2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自我提分評估(附答案)

2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自我提分評估(附答案)

單選題（共400題）1、不屬于內(nèi)在價值估值檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷氖牵ǎ?。A.股利貼現(xiàn)模型B.票據(jù)貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型D.經(jīng)濟(jì)附加值模型【答案】B2、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.大盤藍(lán)籌股流動性較好，買賣價差大；小盤股則反之。C.受市場因素影響，目標(biāo)組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。D.目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機(jī)會成本增加的可能性就越低?！敬鸢浮緾3、在不能買空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達(dá)到的效果是()。A.某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消B.降低整個投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險C.使得組合投資收益的波動變小D.使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大【答案】D4、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時間為90天，則該國債內(nèi)在價值為（）元。A.98.034B.99.045C.97.455D.93.243【答案】B5、關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯誤的是()。A.公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)利B.公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無限責(zé)任D.公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)【答案】C6、下列關(guān)于可贖回債券的說法，錯誤的是()。A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權(quán)C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款【答案】D7、目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照（）對上市流通的有價證券進(jìn)行估值。A.開盤價B.市價C.公允價值D.交易價格【答案】B8、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B9、關(guān)于計價錯誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償D.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同規(guī)定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A10、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A11、用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)不包括（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動利率債券投資情況D.貝塔系數(shù)【答案】D12、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯誤的是（）。A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C13、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B14、（）對經(jīng)濟(jì)情況，行業(yè)動態(tài)以及公司的經(jīng)營管理情況等因素進(jìn)行分析，以此來研究股票價值。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.技術(shù)分析C.行業(yè)分析D.基本面分析【答案】D15、期貨市場有多種不同目的的交易形態(tài)，（）增強(qiáng)了市場流動性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，是期貨市場正常運(yùn)營的保證。A.價差套利交易B.點(diǎn)價交易C.期現(xiàn)套利交易D.投機(jī)交易【答案】D16、關(guān)于基金托管費(fèi)計提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高B.基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系C.目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計提D.開放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計提，通常低于0.25%【答案】A17、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點(diǎn)上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B18、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯誤的是()。A.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量B.如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量【答案】D19、某零息債券面值為100元，市場利率為2．5％，到期時間為3年，則內(nèi)在價值為（）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】C20、對于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是（）。A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取【答案】D21、第一年末到第三年末的遠(yuǎn)期利率f1,3，一年期的即期利率為S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根據(jù)預(yù)期，下列描述中正確的是（）。A.S1＞S3B.S1＜S3C.S1=S3D.條件不足【答案】B22、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.轉(zhuǎn)換期限B.轉(zhuǎn)換價格C.贖回條款D.回售條款【答案】D23、自上而下股票投資策略在實(shí)際應(yīng)用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)研究決定大類資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運(yùn)用基本面分析深入研究個股的投資價值D.轉(zhuǎn)換價值股和成長股的投資比例，追求風(fēng)格收益【答案】C24、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D25、（）指的是采用投資決策時的證券市場價格建倉的模擬投資組合（理想組合）與采用實(shí)盤交易建倉的真實(shí)投資組合之間的收益率之差，其本質(zhì)就是交易成本。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】A26、下列關(guān)于零息債券的表述，錯誤的是（）。A.零息債券折價發(fā)行B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益【答案】B27、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法說法正確的是（）A.優(yōu)先股需按票面價值支付一定比例股息B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險低【答案】A28、深圳證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D29、技術(shù)分析的三項假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價格沿趨勢運(yùn)動C.歷史會重演D.股票價格圍繞其內(nèi)在價值波動【答案】D30、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】C31、市銷率用公式表達(dá)為（）。A.市銷率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市銷率=每股市價/每股收益（年化）C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價D.市銷率=股票市價/銷售收入【答案】D32、（）年9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關(guān)鍵作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C33、下列說法錯誤的是（）。A.做市商為了維護(hù)證券的流動性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。C.做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入【答案】C34、股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D35、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。A.短期政府債券B.短期融資券C.回購協(xié)議D.銀行承兌匯票【答案】B36、關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則,以下表述錯誤的是（）。A.在共同對手方制度下,即使買賣雙方中的一方不能履約,結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金B(yǎng).根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu),交易所場內(nèi)證券發(fā)行資金通過非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶完成交收C.根據(jù)貨銀對付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù),結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券D.根據(jù)分級結(jié)算原則,當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時,結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收【答案】B37、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目后，主要采取的退出機(jī)制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A38、小王在銀行間債券市場交易，需要投合規(guī)并經(jīng)審批的金融機(jī)構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。A.公開市場一級交易商制度B.做市商制度C.會員管理制度D.結(jié)算代理制度【答案】D39、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于（）。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B40、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D41、以下表述不屬于財務(wù)報表分析的是（）A.公司2015年凈資產(chǎn)收益率同比増長5%B.公司股價創(chuàng)出52周新高C.公司存貨周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均D.公司的經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)萎縮【答案】B42、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。A.1天B.14天C.3個月D.9個月【答案】B43、關(guān)于風(fēng)險，以下表述正確的是()。A.投資風(fēng)險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等B.合規(guī)風(fēng)險是指公司在競爭和變化的市場壞境下不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)取得利潤的風(fēng)險C.商業(yè)風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運(yùn)營的風(fēng)險D.投資風(fēng)險來源于投資價值的波動【答案】D44、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B45、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。A.銀行業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務(wù)院財政部【答案】C46、某面值為100元的3年期國債，票面利息為3.85%（每年支付一次），市場無風(fēng)險利率為3.82%,該債券當(dāng)前成交價位96,則該債券的到期收益率y可以表述為（）。A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3【答案】C47、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，可申請成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。A.半B.1C.2D.3【答案】D48、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.提前贖回風(fēng)險D.通貨膨脹風(fēng)險【答案】C49、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.6B.3C.4D.9【答案】A50、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15。若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D51、以下不屬于分級基金典型風(fēng)險類型的是（）。A.風(fēng)險收益特征變化風(fēng)險B.杠桿變動風(fēng)險C.杠桿機(jī)制風(fēng)險D.影子價格偏離度風(fēng)險【答案】D52、保險公司可分為財險公司與（）。A.壽險公司B.意外保險公司C.人壽保險公司D.健康保險公司【答案】A53、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D54、QDII開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可委托（）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。A.境外、境內(nèi)B.境內(nèi)、境內(nèi)C.境內(nèi)、境外D.境外、境外【答案】C55、以下選項中不屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.浮動利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.巨額贖回D.融資比例【答案】C56、衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】C57、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】C58、企業(yè)破產(chǎn)時，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)A.次級債券持有人B.優(yōu)先無保證債券持有人C.有保證債券持有人D.企業(yè)股權(quán)持有人【答案】C59、債券結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算的債券結(jié)算類型是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.多邊結(jié)算C.凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D60、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值【答案】D61、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貨D.商業(yè)票據(jù)【答案】B62、關(guān)于影響回購協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）A.與貨幣市場的聯(lián)動性不強(qiáng)B.采用非實(shí)物交割，回購利率較高C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高D.一般來說回購期限越短，回購利率越低【答案】D63、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C64、下列關(guān)于衍生品合約的特點(diǎn)，說法錯誤的是（）。A.衍生品合約涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移B.衍生品合約只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入，可以以小搏大C.一般衍生品合約的風(fēng)險一般要比復(fù)雜衍生品合約的風(fēng)險大D.衍生資產(chǎn)價格與標(biāo)的資產(chǎn)的價格具有聯(lián)動性，兩者一般高度相關(guān)【答案】C65、債券的遠(yuǎn)期交易從成交日到結(jié)算日的期限由雙方確定，但最長時間不得超過（）A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】C66、抵押債券的保證物是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C67、下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是（）。A.貝塔系數(shù)大于0時、該投資組合的價格變動方向與市場相反B.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致C.貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反D.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大【答案】D68、以下關(guān)于全局最小方差組合的說法中錯誤的是（）。A.是所有方差組合中風(fēng)險最小的組合B.是上半部分和下半部分的分界點(diǎn)C.在最小方差前沿的最右邊D.與縱軸平行的直線與最小方差前沿最左邊拐點(diǎn)的切點(diǎn)是全局最小方差組合【答案】C69、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國叫設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險基金C.管理風(fēng)險準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A70、關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是（）A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用【答案】A71、關(guān)于風(fēng)險投資，以下表述正確的是()A.風(fēng)險投資被認(rèn)為是私募當(dāng)中處于低風(fēng)險領(lǐng)域的投資B.風(fēng)險投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報C.風(fēng)險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅D.風(fēng)險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)【答案】B72、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B73、影響期權(quán)價格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格B.期權(quán)的有效期C.無風(fēng)險利率水平D.權(quán)利金的波動率【答案】D74、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C75、個人投資者投資基金的稅收、含免征的稅收、包括（）。A.個人所得稅B.企業(yè)所得稅C.增值稅D.營業(yè)稅【答案】A76、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。A.規(guī)劃B.執(zhí)行C.再平衡D.反饋【答案】C77、另類投資的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低D.監(jiān)管嚴(yán)格【答案】B78、（）是刺激或減緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接方式。A.貨幣政策B.利率政策C.財政政策D.市場政策【答案】C79、以下不屬于貨幣市場工具的是（）A.銀行間回購協(xié)議B.六個月定期存款C.證券投資基金D.央票【答案】C80、所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險，對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低變化，利息不隨通脹水平的高低變化B.本金不隨通脹水平的高低變化，利息隨通脹水平的高低變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低變化【答案】D81、某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利，配股價格為5元，股東按每股0.1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計算該股票除權(quán)（息）參考價為()元。A.9B.12C.11D.10【答案】D82、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實(shí)際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A83、哪種策略屬于股票投資組合的構(gòu)建策略（）A.債券指數(shù)化策B.買入并持有策略C.利率預(yù)期策略D.自上而下的策略【答案】D84、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險公司D.商業(yè)銀行【答案】A85、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述正確的是（）A.定期存款因?yàn)椴荒茈S時支取，所以不屬于貨幣市場工具B.貨幣市場工具是高流動性高風(fēng)險的證券C.貨幣市場工具交易形成的利率一般不作為市場的基準(zhǔn)利率D.貨幣市場工具為商業(yè)銀行管理流動性提供了有效的手段【答案】D86、股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，通過選舉公司董事來實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。這說明股票具有（）的特征。A.收益性B.風(fēng)險性C.參與性D.永久性【答案】C87、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按掲B.遠(yuǎn)期合約C.住房按揭支持證券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A88、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險B.方便交易C.增加交易量D.增加收益【答案】A89、目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D90、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場交易價格估值C.我國的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個交易日估值【答案】A91、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12％，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.150000D.113485【答案】D92、名義利率是指包含對（）補(bǔ)償?shù)睦?。A.無風(fēng)險利率B.到期收益率C.通貨膨脹D.即期收益率【答案】C93、影響期權(quán)價格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格B.期權(quán)的有效期C.無風(fēng)險利率水平D.權(quán)利金的波動率【答案】D94、某日某基金買入S股票10000股，成交價5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是（）。A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】A95、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。A.相關(guān)系數(shù)B.B系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A96、某資產(chǎn)A，如果2018年我國經(jīng)濟(jì)上行，其年化收益率預(yù)計為15％；經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟(jì)下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25％，經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟(jì)下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。A.5.3％B.5.9％C.6.7％D.8.0％【答案】B97、有4個基金2014年和2015年的分紅方案如下：A.基金1B.基金3C.基金4D.基金2【答案】C98、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A99、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯誤的是（）。A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)都有可能不同B.基金回報率業(yè)績排名與業(yè)績計算的開始和結(jié)束時間選取無關(guān)，主要取決于所選取的時間段長短，如一月、三月、一年'五年等C.投資收益是由投資風(fēng)險驅(qū)動的，風(fēng)險越大，所要求的報酬率就越高D.同一基金在不同時間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B100、根據(jù)我國證券市場有關(guān)規(guī)定，除權(quán)，除息日為()A.A股、B股的權(quán)益登記日的次日B.A股、B股的權(quán)益登記日的次一交易日C.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次日D.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次一交易日【答案】D101、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。A.管理層收購B.杠桿收購C.合并收購D.發(fā)起收購【答案】A102、下列不屬于技術(shù)分析的假定的是（）A.股票價格圍繞其內(nèi)在價值波動B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價袼沿著趨勢運(yùn)動D.歷史會重演【答案】A103、通常情況下，投資期限越短，則投資者對流動性的要求（）。A.越高B.越低C.沒變化D.不確定【答案】A104、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項是()。。A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利D.普通股均可在股票交易所交易【答案】B105、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時的終值相差（）元。A.33.1B.31.3C.133.1D.13.31【答案】A106、為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券，這種風(fēng)險稱為（）。A.操作風(fēng)險B.購買力風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】D107、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.票面價值B.內(nèi)在價值C.賬面價值D.清算價值【答案】B108、（）是以指數(shù)成分股為投資對象的基金，通過構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢，以達(dá)到分散風(fēng)險并取得收益的目的。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.指數(shù)基金【答案】D109、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C110、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金涉及的所得稅，表述正確的（）。A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫免所得稅B.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)從香港基金分配得到的收益，暫免征所得稅C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入，暫免征所得稅D.內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認(rèn)買賣基金份額取得的差價收入，暫免征所得稅【答案】A111、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A112、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬【答案】B113、以下屬于中國證券業(yè)協(xié)會公布的第一批具有協(xié)會會員資格的基金評價機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C114、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C115、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D116、股票拆分對（）沒有影響。A.每股面值B.股東權(quán)益總額C.股票價格D.每股盈余【答案】B117、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和（）A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A118、下列不屬于國際上知名的獨(dú)立信用評級機(jī)構(gòu)的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾評級服務(wù)公司B.晨星資訊（深圳）有限公司C.穆迪投資者服務(wù)公司D.惠譽(yù)國際信用評級有限公司【答案】B119、衝量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）A.銷售利潤率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.資產(chǎn)收益率【答案】B120、不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】A121、（）是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A122、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D123、關(guān)于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券B.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結(jié)算資金D.買斷式回購首期由逆回購方將回購債券出售給正回購方【答案】B124、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花稅B.買賣價差C.傭金D.機(jī)會成本【答案】C125、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場須是（）。A.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場B.與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場C.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場D.與中國政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場【答案】C126、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場收益率為6%,市場價格98.17元，則其麥考利期是（）。A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】C127、下列關(guān)于投資大宗商品衍生工具的說法錯誤的是（）A.對單一商品或商品價格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式C.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品D.無固定的交易場所【答案】D128、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.風(fēng)險價值B.風(fēng)險敞口C.信用風(fēng)險D.利率風(fēng)險【答案】A129、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A130、上交所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價；深交所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進(jìn)行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C131、下列關(guān)于國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略【答案】D132、目前在全國銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。A.見券付款B.券款對付C.分級結(jié)算D.見款付券【答案】B133、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A134、以下選項中信用風(fēng)險事件對持有相關(guān)債券的基金和基金公司帶來的影響不正確的是（）。A.相關(guān)債券估值急劇下跌，基金凈值受損B.投資者集中贖回基金，帶來流動性風(fēng)險C.基金公司自有資金受到損失，遭受監(jiān)管處罰D.相關(guān)債券流動性回暖，較易變現(xiàn)【答案】D135、下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是（）。A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.投資于遠(yuǎn)期合約【答案】D136、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯誤的是（）A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動性風(fēng)險C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動性的重要指標(biāo)【答案】B137、如果按照個人投資所處生命周期的不同階段來選擇基金產(chǎn)品類型，一般來說，適合老年人的投資原則是（）。A.首選高風(fēng)險、投資周期長的產(chǎn)品B.以保值增值為目標(biāo)，選擇中高風(fēng)險的產(chǎn)品進(jìn)行組合投資C.以低風(fēng)險為核心，不宜過多配置股票型基金D.堅持穩(wěn)健原則，分散風(fēng)險，選擇收益與風(fēng)險均衡化的產(chǎn)品【答案】C138、關(guān)于質(zhì)押式回購，以下表述正確的是（）A.質(zhì)押式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結(jié)算資金額B.質(zhì)押式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方C.質(zhì)押式回購由正回購方在將回購債券出質(zhì)給逆回購方時取得逆回購方支付的首期資金結(jié)算額D.質(zhì)押式回購到期由正回購方以到期日市場價格從逆回購方購回回購債券【答案】C139、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。A.所得稅B.消費(fèi)稅C.增值稅D.關(guān)稅【答案】A140、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購?fù)顿YB.風(fēng)險投資C.成長權(quán)益D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B141、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。A.同時具有普通債券和權(quán)益特征B.票面利率高于普通公司債券C.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)時間由持有人決定D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)換債券就相當(dāng)于持有了新的股票【答案】A142、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B143、貨幣市場工具風(fēng)險較低，安全性高，主要參與交易的主體是()A.私募證券投資基金B(yǎng).個人投資者C.銀行等機(jī)構(gòu)投資者D.中小企業(yè)【答案】C144、股票投資組合構(gòu)建通?？梢圆捎米陨隙虏呗裕陨隙虏呗詮暮暧^形勢及行業(yè)、板塊特征入手，明確大類資產(chǎn)、國家、行業(yè)的配置，然后再挑選相應(yīng)的股票作為投資標(biāo)的，實(shí)現(xiàn)配置目標(biāo)，自下而上則是依賴個股篩選的投資策略，關(guān)注的是各個公司的表現(xiàn)，而非經(jīng)濟(jì)或市場的整體趨勢。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A145、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動利率債券。A.固定利率債券B.貼現(xiàn)債券C.累進(jìn)利率債券D.復(fù)利債券【答案】A146、（）是證券投資基金會計核算的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A147、從事（）投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.大宗商品B.風(fēng)險C.另類D.衍生金融產(chǎn)品【答案】B148、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險。A.購買力風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.利潤風(fēng)險【答案】A149、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是（）。A.簡單收益率B.時間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C150、某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時間而改變，定期的客戶交流會議是一個詢問客戶需求、投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時機(jī)。如果確實(shí)發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調(diào)整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點(diǎn)最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。A.監(jiān)控和再平衡B.業(yè)績歸因C.業(yè)績度量D.績效評估【答案】A151、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機(jī)構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。A.債券發(fā)行人B.債券市場C.債券承銷商D.債券持有者【答案】B152、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）A.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率【答案】B153、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A154、中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場和滬深交易所市場的（）。A.國債、金融債券、可轉(zhuǎn)債B.國債、企業(yè)債券、金融債券C.國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、金融債券D.國債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債【答案】B155、債券的價格與利率呈（）變動關(guān)系。A.正向B.反向C.無影響D.不確定【答案】B156、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬元，其權(quán)益乘數(shù)為2，總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%，則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C157、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯誤的是（）。A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中B.在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀(jì)人是市場流動性的主要提供者和維持者C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同【答案】B158、相比個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。A.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對較小B.具有比個人投資者更高的風(fēng)險承受能力C.投資管理專業(yè)D.投資行為規(guī)范【答案】A159、風(fēng)險投資一般采用（）形式將資金投入企業(yè)。A.債權(quán)B.杠桿融資C.股權(quán)D.杠桿籌資【答案】C160、2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】B161、（）指的是采用投資決策時的證券市場價格建倉的模擬投資組合（理想組合）與采用實(shí)盤交易建倉的真實(shí)投資組合之間的收益率之差，其本質(zhì)就是交易成本。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】A162、在整個銀行間債券市場體系中，履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國銀監(jiān)會B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國人民銀行D.中央結(jié)算公司【答案】C163、投資組合管理的反饋由（）和（）組成。A.業(yè)績度量；業(yè)績評估B.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績歸因C.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績度量D.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績評估【答案】D164、下列不屬于基金運(yùn)作費(fèi)的是（）。A.審計費(fèi)B.律師費(fèi)C.開戶費(fèi)D.過戶費(fèi)【答案】D165、強(qiáng)有效市場是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中，在一個強(qiáng)有效的證券市場上，任何投資者不管采用何種分析方法，除了偶爾靠運(yùn)氣“預(yù)測”到證券價格的變化外，是不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功的。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A166、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.同業(yè)存單C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)拆借【答案】B167、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化紅利策略C.固定比例投資組合保險策略D.量化阿爾法策略【答案】C168、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。A.交易費(fèi)用B.管理人報酬C.律師費(fèi)D.股利收益【答案】D169、關(guān)于債券當(dāng)期收益收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是()A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率C.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益D.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率【答案】A170、基金利潤中，其他收入不包括（）。A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益C.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項D.管理人報酬【答案】D171、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B172、其他條件不變時，久期越大，債券價格對利率敏感度越（），波動性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C173、下列選項不屬于常用的貨幣市場工具的是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.政府債券C.同業(yè)拆借D.商業(yè)票據(jù)【答案】B174、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯誤的是（）。A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中B.在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀(jì)人是市場流動性的主要提供者和維持者C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同【答案】B175、（）是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管銀行C.基金投資人D.中國證監(jiān)會基金部【答案】A176、我國通過制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A177、下列關(guān)于證券價格指數(shù)的說法錯誤的是（）。A.常見的證券價格指數(shù)有股票價格指數(shù)和期貨價格指數(shù)B.目前股票價格指數(shù)編制的方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法C.國際上主要的股票價格指數(shù)有道瓊斯股價指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾股價指數(shù)、金融時報股價指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)【答案】A178、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B179、以下不屬于保本基金的特點(diǎn)的是（）。A.保本基金通過雙重保本機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益C.保本基金是一種封閉式的基金品種D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯【答案】C180、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每個工作日D.每日；每個小時【答案】C181、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應(yīng)付未付的報酬為11萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬元，基金總份額為2000萬份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C182、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。A.EM=5,σM=625B.EM=6,σM＝25C.EM=7,σM＝625D.EM=4,σM＝25【答案】A183、股價指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。A.完全復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.分層復(fù)制【答案】D184、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C185、與小規(guī)?；鹣啾?，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A186、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯誤的是（）A.單利考慮了利息的時間價值B.復(fù)利考慮了本金的時間價值C.單利考慮了本金的時間價值D.復(fù)利考慮了利息的時間價值【答案】A187、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券承銷機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A188、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方【答案】D189、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發(fā)行D.場外市場的固定收益證券【答案】D190、下列關(guān)于基金業(yè)績評價的意義的說法，不包括的是（）。A.對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績B.基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過多的風(fēng)險C.只有通過完備的投資業(yè)績評估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況D.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別【答案】D191、（）是資金成本的主要決定因素。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】C192、關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"，以下表述錯誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險，并提供風(fēng)險資金B(yǎng).投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量C.投機(jī)交易承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險D.投機(jī)交易減弱了市場的流動性【答案】D193、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用D.以上選項都錯【答案】D194、我國證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國務(wù)院【答案】D195、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。A.股票收盤價等于或低于配股價，則估值為負(fù)B.股票收盤價高于配股價，則估值為零C.股票收盤價高于配股價，按股票收盤價高于配股價的差額估值D.股票收盤價等于或低于配股價，按股票收盤價與配股價的差額估值【答案】C196、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險特點(diǎn)的是()。A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的B.無法通過分散化投資來回避C.可以通過分散化投資來回避D.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動【答案】C197、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是()。A.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單B.同市場接近，考慮問題比較直接C.預(yù)測的精度較高D.獲得利益的周期短【答案】A198、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C199、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的說法錯誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時，價格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測股票收益的一個重要原因D.投資者要想獲得更高的報酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險將會給投資者帶來收益【答案】D200、下列屬于不動產(chǎn)投資工具主要形式的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A201、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產(chǎn)投資類型的是()。A.地產(chǎn)投資B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D202、某公司的財務(wù)報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費(fèi)用是20萬元，利息費(fèi)用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）A.2B.5C.333D.4【答案】B203、下列關(guān)于零息債券的表述，錯誤的是（）。A.零息債券折價發(fā)行B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益【答案】B204、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）。A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價格免疫策略【答案】C205、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位D.信托型基金具有法律實(shí)體地位【答案】B206、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C207、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的【答案】D208、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D209、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險價值【答案】D210、下列選項不屬于常用的貨幣市場工具的是()。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.政府債券C.同業(yè)拆借D.商業(yè)票據(jù)【答案】B211、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。A.發(fā)行主體B.償還期限C.嵌入的條款D.債券持有人收益方式【答案】A212、下列費(fèi)用中，屬于基金費(fèi)用的是（）。A.基金管理人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用B.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】D213、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額變動情況；基金盈利能力【答案】A214、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）B.市盈率指標(biāo)表示股票價格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，C.對盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益D.市盈率是投資回報的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點(diǎn)【答案】C215、QDII基金的凈值在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.4【答案】B216、（）是指貨幣隨著時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D217、基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D218、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說法哪一項是正確的()A.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值B.任何資產(chǎn)的公允價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值C.任何資產(chǎn)的公允價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價值D.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價值【答案】A219、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D220、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C221、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險，下列說法不正確的是()。A.債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動B.當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降C.當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會上升D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越低【答案】D222、共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場交易A.操作風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【答案】C223、下列選項中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實(shí)現(xiàn)收入的是（）A.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額B.利息收入扣減費(fèi)用后的余額C.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額D.公允價值變動損益扣減相關(guān)費(fèi)用【答案】D224、假設(shè)某基金第一年的收益率為5%，第二的收益率也是5%，其年幾何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.無法判斷【答案】B225、市場風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。A.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要。B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理。C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新。D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，提出應(yīng)對策略?！敬鸢浮緼226、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D227、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.轉(zhuǎn)換期限B.轉(zhuǎn)換價格C.贖回條款D.回售條款【答案】D228、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間內(nèi)：對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時處理交收D.批量處理交收【答案】B229、在CAPM上發(fā)展出的風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)是()。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】C230、貨幣市場的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C231、目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制,其決策機(jī)構(gòu)是（）A.專門委員會B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營管理層C.理事會D.會員大會【答案】C232、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合B.嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善盋.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的【答案】C233、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為（）。A.要等到3個月以后才能申請B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】B234、（）是在公司用于投資、營運(yùn)資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運(yùn)費(fèi)用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B235、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C236、證券交易的隱性成本不包括（）。A.買賣價差B.沖擊成本C.過戶費(fèi)D.機(jī)會成本【答案】C237、投資管理過程是一個動態(tài)循環(huán)過程，整個流程包含三個步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗(yàn)D.規(guī)劃【答案】C238、提前贖回風(fēng)險又稱為（）。A.回購風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.通脹風(fēng)險【答案】A239、下列權(quán)證不是按行權(quán)時間分類的是（）。A.備兌權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.美式權(quán)證【答案】A240、無論期限的長短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債務(wù)。A.登記日當(dāng)天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A241、同業(yè)分組業(yè)績比較方法是指，將某基金所在的可比同業(yè)組中所有的基金按照業(yè)績從高到低進(jìn)行排序，依序平均分為四個組，以五年為例，如果某基金在五年期業(yè)績同業(yè)組排名中在第一組的，稱之為過去五年業(yè)績相對優(yōu)秀的基金。如某基金在五年期業(yè)績同業(yè)組排名中在第四組的，稱之為過去五年業(yè)績相對落后的基金，這里的同業(yè)基金分組的數(shù)學(xué)涵義是（）A.累計值的概念B.平均值的概念C.分位數(shù)的概念D.中位數(shù)的概念【答案】C242、（）是指在交易時間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B243、（）是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D244、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.風(fēng)險價值B.風(fēng)險敞口C.信用風(fēng)險D.利率風(fēng)險【答案】A245、利率風(fēng)險指的是因利率變化而產(chǎn)生的基金價值的不確定性。以下不會影響利率變動的是（）。A.通貨膨脹預(yù)期B.中央銀行的貨幣政策C.經(jīng)濟(jì)周期D.國際收支【答案】D246、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】A247、某證券投資基金公告進(jìn)行收益分配，分紅方案為每10份基金份額為0.5元，某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C248、以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。A.標(biāo)普500B.上證綜指C.滬深300D.道瓊斯指數(shù)【答案】D249、假設(shè)某基金第一年的收益率為6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算術(shù)平均收益率為（）。A.6%B.8%C.10%D.無法判斷【答案】B250、關(guān)于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估D.流動性較好，杠桿率偏低【答案】D251、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯誤的是()。A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上B.凈資產(chǎn)不少于5億美元C.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%【答案】D252、復(fù)利現(xiàn)值的計算公式為（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D253、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)200億元，無形資產(chǎn)為50億元，長期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計入流動資產(chǎn)的金額為（）。A.1000億元B.1020億元C.1070億元D.1050億元【答案】A254、若證券A與證券B的相關(guān)系數(shù)為0.5，則兩者之間的關(guān)系是（）。A.不相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.比例相關(guān)D.正相關(guān)【答案】D255、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.附息債券【答案】D256、（），上海證券交易所成立，國債逐步進(jìn)入了交易所交易。A.1990年6月B.1990年12月C.1991年6月D.1991年12月【答案】B257、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.由于隱性成本無法測量，交易過程中需關(guān)注顯性成本C.由于交易傭金費(fèi)率很低，交易成本對投資收益率的影響可以忽略不計D.隱性成本包含買賣價差、市場沖擊、對沖費(fèi)用、機(jī)會成本等?！敬鸢浮緿258、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B259、UCITS五號令中補(bǔ)充和更新的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C260、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B261、關(guān)于衍生品的交易場所，以下說法錯誤的是()A.期貨合約只在交易所交易B.互換合約常在場外交易C.期權(quán)合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約常在場外交易【答案】C262、當(dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實(shí)際利率（）A.高B.低C.不確定D.無關(guān)【答案】A263、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無表決權(quán)C.高風(fēng)險和高收益D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)【答案】C264、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險性D.投機(jī)性【答案】A265、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制【答案】C266、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.價格免疫策略【答案】C267、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說法，錯誤的是（）。A.中證指數(shù)公司每日計算并發(fā)布收盤指數(shù)B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類指數(shù)C.當(dāng)分成份證券出現(xiàn)異常價格或無價格的情況時，計算指數(shù)時剔除該成分券D.樣本包括銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券和企業(yè)債券【答案】C268、債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A.流動性偏好理論B.久期的特性C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性D.套利原理【答案】B269、不屬于再融資的方式是（）A.股票回購B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A270、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點(diǎn)到另一時點(diǎn)的利率水平。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B271、實(shí)行分級結(jié)算原則主要是（）。A.保護(hù)買賣雙方利益B.使結(jié)算結(jié)果明了C.使市場規(guī)范化D.防范結(jié)算風(fēng)險【答案】