DB3311∕T 66-2017 麗水市企業(yè)知識產權管理規(guī)范

代替DB3311/T001-2012企業(yè)知識產權管理規(guī)范2017-04-08實施2017-04-08實施麗水市質量技術監(jiān)督局發(fā)布前言 I引言 2規(guī)范性引用文件 3術語與定義 14知識產權管理體系 4.1總體要求 14.2文件要求 15管理職責 25.1管理承諾 25.2知識產權方針 25.3策劃 35.4職責、權限和溝通 5.5管理評審 46資源管理 46.1人力資源 46.2基礎設施 6.3財務資源 6.4信息資源 7基礎管理 7.1獲取 67.2維護 67.3運用 67.4保護 77.5合同管理 77.6保密 88實施與運行 88.1立項 88.2研究開發(fā) 88.3采購 88.4生產 98.5銷售與售后 99特定知識產權管理 99.1專利權 9.2商標權 9.3著作權 9.4商業(yè)秘密 9.5地理標志 9.6植物新品種權管理 10審核和改進 10.3分析與改進 本標準按照GB/T1.1-2009《標準化工作導則第一部分：標準的結構和編寫》規(guī)則起草。本標準代替DB3311/T001-2012《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》。本標準與DB3311/T001-2012相比，除編輯性修改外主要技術變化如下：——“術語和定義”部分對“知識產權”定義做了修正，并增加了“過程”、“體系”、“輕型知識產權”等8個術語的定義；——增加了“管理職責”部分；——增加了“資源管理”部分；——增加了“基礎管理”部分；——增加了“實施與運行”部分； 將“專利權管理”、“商標權管理”、“著作權管理”、“商業(yè)秘密管理”部分合并為“特定知識產權管理”部分，并增加了“地理標志”、“植物新品種權”的內容；——刪除了“知識產權管理體系”部分；——刪除了“知識產權創(chuàng)造”部分；——刪除了“知識產權運用”部分； 刪除了“知識產權保護”部分；——刪除了“知識產權風險防控”部分；——刪除了附錄A;——刪除了附錄B。本標準由麗水市科學技術局提出并歸口。本標準起草單位：麗水市科學技術局生產力促進中心、中國計量大學。本標準主要起草人：陳發(fā)軍、孟月志、吳慶燕、余楊、冀瑜、姜疆、謝冠鑒、吳彥勛、姚帥、楊君芬、祝云云。促進麗水市企業(yè)的科技創(chuàng)新和轉型升級，對知識產權進行規(guī)范管理十分必要。規(guī)范的知識產權管理能夠使企業(yè)隨時了解核心技術的發(fā)展狀況和法律狀態(tài)，明確自身的產品定位和市場定位，防范可能帶來的法律風險。同時，規(guī)范、良好的知識產權管理也是企業(yè)轉型升級的切入點和工作重心。本標準的推行可以指導企業(yè)結合地方特色和自身實際策劃、實施、檢查、改進知識產權管理體系，培養(yǎng)卓越知識產權人才，并能促進企業(yè)知識產權創(chuàng)造、運用、保護、管理的有效協(xié)調，使企業(yè)在市場競爭中處于較有利的地位。0.2過程方法相關方對知識產權管理的需求實施策劃相關方改進知識產成效圖1基于過程方法的企業(yè)知識產權管理模型利用資源將輸入轉化為輸出的任何一項或一組活動可視為一個過程，通常，一個過程的輸出將直接成為下一個過程的輸入，企業(yè)知識產權管理體系是企業(yè)管理體系的重要組成部分，該體系作為一個整體過程，包括知識產權管理的策劃、實施、檢查、改進四個環(huán)節(jié)，如a)開發(fā)新產品，研發(fā)新技術；b)提高產品附加值，擴大市場份額；Ⅲc)防范知識產權風險，保障投資安全；d)提高生產效率，增加經濟效益。通過持續(xù)實施并改進知識產權管理體系，輸出一般包括：a)激勵創(chuàng)造知識產權，促進技術創(chuàng)新；b)靈活運用知識產權，改善市場競爭地位；c)全面保護知識產權，支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展；d)系統(tǒng)管理知識產權，提升企業(yè)核心競爭力。本標準采用過程方法：a)策劃：理解企業(yè)知識產權管理需求，制定知識產權方針和目標；b)實施：在企業(yè)的業(yè)務環(huán)節(jié)(產品的立項、研究開發(fā)、采購、生產、銷售和售后)中獲取、維護、運用和保護知識產權；c)檢查：監(jiān)控和評審知識產權管理效果；d)改進：根據(jù)檢查結果持續(xù)改進知識產權管理體系。0.3原則本標準提出企業(yè)知識產權管理的指導原則：a)戰(zhàn)略導向統(tǒng)一部署經營發(fā)展、科技創(chuàng)新和知識產權戰(zhàn)略，使三者相互支撐，互相促進。b)領導重視最高管理者的支持和參與是知識產權管理的關鍵，最高管理層應全面負責知識產權c)全員參與知識產權涉及企業(yè)各業(yè)務領域和各業(yè)務環(huán)節(jié)，應充分發(fā)揮全體員工的創(chuàng)造性和積極0.4影響因素企業(yè)實施本標準應考慮以下因素：a)經濟和社會發(fā)展狀況，法律和政策要求；b)企業(yè)的發(fā)展需求、競爭策略、所屬行業(yè)特點；c)企業(yè)的經營規(guī)模、組織結構、產品及核心技術；d)麗水市社會、經濟和產業(yè)發(fā)展導向。11范圍本標準規(guī)定了知識產權管理體系、管理職責、資源管理、基礎管理、實施與運行、特定知識產權管理、審核和改進的要求。本標準適用于麗水市有下列需求企業(yè)：a)建立知識產權管理體系；b)運行并持續(xù)改進知識產權管理體系；c)尋求外部組織對其知識產權管理體系的評價；事業(yè)單位、社會團體等其他組織，可參照本標準相關要求執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。質量管理體系基礎和術語知識產權文獻與信息基本詞匯企業(yè)知識產權管理規(guī)范GB/T19000、GB/T21374和GB/T29490界定的以及下列術語與定義適用于本標準。企業(yè)知識產權管理enterpriseintellectualpropertymanagement企業(yè)圍繞知識產權開展的計劃、組織、領導、控制以及制度建設等活動的總稱。企業(yè)知識產權管理貫穿于企業(yè)研究開發(fā)、生產經營、資產管理、市場營銷以及對外合作等環(huán)節(jié)。輕型知識產權l(xiāng)ightintellectualproperty軟件著作權、外觀設計專利、商標、地理標志和傳統(tǒng)文化中所包含的知識產權。知識產權托管intellectualtrusteeship企業(yè)委托服務機構管理其全部或部分知識產權相關事務，包括申請取得、使用、轉讓與許可、質押融資、侵權保護和維權等。4知識產權管理體系2知識產權管理體系文件應包括：a)知識產權方針和目標；b)知識產權手冊；c)本標準要求形成文件的程序和記錄。注：本標準出現(xiàn)的“形成文件的程序”,是指建立該程序，形成文件，并實施和保持。一個文件可以知識產權管理體系文件是企業(yè)實施知識產權管理的依據(jù)，應確保：a)發(fā)布前經過審核和批準，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準；b)文件中的相關要求明確；c)按文件類別、秘密級別進行管理；e)對因特定目的需要保留的失效文件予以標記。4.2.3知識產權手冊編制知識產權手冊并保持其有效性，具體內容包括：a)知識產權機構設置、職責和權限的相關文件；b)知識產權管理體系的程序文件或對程序文件的引用；c)知識產權管理體系過程之間相互關系的表述。4.2.4外來文件與記錄文件編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存和處置所需的控制。對外來文件和知識產權管理體系記錄文件應予以控制并確保：a)對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時b)建立、保持和維護記錄文件，以證實知識產權管理體系符合本標準要求，并有效運c)外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。5管理職責最高管理者是企業(yè)知識產權管理的第一責任人，應通過以下活動實現(xiàn)知識產權管理體系c)明確知識產權管理職責和權限，確保有效溝通；d)確保資源的配備；e)組織管理評審。3最高管理者應批準、發(fā)布企業(yè)知識產權方針，并確保方針：a)符合相關法律和政策的要求；b)符合地方發(fā)展特色，重視輕型知識產權；c)與企業(yè)的經營發(fā)展相適應；d)在企業(yè)內部得到有效運行；e)在持續(xù)適宜性方面的到評審；f)形成文件，付諸實施，并予以支持；g)得到全體成員的理解。a)理解相關方的需求，對知識產權管理體系進行策劃，滿足知識產權方針的需求；b)知識產權獲取、維護、運用和保護活動得到有效運行和控制；c)知識產權管理體系得到持續(xù)改進。5.3.2知識產權目標最高管理者應針對企業(yè)內部有關職能和層次，建立并保持知識產權目標，并確保：a)形成文件并可考核；b)與知識產權方針保持一致，內容包括對持續(xù)改進的承諾。最高管理者應批準建立、實施并保持形成文件的程序，以便識別和獲取適用的法律和其他要求的信息，并建立獲取渠道；及時更新有關法律、國家及地方有關政策等要求的信息，并傳達給員工，包括：a)有關知識產權法律、法規(guī)、實施細則等規(guī)范性文件；b)國家知識產權發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃中確定的重點技術領域；c)地方與知識產權相關的優(yōu)惠政策；d)地方政府重點發(fā)展的產業(yè)領域；e)行業(yè)協(xié)會提供的有關知識產權信息；5.4職責、權限和溝通最高領導者應在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權其承擔以下職責：a)確保知識產權管理體系的建立、實施和保持；b)向最高管理者報告知識產權管理績效和改進需求；c)確保全體員工對知識產權方針和目標的理解；d)落實知識產權管理體系運行和改進需要的各項資源；e)確保知識產權外部溝通的有效性。4建立知識產權管理機構并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或進行知識產權托管，承擔a)制定企業(yè)知識產權發(fā)展規(guī)劃和工作重點；b)建立知識產權管理績效評價體系；c)參與監(jiān)督和考核其他相關管理機構；d)負責企業(yè)知識產權的日常管理工作；e)為企業(yè)知識產權總體決策提供參考建議。建立溝通渠道，確保知識產權管理體系有效運行。最高管理者應定期評審知識產權管理體系的適宜性和有效性。b)企業(yè)經營目標、策略及新產品、新業(yè)務規(guī)劃；c)企業(yè)知識產權基本情況及風險評估信息；d)技術、標準發(fā)展趨勢；e)前期審核結果。a)知識產權方針、目標改進建議；b)知識產權管理程序改進建議；c)資源需求。明確知識產權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產權工作的人員滿足相應的條件。6.1.2教育與培訓組織開展知識產權教育培訓，包括以下內容：a)規(guī)定知識產權工作人員的教育培訓要求，制定計劃并執(zhí)行；b)組織對全體員工按業(yè)務領域和崗位要求進行知識產權培訓，形成培訓記錄，并采取多種培訓方式結合的方法，提升員工的知識產權水平；5c)組織開展與其他企業(yè)的知識產權交流活動。通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，約定知識產權權屬，保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權利和負有的義務；必要時應約定競業(yè)限制和補償條款。對新入職員工進行適當?shù)闹R產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對于研究開發(fā)等與知識產權關系密切的崗位，應要求新入職員工簽署知識產權聲明文件。對離職的員工進行相應的知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，應簽署離職知識產權協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。a)對作出職務發(fā)明創(chuàng)造的員工給予獎勵；b)與員工約定或在制度中規(guī)定職務發(fā)明創(chuàng)造的獎勵方式及數(shù)額；c)獎勵應于專利授權公告日起三個月內發(fā)給發(fā)明人或設計人本人；d)對員工的其他知識產權創(chuàng)造給予獎勵。根據(jù)需要配備相關資源，以確保知識產權管理體系的運行：a)軟硬件設備，如知識產權管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機和網絡設施等；b)辦公場所。應保障知識產權工作的經費投入，設立知識產權經常性預算費用，以確保知識產權管理a)用于知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事項；b)用于知識產權管理機構運行；c)用于知識產權激勵；d)有條件的企業(yè)可設立知識產權風險準備基金。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產權信息；b)對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c)在對外信息發(fā)布之前進行相應審批；d)有條件的企業(yè)可建立知識產權信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護和及時更新。6應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)根據(jù)知識產權目標，制定知識產權獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；b)在獲取知識產權前進行必要的檢索和分析；c)保持知識產權獲取記錄；d)保障知識產權創(chuàng)造人員的署名權。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)建立知識產權分類管理檔案，進行日常維護；b)知識產權評估；c)知識產權權屬變更；d)知識產權權屬放棄。知識產權分類管理檔案至少包括專利檔案和商標檔案，還可建立商業(yè)秘密、著作權、集成電路布圖設計及其他知識產權檔案，對自有知識產權進行維護，保證核心知識產權的有效性。知識產權分類管理檔案應包括：b)知識產權的有效地域；c)知識產權的有效時間；d)知識產權的法律狀態(tài)；e)知識產權對本企業(yè)重要性的評價。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)促進和監(jiān)控知識產權的實施，有條件的企業(yè)可評估知識產權對企業(yè)的貢獻；b)知識產權實施、許可或轉讓前，應分別制定調查方案，并進行評估。知識產權可作為融資渠道之一，投融資活動前，應對相關知識產權開展盡職調查，進行風險和價值評估。在境外投資前，應針對目的地的知識產權法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風險分析。7.3.3企業(yè)重組企業(yè)重組工作應滿足以下要求：a)企業(yè)合并或并購前，應開展知識產權盡職調查，根據(jù)合并或并購的目的設定對目標企業(yè)知識產權狀況的調查內容；有條件的企業(yè)可進行知識產權評估。b)企業(yè)出售或剝離資產前，應對相關知識產權開展調查和評估，分析出售或剝離的知識產權對本企業(yè)未來競爭力的影響。7參與標準化工作應滿足以下要求：a)參與標準化組織前，了解標準化組織的知識產權政策；將包含專利和專利申請的技術方案向標準化組織提案時，應按照知識產權政策要求披露并作出許可承諾；b)牽頭制定標準時，應組織制定標準工作組的知識產權政策和工作程序。參與或組建知識產權聯(lián)盟及相關組織應滿足以下要求：a)參與知識產b)權聯(lián)盟或其他組織前，應了解其知識產權政策，并進行評估；b)組建知識產權聯(lián)盟時，應遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產權政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術建立專利池。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)采取措施，避免或降低生成、辦公設備及軟件侵犯他人知識產權的風險；b)定期監(jiān)控產品可能涉及他人知識產權的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出防范預案。c)有條件的企業(yè)可將知識產權納入企業(yè)風險管理體系，對知識產權風險進行識別和評測，并采取相應風險控制措施。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產權被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑保護知識產權；b)在處理知識產權糾紛時，進行知識產權穩(wěn)定性分析，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。c)電子商務企業(yè)應充分了解電子商務平臺知識產權糾紛處理機制，及時發(fā)送侵權投訴通知或者申訴反通知。涉外貿易過程中的知識產權工作包括：a)向境外銷售產品前，應調查目的地的知識產權法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關訴訟，分析可能涉及的知識產權風險；b)向境外銷售產品前，應適時在目的地進行知識產權申請、注冊和登記；c)對向境外銷售的涉及知識產權的產品可采取相應的邊境保護措施。加強合同中知識產權管理：a)應對合同中有關知識產權條款進行審查，并形成記錄；b)對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對外委托業(yè)務應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；8c)在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權屬和使用等；d)承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產權管理規(guī)定，并按照要求進行管理。應編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；b)明確可能造成知識產權流失的設備，規(guī)定使用目的、人員和方式；c)明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。企業(yè)應在新產品、新技術研發(fā)立項前進行知識產權論證，立項論證應考慮地方政府的科研重點和計劃。立項階段的知識產權管理主要包括：a)分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數(shù)量、地域分布、專利權人信息、商標、著作權、域名等方面的信息；b)通過知識產權分析與市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項和整體預算的依據(jù)。8.2研究開發(fā)制造型企業(yè)應保障研發(fā)經費、設備、人員的投入。研究開發(fā)階段的知識產權管理主要包a)對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發(fā)展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析；b)在檢索分析的基礎上，制定知識產權規(guī)劃；c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產權，適時調整研究開放策略和內容，避免或降低知識產權侵權風險；d)督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；e)及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方法和權益歸屬，適時形成知識產f)保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，形成檔案。研發(fā)檔案中應包括研發(fā)立項論證會議記錄或技術開發(fā)計劃書、檢索報告或分析報告、研發(fā)人員的參與和分工、研發(fā)過程的實驗報告及能證明項目完成的結論材料等。采購階段的知識產權管理包括：a)在采購涉及知識產權產品過程中，收集相關知識產權信息，避免采購知識產權侵權產品，必要時要求供方提供知識產權權屬證明；b)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；c)在采購合同中應明確知識產權權屬，許可適用范圍、侵權責任承擔等。9生產階段的知識產權管理包括：a)及時評估、確認生產過程中涉及產品或工藝方法的技術改進與創(chuàng)新，明確保護方法，適時形成知識產權；b)在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協(xié)作的過程中，應在生產合同中明確知識c)保留生產活動中形成的記錄，并實施有效的管理。銷售和售后階段的知識產權管理包括：a)產品銷售前，對產品所涉及的知識產權狀況進行全面審查和分析，制定知識產權保護和風險規(guī)避方案；b)在產品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產權保護或風險規(guī)避方案；c)建立產品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵權情況，建立和保持相關記錄；d)產品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權策略和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產權。9特定知識產權管理9.1專利權企業(yè)應積極申報并有效實施專利，除產品、設備、方法以外，鼓勵就相關的外觀設計、傳統(tǒng)工藝作品的配方、工藝等申請專利，提升自有專利的數(shù)量和質量。在申報專利前進行可專利性分析，確定適合申報專利的設計方案或技術方案。其中可專利性分析應包括：a)申請專利和采取技術秘密保護的優(yōu)劣對比分析；b)可申請專利的類型分析；c)與現(xiàn)有技術或現(xiàn)有設計的對比分析。a)應全面了解目標市場國家的知識產權環(huán)境；b)向國外申請專利宜優(yōu)先考慮PCT申請途徑；c)向國外申請專利應事先申請保密審查，不得違反《保密法》、《專利法》的有關規(guī)應建立專利檢索機制，定期對關鍵技術進行知識產權檢索。9.1.2.2檢索時機應在下列工作開展前進行專利檢索：a)購買技術或專利權；b)研發(fā)新產品、新技術；c)解決或涉及專利糾紛。自主或委托專業(yè)機構對核心技術進行檢索，并對檢索結果進行技術、經濟和法律分析，形成檢索和分析報告，并據(jù)此對技術、產品和市場發(fā)展方向做出預測。a)行業(yè)技術現(xiàn)狀及當前國內外最新技術；b)失效、到期、被駁回等專利信息中可免費使用的現(xiàn)有技術；c)競爭對手的專利申請狀況和專利布局；d)上下游廠商的專利技術狀況。制定適合企業(yè)自身與產品定位、市場定位相結合的商標戰(zhàn)略。a)申請前應進行充分檢索并確定使用注冊商標的商品或服務的類別；b)及時將與企業(yè)名稱、商品或服務相關的標志申請商標；c)申請的商標應當有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權利相沖突，例如域名、版權、商號等。商標使用與宣傳的管理包括：a)使用注冊商標，應限于核準注冊的商標和核定使用的商品或服務；b)充分注意到注冊商標在法定期限內停止使用將有可能被申請撤銷的規(guī)定；c)加強自主商標的宣傳，并保證商品或服務質量。9.3著作權企業(yè)應根據(jù)自身實際制定著作權管理制度，鼓勵創(chuàng)作與企業(yè)產品或經營相關的作品、軟件并及時進行著作權登記，鼓勵將與企業(yè)產品或經營相關的民間文學藝術作品依法以適當?shù)姆绞竭M行著作權登記。使用有著作權的民間文學藝術作品，應當取得權利人的許可。使用