2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、以下不屬于金融債的是（）A.證券公司債B.非銀行金融機(jī)構(gòu)債券C.地方政府債D.商業(yè)銀行債【答案】C2、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)B.持倉量C.結(jié)算單位D.交易單位【答案】D3、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D4、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.不確定性非常高B.投資價(jià)值受法律法規(guī)影響較小C.具有較高的投機(jī)性D.投資價(jià)值受宏觀環(huán)境影響較大【答案】B5、金融機(jī)構(gòu)（包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)）買賣基金份額的，應(yīng)當(dāng)就其（），計(jì)征增值稅。A.買入價(jià)B.賣出價(jià)C.賣出價(jià)減買入價(jià)的差額D.結(jié)算日基金份額的市場價(jià)【答案】C6、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A7、下列關(guān)于短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.短期融資券的投資者為銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者B.短期融資券通過市場招標(biāo)確定利率C.短期融資券發(fā)行者必須為具有法人資格的企業(yè)D.短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用擔(dān)保方式發(fā)行【答案】D8、（）對經(jīng)濟(jì)情況，行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司的經(jīng)營管理情況等因素進(jìn)行分析，以此來研究股票價(jià)值。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.技術(shù)分析C.行業(yè)分析D.基本面分析【答案】D9、在證券市場，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查B.人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率C.財(cái)政部、國家稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率D.銀監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)新規(guī)管控銀行理財(cái)產(chǎn)品投資股票【答案】A10、下列關(guān)于道氏理論和趨勢的說法，錯(cuò)誤的是()。A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對象B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素C.最難預(yù)測的趨勢是長期趨勢D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反【答案】C11、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理【答案】D12、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。A.在3年中的損失有90％的可能性不會(huì)超過50萬元B.在3年中的損失有90％的可能性會(huì)超過50萬元C.在3年中的收益有90％的可能性不會(huì)超過50萬元D.在3年中的收益有90％的可能性會(huì)超過50萬元【答案】A13、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯(cuò)誤的是（）A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生模塊B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A15、下列關(guān)于投資決策說明書包含的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D16、合格投資者的投資本金鎖定期為3個(gè)月，自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值（）萬美元之日起計(jì)算。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B17、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A.可轉(zhuǎn)換債券B.權(quán)證C.企業(yè)債券D.普通股票【答案】B18、下列關(guān)于證券市場的做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.兩者對于市場流動(dòng)性的貢獻(xiàn)不同B.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令C.兩者有時(shí)可以共同完成證券交易D.兩者的利潤均來源于證券買賣差價(jià)【答案】D19、如果按照個(gè)人投資所處生命周期的不同階段來選擇基金產(chǎn)品類型，一般來說，適合老年人的投資原則是（）。A.首選高風(fēng)險(xiǎn)、投資周期長的產(chǎn)品B.以保值增值為目標(biāo)，選擇中高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行組合投資C.以低風(fēng)險(xiǎn)為核心，不宜過多配置股票型基金D.堅(jiān)持穩(wěn)健原則，分散風(fēng)險(xiǎn)，選擇收益與風(fēng)險(xiǎn)均衡化的產(chǎn)品【答案】C20、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為()投資者購買風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型C.風(fēng)險(xiǎn)中立型D.以上所有【答案】B21、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是()元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C22、（）對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B23、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上B.凈資產(chǎn)不少于5億美元C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%【答案】D24、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C25、多因子模型最大的優(yōu)點(diǎn)不包括()。A.調(diào)整組合業(yè)績B.提高了大規(guī)模資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)度量難度C.降低了大規(guī)模資產(chǎn)組合的估計(jì)和預(yù)測難度D.方便基金經(jīng)理對資產(chǎn)組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解【答案】B26、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)D.以上皆是【答案】D27、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（）。A.A證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)B.B證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)C.A所獲得的收益較高D.B所獲得的收益較高【答案】A28、()是市場無風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)A.國債價(jià)格指數(shù)B.到期收益率C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D29、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按（）‰征收，對受讓方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A30、甲公司資產(chǎn)負(fù)債率為50%,銷售利潤率為10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,則其凈資產(chǎn)收益率為（）A.10%B.40%C.5%D.20%【答案】B31、目前，我國基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。A.每日B.年度C.季度D.每月【答案】A32、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。A.低流動(dòng)性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C33、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯(cuò)誤的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D34、關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()A.資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果B.對于同一個(gè)企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C.資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價(jià)值D.凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率【答案】C35、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無表決權(quán)C.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)【答案】C36、下列有關(guān)投資管理部門的交易部的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門承擔(dān)B.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋C.交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并采用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)D.交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同【答案】D37、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價(jià)發(fā)行【答案】A38、甲公司2017年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為1000萬元，其中現(xiàn)銷收入550萬元，賒銷收入450萬元；當(dāng)年收回以前年度賒銷收入380萬元，當(dāng)年預(yù)收貨款120萬元，預(yù)付貨款30萬元，當(dāng)年因銷售退回支付的現(xiàn)金20萬元，當(dāng)年購貨退回收到的現(xiàn)金40萬元，則甲公司當(dāng)年銷售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。A.990萬元B.1030萬元C.1100萬元D.1150萬元【答案】B39、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個(gè)工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C40、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A.可轉(zhuǎn)換債券B.權(quán)證C.企業(yè)債券D.普通股票【答案】B41、（）不是按照債券計(jì)息方式分類的債券。A.固定利率債券B.浮動(dòng)利率債券C.零息債券D.貼現(xiàn)債券【答案】D42、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益C.貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益【答案】A43、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，下列表述正確的是（）。A.名義利率是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率B.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率C.實(shí)際利率是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦蔇.物價(jià)上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低【答案】B44、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D45、期末可供分配利潤是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。A.負(fù)數(shù)，正數(shù)B.正數(shù)，負(fù)數(shù)C.正數(shù)，正數(shù)D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)【答案】B46、產(chǎn)權(quán)比率與權(quán)益乘數(shù)的關(guān)系是（）。A.產(chǎn)權(quán)比率權(quán)益乘數(shù)＝1B.權(quán)益乘數(shù)＝1/（1-產(chǎn)權(quán)比率）C.權(quán)益乘數(shù)＝（1＋產(chǎn)權(quán)比率）/產(chǎn)權(quán)比率D.權(quán)益乘數(shù)＝1＋產(chǎn)權(quán)比率【答案】D47、按照“最佳執(zhí)行”的交易管理理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D49、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行【答案】A50、（）是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念固化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化〕的一種交易方式。A.算法交易B.手動(dòng)交易C.口頭交易D.電腦交易【答案】A51、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C52、（）在充分征求行業(yè)意見并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，對沒有活躍市場或在活躍市場不存在相同特征的資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種提出估值指引。A.基金管理公司B.托管銀行C.基金估值工作小組D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】C53、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B54、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值【答案】C55、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B56、按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是（）A.I、II、III、Ⅳ、VB.I、II、Ⅳ、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】D57、（）用于為社會(huì)提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。A.財(cái)險(xiǎn)公司B.壽險(xiǎn)公司C.中國的社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】C58、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D59、基金會(huì)計(jì)核算中，（）是基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。A.證監(jiān)會(huì)B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B60、衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是（）。A.利息倍數(shù)B.流動(dòng)資產(chǎn)C.應(yīng)收賬款D.總資產(chǎn)【答案】A61、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭者對比，以決定該公司價(jià)值的方法。A.內(nèi)在價(jià)值法B.相對價(jià)值法C.市場價(jià)值法D.證券價(jià)值法【答案】B62、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D63、（）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對象對市場變化的敏感度。A.跟蹤誤差B.β系數(shù)C.久期D.凸性【答案】B64、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C65、下列（）不屬于大宗商品投資的類型。A.零售類B.能源類C.基礎(chǔ)材料類D.貴金屬類【答案】A66、如果債券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C67、基金銷售服務(wù)費(fèi)不得用于以下哪種支出？（）A.支付基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)B.支付基金的信息披露費(fèi)C.支付銷售機(jī)構(gòu)傭金D.支付基金管理人的促銷活動(dòng)費(fèi)【答案】B68、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D69、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資利益【答案】B70、哪個(gè)選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)()A.債券到期風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A71、關(guān)于期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的存在條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.期貨和現(xiàn)貨市場之間不存在套利活動(dòng)B.期貨市場存在大批專業(yè)化信息收集和分析的投資者C.通過期貨交易者對資產(chǎn)組合的調(diào)整，期貨價(jià)格能更好的反映未來市場的變化D.研究表明期貨市場的交易者具有更好的信息，并能將信息傳遞給現(xiàn)貨市場的交易者【答案】A72、我國債券市場剛剛起步的階段，債券投資者以（）為主體。A.外國投資者B.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者【答案】D73、SWIFT是（）的縮寫。A.環(huán)球市場間通信協(xié)會(huì)B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)【答案】C74、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】B75、基金管理公司必須以（）為基金會(huì)計(jì)核算主體，A.戶斤管理的全部基金總體B.所管理的不同基金類別C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】D76、以下關(guān)于最大回撤的說法，正確的是（）。A.最大回撤衡量投資管理人對上行風(fēng)險(xiǎn)以及下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力B.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能頻率C.最大回撤無法衡量損失的大小D.比較不同基金的最大回撤指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間【答案】D77、在不能買空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達(dá)到的效果是()。A.某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消B.降低整個(gè)投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.使得組合投資收益的波動(dòng)變小D.使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大【答案】D78、基金產(chǎn)品托管費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.按資產(chǎn)規(guī)模的一定比例B.按投資收益的一定比例C.投資產(chǎn)總值的一定比例D.資產(chǎn)凈值一定比例【答案】D79、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A80、關(guān)于貝塔（β)的含義，以下理解錯(cuò)誤的是（）。A.β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)B.P絕對值越大的資產(chǎn)，在市場變動(dòng)時(shí)，其收益波動(dòng)也越大C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動(dòng)的敏感性D.某股票的β值為1.5,表述市場下跌1%時(shí)，該股票將下跌1.5%【答案】A81、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是()。A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C82、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。A.促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A83、()是交易行為對價(jià)格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。A.買賣差價(jià)B.市場沖擊C.對沖費(fèi)用D.機(jī)會(huì)成本【答案】B84、以下不屬于衍生工具構(gòu)成要素的是（）A.漲跌幅限制B.合約標(biāo)的資產(chǎn)C.到期日D.交割價(jià)格【答案】A85、根據(jù)中央國債登記結(jié)算公司有關(guān)債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與成為丙類結(jié)算成員，在債券結(jié)算時(shí)需委托甲類結(jié)算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。A.做市商制度B.公開市場一級(jí)交易商制度C.結(jié)算參與人制度D.結(jié)算代理制度【答案】D86、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.再投資風(fēng)險(xiǎn)D.延遲贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D87、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B88、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的是（）。A.封閉式基金當(dāng)年利潤應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損B.開放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D.對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】A89、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B.市場指數(shù)收益率C.無風(fēng)險(xiǎn)收益率D.基金信息比率【答案】D90、基金所投資的債券發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件對基金產(chǎn)生的影響不包括（）。A.相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B.相關(guān)債券估值下跌，基金凈值受損C.相關(guān)基金經(jīng)理需補(bǔ)償基金資產(chǎn)的損失D.投資者集中贖回基金，帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C91、以下不屬于信用利差特點(diǎn)的是（）A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)大B.信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)C.對于給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大D.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化【答案】A92、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬，凈利潤為15萬，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬，所有者權(quán)益為80萬。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】B93、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D94、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D95、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】A96、關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣B.每個(gè)交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易C.證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請【答案】B97、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。A.大豆B.滬深300ETF基金C.原油D.橡膠【答案】B98、（）是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。A.中央登記公司B.中國結(jié)算公司C.國債登記公司D.銀行同業(yè)中心【答案】B99、我國通過制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A100、和財(cái)險(xiǎn)公司相比，壽險(xiǎn)公司通過人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通常可以投資于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。A.較短，低B.較短，高C.較長，高D.較長，低【答案】C101、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為B.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天D.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主【答案】B102、根據(jù)A公司2015年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，其總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為6億元，銷售凈利潤為1億元，則A公司2015的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.10%B.25%C.12.5%D.16.7%【答案】B103、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2009年6月6日，債券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，該債券的投資者可就每單位債券收到本金和利息共計(jì)102.25元，則該債券的期限為（）年，票面利率為（）。A.10；4.5%B.9；4.5%C.9；2.25%D.10；2.25%【答案】A104、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越高C.波動(dòng)率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升【答案】A105、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動(dòng)的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】A106、下列條款不可以嵌入債券的是()。A.延期條款B.轉(zhuǎn)換條款C.回售條款D.贖回條款【答案】A107、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）A.銷售服務(wù)費(fèi)B.過戶費(fèi)C.證管費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】A108、期權(quán)合約中（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際實(shí)施的價(jià)格。A.期權(quán)費(fèi)B.執(zhí)行價(jià)格C.權(quán)利費(fèi)D.交易費(fèi)【答案】B109、股票的價(jià)值不包括()。A.票面價(jià)值B.折舊價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B110、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。A.基金會(huì)計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A111、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A112、關(guān)于債券條款對債券收益率的影響，以下表述正確的是（）。A.債券的提前贖回條款對債券投資人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較低的利差B.債券的提前贖回條款對債券發(fā)行人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差C.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對債券發(fā)行人有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差D.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對債券投資者有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差【答案】B113、下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等C.通常，貴金屬類大宗商品被認(rèn)為是個(gè)人資產(chǎn)投資和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨【答案】A114、投資決策委員會(huì)一般的組成中不包括（）。A.公司總經(jīng)理B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理C.基金管理公司的副總經(jīng)理D.分管投資的副總經(jīng)理【答案】C115、T日，某投資者在A股市場進(jìn)行了三筆交易，買入X股票1000股，每股10元，賣出X股票400股，每股15元，買入Y股票300股，每股10元。假設(shè)不考慮交易費(fèi)用，在結(jié)算日該投資者應(yīng)結(jié)算的證券和資金為（）。A.三筆交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金7000元，應(yīng)收X股票600股，應(yīng)收Y股票300股B.買入交易和賣出交易分別實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金13000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收Y股票300股；應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股C.三筆交易實(shí)行全額結(jié)算，應(yīng)付資金10000元，應(yīng)收X股票1000股，應(yīng)收資金6000元，應(yīng)付X股票400股，應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股D.標(biāo)的證券相同的交易實(shí)行凈額結(jié)算，應(yīng)付資金4000元，應(yīng)收X股票600股；應(yīng)付資金3000元，應(yīng)收Y股票300股【答案】D116、如果期貨交易保證金為合約金額的5%,則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，這屬于衍生工具的哪一個(gè)特點(diǎn)（）A.聯(lián)動(dòng)性B.流動(dòng)性C.跨期性D.杠桿性【答案】D117、()是股票最基本的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A118、下列關(guān)于可贖回債券的表述中，錯(cuò)誤的是()A.可贖回債券的贖回價(jià)格可以是固定的，也可以是浮動(dòng)的B.與一個(gè)其他屬性相同但沒有贖回條款的債券相比，可贖回債券的利息更低C.可贖回債券的贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利，對債權(quán)人不利D.可贖回債券賦予發(fā)行人看漲期權(quán)的價(jià)值【答案】B119、衍生工具的()是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。A.約定價(jià)格B.交割價(jià)格C.交易價(jià)格D.指數(shù)價(jià)格【答案】B120、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的B.無法通過分散化投資來回避C.可以通過分散化投資來回避D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)【答案】C121、股票投資組合構(gòu)建通?？梢圆捎米陨隙虏呗?，自上而下策略從宏觀形勢及行業(yè)、板塊特征入手，明確大類資產(chǎn)、國家、行業(yè)的配置，然后再挑選相應(yīng)的股票作為投資標(biāo)的，實(shí)現(xiàn)配置目標(biāo)，自下而上則是依賴個(gè)股篩選的投資策略，關(guān)注的是各個(gè)公司的表現(xiàn)，而非經(jīng)濟(jì)或市場的整體趨勢。這種說法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A122、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）；所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】B123、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅B.對機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅C.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅D.對機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅【答案】C124、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，年利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則（）。A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3C.年利息保障倍數(shù)為6.5D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%【答案】A125、美國納斯達(dá)克市場采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B126、（）是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】A127、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】B128、假定H銀行推出一款收益遞增型個(gè)人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計(jì)）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C129、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時(shí)的終值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】A130、基金利潤表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。A.公允價(jià)值變動(dòng)損益B.ETF替代損益C.手續(xù)費(fèi)返還D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入【答案】A131、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值【答案】C132、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B133、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B134、到期收益率隱含的兩個(gè)重要假設(shè)是()。A.投資者計(jì)息方式不變和債券票面利率不變B.債券市價(jià)等于債券面值和債券票面利率不變C.投資者持有至到期和利息再投資收益率不變D.債券隨時(shí)可供出售和利息再投資收益率不變【答案】C135、分析師希望采用經(jīng)濟(jì)附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營績效，計(jì)算后得到以下數(shù)據(jù)："根據(jù)EVA模型比較三家公司經(jīng)營績效，正確的選項(xiàng)是（）A.乙>丙>甲B.甲>乙>丙C.甲>丙>乙D.丙>乙>甲【答案】C136、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)有()A.基金公司稽核監(jiān)督部門B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.第三方銷售機(jī)構(gòu)D.托管人【答案】D137、關(guān)于證券交易的印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1％B.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取D.印花稅是在股票成交后對買賣雙方投資者分別收取的稅金【答案】A138、下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C139、（）是通過星級(jí)將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。A.基金分類評(píng)價(jià)B.基金交易所C.基金風(fēng)格評(píng)價(jià)D.基金業(yè)績評(píng)價(jià)【答案】D140、()，中國金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A141、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D142、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場工具的是（）。A.半年期定期存款B.回購協(xié)議C.一年期中央銀行票據(jù)D.三年期國債【答案】D143、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。A.企業(yè)B.銀行C.非銀行金融機(jī)構(gòu)D.政府【答案】B144、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購汽車的預(yù)收賬款，共計(jì)現(xiàn)金5000萬元。這筆預(yù)收賬款對該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）。A.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加B.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少C.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加D.企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表【答案】A145、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C146、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算【答案】A147、以下指標(biāo)不屬于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)的是（）。A.持股集中度B.收益率C.標(biāo)準(zhǔn)差D.貝塔系數(shù)【答案】B148、下列關(guān)于國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略【答案】D149、衡量所持證券變現(xiàn)難易的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.利率【答案】C150、關(guān)于投資策略說明書，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是（）A.托管費(fèi)率B.交易機(jī)制C.投資限制D.業(yè)績比較基準(zhǔn)【答案】A151、已知無風(fēng)險(xiǎn)收益率為4％，股票A的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為12％，則股票A的期望收益率為（）。A.8％B.10％C.12％D.16％【答案】D152、個(gè)人投資者的差異不包括（）。A.可投資款B.投資經(jīng)驗(yàn)C.投資能力D.道德觀念【答案】D153、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是()。A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益B.負(fù)債/所有者權(quán)益C.資產(chǎn)/負(fù)債D.負(fù)債/資產(chǎn)【答案】A154、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負(fù)債公司【答案】B155、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外,最常用的還有（）。A.存貨周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率（ROS）C.流動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】B156、目前，我國的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D157、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】A158、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A159、關(guān)于計(jì)算VAR值的蒙特卡洛模擬法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.蒙特卡洛模擬法計(jì)算量較大B.蒙特卡洛模擬法的局限性是VAR計(jì)算所選用的歷史樣本期間非常重要C.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程D.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VAR值方法【答案】B160、債券違約時(shí)的受償先后順序?yàn)椋ǎ?。A.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—優(yōu)先無保證債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券B.有保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—優(yōu)先無保證債券—劣后次級(jí)債券C.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—次級(jí)債券—優(yōu)先次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券D.有保證債券—優(yōu)先無保證債券—優(yōu)先次級(jí)債券—次級(jí)債券—劣后次級(jí)債券【答案】D161、特雷諾比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而夏普比率則對總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了衡量。這種說法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A162、基金管理費(fèi)通常與風(fēng)險(xiǎn)（）。A.無法判斷B.無關(guān)C.成正比D.成反比【答案】C163、（）是專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購?fù)顿YC.危機(jī)投資D.私募股權(quán)二級(jí)市場投資【答案】B164、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.債券遠(yuǎn)期交易【答案】C165、交易員的職責(zé)，不包括()A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息C.及時(shí)在市場異動(dòng)中做出決策D.以對投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C166、信用風(fēng)險(xiǎn)事件對持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來的影響有（）。A.發(fā)生債券信用風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)債券流動(dòng)性喪失，很難變現(xiàn)B.交易對手信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指發(fā)行債券的借款人可能因發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)等因素，不能按期支付契約約定的債券利息或償還本金，而使投資者蒙受損失C.分散化投資不能降低信用風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響D.在所有的債券之中，除政府發(fā)行的債券往往被市場認(rèn)為沒有違約的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A167、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）A.中位數(shù)和均值無區(qū)別B.均值C.中位數(shù)D.不確定【答案】C168、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債價(jià)格低于同面值、同期限、同息票率的國債B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債D.企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)高預(yù)期收益低【答案】D169、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貨銀對付原則C.共同對手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A170、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個(gè)工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C171、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說法不正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間D.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年【答案】D172、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購?fù)顿YB.風(fēng)險(xiǎn)投資C.成長權(quán)益D.私募股權(quán)二級(jí)市場投資【答案】B173、用以反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.貝塔系數(shù)【答案】D174、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.購買大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投資者最常用B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企業(yè)的股票來進(jìn)行大宗商品投資C.對單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間接投資于大宗商品市場【答案】A175、()是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時(shí)間價(jià)值B.貨幣溢價(jià)C.貨幣價(jià)值D.貨幣乘數(shù)【答案】A176、經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是（）。A.分位數(shù)B.中位數(shù)C.方差D.均值【答案】D177、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當(dāng)前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C178、假設(shè)某基金的基金管理費(fèi)率為0.73%。7月10日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元；7月11日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為60000萬元。該年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金7月11日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）萬元。A.1.2B.1C.438D.365【答案】B179、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。A.無風(fēng)險(xiǎn)B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)C.與整個(gè)證券市場平均風(fēng)險(xiǎn)一致D.與整個(gè)證券市場平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍【答案】C180、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。A.基金托管人應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值【答案】D181、期權(quán)的（）是指多頭行使期權(quán)時(shí)可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額。A.理論價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.時(shí)間價(jià)值【答案】C182、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C183、哪個(gè)選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)()A.A：債券到期風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A184、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C185、某公司賒銷收入凈額為315000元，應(yīng)收賬款年末數(shù)為18000元，年初數(shù)為16000元，其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為（）天。A.10B.18C.15D.20【答案】D186、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說位于證券市場線的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場對該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場線回歸。A.無風(fēng)險(xiǎn)投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風(fēng)險(xiǎn)投資者【答案】B187、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C188、()是股票最基本的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A189、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為（）。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】D190、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級(jí)時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級(jí)D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)【答案】D191、主動(dòng)收益=（）。A.證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益B.證券組合的真實(shí)收益/基準(zhǔn)組合的收益C.證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益D.證券組合的真實(shí)收益－基準(zhǔn)組合的收益【答案】D192、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C193、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C194、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達(dá)到40萬元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B195、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有()。A.銷售服務(wù)費(fèi)B.基金管理人的管理費(fèi)C.基金托管人的托管費(fèi)D.基金合同生效前的會(huì)計(jì)師費(fèi)【答案】D196、下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。A.成長權(quán)益B.并購?fù)顿YC.價(jià)值投資D.危機(jī)投資【答案】C197、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時(shí)，需要（）。A.再次估計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.再次估計(jì)投資者偏好C.重新設(shè)定投資者長遠(yuǎn)投資目標(biāo)D.重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)測收益情況【答案】D198、作為被動(dòng)型投資者，其目標(biāo)就是在成本允許的情況下，盡可能地（）。A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.擴(kuò)大主動(dòng)收益C.減少跟蹤誤差D.提高信息比率【答案】C199、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計(jì)算，第二年年底時(shí)本金和利息總額為（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A200、某公司的公募基金在3月17日時(shí)的基金資產(chǎn)凈值為50000元，在3月18日的基金資產(chǎn)凈值為46000元，基金管理費(fèi)率為1%，1年按365天計(jì)算，則3月18日的基金管理費(fèi)是（）。A.1.3B.1.45C.1.26D.1.37【答案】D201、2017年10月24號(hào)，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當(dāng)前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是（）元。A.20B.50C.80D.30【答案】D202、（）是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在（t=0）到時(shí)間t的收益。A.名義利率B.遠(yuǎn)期利率C.即期利率D.實(shí)際利率【答案】C203、關(guān)于基金分紅與基金分拆，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金分紅的投資者在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)，其基金份額并沒有變化，但基金分拆的投資者的基金份額卻有較大變化B.基金分紅會(huì)造成大量的現(xiàn)金流出基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不會(huì)C.基金分紅不需要嚴(yán)格的時(shí)機(jī)選擇，而基金分拆則需要進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇D.基金分紅有時(shí)需要部分基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不需要【答案】C204、看漲期權(quán)是人們預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格（）時(shí)買入的期權(quán)A.上漲B.下跌C.不變D.難以判斷【答案】A205、（）可以使投資購買債獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.當(dāng)期收益率B.到期收益率C.債券收益率D.零息收益率【答案】B206、()是一種最簡單的衍生品合約。A.遠(yuǎn)期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權(quán)合約【答案】A207、下列對貨幣市場工具的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)C.流動(dòng)性高D.本金安全性低，風(fēng)險(xiǎn)較高【答案】D208、息票率為6%的3年期債券，市場價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B209、目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場D.以上都不是【答案】A210、下列關(guān)于期貨市場的論述中，正確的是（）A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場不具有經(jīng)濟(jì)功能B.由于期貨價(jià)格變動(dòng)劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力C.期貨價(jià)格經(jīng)常非理性波動(dòng)，因此期貨市場擾亂了現(xiàn)貨市場的運(yùn)行D.期貨市場并不能消除風(fēng)險(xiǎn)，只是將風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移【答案】D211、基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應(yīng)將基金份額凈值結(jié)果（）A.給基金注冊登記機(jī)構(gòu)用于計(jì)算申購、贖回?cái)?shù)額B.給基金托管人復(fù)核C.給相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核D.直接向投資者對外公布【答案】B212、投資者于2017年2月10日凋五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬），則該投資者享有（）的收益。A.2月10日B.2月10日、2月11日和2月12日C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日D.2月10日和2月11日【答案】B213、.衍生工具的特點(diǎn)不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.低風(fēng)險(xiǎn)性【答案】D214、期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，其特點(diǎn)是()。A.無固定的交易場所、透明的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性B.無規(guī)范的合約、透明的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性C.有固定的交易場所、規(guī)范的合約、透明的合約價(jià)格、較低的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性D.無固定的交易場所、規(guī)范的合約、非公開的合約價(jià)格、較高的交易成本和很強(qiáng)的流動(dòng)性【答案】C215、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C216、某債券投資者近年的年收益率由低至犒分別為-16%、4%、5%、5%、6%、8%,則該投資者的中位數(shù)為（），均值為（）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】C217、投資者買入某股票10000股，需繳納的稅費(fèi)不包括（）。A.過戶費(fèi)B.經(jīng)手費(fèi)C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.印花稅【答案】D218、下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價(jià)值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長型C.一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予星級(jí)評(píng)定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D219、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D220、關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價(jià)格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許（）公布一次。A.一周B.一個(gè)月C.兩個(gè)月D.一季度【答案】B221、在組合投資理論中，有效投資組合是指（）。A.可行投資組合集左邊界上的任意可行組合B.可行投資組合集內(nèi)部任意可行組合C.可行投資組合集右邊界上的任意可行組合D.在所有風(fēng)險(xiǎn)相同的投資組合中具有最高預(yù)期收益率的組合【答案】D222、銀行間債券市場交易以（）進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。A.競價(jià)方式B.報(bào)價(jià)方式C.按市值配售D.詢價(jià)方式【答案】D223、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D224、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同B.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)據(jù)C.對隨機(jī)變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.在投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)【答案】D225、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.由于隱性成本無法測量，交易過程中需關(guān)注顯性成本C.由于交易傭金費(fèi)率很低，交易成本對投資收益率的影響可以忽略不計(jì)D.隱性成本包含買賣價(jià)差、市場沖擊、對沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等。【答案】D226、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻B.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻C.遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】C227、關(guān)于證券交易所，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所對從事證券交易各種活動(dòng)監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運(yùn)行B.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施C.證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)D.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣【答案】C228、以下選項(xiàng)中，不能用于防范債券基金流動(dòng)A.準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需B.控制流通受限資產(chǎn)比例C.增加長久期債券配置比例D.選擇交易活躍的債券【答案】C229、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具？（）A.股指期貨B.證券投資基金C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證D.以上說法都正確【答案】D230、下列關(guān)于半強(qiáng)有效市場公開信息包含的內(nèi)容說法不正確的是（）。A.公司的公開信息B.經(jīng)營方面的公開信息C.經(jīng)濟(jì)方面的公開信息D.內(nèi)幕信息【答案】D231、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.營銷權(quán)B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C.特許經(jīng)營權(quán)D.基本權(quán)利和義務(wù)【答案】D232、下列投資的收益率可以看作無風(fēng)險(xiǎn)收益率的是（）。A.中證500指數(shù)收益率B.中國黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率C.某貨幣基金的七日年化收益率D.五年期國債市場利率【答案】D233、以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是（）。A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C234、目前,我國對基金從證券市場取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項(xiàng)目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價(jià)收入【答案】A235、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】A236、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確B.在估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格C.廣義來說，每份基金都與基金的各項(xiàng)資產(chǎn)以及負(fù)債按一定的比例一一對應(yīng)D.贖回者希望能夠以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回【答案】D237、某股票的前收盤價(jià)為10元，配股價(jià)格為8元，股份變動(dòng)比例為100%，那么除權(quán)參考價(jià)為（）元。A.9B.8C.10D.2【答案】A238、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀對付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A239、2018年我國經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）A.0.0055B.0.0134C.0.0145D.0.0059【答案】A240、關(guān)于每日精選收益分配的普通貨幣市場基金，以下表述正確的是（）A.當(dāng)日贖回的基金份額自前一日起不享有基金的分配權(quán)益B.紅利再投資形成的份額不再享有分配權(quán)益C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.向投資者分配的收益的來源是基金所投資貨幣市場工具等資產(chǎn)的收益【答案】D241、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B.市場指數(shù)收益率C.無風(fēng)險(xiǎn)收益率D.基金信息比率【答案】D242、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國期權(quán)交易所【答案】B243、以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時(shí)間關(guān)系的曲線叫做（）。A.β曲線B.α曲線C.K曲線D.J曲線【答案】D244、關(guān)于估值責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責(zé)任B.基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序C.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人【答案】A245、（）是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營成果。A.基金利潤B.基金資產(chǎn)C.基金負(fù)債D.基金所有者權(quán)益【答案】A246、（）年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。A.1982B.1981C.1980D.2000【答案】B247、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。A.銀行業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.國務(wù)院財(cái)政部【答案】C248、對基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.會(huì)計(jì)事務(wù)所D.基金托管人【答案】D249、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D250、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，30天后，市場利率為6%,該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】A251、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B252、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，（）實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。A.債券競價(jià)交易和權(quán)證交易B.B股和權(quán)證交易C.債券交易和B股D.債券競價(jià)交易和B股【答案】A253、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對付原則B.分級(jí)結(jié)算原則C.共同對手方制度D.凈額清算原則【答案】C254、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述：A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤B.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確C.Ⅰ正確，Ⅱ正確D.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤【答案】B255、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C256、以下關(guān)于股票票面價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.股票發(fā)行價(jià)格高于面值成為溢價(jià)發(fā)行，其中超出面值的部分計(jì)入公司負(fù)債B.股票以面值發(fā)行成為平價(jià)發(fā)行C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價(jià)值直接沒有必然的聯(lián)系D.股票的票面價(jià)值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額【答案】A257、權(quán)證的基本要包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、購買時(shí)間B.權(quán)證類別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價(jià)格C.行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、行權(quán)價(jià)格D.行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種【答案】B258、中國國內(nèi)的三家商品期貨交易所的設(shè)立地點(diǎn)不包括（）。A.天津B.上海C.大連D.鄭州【答案】A259、如果證券市場是有效市場，那么這個(gè)市場的特征是（）。A.未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測B.價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息C.價(jià)格不起伏D.證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化【答案】B260、下列財(cái)務(wù)比率的計(jì)算公式中，不正確的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債B.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤÷所有者權(quán)益D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)【答案】A261、黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時(shí)黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。A.房地產(chǎn)B.大宗商品C.私募股權(quán)D.收藏品【答案】B262、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬張，期限為1年。A.貨幣市場基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)B.貨幣市場基金不能投資于剩余期限一年以上的金融工具C.可轉(zhuǎn)債不屬于貨幣市場基金可以投資的金融工具D.貨幣市場基金的投資對象是貨幣市場工具【答案】B263、銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A264、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動(dòng)投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.主動(dòng)投資是在市場有效假定下的一種投資方式D.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益、縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率【答案】C265、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股都有約定的股息B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)C.優(yōu)先股都有固定的期限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后【答案】C266、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格和其影響因素之間的關(guān)系，表述不正確的是（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格越高，看跌期權(quán)價(jià)格越低B.期權(quán)的有效期越長，看漲期權(quán)的價(jià)格越高C.無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低D.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅與看漲期權(quán)的價(jià)格呈正相關(guān)【答案】D267、下列不屬于金融衍生工具的是()。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融債券C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】B268、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）A.凈現(xiàn)金流量與一段時(shí)間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關(guān)系B.一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大