2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2019-2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)題庫(kù)(附答案)

單選題（共400題）1、投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為()。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B2、關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育被視為對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育有一個(gè)固定的模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃【答案】D3、貨幣市場(chǎng)基金的收益公告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報(bào)告。A.公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)【答案】A5、（）作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。A.政府B.金融機(jī)構(gòu)C.中央銀行D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】B6、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C7、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.3B.2C.1D.5【答案】B9、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是（）。A.功能互補(bǔ)B.表現(xiàn)形式相同C.調(diào)整范圍不同D.都是行為規(guī)范【答案】B10、(2016年)下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)接受C.風(fēng)險(xiǎn)回避D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A11、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以（）。A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員B.兼任公司理事C.任免公司總經(jīng)理D.列席公司相關(guān)會(huì)議【答案】D12、（）在股票、債券上的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高。A.靈活配置型基金B(yǎng).般債平衡型基金C.混合基金D.偏股型基金【答案】A13、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互獨(dú)立D.相互制約【答案】D14、基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D15、基金銷售（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.規(guī)范性B.專業(yè)性C.適用性D.服務(wù)性【答案】C16、兩只證券投資基金,其中基金A高度重視流動(dòng)性,必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）。A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金【答案】D17、以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中披露的內(nèi)容是（）。A.重要會(huì)計(jì)政策B.資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)的說(shuō)明C.投資組合重大變動(dòng)D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】C18、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。A.監(jiān)察稽核部B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員D.總經(jīng)理【答案】B19、2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原（）的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局【答案】C20、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A21、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國(guó)際金融組織發(fā)行的證券B.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等【答案】D22、在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】A23、（2017年真題）根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的是（）。A.非公開募集基金的募集B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)C.非公開募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算D.非公開募集基金的基金管理人資格【答案】B24、以下哪項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.有50人以上的從業(yè)人員C.設(shè)有專門的托管部門D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所【答案】B25、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.一切資產(chǎn)管理活動(dòng)都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)"C.投資人必須做到“買者自負(fù)”D.投資人需要選擇投資收益高的產(chǎn)品【答案】D26、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A27、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。A.金額申購(gòu)、金額贖回B.份額申購(gòu)、份額贖回C.份額申購(gòu)、金額贖回D.金額申購(gòu)、份額贖回【答案】D28、基金監(jiān)管工作的目標(biāo)不包括()。A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】A29、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說(shuō)法不正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期不得超過(guò)6個(gè)月。C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動(dòng)用【答案】B30、(2016年)在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是（）。A.證券基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.封閉式基金【答案】B31、以下哪項(xiàng)活動(dòng)不是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的？（）A.對(duì)基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管B.對(duì)高級(jí)管理人員的日常監(jiān)管C.對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管D.對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行處置【答案】D32、（2018年真題）根據(jù)（）不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.資金來(lái)源和用途D.募集方式【答案】D33、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.基金持有人大會(huì)B.公司董事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C34、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書C.基金代銷協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A35、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料C.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告【答案】D36、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基A.基金中的基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.另類投資基金D.混合基金【答案】C37、基金管理人應(yīng)將不低于申購(gòu)贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】B38、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公平性B.協(xié)調(diào)性C.公正性D.健全性【答案】B39、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）。A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)B.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)【答案】C40、（）是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營(yíng)銷策略具有針對(duì)性。A.易入原則B.可測(cè)原則C.成長(zhǎng)原則D.識(shí)別原則【答案】D41、長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民偏愛(ài)的理財(cái)方式是（）。A.貨幣儲(chǔ)蓄B.投資C.融資D.借貸資金【答案】A42、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用【答案】D43、基金份額持有人名冊(cè)的維護(hù)工作是由（）負(fù)責(zé)。A.律師事務(wù)所B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.基金托管人【答案】B44、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)B.直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司C.直銷機(jī)構(gòu)僅開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶D.基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)【答案】C45、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素不包括（）。A.目標(biāo)B.原則C.內(nèi)容D.方式【答案】B46、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】D47、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A48、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估B.公司應(yīng)加大信息科技的投入，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化C.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)定期提供評(píng)估報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)【答案】A50、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶【答案】B51、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)案B.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)【答案】C52、（2016年真題）某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】A53、基金銷售是指（）活動(dòng)。A.基金宣傳推介B.基金份額申購(gòu)C.基金份額贖回D.以上都是【答案】D54、在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的()進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.屬性B.收益C.風(fēng)險(xiǎn)D.特點(diǎn)【答案】C55、某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤C.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確【答案】D56、我國(guó)只有（）證券交易所開辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B57、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、銀行代銷基金具有下列（）特點(diǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D60、封閉式基金份額上市交易，基金份額持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】D61、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.45B.30C.10D.15【答案】B62、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D63、增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。A.大盤藍(lán)籌股B.公司債C.政府債券D.良好增長(zhǎng)潛力的股票【答案】D64、對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A65、以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是（）A.凈資產(chǎn)3000萬(wàn)元的某單位B.持有250萬(wàn)元的金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入35萬(wàn)元的孫某C.持有150萬(wàn)元的金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入60萬(wàn)元的孫某D.持有500萬(wàn)元的金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入10萬(wàn)元的李某【答案】B67、某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，以下做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部，確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)B.制度防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施C.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過(guò)媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度D.督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B68、（2016年真題）對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.10日B.30C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D69、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送C.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)D.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益【答案】D70、及時(shí)性原則指的是（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。A.基金產(chǎn)品的階段收益B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)D.基金管理人的投資策略【答案】B71、深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為（）,自上市首日起執(zhí)行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】A72、基金管理人辦理基金份額的申購(gòu)，可以收取()。A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)B.過(guò)戶費(fèi)C.手續(xù)費(fèi)D.申購(gòu)費(fèi)【答案】D73、ETF屬于（）。A.主動(dòng)操作的指數(shù)基金B(yǎng).被動(dòng)操作的指數(shù)基金C.只在一級(jí)市場(chǎng)交易D.只在二級(jí)市場(chǎng)交易【答案】B74、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。A.被基金份額持有人大會(huì)解任B.不公平地對(duì)待所管理的基金財(cái)產(chǎn)C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.依法被取消基金管理資格【答案】B75、（2017年真題）下列關(guān)于基金申購(gòu)和贖回費(fèi)用的說(shuō)法中，正確的是（）。A.可按不同的贖回金額設(shè)置不同的贖回費(fèi)率B.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售時(shí)只能按照基金合同上約定的費(fèi)用銷售基金，不得給予投資者費(fèi)率優(yōu)惠C.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25％，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)D.可按不同的申購(gòu)時(shí)間設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)率【答案】C76、（）的核心是對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。A.基金客戶檔案管理與保密B.基金客戶投訴處理C.基金投資咨詢與互動(dòng)交流D.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)【答案】D77、基金銷售售后服務(wù)不涉及的內(nèi)容有（）。A.進(jìn)行相關(guān)信息披露B.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等辦法和路徑C.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶D.推介符合適用性原則的基金【答案】D78、（2020年真題）關(guān)于開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說(shuō)法正確的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B79、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會(huì)的，由（）召集。A.基金投資者B.日常機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人【答案】C80、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀C.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策D.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系【答案】B81、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。A.真實(shí)性B.規(guī)范性C.靈活性D.完整性【答案】C82、（2017年真題）基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C83、對(duì)沖基金起源于（）。A.英國(guó)B.加拿大C.日本D.美國(guó)【答案】D84、關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金不具有獨(dú)立法人地位B.基金股東大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C.基金本身是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的公司D.基金公司章程是基金設(shè)立和營(yíng)運(yùn)的基本法律文件【答案】A85、投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A86、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B87、(2016年)下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容【答案】D88、關(guān)于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、基金招募說(shuō)明書的編制義務(wù)人是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】B90、基金管理人合規(guī)管理旨在（）。A.①②③④⑥B.①②③⑤⑦C.②③⑤⑥⑦D.②③④⑤⑦【答案】B91、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.3C.5D.10【答案】B92、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。A.基金公司人員的聘任B.對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理【答案】A93、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。A.MISB.網(wǎng)絡(luò)C.4PsD.4C【答案】C94、(2017年)采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購(gòu)和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C95、關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況C.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告【答案】C96、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)。A.管理層B.經(jīng)營(yíng)層C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】C97、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、關(guān)于股票與基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類和投資對(duì)象B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證C.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域【答案】B99、（2017年真題）按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D100、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告?A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D101、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.主觀性原則D.及時(shí)性原則【答案】C102、（）是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D103、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過(guò)往業(yè)績(jī)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過(guò)往業(yè)績(jī)B.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來(lái)所有會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)【答案】D104、某投資者申購(gòu)了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實(shí)的機(jī)構(gòu)是()A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.基金托管機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A105、（）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B106、基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過(guò)（）。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)【答案】A107、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。A.即時(shí)保存和備份；本地備份B.定期保存和備份；異地備份C.即時(shí)保存和備份；異地備份D.定期保存和備份；本地備份【答案】C108、（2016年真題）另類投資基金的投資對(duì)象不包括（）。A.大宗商品B.黃金、藝術(shù)品C.房地產(chǎn)D.股票、債券【答案】D109、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（）。A.提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述C.向投資者承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益【答案】C110、基金財(cái)產(chǎn)不能用于下列投資（）。A.股票B.上市交易的債券C.期貨D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】C111、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名【答案】D112、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)和贖回原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回可以使用未知價(jià)交易原則B.股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回可以使用份額申購(gòu)、金額贖回原則C.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回可以使用確定價(jià)原則D.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回可以使用金額申購(gòu)、份額贖回原則【答案】B113、根據(jù)《基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,公司在（）時(shí)應(yīng)想其傳達(dá)廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用B.以募集資本承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用C.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息D.在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息【答案】A115、（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者。A.政府B.非金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人居民D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C116、在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C117、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人結(jié)構(gòu)B.基金的投資方向C.基金的運(yùn)作方向D.基金的投資基本要素【答案】A118、（）和（）獨(dú)立于其他部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。A.公司督察長(zhǎng)；獨(dú)立董事B.公司督察長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門D.理事長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門【答案】B119、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（）。A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)C.內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)D.欺詐客戶【答案】B120、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)B.基金經(jīng)理工作報(bào)告C.遵規(guī)守信情況說(shuō)明D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介【答案】A121、依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.4【答案】C122、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A.5B.8C.10D.15【答案】C123、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金募集。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.10個(gè)月【答案】C124、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的有（）。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B125、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。A.基金合同生效公告發(fā)布之日B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日D.基金募集結(jié)束日【答案】C126、基金托管協(xié)議（）。A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議B.用以明確當(dāng)事人在管理、托管基金財(cái)產(chǎn)方面權(quán)利、職責(zé)及義務(wù)的協(xié)議C.基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議D.經(jīng)基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議【答案】B127、(2016年)基金公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】A128、(2017年)某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過(guò)程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語(yǔ)，但提示了投資風(fēng)險(xiǎn)，該行為屬于（）的禁止行為。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C129、（2021年真題）下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A130、根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從（）中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金交易費(fèi)用D.基金運(yùn)作費(fèi)用【答案】A131、在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的()進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.屬性B.收益C.風(fēng)險(xiǎn)D.特點(diǎn)【答案】C132、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是（）。A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件C.推介避險(xiǎn)策略基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度【答案】B133、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場(chǎng)分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D134、封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷機(jī)構(gòu)【答案】B135、（2016年真題）股票反映的是一種（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.擔(dān)?！敬鸢浮緼136、各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括（）。A.公司內(nèi)部控制制度B.高級(jí)管理人員的基本信息C.公司章程或者合伙協(xié)議D.主要股東或者合伙人名單【答案】A137、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）A.保護(hù)投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.監(jiān)督基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行【答案】A138、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名【答案】D139、（2017年真題）下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金份額持有人【答案】C140、（2017年真題）證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采?。ǎ┑却胧.取消資格B.沒(méi)收違法所得C.罰款D.電話提示、警告【答案】D141、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)【答案】C142、QDII基金的基金合同、招募說(shuō)明書中的特殊披露要求是（）。A.境外投資顧問(wèn)和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息D.以上都是【答案】D143、從2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴(yán)格的措施，降低和防范風(fēng)險(xiǎn)、完善法規(guī)規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III【答案】A144、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制B.基金的運(yùn)作方式C.基金收益預(yù)測(cè)D.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限【答案】C145、按投資對(duì)象進(jìn)行分類，可以將分級(jí)基金分為（）。A.母基金份額的分級(jí)基金和不存在母基金份額的分級(jí)基金B(yǎng).封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金C.主動(dòng)投資型分級(jí)基金與被動(dòng)投資（指數(shù)化）型分級(jí)基金D.股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）、QDII分級(jí)基金等【答案】D146、非公開募集基金管理人實(shí)行登記制度，需向（）登記。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】C147、下列關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄的不同，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.目的不同D.信息披露程度不同【答案】C148、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。A.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】D149、（2016年真題）關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過(guò)程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域D.通過(guò)償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心【答案】D150、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過(guò)程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說(shuō)法正確的是（）。A.II、IIIB.I、IIIC.II、IVD.I、IV【答案】A151、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用D.該基金公司1夸保障張三的投資増值【答案】D152、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.證券期貨交易所C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A153、某基金公司要發(fā)行一只對(duì)沖公募基金，在發(fā)售前需披露的文件是（）。A.基金份額發(fā)售公告B.基金年度報(bào)告C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額上市交易公告書【答案】A154、基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司B.基金公司或銷售機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)【答案】B155、對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.10日B.30日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D156、申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金交易規(guī)則，下列表述錯(cuò)誤的。（）A.計(jì)息規(guī)則：T日申購(gòu)，當(dāng)日享受收益B.計(jì)息規(guī)則：T日贖回，不享受當(dāng)日收益C.交易規(guī)則：T日申購(gòu)的份額，T＋1日可取D.T日贖回后T日資金可用，T＋2日可取【答案】D157、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.辦理基金備案手續(xù)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利【答案】C158、下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金B(yǎng).根據(jù)投資理念可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金D.根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金【答案】B159、操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A160、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。A.是否具有股權(quán)性B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D.基金規(guī)模是否固定【答案】D161、美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)之一銀行，通過(guò)獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)B.負(fù)債業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.代理業(yè)務(wù)【答案】C162、長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民的理財(cái)方式偏愛(ài)（）。A.投資B.貨幣儲(chǔ)蓄C.保險(xiǎn)D.股票【答案】B163、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】C164、基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為？（）A.虛假出資B.經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，影響基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益D.抽逃出資【答案】B165、絕對(duì)收益目標(biāo)基金根據(jù)投資策略的差異分為靈活策略基金與（）。A.對(duì)沖策略基金B(yǎng).股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】A166、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向()報(bào)告。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C167、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績(jī)，可以閱讀（）。A.基金凈值公告B.基金合同C.基金招募說(shuō)明書D.基金托管合同【答案】A168、關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人拆分轉(zhuǎn)讓B.私募基金管理人不得委托第三方對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)C.私募基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其填寫的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)【答案】B169、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金分類不包括（）。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.價(jià)值型股票【答案】D170、（），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】A171、甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人時(shí)，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將A公司內(nèi)部控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中（）的要求。A.保守秘密B.守法合規(guī)C.忠誠(chéng)盡責(zé)D.誠(chéng)信守信【答案】A172、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度B.增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷C.切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心D.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D173、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.5B.15C.10D.20【答案】B174、以下選項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是()。A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷C.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌【答案】B175、假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】D176、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（）。A.嚴(yán)格賬戶管理B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)D.禁止提前發(fā)行【答案】B177、基金銷售協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D178、合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以（）為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。A.職業(yè)操守B.職業(yè)道德C.職業(yè)技能D.職業(yè)目標(biāo)【答案】A179、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，必須報(bào)送的基本信息或材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C180、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理程序的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司可采取定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)C.基金公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行不定期評(píng)價(jià)D.基金公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測(cè)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控【答案】C181、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.基金份額持有人可對(duì)基金里人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】A182、（2018年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息B.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格D.內(nèi)幕信息必須是非公開的【答案】A183、在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息，管理人應(yīng)采取以下（）信息披露措施。A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息B.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下C.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告D.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)【答案】A184、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。A.合法獨(dú)立性B.合規(guī)獨(dú)立性C.隔離性D.分離性【答案】B185、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D186、(2016年)基金宣傳材料可以含有的信息是（）。A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.登載單位或者個(gè)人的名稱、地址D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【答案】C187、(2016年)（）通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金自律組織C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A188、基金當(dāng)事人不包括()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D189、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D190、（2017年真題）封閉式基金的交易價(jià)格和凈值的關(guān)系是（）。A.交易價(jià)格小于凈值B.交易價(jià)格等于凈值C.交易價(jià)格圍繞基金份額凈值上下波動(dòng)D.交易價(jià)格大于凈值【答案】C191、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有的行為，不包括。（）A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)D.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)【答案】B192、關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是()A.不可以由基金管理人辦理B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理D.只可以由基金管理人辦理【答案】B193、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為（）。A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A194、（2018年真題）基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.維護(hù)市場(chǎng)秩序B.監(jiān)管基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行C.保護(hù)投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益D.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展【答案】C195、(2016年)基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.3B.2C.1D.5【答案】B196、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。A.法律形式B.資金募集方式C.投資對(duì)象D.運(yùn)作方式【答案】B197、對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C198、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)B.基金投資效益及客戶評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高C.對(duì)基金銷售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗(yàn)的交流【答案】A199、基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A.責(zé)令其改正B.予以警告C.罰款D.報(bào)司法機(jī)關(guān)【答案】A200、(2016年)離岸基金是指一國(guó)（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國(guó)（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額。并將募集的資金投資于（）證券市場(chǎng)的證券投資基金。A.本國(guó)（地區(qū)）B.他國(guó)（地區(qū)）C.第三國(guó)D.本國(guó)（地區(qū)）或第三國(guó)【答案】D201、(2017年)關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D202、對(duì)于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額()的贖回費(fèi)用。A.1.0%B.1.5%C.2%D.0.75%【答案】B203、運(yùn)用（）尋找客戶比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶容易接近，交流方便。A.德爾菲法B.緣故法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】B204、（2017年真題）關(guān)于基金運(yùn)作方式，下列表述正確的是（）。A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回B.封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開放式基金更高一些C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易D.封閉式基金主要通過(guò)柜臺(tái)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易【答案】A205、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。A.債券類和股權(quán)類B.債券類和基金類C.股權(quán)類和基金類D.基金類和所有權(quán)類【答案】A206、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行決【答案】A207、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（）。A.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)B.只適合長(zhǎng)期投資C.只適合短期投資D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資【答案】C208、(2017年)下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整C.為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期超過(guò)行業(yè)平均水平的收益D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則【答案】C209、（2016年真題）（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。A.基金監(jiān)管目標(biāo)B.基金監(jiān)管體系C.基金監(jiān)管的原則D.基金監(jiān)管的內(nèi)容【答案】A210、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對(duì)象B.對(duì)追求收益最大化的投資者有很強(qiáng)的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長(zhǎng)短以及債券質(zhì)量的高低進(jìn)行分類【答案】D211、基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有（）。A.獨(dú)立性B.合法性C.權(quán)威性D.公開性【答案】C212、ETF上市首日的開盤參考價(jià)為（）基金份額凈值。A.前五個(gè)工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三個(gè)工作日的平均【答案】C213、在（）募集資金進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A214、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.董事會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A215、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.成本效益原則D.考察性原則【答案】D216、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。A.披露完整B.披露準(zhǔn)確C.披露要點(diǎn)D.披露形式【答案】D217、（2021年真題）關(guān)于對(duì)普通投資者的特別保護(hù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，與其他普通投資者同樣享有特別保護(hù)的權(quán)利B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有專業(yè)投資者不同的特別保護(hù)C.普通投資者的特別保護(hù)，主要體現(xiàn)在基金管理人對(duì)普通投資收益的承諾高于專業(yè)投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，就不再享有特別保護(hù)的權(quán)利【答案】C218、(2017年)關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B219、基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同（）等級(jí)的產(chǎn)品。A.收益B.風(fēng)險(xiǎn)C.資金限制D.信用【答案】B220、(2017年)關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時(shí)報(bào)告C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告【答案】B221、（2017年真題）下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.理財(cái)是指居民的財(cái)務(wù)管理行為，目的是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值B.居民理財(cái)需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報(bào)C.貨幣儲(chǔ)蓄是居民理財(cái)?shù)闹饕绞?，?chǔ)蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲(chǔ)蓄利息更多的收益回報(bào)，通常需要投資【答案】C222、（）不是基金信息披露的禁止行為。A.按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行信息披露B.對(duì)客戶承諾收益C.信息披露文件中的虛假記載D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)【答案】A223、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】B224、()部門包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺(tái)部門提供支持，保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。A.前臺(tái)B.中臺(tái)C.后臺(tái)D.以上都不是【答案】B225、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.銀監(jiān)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D226、根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.辦理基金備案手續(xù)C.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)【答案】B227、（2021年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢問(wèn)，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查B.違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.涉嫌證券期貨違法D.涉嫌證券期貨犯罪【答案】A228、關(guān)于證券投資基金對(duì)金融體系和社會(huì)保障體系的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強(qiáng)證券市場(chǎng)與保險(xiǎn)市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)之間的協(xié)調(diào)B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)自己保值増值C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)發(fā)展壯大D.證券投資基金可以為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)【答案】B229、(2017年)某基金銷售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B230、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。A.上市開放式基金（LOF）B.封閉式基金C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）D.所有的開放式基金【答案】D231、基金份額持有人的權(quán)利有（）。A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C.決定更換基金管理人、基金托管人D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】B232、(2017年)從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B233、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B234、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.守法合規(guī)D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】B235、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金幕集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說(shuō)法正確的是（）。A.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4B.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型C.C2風(fēng)險(xiǎn)類別投資者通常不愿承受任何投資損失D.C1風(fēng)險(xiǎn)類別投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金【答案】D236、基金公司內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度【答案】B237、關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)合規(guī)的是（）。A.買賣股票或債券B.承銷證券C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.向基金管理人、基金托管人出資【答案】A238、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.撤銷基金從業(yè)資格D.出具紀(jì)律處分決定書【答案】D239、(2017年)關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例B.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生C.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例D.基金的未來(lái)業(yè)績(jī)展望【答案】D240、（）是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司）對(duì)指定的證券進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。A.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)C.證券認(rèn)購(gòu)D.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)【答案】C241、在基金運(yùn)作中具有核心作用的是（）。A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】A242、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V【答案】C243、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)，發(fā)現(xiàn)PPTT上面寫有“欲購(gòu)從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除C.某銷售人員說(shuō)服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購(gòu)了其公司的一只股票型基金D.某銷售人員要求在某工作日有申購(gòu)需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00前辦完基金申購(gòu)手續(xù)【答案】C244、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。A.檢查B.調(diào)查取證C.限制交易D.行政處罰【答案】B245、（2017年真題）下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A246、下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C247、世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.蘇格蘭美國(guó)投資信托B.馬薩諸塞投資信托基金C.海外及殖民地政府信托D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司【答案】B248、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益B.投資者教育應(yīng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式進(jìn)行C.投資決策教育是指導(dǎo)投資者分析問(wèn)題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇D.資產(chǎn)配置教育是指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制【答案】B249、（2016年真題）下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購(gòu)原則D.份額贖回原則【答案】B250、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B.詆毀其他基金管理人C.登載其他組織的祝賀性文字D.不對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)【答案】D251、（）不是系列基金特點(diǎn)的主要表現(xiàn)。A.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同B.子基金獨(dú)立運(yùn)作C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換D.各子基金并不可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換【答案】D252、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是()A.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)B.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣【答案】C253、公募基金定期披露的報(bào)告包括（）A.基金日?qǐng)?bào)B.基金月報(bào)C.基金季報(bào)D.基金周報(bào)【答案】C254、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金C.辦理申購(gòu)、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式【答案】D255、（2017年真題）我國(guó)基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容不包括（）。A.誠(chéng)實(shí)守信B.專業(yè)審慎C.大客戶利益優(yōu)先D.守法合規(guī)【答案】C256、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了某只靈活配置混合型基金（以下簡(jiǎn)稱甲基金）300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變，則2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的甲基金份額為（）份。A.3030000B.3000000C.2947642.43D.2970297.03【答案】D257、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）的“海外及殖民地政府信托”。A.美國(guó)B.英國(guó)C.法國(guó)D.加拿大【答案】B258、(2016年)對(duì)于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應(yīng)至少為（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A259、(2017年)關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣C.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上【答案】C260、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（），其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A261、確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是（）A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】A262、基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D263、(2016年)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以（）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購(gòu)份額B.認(rèn)購(gòu)金額C.認(rèn)購(gòu)份額D.凈認(rèn)購(gòu)金額【答案】D264、（2016年真題）關(guān)于基金公司督察長(zhǎng)履行的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題并報(bào)告總經(jīng)理，如果總經(jīng)理不整改的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等各種會(huì)議C.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司董事長(zhǎng)進(jìn)行整改D.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，督察長(zhǎng)可以調(diào)閱基金投資明細(xì)【答案】B265、（2017年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D266、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容B.基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)C.基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定，向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用D.