安全管理手冊(cè)（2015年）

榆林神華能源有限責(zé)任公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

版本/修改：n/oQ/YLSH.GLSC-2015

安全管理手冊(cè)

2015-04-20發(fā)布2015-05-01實(shí)施

榆林神華能源有限責(zé)任公司發(fā)布

編審委員會(huì)

主任：王治祿

副主任：劉生江高云飛郭務(wù)卿高振祥楊根喜黃開林張小林

委員：王會(huì)軍馮繁徐江營(yíng)苗發(fā)飛楊宏飛劉加旺

周紅燕郝紹武王哲陳軍劉林院劉建

趙宏祥楊聰明高治洲任尚生劉治明楊小權(quán)

孟祥野李林王秀成

主編：趙長(zhǎng)春

※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

目錄

公司簡(jiǎn)介..........................................................................1

前言...........................................................................3

引言..........................................................................4

安全生產(chǎn)方針......................................................................6

安全管理目標(biāo)......................................................................7

管理者代表授權(quán)書.................................................................8

I.管理體系范圍.................................................................9

II.引用標(biāo)準(zhǔn)....................................................................9

III.術(shù)語(yǔ)和定義.................................................................10

IV.安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系........................................................13

1.管理體系要求............................................................13

1.1總要求............................................................13

1.2安全生產(chǎn)方針.......................................................13

1.3安健環(huán)目標(biāo)、任務(wù)與計(jì)劃.............................................14

1.4法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求....................................15

1.5文件要求...........................................................16

2.組織管理...............................................................17

2.1機(jī)構(gòu)職賁............................................................17

2.2安全生產(chǎn)管理委員會(huì).................................................18

2.3溝通與交流管理.....................................................18

2.4人力資源管理.......................................................20

2.5班組建設(shè)管理.......................................................21

2.6承包商及合同管理...................................................21

3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理...........................................................22

3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制.....................................................22

3.2工余安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)管理.................................................24

4.安全文化管理.............................................................25

4.1總則...............................................................25

4.2職責(zé)...............................................................25

?I?

※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

4.3要求...............................................................25

4.4相關(guān)文件............................................................25

5.不安全行為控制.........................................................26

5.1總則...............................................................26

5.2職責(zé)...............................................................26

5.3要求...............................................................26

5.4相關(guān)文件...........................................................27

6.通用生產(chǎn)安健環(huán)要素管理.................................................27

6.1設(shè)計(jì)控制............................................................28

6.2采購(gòu)控制...........................................................29

6.3工程項(xiàng)目管理.......................................................29

6.4設(shè)備管理...........................................................30

6.5基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境.................................................31

6.6危險(xiǎn)化學(xué)品管理.....................................................34

6.7安全健康防護(hù).......................................................35

6.8環(huán)境保護(hù)...........................................................38

7.煤礦生產(chǎn)安健環(huán)要素管理.................................................39

7.1采掘管理...........................................................39

7.2地測(cè)管理...........................................................40

7.3防治水管理.........................................................41

7.4機(jī)電管理...........................................................42

7.5運(yùn)輸管理...........................................................44

7.6爆破管理...........................................................44

7.7通風(fēng)管理...........................................................45

7.8瓦斯防治管理.......................................................46

7.9監(jiān)測(cè)監(jiān)控管理.......................................................47

7.10防滅火管理.........................................................48

7.11防塵管理...........................................................49

8.消防與應(yīng)急管理.........................................................50

8.1消防管理...........................................................50

8.2應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng).....................................................50

8.3保安系統(tǒng)............................................................52

9.事故管理...............................................................52

9.1總則...............................................................52

※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

9.2職責(zé)...............................................................52

9.3要求...............................................................53

9.4相關(guān)文件...........................................................54

10.監(jiān)督改進(jìn)管理.............................................................54

10.1環(huán)境與職業(yè)危害監(jiān)測(cè).................................................54

10.2安健環(huán)檢查與行動(dòng)...................................................55

10.3安全生產(chǎn)管理考核評(píng)價(jià)...............................................56

10.4內(nèi)部審核...........................................................57

10.5管理評(píng)審...........................................................58

10.6分析與改進(jìn).........................................................58

10.7糾正與預(yù)防措施.....................................................59

附錄A:...............................................................................................................................61

限錄B:...............................................................................................................................64

附錄C:...............................................................................................................................82

?III?

※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

公司簡(jiǎn)介

榆林神華能源有限責(zé)任公司是按照神華集團(tuán)和陜西省政府簽訂的合作開發(fā)煤炭資源框架

協(xié)議精神，由中國(guó)神華能源股份有限公司（控股50.1%）和陜煤化工集團(tuán)府谷能源投資有限公

司（持股49.9%）出資組建。公司戌立于2008年4月，總部設(shè)在陜西省榆林市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

園區(qū)，是一家以煤炭生產(chǎn)、加工、銷售等為主要業(yè)務(wù)的綜合能源企業(yè)。

公司以府谷縣袁家梁、郭家灣、青龍寺三塊井田（總面積169.5km2,探明儲(chǔ)量14.4億噸）

為基地，籌建1100萬(wàn)噸/年的郭家灣和青龍寺兩個(gè)煤礦，配套建設(shè)1500萬(wàn)噸/年選煤廠和鐵路

專用線。同時(shí)，每年按照市場(chǎng)價(jià)格收購(gòu)陜煤化集團(tuán)所屬煤礦商品煤1000萬(wàn)噸，收購(gòu)神華所屬

錦界煤礦商品煤1000萬(wàn)噸，經(jīng)神華自有鐵路和國(guó)鐵運(yùn)出銷售。煤礦及配套選煤廠項(xiàng)目建成投

產(chǎn)后，可形成5000萬(wàn)噸/年以上煤炭產(chǎn)運(yùn)銷規(guī)模。

公司成立以來(lái)，認(rèn)真貫徹神華集團(tuán)與陜西省簽訂的合作框架協(xié)議精神，緊緊圍繞項(xiàng)目籌建、

煤炭購(gòu)銷兩項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)，充分依托神華集團(tuán)礦電路港航一體化、產(chǎn)運(yùn)銷一條龍運(yùn)營(yíng)模式，堅(jiān)持

“高起點(diǎn)定位、高速度起步、高標(biāo)準(zhǔn)管理、高效率運(yùn)作”的宗旨，大力實(shí)施資源立企、人才興

企、科技強(qiáng)企、低成本治企戰(zhàn)略，努力創(chuàng)建“質(zhì)量效益型、本質(zhì)安全型、節(jié)約環(huán)保型、創(chuàng)新驅(qū)

動(dòng)型、和諧發(fā)展型”企業(yè)。公司籌建的郭家灣、青龍寺兩個(gè)煤礦項(xiàng)目于2013年11月22日獲

得國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)，項(xiàng)目建設(shè)正按計(jì)劃積極推進(jìn)，預(yù)計(jì)分別于2015年6月底和12月底具備試

生產(chǎn)條件。煤炭購(gòu)銷業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)神華自備鐵路和國(guó)鐵運(yùn)輸網(wǎng)的對(duì)接，鐵路運(yùn)輸戶頭獲得原鐵道部

核準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)國(guó)鐵運(yùn)輸計(jì)劃單列，形成了“東進(jìn)南下”、自動(dòng)裝車線與中轉(zhuǎn)站臺(tái)相結(jié)合、統(tǒng)銷與

地銷相結(jié)合、統(tǒng)購(gòu)與自主采購(gòu)相結(jié)合的管理機(jī)制和運(yùn)行模式，煤炭收購(gòu)、發(fā)運(yùn)數(shù)量、煤質(zhì)控制

等購(gòu)銷業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)全過程數(shù)據(jù)的自動(dòng)采集、分析和聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行。公司管理制度和流程基本建立健全，

組織機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍已經(jīng)就緒，管理模式日臻完善。2008年至2014年，公司累計(jì)完成煤炭銷

售1.33億噸，實(shí)現(xiàn)稅前利潤(rùn)66.57元，累計(jì)上繳稅費(fèi)44.75億元。公司跨入神華煤炭板塊核心

企業(yè)范疇，已成為神華集團(tuán)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)和榆林市納稅大戶。

公司在快速發(fā)展的同時(shí)，努力與地方政府部門建立良好的工作關(guān)系，堅(jiān)持發(fā)展成果普惠共

享，積極履行社會(huì)責(zé)任。公司連年被評(píng)為陜西省“A級(jí)納稅人單位”、“榆林市百?gòu)?qiáng)企業(yè)”，

先后榮獲陜西省“管理服務(wù)創(chuàng)新AAA級(jí)單位”、“陜西國(guó)稅納稅50強(qiáng)”、“經(jīng)濟(jì)百杰單位”

和榆林市文明標(biāo)兵單位、安全生產(chǎn)先進(jìn)單位、企業(yè)文化建設(shè)先進(jìn)單位等多項(xiàng)榮譽(yù)。公司已成為

陜北能源重化工基地建設(shè)的一支生力軍，充分發(fā)揮了神華在陜發(fā)展的橋頭堡作用，為加強(qiáng)神華

與陜西及榆林市的合作發(fā)揮了橋梁和紐帶作用。

※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

公司將以黨的十八大精神為指針，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，進(jìn)一步解放思想，深化改革，加

快發(fā)展，做強(qiáng)做優(yōu)，努力把公司打造成為國(guó)內(nèi)一流現(xiàn)代化能源企業(yè)，為實(shí)現(xiàn)神華集團(tuán)建設(shè)具有

國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流綜合能源企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出新的更大貢獻(xiàn)。

公司名稱：榆林神華能源有限責(zé)任公司

地址：陜西省揄林市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建業(yè)大道萊德大廈

郵編：719000

電話：(0912)8230822

傳真：(0912)8230823

郵箱：ylsh@

網(wǎng)址：

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

前言

本管理手冊(cè)以AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》、Q/SHI0021000-2014

《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系基礎(chǔ)》、Q/SH10021002-2014《井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

要求》、GB/T28001-2007《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理

體系要求及使用指南》管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求為依據(jù)，并結(jié)合公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)實(shí)際編制，是指導(dǎo)公司

建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的綱領(lǐng)性文件，是本公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系文

件的重要組成部分。

附錄A、B、C是規(guī)范性附錄，構(gòu)成管理手冊(cè)的一部分。

本管理手冊(cè)由公司安全管理委員會(huì)提出。

本管理手冊(cè)由公司安健環(huán)部負(fù)責(zé)起草、歸口并解釋。

本管理手冊(cè)起草人：趙長(zhǎng)春

審核：

投：準(zhǔn)：

本管理手冊(cè)于2010年09月1日首次發(fā)布，2011年12月9日第一次修訂，2015年4月

20口修訂改版。原《本質(zhì)安全管理手冊(cè)》(Q/YLSH.GLSC-20U)同時(shí)廢止。

本管理手冊(cè)的版本及修改狀態(tài)：11/0。

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

引言

為提升榆林神華能源公司安全、職業(yè)健康、環(huán)境綜合管理水平和績(jī)效，規(guī)范和創(chuàng)新企業(yè)管

理，夯實(shí)企業(yè)管理基礎(chǔ)，提升管理運(yùn)作效率，創(chuàng)建本質(zhì)安全型能源企業(yè)。按照公司發(fā)展戰(zhàn)略和

總體規(guī)劃，策劃并建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。

榆林神華能源公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是依據(jù)AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管

理體系規(guī)范》、Q/SH10021000-2014《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系基礎(chǔ)》、Q/SHI0021002-2014

《井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求》GB/T28001-2007《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)

范》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》和《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求

及評(píng)分辦法（試行）》（2013）等標(biāo)準(zhǔn)要求建立的文件化管理體系。管理體系力求結(jié)構(gòu)清晰、

系統(tǒng)完整、科學(xué)合理，既符合現(xiàn)代企業(yè)管理制度要求，又能夠滿足公司礦井建設(shè)、煤炭生產(chǎn)和

煤炭運(yùn)銷的安全、職業(yè)健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制需求。公司將以人為本、全員參與、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、過

程管控作為管理體系建立和運(yùn)行的指導(dǎo)思想，緊密結(jié)合礦井建設(shè)、煤炭生產(chǎn)和煤炭運(yùn)銷實(shí)際情

況，對(duì)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程的安全、職業(yè)健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理和控制。管理體系內(nèi)部包括：目標(biāo)

管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理、過程控制（設(shè)計(jì)、采購(gòu)、項(xiàng)目建設(shè)、煤炭生產(chǎn)、煤炭運(yùn)銷和其它支持性

過程）、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、人員不安全行為控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)、輔助管理、組織保

障管理、信息管理、安全文化管理和監(jiān)督改進(jìn)等內(nèi)容。

公司管理體系文件系統(tǒng)包括：管理手冊(cè)、程序文件、管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)文件、

技術(shù)說明、考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以及各類臺(tái)賬、檢查表和記錄等。

A.管理手冊(cè)：聲明企業(yè)安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理的承諾，描述管理體系涉及的過程及

其相互關(guān)系，展示管理體系整體框架，明確公司內(nèi)部各個(gè)層次、不同單位、部門和不同崗位的

職責(zé)與權(quán)限。是公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系綱領(lǐng)性、法規(guī)性文件，為公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體

系第一層次文件，適合公司高、中層管理人員使用。

B.管理制度、程序文件：管理制度規(guī)定相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容、職責(zé)范圍、工作方法和必須達(dá)到

的工作質(zhì)量、考核獎(jiǎng)懲辦法等，協(xié)調(diào)統(tǒng)一公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)生產(chǎn)管理、技術(shù)管理、設(shè)備

與設(shè)施管理、人力資源管理、安全管理、職業(yè)健康管理、環(huán)境管理、信息管理等事項(xiàng)；程序文

件規(guī)定相應(yīng)過程控制的目的、范圍、職責(zé)、控制內(nèi)容、方法和步驟，為保證各個(gè)過程功能的實(shí)

現(xiàn)而制定的管理性文件。管理制度、程序文件是管理手冊(cè)的支持性文件，為公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

管理體系第二層次文件，適合相關(guān)單位（部門）、崗位和人員對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)的管理和控制。

C.第三層次文件：其它由公司和各單位為確保過程策劃、運(yùn)行控制而建立或收集的文件,

是管理制度和程序文件的補(bǔ)充，也是公司管理體系文件的一部分，統(tǒng)稱為第三層次文件。包括

有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)文件、檢查表、工藝流程說明、技術(shù)說明、工程圖表、各類臺(tái)賬和記錄,

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

以及國(guó)家和地方有關(guān)法律、法規(guī)等。其中作業(yè)指導(dǎo)文件對(duì)具體操作或管理過程做出更加細(xì)致的

規(guī)定，主要適合各崗位及操作人員使用。

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系辦公室

2015年2月25日

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

安全生產(chǎn)方針

安全第一，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；

以人為本，誠(chéng)信守法。

總經(jīng)理：

2015年4月20H

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

安全管理目標(biāo)

1.愿景：

力爭(zhēng)在“十三五”期間達(dá)到3000萬(wàn)噸/年煤炭生產(chǎn)能力和5000萬(wàn)噸/年煤炭產(chǎn)運(yùn)銷規(guī)模，

形成產(chǎn)運(yùn)銷一條龍經(jīng)營(yíng)格局。建設(shè)一批安全、高效礦井和生態(tài)示范礦區(qū)，將公司建成本質(zhì)安全

型與和諧發(fā)展型企業(yè)。

2.總體目標(biāo):

時(shí)間管理體系建設(shè)目標(biāo)安全生產(chǎn)目標(biāo)

公司及所屬煤礦均達(dá)到神華全年實(shí)現(xiàn)無(wú)責(zé)任性安全事故，無(wú)重傷以上的人身

2015年生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)傷亡事故，無(wú)直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上的非傷

三級(jí)。亡事故，無(wú)環(huán)境污染事故，無(wú)新發(fā)職業(yè)病病例。

公司保持神華生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

管理企業(yè)建設(shè)三級(jí)。全年實(shí)現(xiàn)無(wú)責(zé)任性安全事故，無(wú)重傷以上的人身

郭家灣煤礦達(dá)到神華生產(chǎn)風(fēng)傷亡事故，無(wú)直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上的非傷

2016年

險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)二級(jí)。亡事故，無(wú)環(huán)境污染事故，無(wú)新發(fā)職業(yè)病病例。

青龍寺煤礦保持神華生產(chǎn)風(fēng)郭家灣煤礦安全生產(chǎn)達(dá)到500天以上。

險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)三級(jí)。

公司達(dá)到神華生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

管理企業(yè)建設(shè)二級(jí)。全年實(shí)現(xiàn)無(wú)貢任性安全事故，無(wú)輕傷以上的人身

郭家灣煤礦保持神華生產(chǎn)風(fēng)傷亡事故，無(wú)直接經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元以上的非傷亡

2017年

險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)二級(jí)。事故，無(wú)環(huán)境污染事故，無(wú)新發(fā)職業(yè)病病例。安

青龍寺煤礦達(dá)到神華生產(chǎn)風(fēng)全生產(chǎn)均達(dá)到500天以上。

險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)二級(jí)。

全年實(shí)現(xiàn)無(wú)責(zé)任性安全事故，無(wú)輕傷以上的人身

公司及所屬煤礦均保持神華

傷亡事故，無(wú)直接經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元以上的非傷亡

2018年生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)

事故，無(wú)環(huán)境污染事故，無(wú)新發(fā)職業(yè)病病例。安

二級(jí)。

全生產(chǎn)均達(dá)到50()天以上。

全年實(shí)現(xiàn)無(wú)責(zé)任性安全事故，無(wú)輕傷以上的人身

公司及所屬煤礦均達(dá)到神華

傷亡事故，無(wú)直接經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元以上的非傷亡

2019年生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理企業(yè)建設(shè)

事故，無(wú)環(huán)境污染事故，無(wú)新發(fā)職業(yè)病病例。安

一級(jí)。

全生產(chǎn)均達(dá)到1000天以上。

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

管理者代表授權(quán)書

為規(guī)范我公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程中安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理，保證管理體系有效實(shí)施和保持,

根據(jù)AQ/T1093-201Q/SH10021000-2014>Q/SH10021002-2014和GB“28001-2001、

GBfT24001-2004等標(biāo)準(zhǔn)的要求，現(xiàn)授權(quán)劉生江副總經(jīng)理為公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的管

理者代表，其職責(zé)是：

1.按照AQ/T1093-2011、Q/SH10021000-2014、Q/SHI0021002-2014和

GB/T28001-200KGB/T24001-2004等標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施和改進(jìn)公司安全風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)控管理體系；

2.向總經(jīng)理匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況，并提出改進(jìn)的建議；

3.組織制定和實(shí)施必要的制度、標(biāo)準(zhǔn)和措施，以提高全體員工和相關(guān)方的安全、職業(yè)健

康、環(huán)保意識(shí)，規(guī)范生產(chǎn)過程的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)控制：

4.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)體系建立和運(yùn)行過程中內(nèi)部各部門和單位間的關(guān)系，以及與外部的協(xié)調(diào)；

5.組織審核管理手冊(cè)、管理制度、程序文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等；

6.組織安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系內(nèi)部審核、考核評(píng)價(jià)工作。

茲授權(quán)！

總經(jīng)理：

2015年4月20H

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

I.管理體系范圍

1.總則

本手冊(cè)規(guī)定了榆林神華能源公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系范圍，闡明了本公司的管理承諾,

是管理體系所涉及從事生產(chǎn)、管理活動(dòng)的單位、部門和人員開展有關(guān)策劃、執(zhí)行、控制和改進(jìn)

工作的綱領(lǐng)性文件。公司期望通過管理體系的運(yùn)行持續(xù)改進(jìn)各項(xiàng)生產(chǎn)和管理活動(dòng)，并利用公司

所擁有的資源，實(shí)現(xiàn)良好的安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理績(jī)效，取得最佳的經(jīng)營(yíng)效益、社會(huì)效應(yīng)。

保證煤炭產(chǎn)品質(zhì)量滿足廣大用戶的需求和期望，工程質(zhì)量合格且滿足使用需求，各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)都符合法律法規(guī)的要求，生產(chǎn)和支持性活動(dòng)的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

管理體系覆蓋公司礦井建設(shè)、煤炭生產(chǎn)、煤炭運(yùn)銷及其支持性活動(dòng)的全過程，并覆蓋公司

所有單位、部門和崗位。

2.應(yīng)用

榆林神華能源公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系適用于公司對(duì)生產(chǎn)與支持性活動(dòng)的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)

控制，煤炭生產(chǎn)和提供過程的控制。本手冊(cè)不僅適用于指導(dǎo)內(nèi)部管理，也適用于向外部相關(guān)方

證實(shí)本公司具備實(shí)現(xiàn)管理方針、管理FI標(biāo)和履行承諾的能力。

II,引用標(biāo)準(zhǔn)

本手冊(cè)引用如下標(biāo)準(zhǔn)，如果有更新版本發(fā)布，按最新版本執(zhí)行。

1.AQ/T1093-2011煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范

2.Q/SH10021000-2014《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系基礎(chǔ)》

3.Q/SH10021002-2014%井工煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求》

4.GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范

5.GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南

6.《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分辦法(試行)》(2013)

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

in.術(shù)語(yǔ)和定義

本管理手冊(cè)采用術(shù)語(yǔ)和定義均來(lái)源于AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》、

Q/SH10021000-2014《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系基礎(chǔ)》、Q/SH10021002-2014《井工煤礦安

全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求》、GB/T2g001?2009《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、GB/T24001-2004

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分辦法（試行）》

（2013）等標(biāo)準(zhǔn)，以及其他國(guó)家和行業(yè)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

1.職業(yè)健康安全：

工作場(chǎng)所內(nèi)影響或可能影響員工或其他工作人員（包括臨時(shí)工和承包商員工）、訪問者或

任何其他人員健康安全的條件和因素。

2.危險(xiǎn)源：

可能導(dǎo)致人體受傷和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為。

3.危險(xiǎn)源辯識(shí)：

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其性質(zhì)的過程。

4.風(fēng)險(xiǎn)：

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的受傷或健康損害的嚴(yán)重性的組合。

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

評(píng)估由危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，考慮現(xiàn)有控制措施的充分性并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的過程評(píng)。

6.可接受的風(fēng)險(xiǎn)：

根據(jù)組織的法定義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。

7.工作場(chǎng)所：

在組織控制下實(shí)施工作相關(guān)活動(dòng)的任何物理區(qū)域。

注：在考慮工作場(chǎng)所的構(gòu)成時(shí)，組織宜考慮如下的職業(yè)安全影響，例如：旅行或運(yùn)輸中（如

駕駛、飛行、乘船或火車等）、在客戶處所工作的人員。

8.不符合：

未滿足要求。

9.安全：

免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。

10.不安全行為：

指職工在職業(yè)活動(dòng)過程中違反勞動(dòng)紀(jì)律、操作程序和方法等具有危險(xiǎn)性的做法。

11.職業(yè)?。?/p>

指勞動(dòng)者在生產(chǎn)勞動(dòng)及其它職業(yè)活動(dòng)中，接觸職業(yè)因素引起的疾病。

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

12.健康損害：

可確認(rèn)由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的不良身體或精神狀況。

13.事件：

發(fā)生或可能發(fā)生受傷或健康損害（無(wú)嚴(yán)重程度），或者死亡的工作情況。

注1：事故是一種發(fā)生受傷、健康損害、死亡的事件。

注2：未發(fā)生受傷、健康損害、死亡的事件通常叫做“未遂事故”，在英文中有時(shí)也稱

“near-miss“、"near-hit"、"closecall"、"dangerouseoccurrence”。

注3：緊急情況是一種特殊類型的事件。

14.環(huán)境：

組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們

之間的相互關(guān)系。

15.環(huán)境因素：

一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)口能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。重要環(huán)境因素指具有或能

夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

16.環(huán)境影響：

全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。

17.污染預(yù)防：

為了降低有害的環(huán)境影響而采?。ɑ蚓C合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或

能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。

18.環(huán)境績(jī)效：

組織對(duì)其環(huán)境因素進(jìn)行管理所取得的可測(cè)量結(jié)果。

19.文件：

信息及其承載媒體。

注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤、電子媒介或光盤，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。

20.記錄：

闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。

21.供方：

提供產(chǎn)品的組織或個(gè)人

示例：制造商、批發(fā)商、產(chǎn)品的零售商或信息的提供方。

注1：供方可以是組織內(nèi)部的或外部的。

注2：在合同情況下供方有時(shí)稱為“承包方”。

注3：公司的供方是煤炭供應(yīng)商，設(shè)備、材料供應(yīng)商，工程承包商、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

22.相關(guān)方：

與組織的業(yè)績(jī)或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體。

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派安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

示例：顧客、所有者、員工、供方、銀行、合作伙伴或社會(huì)。

23.管理體系：

建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。

24.最高管理者：

在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人。本公司體系的最高管理者為公司總經(jīng)理。

25.測(cè)量設(shè)備：

指為實(shí)現(xiàn)測(cè)量過程所必需的測(cè)量?jī)x器、軟件、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)或輔助設(shè)備或它們的組合。

26.持續(xù)改進(jìn)：

增強(qiáng)滿足要求的能力的循環(huán)活動(dòng)。

27.創(chuàng)新：

通過合理的更新來(lái)改進(jìn)產(chǎn)品、服務(wù)、過程、管理、經(jīng)營(yíng)績(jī)效結(jié)果等，并為組織創(chuàng)造新價(jià)值。

28.程序:

為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。

29.糾正：

為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格采取的措施。

30.糾正措施：

為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情況的原因所采取的措施。

31.預(yù)防措施：

為消除潛在不合格或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。

※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

IV.安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系

1.管理體系要求

1.1總要求

公司依據(jù)AQ/T1093-201UQ/SH10021000-2014、Q/SH10021002-2014、GB"28001-2011、

GB"24001-2004、《煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分辦法（試行）》（2013）等標(biāo)準(zhǔn)要

求，按照以人為本、全員參與、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、過程管理的指導(dǎo)思想，緊密結(jié)合公司礦井建設(shè)、煤

炭生產(chǎn)和煤炭運(yùn)銷實(shí)際情況，建立安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系所需文件，全面加以實(shí)施和保持，并

持續(xù)改進(jìn)。

為了有效實(shí)施和保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系，實(shí)現(xiàn)安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理的持續(xù)改進(jìn),

管理績(jī)效的不斷提升，公司對(duì)管理體系進(jìn)行了系統(tǒng)策劃。

a）確定了公司礦井建設(shè)、煤炭生產(chǎn)、煤炭運(yùn)銷和其它支持性過程，明確了各過程的順序

和相互作用；

b）為實(shí)現(xiàn)過程目標(biāo)，確定了有關(guān)礦井建設(shè)、煤炭生產(chǎn)及支持性過程的準(zhǔn)則和方法，包括:

設(shè)計(jì)、工程施工、煤炭生產(chǎn)、煤炭運(yùn)銷和其它支持性過程，以及生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、人員

不安全行為控制、輔助管理等內(nèi)容；

c）明確了資源提供、目標(biāo)管理、組織保障管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、過程控制、監(jiān)視與測(cè)量、應(yīng)

急準(zhǔn)備與響應(yīng)、信息管理、安全文化管理等管理要求，以及相應(yīng)的措施。

1.2安全生產(chǎn)方針

1.2.1總則

總經(jīng)理組織制訂并發(fā)布公司安全生產(chǎn)方針，明確企業(yè)宗旨和發(fā)展方向，為對(duì)內(nèi)傳達(dá)和對(duì)外

宣傳公司的工程質(zhì)量管理、安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)控制、持續(xù)改進(jìn)和遵守法律法規(guī)作出承諾，以指導(dǎo)公司

建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。

1.2.2職員

a.總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制訂、評(píng)審和修訂公司安全生產(chǎn)方針，并批準(zhǔn)發(fā)布；

b.安健環(huán)部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)方針的傳達(dá)和貫徹；

c.各單位和部門負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)方針的貫徹落實(shí)。

1.2.3要求

1.2,3.1公司安全生產(chǎn)方針制訂、評(píng)審和修訂的原則如下：

a.方針應(yīng)適合于公司的宗旨、總體發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況；

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

b.方針應(yīng)適合于公司活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的特性；

C.對(duì)遵守法律、法規(guī)和其它要求，持續(xù)改進(jìn)安全管理作出承諾；

d.對(duì)顧客和其他相關(guān)方期望及公司的社會(huì)責(zé)任作出承諾；

e.體現(xiàn)公司在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理和經(jīng)營(yíng)方面的愿望；

f.為目標(biāo)的制定和評(píng)審提供框架。

1.2.3.2安全生產(chǎn)方針應(yīng)形成文件并傳達(dá)到全體員工（包括承包商人員），各單位、各部門應(yīng)

組織員工對(duì)安全生產(chǎn)方針進(jìn)行學(xué)習(xí)，并在工作場(chǎng)所顯眼地點(diǎn)展示，使安全生產(chǎn)方針被員工

熟悉、理解和支持。

1.2.3.3公司各單位和部門應(yīng)承擔(dān)責(zé)任、履行義務(wù)，所有活動(dòng)與安全生產(chǎn)方針保持一致。

1.2.3.4安全生產(chǎn)方針每年應(yīng)組織評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，由公司

總經(jīng)理組織對(duì)安全生產(chǎn)方針進(jìn)行評(píng)審和修訂。

a.公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化；

b.適用的法律、法規(guī)及有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化；

c.公司組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域和權(quán)限、活動(dòng)性質(zhì)等發(fā)生重大變化；

d.顧客或相關(guān)方（行業(yè)或上級(jí)單位）提出新的、影響公司生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)變化的要求。

1.2.4相關(guān)文件

安全生產(chǎn)方針

1.3安健環(huán)目標(biāo)、任務(wù)與計(jì)劃

1.3.1總則

為實(shí)現(xiàn)公司安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理目的，公司應(yīng)建立安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理目標(biāo)，

設(shè)置指標(biāo)，確定任務(wù)，進(jìn)行分解，并明確實(shí)施計(jì)劃。

1.3.2職責(zé)

a.安健環(huán)部是公司安健環(huán)目標(biāo)、任務(wù)與計(jì)劃的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織制定和下達(dá)公司

的安健環(huán)目標(biāo)與計(jì)劃，監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)、任務(wù)完成情況。

b.生產(chǎn)技術(shù)部、機(jī)電動(dòng)力部、工程部、調(diào)度室、企管部、人力資源部等部門參與公司目

標(biāo)與計(jì)劃的制定與考評(píng)。

c.各單位根據(jù)公司目標(biāo)、指標(biāo)負(fù)責(zé)制定本單位的目標(biāo)和計(jì)劃，并監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)與計(jì)劃

完成情況。

1.3.3要求

1.3.3.1公司建立并保持《安全目標(biāo)管理制度》對(duì)目標(biāo)與計(jì)劃管理實(shí)行控制。

1.3.3.2確定目標(biāo)與計(jì)劃的要求：

a.目標(biāo)應(yīng)符合公司安全生產(chǎn)方針和法律、法規(guī)的要求；

b.目標(biāo)應(yīng)根據(jù)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境影響而定；

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

c.目標(biāo)、指標(biāo)具體可行，應(yīng)包含安全、職業(yè)健康、環(huán)境等方面內(nèi)容；

d.目標(biāo)、指標(biāo)需量化，并分解到相應(yīng)的職能和層次上；

e.目標(biāo)具有可及性和挑戰(zhàn)性，符合生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)實(shí)際，規(guī)定時(shí)限內(nèi)能夠達(dá)到；

f.任務(wù)（實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體項(xiàng)目）需具體，且經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)可行；

g.計(jì)劃應(yīng)包括具體項(xiàng)目、人員、責(zé)任、時(shí)間等內(nèi)容。

1.3.3.3公司應(yīng)根據(jù)神華集團(tuán)整體安排，定期（一般為5年）編制安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)

中長(zhǎng)期規(guī)劃。

1.3.3.4公司每年初制訂并下達(dá)下年度《安健環(huán)目標(biāo)與計(jì)劃》，分解到各部門和單位，并與各

單位簽訂《安全生產(chǎn)責(zé)任狀》或在《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任狀》中包含安全目標(biāo)。

1.3.3.5各單位根據(jù)公司目標(biāo)、指標(biāo)，結(jié)合本單位生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)狀況，制訂本單位

的安健環(huán)目標(biāo)與計(jì)劃，并分解到區(qū)隊(duì)（車間）、科室。

1.3.3.6目標(biāo)與計(jì)劃的完成情況應(yīng)定期監(jiān)測(cè)，納入考核管理，并根據(jù)監(jiān)測(cè)與統(tǒng)計(jì)情況對(duì)目標(biāo)與

計(jì)劃進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

1.3.4相關(guān)文件

安全目標(biāo)管理制度

安健環(huán)中長(zhǎng)期規(guī)劃

年度安健環(huán)目標(biāo)與計(jì)劃

安全生產(chǎn)責(zé)任狀

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任狀

1.4法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求

1.4.1總則

法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求是公司實(shí)施管理的重要依據(jù)，公司應(yīng)全面掌握適用的法

律、法規(guī)和其他要求，及時(shí)識(shí)別、獲取、更新并遵守這些法律法規(guī)和要求。

1.4.2職賁

a.企管部是公司法律事務(wù)歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司適用法律、法規(guī)及其他要求的識(shí)別、

獲取、更新和傳達(dá)。

b.各部門負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)貫徹落實(shí)和執(zhí)行監(jiān)督。

C.各單位負(fù)責(zé)適用法律、法規(guī)和其他要求的貫徹落實(shí)。

1.4.3要求

1.4.3.1公司制定《法律法規(guī)控制程序》，對(duì)適用法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求的識(shí)別、

獲取、更新、傳達(dá)和貫徹落實(shí)做出規(guī)定，明確下列內(nèi)容：

a.適用法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求的范圍；

b.法律、法規(guī)和其他要求的獲取渠道;

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

C.法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求傳達(dá)和貫徹的要求；

d.法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求更新的要求；

e.職業(yè)健康安全、環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)的要求。

1.4.3.2公司應(yīng)對(duì)適用的法律、法規(guī)和其他要求保持更新，確保所執(zhí)行的法律、法規(guī)和其他要

求是現(xiàn)行有效版本。

1.4.3.3公司及各單位制定的各類規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)必須符合法律、法規(guī)和其他要求，保證所有

生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合法律、法規(guī)和其他要求。每年需要組織進(jìn)行職業(yè)健康安全、環(huán)境

合規(guī)性評(píng)價(jià)，并對(duì)不符合法律法規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行糾正。

1.4.3.4公司及各單位結(jié)合生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)實(shí)際開展普法教育，建立違法事件記錄。各級(jí)管理人員和

各單位員工應(yīng)學(xué)習(xí)、遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求。

1.4.4相關(guān)文件

法律法規(guī)管理制度

普法教育計(jì)劃

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

1.5文件要求

1.5.1總則

按照“II.引用標(biāo)準(zhǔn)”建立起來(lái)的榆林神華能源公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系文件包括：

a.《安全生產(chǎn)方針》；

b.《安健環(huán)目標(biāo)與計(jì)劃》；

c.《安全管理手冊(cè)》；

d.《程序文件》、《管理制度》；

e.關(guān)鍵崗位的授權(quán)書或任命書；

f.公司和各單位為保證其過程有效策劃、運(yùn)行、控制及安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)控制所需的法律法規(guī)、

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書（包括規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)措施、工藝圖表、安全措

施）等；

g.“引用標(biāo)準(zhǔn)”中所要求建立和保持的各種記錄。

管理體系文件根據(jù)其形成、使用和保存的不同需求，可以是書面、電子、數(shù)字或其它媒體

形式。

1.5.2管理手冊(cè)

管理手冊(cè)是依據(jù)公司策劃的管理體系機(jī)構(gòu)和范圍編制的，是公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的

綱領(lǐng)性文件，公司各單位、部門和員工必須遵照?qǐng)?zhí)行。

管理手冊(cè)的內(nèi)容包括：

管理體系的范圍，見“I.管理體系范圍”；

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

b.根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系結(jié)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)的要求所編制的程序文件和管理制度；

C.管理體系的策劃、實(shí)施、監(jiān)督和持續(xù)改進(jìn)的相互關(guān)聯(lián)和作用。

管理手冊(cè)由安健環(huán)部組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，并按照《文件控制程

序》要求進(jìn)行控制。

1.5.3文件控制

管理體系文件是管理體系的重要部分，是管理體系信息及其載體，在管理體系運(yùn)行過程中，

文件起著規(guī)范、指導(dǎo)、培訓(xùn)、證實(shí)等作用。

公司建立并保持《文件控制程序》對(duì)管理體系文件予以控制，明確下列要求：

a.文件的編制、審核和批準(zhǔn)的要求；

b.文件評(píng)審、修訂的要求，以及更新后再次批準(zhǔn)的要求；

c.文件文號(hào)和修訂狀態(tài)識(shí)別標(biāo)識(shí)的要求；

d.文件發(fā)放和回收的要求；

e.外來(lái)文件識(shí)別與分發(fā)的要求；

f.文件保管的要求。

公司建立并保持《文件編寫標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)定》、《公文管理辦法》和《文件編號(hào)辦法》，

規(guī)范文件格式和文件編號(hào)，實(shí)現(xiàn)全公司文件結(jié)構(gòu)統(tǒng)一、清晰，便于識(shí)別和檢索。

公司建立并保持《檔案管理辦法》以規(guī)范檔案管理。

1.5.4記錄控制

公司建立并保持《記錄控制程序》，以確保提供符合安全管理結(jié)果或過程的有效運(yùn)行證據(jù)。

記錄控制應(yīng)做到：

a.記錄作為一種文件，其控制應(yīng)符合《文件控制程序》的要求；

b.公司范圍內(nèi)同一活動(dòng)結(jié)果采用統(tǒng)一的格式（或表格）記錄；

c.記錄采用統(tǒng)一編號(hào)標(biāo)識(shí)；

d.記錄按照檔案管理的要求進(jìn)行貯存、保護(hù)、檢索和處置管理；

e.記錄填寫應(yīng)字跡清楚，使用時(shí)要防止污損，保證完整、清晰。

2.組織管理

2.1機(jī)構(gòu)職費(fèi)

為使管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)工作扎實(shí)有效，公司總經(jīng)理確保機(jī)構(gòu)設(shè)置滿足

安全生產(chǎn)需求，確保高層管理人員、職能部門、生產(chǎn)單位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到規(guī)定,

并根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化情況進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

a.公司建立并保持《公司領(lǐng)導(dǎo)分工與職責(zé)》，明確高層管理人員的職責(zé)與權(quán)限；

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※安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

b.公司建立并保持《部門工作職責(zé)》，明確各職能部門和生產(chǎn)單位的職責(zé)和權(quán)限；

C.公司建立并保持《安全生產(chǎn)責(zé)任制》，明確各職能部門、生產(chǎn)單位和崗位的安全生產(chǎn)

責(zé)任與權(quán)限；

d.各單位和部門建立并保持《安全生產(chǎn)責(zé)任制》和《崗位責(zé)任制》，明確所屬科室、區(qū)

隊(duì)（站）和崗位的職責(zé)與權(quán)限；

e.公司安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系“組織機(jī)構(gòu)圖”見附錄Ao

2.2安全生產(chǎn)管理委員會(huì)

依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求和公司安全生產(chǎn)工作需要，公司成立安全生產(chǎn)管理委

員會(huì)，對(duì)安全生產(chǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。安全生產(chǎn)管理委員會(huì)應(yīng)建立會(huì)議制度，明確職責(zé)和工作

機(jī)制。安全生產(chǎn)管理委員會(huì)職責(zé)應(yīng)包括：

a.組織實(shí)施有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)公司有關(guān)安全生產(chǎn)的政策和規(guī)章；

b.制定公司安全生產(chǎn)管理工作規(guī)劃；

c.建立健全安全生產(chǎn)目標(biāo)管理責(zé)任制，并組織考評(píng)、實(shí)施獎(jiǎng)懲：

d.建立安全生產(chǎn)例會(huì)制度，定期召開安全會(huì)議，分析、研究安全生產(chǎn)形勢(shì)，協(xié)調(diào)、解決

安全生產(chǎn)工作中的問題；

e.督促公司各單位（部門）認(rèn)真開展各項(xiàng)安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓(xùn)工作；

f.組織實(shí)施安全生產(chǎn)應(yīng)急救援預(yù)案，對(duì)事故按照四不放過原則及時(shí)進(jìn)行調(diào)查及處理