)法》意義上的招標(biāo)人和投標(biāo)人，只要實(shí)施了串通投標(biāo)行為，達(dá)到了串通投標(biāo)的目的，則可以成為串通投標(biāo)罪的行為主體。構(gòu)成要件建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一下列人員或者單位均可成為串通投標(biāo)罪的犯罪主體：1.招標(biāo)單位及招標(biāo)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員；2.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員；3.評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員；4.投標(biāo)施工企業(yè)及投標(biāo)施工企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員；投標(biāo)企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員是指投標(biāo)單位在進(jìn)行招投標(biāo)活動(dòng)中決策實(shí)施串通投標(biāo)行為的人員，例如施工企業(yè)的法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等。投標(biāo)企業(yè)的直接責(zé)任人員是指企業(yè)參與招投標(biāo)活動(dòng)并具體實(shí)施串通投標(biāo)行為的人員，例如施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)部、市場(chǎng)部、財(cái)務(wù)部主管與員工、項(xiàng)目經(jīng)理等。5.借用投標(biāo)企業(yè)資質(zhì)的實(shí)際投標(biāo)人。實(shí)施施工人借用有相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)名義參加招投標(biāo)活動(dòng)并實(shí)施串通投標(biāo)行為的，由實(shí)施串通投標(biāo)的行為人承擔(dān)刑事責(zé)任。被借用資質(zhì)的企業(yè)對(duì)借用人實(shí)施串通投標(biāo)行為不知情的，不承擔(dān)責(zé)任；知情的，作為串通投標(biāo)的共犯承擔(dān)刑事責(zé)任。構(gòu)成要件建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一（二）主觀方面本罪的主觀方面是故意，即串通投標(biāo)行為人明知自己串通投標(biāo)的行為會(huì)破壞公平、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，損害招標(biāo)人和其他投標(biāo)人的利益，仍故意為之。（三）犯罪客體本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，包括三個(gè)方面1.公平、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序；2.招標(biāo)人和其他投標(biāo)人的利益;3.國(guó)家、集體、公民的合法利益。（四）客觀方面根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律、法規(guī)規(guī)定，串通投標(biāo)行為主要分為兩類，即投標(biāo)者之間串通投標(biāo)、投標(biāo)者及招標(biāo)者之間串通招投標(biāo)。構(gòu)成要件建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一1.投標(biāo)人之間的串通投標(biāo)行為根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第39條的規(guī)定，屬于投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情形有：（1）投標(biāo)人之間協(xié)商投標(biāo)報(bào)價(jià)等投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；（2）投標(biāo)人之間約定中標(biāo)人；（3）投標(biāo)人之間約定部分投標(biāo)人放棄投標(biāo)或者中標(biāo)；（4）屬于同一集團(tuán)、協(xié)會(huì)、商會(huì)等組織成員的投標(biāo)人按照該組織要求協(xié)同投標(biāo)；（5）投標(biāo)人之間為謀取中標(biāo)或者排斥特定投標(biāo)人而采取的其他聯(lián)合行動(dòng)。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第40條的規(guī)定，視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)的情形有：（6）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個(gè)人編制；（7）不同投標(biāo)人委托同一單位或者個(gè)人辦理投標(biāo)事宜；（8）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項(xiàng)目管理成員為同一人；（9）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異；（10）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝；（11）不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn)出。構(gòu)成要件建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一2.投標(biāo)人與招標(biāo)人之間的串通投標(biāo)行為根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第41條的規(guī)定，屬于招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)的情形有：（1）招標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)前開(kāi)啟投標(biāo)文件并將有關(guān)信息給其他投標(biāo)人;（2）招標(biāo)人直接或者間接向投標(biāo)人標(biāo)底、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員等信息；（3）招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人壓低或者抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)；（4）招標(biāo)人授意投標(biāo)人撤換、修改投標(biāo)文件；（5）招標(biāo)人明示或者暗示投標(biāo)人為特定投標(biāo)人中標(biāo)提供方便；（6）招標(biāo)人與投標(biāo)人為謀求特定投標(biāo)人中標(biāo)而采取的其他串通行為。構(gòu)成要件建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一

串通投標(biāo)罪

分析《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第76條規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1.損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的

其中，“損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬(wàn)元以上”，有兩層含義，一是實(shí)施了損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益的串通投標(biāo)行為，二是該串通投標(biāo)行為造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬(wàn)元以上。對(duì)于這兩層含義，什么是招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益？什么樣的損失屬于直接經(jīng)濟(jì)損失？損失數(shù)額如何界定？《立案標(biāo)準(zhǔn)》并無(wú)明確規(guī)定，之后兩高也沒(méi)有出臺(tái)相應(yīng)的司法解釋予以明確。因此在司法實(shí)踐中，本條一般不作為串通投標(biāo)犯罪的立案依據(jù)使用。構(gòu)罪標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一2.違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的本條所稱“違法所得”，一般情況下是指參與串通投標(biāo)所獲取的圍標(biāo)費(fèi)或好處費(fèi)。在這里要特別注意的是，因串通投標(biāo)行為獲取的工程，工程完工后所獲利潤(rùn)不屬于本條所說(shuō)的違法所得。3.中標(biāo)項(xiàng)目金額在二百萬(wàn)元以上的4.采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的5.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因串通投標(biāo)，受過(guò)行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的6.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形?！墩型稑?biāo)法》對(duì)一般串通投標(biāo)行為，規(guī)定有罰款、沒(méi)收違法所得、吊銷串通投標(biāo)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或取消投標(biāo)人的投標(biāo)資格等行政處罰措施。因此，一般的串通投標(biāo)行為，情節(jié)較輕的，并不涉嫌犯罪，依據(jù)我國(guó)《刑法》，串通投標(biāo)行為需達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”才構(gòu)成犯罪。

《立案標(biāo)準(zhǔn)》則對(duì)“情節(jié)嚴(yán)重”作了具體規(guī)定，只有實(shí)施串通投標(biāo)行為達(dá)到一定程度或造成相應(yīng)后果，才能啟動(dòng)刑事追究程序。構(gòu)罪標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程領(lǐng)域常見(jiàn)的刑事犯罪一串通投標(biāo)罪量刑標(biāo)準(zhǔn)

1、自然人犯本罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

2、單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依上述規(guī)定追究刑事責(zé)任。量刑單位犯本罪被立案?jìng)刹榈模梢赃M(jìn)行合規(guī)整改，避免刑事處罰。

什么是企業(yè)合規(guī)管理體系？

包括：企業(yè)的合規(guī)方針（章程）、合規(guī)組織、風(fēng)險(xiǎn)管理制度與流程、盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)考核與評(píng)價(jià)、合規(guī)管理與問(wèn)責(zé)、合規(guī)培訓(xùn)與文化等。建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二合規(guī)章程與組織、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、違規(guī)監(jiān)督與報(bào)告。重點(diǎn)1合規(guī)計(jì)劃一般要求兩個(gè)目的三項(xiàng)原則四個(gè)方面建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二

所謂打造合規(guī)計(jì)劃，是指企業(yè)委托律師量身打造一套有效的合規(guī)管理體系。這種合規(guī)計(jì)劃的打造可分為兩種業(yè)務(wù)類型：

一是為那些沒(méi)有建立合規(guī)計(jì)劃的企業(yè)建立一套合規(guī)管理體系；

二是為那些已經(jīng)初步建立合規(guī)體系的企業(yè)，針對(duì)其主要的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出一套改進(jìn)合規(guī)管理體系的方案。一般要求2.1建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二建立合規(guī)管理體系的雙重目的一方面，企業(yè)合規(guī)是實(shí)現(xiàn)有效公司治理的重要手段，打造有效合規(guī)計(jì)劃就是要建立一套確保企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理機(jī)制。另一方面，企業(yè)合規(guī)也是保證企業(yè)在面臨執(zhí)法調(diào)查時(shí)獲得監(jiān)管激勵(lì)或刑法激勵(lì)的重要方法，企業(yè)借此可以有效切割責(zé)任，積極配合執(zhí)法調(diào)查，獲得適當(dāng)?shù)暮献鳘?jiǎng)勵(lì)，從而最大限度地避免或減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.2建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二2.3原則010203避免大而全的綜合合規(guī)計(jì)劃，注重打造專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和主要風(fēng)險(xiǎn)，打造一種基于風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃注重合規(guī)計(jì)劃的有效性，使其切實(shí)有效地發(fā)揮防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的效用建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二2.4四個(gè)方面幫助企業(yè)打造合規(guī)計(jì)劃合規(guī)組織體系的設(shè)計(jì)合規(guī)實(shí)施程序的安排包括預(yù)防、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)等三大合規(guī)管理體系合規(guī)章程的制定合規(guī)政策和員工手冊(cè)的制定1324建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二打造“合規(guī)三大程序體系”

針對(duì)招投標(biāo)事項(xiàng)打造合規(guī)計(jì)劃的三大程序體系：一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范體系；二是違規(guī)行為的監(jiān)控體系；三是違規(guī)事件的應(yīng)對(duì)體系。3建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二

打造專項(xiàng)的合規(guī)政策，將與招投標(biāo)相關(guān)的法律法規(guī)及地方性規(guī)定編輯成冊(cè)，并自上而下開(kāi)展培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，了解法律的邊界。刑事角度：串通投標(biāo)罪的行為模式，招標(biāo)人與投標(biāo)人的串通行為、投標(biāo)人之間的串通行為（明顯的投標(biāo)人之間串標(biāo)、圍標(biāo)好辨別，有些看起來(lái)比較常規(guī)的行為如托關(guān)系找專家、政府牽頭會(huì)溝通、前期提供咨詢服務(wù)等行為也可能構(gòu)成刑事犯罪。）防范體系3.1建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二

工程總承包項(xiàng)目中，參與前期初步設(shè)計(jì)的單位能否參加后續(xù)總承包的投標(biāo)？

根據(jù)《工程總承包管理辦法》第十一條規(guī)定，工程總承包項(xiàng)目的代建單位、項(xiàng)目管理單位、監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢單位、招標(biāo)代理單位不得參與工程總承包項(xiàng)目的投標(biāo)。政府投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)、可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件編制單位及評(píng)估單位一般不得成為該項(xiàng)目的工程總承包單位。政府投資項(xiàng)目在招標(biāo)人公開(kāi)已經(jīng)完成的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件的情況下，前述單位可以參與該工程總承包項(xiàng)目的投標(biāo)。防范體系3.1建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二

行政層面：未公開(kāi)初步設(shè)計(jì)文件的，設(shè)計(jì)單位即使參與投標(biāo)也可能面臨投標(biāo)無(wú)效被否決的風(fēng)險(xiǎn)；中標(biāo)后面臨投訴、異議等程序；

刑事層面：若設(shè)計(jì)單位完成前期初步設(shè)計(jì)后與發(fā)包人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性溝通的，制作標(biāo)書(shū)的時(shí)候有參與并提供意見(jiàn)的（即使有些是技術(shù)性咨詢），后期又參與投標(biāo)的，可能涉嫌招標(biāo)人與投標(biāo)人的串通投標(biāo)罪。防范體系3.1建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二

制定合規(guī)政策（即專項(xiàng)法律法規(guī)的梳理，風(fēng)險(xiǎn)提示，建議做法等）后，企業(yè)需要和員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)。防范體系3.1

簽訂合規(guī)承諾書(shū)建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二

承諾書(shū)的簽訂有效的將企業(yè)與員工的行為割裂開(kāi)來(lái)。在以聯(lián)合體形式開(kāi)展總承包業(yè)務(wù)時(shí)，因?yàn)槁?lián)合體對(duì)外是一個(gè)整體，要承擔(dān)連帶責(zé)任。

因此，設(shè)計(jì)單位在聯(lián)合體協(xié)議中就要明確施工單位不得存在的違法行為，一旦對(duì)方發(fā)生違規(guī)行為，也可以以此免責(zé)。防范體系3.1

簽訂《合規(guī)承諾書(shū)》建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二

違規(guī)行為的監(jiān)控體系，包含全流程合規(guī)監(jiān)控、舉報(bào)制度、合規(guī)審計(jì)、合規(guī)報(bào)告制度等四項(xiàng)具體要求；最后重要的是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的追責(zé)制度。監(jiān)控體系3.2

違規(guī)事件的應(yīng)對(duì)體系。同樣是前面的案例，一旦施工單位發(fā)生了串通投標(biāo)的行為，設(shè)計(jì)單位該如何應(yīng)對(duì)呢？如果是施工單位與投標(biāo)人串通投標(biāo)，那么設(shè)計(jì)單位受牽連的概率會(huì)比較大，比如說(shuō)前期參與過(guò)于發(fā)包人的技術(shù)對(duì)接會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)交底等。這時(shí)候，就需要割斷員工的個(gè)人行為與企業(yè)之間的關(guān)系。合規(guī)政策、員工承諾書(shū)等都可以作為企業(yè)已經(jīng)盡到合規(guī)管理義務(wù)的證據(jù)。應(yīng)對(duì)體系3.3

啟動(dòng)調(diào)查，盡快進(jìn)行合規(guī)整改，出具合規(guī)計(jì)劃和承諾，爭(zhēng)取在公安階段不予立案或在檢察階段爭(zhēng)取不起訴。建工領(lǐng)域如何建立并實(shí)施一套有效的招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)管理體系二工程總承包模式的結(jié)算中的合規(guī)問(wèn)題三投標(biāo)工程量清單明顯錯(cuò)誤導(dǎo)致的價(jià)格調(diào)整的合規(guī)性問(wèn)題

某項(xiàng)目，設(shè)計(jì)單位牽頭與施工單位組成聯(lián)合體，聯(lián)合體成員施工單位在投標(biāo)過(guò)程中，因設(shè)計(jì)圖紙不完整，工程量清單編制錯(cuò)誤，導(dǎo)致清標(biāo)時(shí)發(fā)現(xiàn)若嚴(yán)格按照《工程總承包合同》價(jià)款確定條款需要調(diào)整工程款，且差額巨大。

因業(yè)主委托第三方進(jìn)行全過(guò)程咨詢，咨詢?nèi)颂岢霭凑漳壳霸O(shè)計(jì)單位出具的二版圖紙，若按照合同17.1條款，需要對(duì)工程款進(jìn)行調(diào)整；若按照工程總承包固定總價(jià)的原則，在滿足發(fā)包人要求的情況下，該項(xiàng)目若按中標(biāo)價(jià)（或在此基礎(chǔ)上價(jià)款調(diào)整金額不大）繼續(xù)履行，成本上能夠覆蓋。因此，繼續(xù)履行的爭(zhēng)議點(diǎn)就在于對(duì)合同條款的解釋與適用，以及最終能否在工程總承包合同價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行結(jié)算。案例1焦點(diǎn)010203經(jīng)招投標(biāo)的項(xiàng)目，能否改變合同的實(shí)質(zhì)性條款，對(duì)價(jià)款進(jìn)行變更？當(dāng)合同中出現(xiàn)價(jià)款結(jié)算條款矛盾的時(shí)候，如何確定？發(fā)、承包人均為國(guó)有企業(yè)，如何規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)？工程總承包模式的結(jié)算中的合規(guī)問(wèn)題三工程總承包模式的結(jié)算中的合規(guī)問(wèn)題三合同繼續(xù)履行面臨的困境因業(yè)主委托第三方進(jìn)行全過(guò)程咨詢，咨詢?nèi)颂岢霭凑漳壳霸O(shè)計(jì)單位出具的二版圖紙，若按照合同17.1條款，需要對(duì)工程款進(jìn)行調(diào)整；若按照工程總承包固定總價(jià)的原則，在滿足發(fā)包人要求的情況下，該項(xiàng)目若按中標(biāo)價(jià)（或在此基礎(chǔ)上價(jià)款調(diào)整金額不大）繼續(xù)履行，成本上能夠覆蓋。因此，繼續(xù)履行的爭(zhēng)議點(diǎn)就在于對(duì)合同條款的解釋與適用，以及最終能否在工程總承包合同價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行結(jié)算問(wèn)題。工程總承包模式的結(jié)算中的合規(guī)問(wèn)題三若繼續(xù)履行合同面臨的風(fēng)險(xiǎn)

1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：按照工程總承包清單報(bào)價(jià)的原則，發(fā)包人原則上不同意承包人對(duì)工程量清單的大量調(diào)整。目前，按照設(shè)計(jì)單位出具的二版圖紙制作的工程量清單，工程價(jià)款可能出現(xiàn)較大幅度的調(diào)整。若按照原投標(biāo)清單進(jìn)行圖紙調(diào)整，則有可能難以滿足發(fā)包人要求及設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)，調(diào)整技術(shù)上存在風(fēng)險(xiǎn)及難度。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)：在未克服上述技術(shù)難度的情況下，按照二版圖紙報(bào)審并施工，將在工程結(jié)算時(shí)對(duì)工程款進(jìn)行較大幅度的調(diào)整，預(yù)計(jì)金額將達(dá)兩個(gè)億，無(wú)法覆蓋建設(shè)成本，工程項(xiàng)目將導(dǎo)致嚴(yán)重虧損，設(shè)計(jì)單位作為總承包牽頭人將承擔(dān)經(jīng)濟(jì)上的損失以及后續(xù)與施工單位之間的就投標(biāo)清單錯(cuò)誤問(wèn)題導(dǎo)致的一系列的損失糾紛。工程總承包模式的結(jié)算中的合規(guī)問(wèn)題三合同解除的法律風(fēng)險(xiǎn)

若繼續(xù)履行合同各方爭(zhēng)議較大，無(wú)法達(dá)成一致合意，工程總承包合同無(wú)法繼續(xù)履行的，則需解除該合同。解除合同分法定解除與約定解除，從案例當(dāng)前情況基本上判斷不符合法定及約定解除的條件，那么就需要單方解除，需要承擔(dān)違約責(zé)任，承擔(dān)合同約定的賠償義務(wù)。

賠償內(nèi)容包括：1、招投標(biāo)費(fèi)用；2、工期損失，按合同約定5000元/天，但因發(fā)包人原因未發(fā)開(kāi)始工作通知，該部分內(nèi)容尚存爭(zhēng)議；3、可能發(fā)生的損失，例如重新招標(biāo)的合同價(jià)格差額，監(jiān)理等單位額外增加的費(fèi)用。

關(guān)于是否可采取部分解除，即工程總承包合同中設(shè)計(jì)部分不解除，僅就施工部分解除的方案不可行，工程總承包模式有別于平行發(fā)包模式，設(shè)計(jì)與施工一體，將設(shè)計(jì)與施工分開(kāi)就背離的合同的根本目的，不能采用部分解除的方式。工程總承包模式的結(jié)算中的合規(guī)問(wèn)題三合同解除后的聯(lián)合體協(xié)議責(zé)任問(wèn)題

解除工程總承包合同后將面臨賠償問(wèn)題，需要考慮各方過(guò)錯(cuò)。（1）設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峤粫r(shí)間及完整性存在問(wèn)題。（2）若采取變更圖紙的方案，存在間接承認(rèn)投標(biāo)中存在的設(shè)計(jì)問(wèn)題。（3）對(duì)外需要先行連帶承擔(dān)賠償責(zé)任后，再進(jìn)行聯(lián)合體追責(zé)。工程總承包模式的結(jié)算中的合規(guī)問(wèn)題三

某大學(xué)的學(xué)生活動(dòng)中心的總承包價(jià)格調(diào)整問(wèn)題

---合同條款的矛盾與選擇招標(biāo)文件中，發(fā)包人提供的初步設(shè)計(jì)文件存在錯(cuò)誤，投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，按照初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行了施工圖設(shè)計(jì)，后在圖審時(shí)發(fā)現(xiàn)消防登高面不符合規(guī)范要求，故要求調(diào)整。經(jīng)甲方確認(rèn)后，施工圖進(jìn)行了調(diào)整，但是否要調(diào)整價(jià)格雙方發(fā)生的爭(zhēng)議。案例2案情簡(jiǎn)介爭(zhēng)議焦點(diǎn)關(guān)鍵點(diǎn)：對(duì)“原始數(shù)據(jù)與資料”的理解

仲裁庭傾向于給予價(jià)格調(diào)整（未進(jìn)行實(shí)體評(píng)議，已交鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)增加造價(jià)部分進(jìn)行鑒定），這里其實(shí)也離不開(kāi)傳統(tǒng)