金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明(6篇)

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證明對(duì)象：____________________

證明內(nèi)容：經(jīng)核查，____________________（姓名/名稱）在金融投資業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，未發(fā)覺任何違規(guī)操作行為。

生效時(shí)間：自本證明出具之日起生效。

出具單位資質(zhì)說明：

1.本證明由____________________（單位名稱）出具。

2.___________________（單位名稱）具備從事金融投資業(yè)務(wù)相關(guān)資質(zhì)和許可。

3.本證明具有法律效力。

驗(yàn)證方式：

1.請撥打____________________（電話）進(jìn)行電話驗(yàn)證。

2.請發(fā)送郵件至____________________（聯(lián)系方式）進(jìn)行郵箱驗(yàn)證。

3.可至____________________（聯(lián)系地址）進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證。

被證明人/單位基本信息：

姓名/名稱：____________________

電話：____________________

公司名稱：____________________

地址：____________________

聯(lián)系方式：____________________

地址：____________________

付款方式：____________________

____________________（單位名稱）

年月日

（公章）金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明第2篇【金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明】

被證明人/單位基本信息：

姓名：____________

名稱：____________

電話：____________

證明具體事項(xiàng)：

1.本單位/個(gè)人在金融投資業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

2.在投資過程中，遵循公平、公正、公開原則，保證投資決策科學(xué)性和合理性。

3.嚴(yán)格遵守合同約定，履行相關(guān)義務(wù)，保證資金安全。

證明依據(jù)：

1.《中華人民共和國合同法》

2.《中華人民共和國證券法》

3.《金融投資業(yè)務(wù)管理辦法》

4.公司內(nèi)部管理制度及操作規(guī)程

出具單位信息：

單位名稱：____________

地址：____________

聯(lián)系方式：____________

日期：____年__月__日

____________________

（單位公章）金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明第3篇金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明

被證明主體情況：

姓名：（）

性別：（）

證件號(hào)碼號(hào)碼：（）

出生日期：（）

聯(lián)系方式：（）

名稱：（）

法定代表人：（）

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：（）

注冊地址：（）

證明事實(shí)：

被證明主體在（）期間，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度，從事金融投資業(yè)務(wù)。

證明依據(jù)：

1.相關(guān)法律法規(guī)和政策文件；

2.公司內(nèi)部管理制度；

3.客戶協(xié)議及合同；

4.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；

5.其他相關(guān)證明材料。

出具單位信息：

單位名稱：（）

單位地址：（）

聯(lián)系方式：（）

日期：（）

法律責(zé)任條款：

1.本證明僅對(duì)被證明主體在規(guī)定期間金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作情況負(fù)責(zé)。

2.如被證明主體存在違規(guī)行為，本證明將自動(dòng)失效，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

3.本證明如有偽造、篡改等違法行為，將依法追究法律責(zé)任。金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明第4篇金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明

被證明人/單位基本信息：

姓名：________________

名稱：________________

電話：________________

證明具體事項(xiàng)：

本人/本單位在金融投資業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)金融政策，保證投資活動(dòng)合規(guī)操作，現(xiàn)證明

1.投資活動(dòng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和金融監(jiān)管要求；

2.投資資金來源合法合規(guī)；

3.投資決策程序規(guī)范，不存在違規(guī)操作；

4.投資過程中不存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為；

5.投資收益分配符合相關(guān)規(guī)定。

證明依據(jù)：

1.相關(guān)法律法規(guī)；

2.金融監(jiān)管部門規(guī)定；

3.公司內(nèi)部管理制度；

4.投資合同、協(xié)議等文件。

出具單位信息：

公司名稱：________________

地址：________________

聯(lián)系方式：________________

日期：________________

[加蓋公章]金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明第5篇金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明

證明對(duì)象：_______

證明事項(xiàng)：金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作

一、被證明人/單位基本信息

姓名：_______

名稱：_______

電話：_______

二、證明具體事項(xiàng)

1.被證明人/單位已依法取得相關(guān)金融投資業(yè)務(wù)資質(zhì)。

2.被證明人/單位在金融投資業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

3.被證明人/單位在金融投資業(yè)務(wù)中不存在違法違規(guī)行為。

三、證明依據(jù)

1.《中華人民共和國證券法》

2.《中華人民共和國證券投資基金法》

3.《金融投資業(yè)務(wù)管理辦法》

4.被證明人/單位相關(guān)資質(zhì)證書及業(yè)務(wù)許可文件

四、出具單位信息

單位名稱：_______

地址：_______

聯(lián)系方式：_______

五、日期

_______

（蓋章）

[公章]金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明第6篇金融投資業(yè)務(wù)合規(guī)操作證明

被證明人/單位基本信息：

姓名：____________________

名稱：____________________

電話：____________________

公司名稱：__________________

地址：____________________

聯(lián)系方式：__________________

地址：__________________

證明具體事項(xiàng)：

本人/本單位在金融投資業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，保證以下事項(xiàng)合規(guī)操作：

1.投資決策依據(jù)充分，遵循市場化原則；

2.交易過程公開透明，無不正當(dāng)競爭行為；

3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施到位，保證資金安全；

4.嚴(yán)格遵守反洗錢、反恐怖融資等相關(guān)規(guī)定；

5.其他相關(guān)合規(guī)要求。

證明依據(jù)：

1.國家相關(guān)法律法規(guī)；

2.行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度；

3.相關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議及憑證；