私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷（機構(gòu)版）

私募基金投資者（機構(gòu)）風(fēng)險調(diào)查問卷（模板）機構(gòu)名稱：____________填寫日期：_____________風(fēng)險提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各類投資風(fēng)險。貴司在基金認購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力，選擇與貴司風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴司選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴司的風(fēng)險承受能力、理財方式及投資目標。請法人或授權(quán)代理人簽章承諾確認貴司購買私募基金產(chǎn)品【】請法人或授權(quán)代理人簽章確認貴司符合以下合格投資者財務(wù)條件：符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元【】基本信息及投資目的機構(gòu)名稱【】或產(chǎn)品名稱【】及產(chǎn)品備案編碼【】法定代表人或授權(quán)代理人【】，聯(lián)系方式【】機構(gòu)證件類型：□營業(yè)執(zhí)照□組織機構(gòu)代碼證機構(gòu)證件號碼【】貴司參與基金投資的目的是：A避免甚至彌補主營業(yè)務(wù)的虧損B增加公司的收益來源C多元化投資戰(zhàn)略的需要D提高暫時閑置資金的使用效率E保證公司長期資金的報紙增值貴公司偏向于以下哪種基金投資的預(yù)期收益情況：A獲得相當(dāng)于同期銀行定期存款利率的收益率B收益必須穩(wěn)定，低于基金行業(yè)平均收益水平也可接受C基金行業(yè)的平均收益水平D和大盤的收益水平表現(xiàn)相當(dāng)E遠遠超過大盤的收益水平4、貴公司基金投資的期限是：A不固定，可能是短期行為B1至3年C3至5年D5至10年E10年以上二、財務(wù)狀況1、貴公司的資產(chǎn)負債率是：A80%以上B60-80%C40-60%D20-40%E20%以下2、貴公司的現(xiàn)金流量狀況為：A現(xiàn)金流嚴重不足，短期內(nèi)存在較大壓力B短期內(nèi)存在一定的壓力，但尚在公司控制范圍之內(nèi)C短期內(nèi)尚可，但長期可能有一定壓力D長期來看有較大壓力，但公司可以通過融資解決E現(xiàn)金流較為充裕，不存在任何壓力3、貴公司凈資產(chǎn)規(guī)模是：A2000萬元以下B2000萬元至5000萬元C5000萬元至1億元D1億元至2億元E2億元以上三、投資經(jīng)驗1、股票、債券、基金、外匯、商品、專戶理財、期貨和期權(quán)，這八類投資工具貴司深入研究過幾種？A了解四種及以上B了解三種C了解兩種D了解一種E全都不了解2、貴公司有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？A1年以下B1至5年C5至10年D10至15年E15年以上四、風(fēng)險偏好1、如果貴公司的投資在6個月內(nèi)出現(xiàn)了不超過20%的損失，貴公司會如何選擇：A預(yù)設(shè)止損點，到止損點即全部拋出B部分止損，如拋出一半C什么也不做，繼續(xù)觀望一段時間D擇機補倉，以攤薄成本E立即全倉買入，并等待反彈機會2、如果貴公司一筆期限為5年的投資，其收益情況如下所示，貴公司最傾向于哪種情況：A第一年3%，第二年2%，第三年3%，第四年2%，第五年3%B第一年4%，第二年0%，第三3年%，第四年3%，第五年4%C第一年5%，第二年-1%，第三年7%，第四年-2%，第五年6%D第一年9%，第二年-3%，第三年12%，第四年-4%，第五年5%E第一年18%，第二年-7%，第三年14%，第四年-10%，第五年15%

私募基金投資者(機構(gòu))風(fēng)險評估結(jié)果確認書私募基金投資者風(fēng)險承受能力分為:保守型、穩(wěn)健型、平衡型、成長型、進取型相對應(yīng)的私募基金投資者可投資的基金風(fēng)險等級：低、中低、中、中高、高以上問題的總分為100分，根據(jù)貴司所選擇的問題答案，貴司對投資風(fēng)險的整體承受程度及貴司的風(fēng)險偏好總得分為：分。（募集機構(gòu)填寫）根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估，貴司的風(fēng)險承受能力為：，（募集機構(gòu)填寫）適合貴司的基金產(chǎn)品評級為風(fēng)險。（募集機構(gòu)填寫）聲明：貴司已如實填寫《私募基金投資者（機構(gòu)）風(fēng)險調(diào)查問卷》，并了解了貴司的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。法定代表人或授權(quán)代理人簽字：日期：經(jīng)辦員：日期：募集機構(gòu)（蓋章）：日期：

投資者風(fēng)險評估評分標準基本信息及投資目的第2題ABCDE分值246810第3題ABCDE分值246810第4題ABCDE分值246810財務(wù)狀況第1題ABCDE分值246810第2題ABCDE分值246810第3題ABCDE分值246810投資經(jīng)驗第1題ABCDE分值246810第2題ABCDE分值246