安全管理手冊（2015年）

榆林神華能源有限責任公司企業(yè)標準

版本/修改：n/oQ/YLSH.GLSC-2015

安全管理手冊

2015-04-20發(fā)布2015-05-01實施

榆林神華能源有限責任公司發(fā)布

編審委員會

主任：王治祿

副主任：劉生江高云飛郭務卿高振祥楊根喜黃開林張小林

委員：王會軍馮繁徐江營苗發(fā)飛楊宏飛劉加旺

周紅燕郝紹武王哲陳軍劉林院劉建

趙宏祥楊聰明高治洲任尚生劉治明楊小權(quán)

孟祥野李林王秀成

主編：趙長春

※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

目錄

公司簡介..........................................................................1

前言...........................................................................3

引言..........................................................................4

安全生產(chǎn)方針......................................................................6

安全管理目標......................................................................7

管理者代表授權(quán)書.................................................................8

I.管理體系范圍.................................................................9

II.引用標準....................................................................9

III.術語和定義.................................................................10

IV.安全風險預控管理體系........................................................13

1.管理體系要求............................................................13

1.1總要求............................................................13

1.2安全生產(chǎn)方針.......................................................13

1.3安健環(huán)目標、任務與計劃.............................................14

1.4法律、法規(guī)、行業(yè)標準與其他要求....................................15

1.5文件要求...........................................................16

2.組織管理...............................................................17

2.1機構(gòu)職賁............................................................17

2.2安全生產(chǎn)管理委員會.................................................18

2.3溝通與交流管理.....................................................18

2.4人力資源管理.......................................................20

2.5班組建設管理.......................................................21

2.6承包商及合同管理...................................................21

3.風險預控管理...........................................................22

3.1風險評估與控制.....................................................22

3.2工余安健環(huán)風險管理.................................................24

4.安全文化管理.............................................................25

4.1總則...............................................................25

4.2職責...............................................................25

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

4.3要求...............................................................25

4.4相關文件............................................................25

5.不安全行為控制.........................................................26

5.1總則...............................................................26

5.2職責...............................................................26

5.3要求...............................................................26

5.4相關文件...........................................................27

6.通用生產(chǎn)安健環(huán)要素管理.................................................27

6.1設計控制............................................................28

6.2采購控制...........................................................29

6.3工程項目管理.......................................................29

6.4設備管理...........................................................30

6.5基礎設施與工作環(huán)境.................................................31

6.6危險化學品管理.....................................................34

6.7安全健康防護.......................................................35

6.8環(huán)境保護...........................................................38

7.煤礦生產(chǎn)安健環(huán)要素管理.................................................39

7.1采掘管理...........................................................39

7.2地測管理...........................................................40

7.3防治水管理.........................................................41

7.4機電管理...........................................................42

7.5運輸管理...........................................................44

7.6爆破管理...........................................................44

7.7通風管理...........................................................45

7.8瓦斯防治管理.......................................................46

7.9監(jiān)測監(jiān)控管理.......................................................47

7.10防滅火管理.........................................................48

7.11防塵管理...........................................................49

8.消防與應急管理.........................................................50

8.1消防管理...........................................................50

8.2應急準備與響應.....................................................50

8.3保安系統(tǒng)............................................................52

9.事故管理...............................................................52

9.1總則...............................................................52

※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

9.2職責...............................................................52

9.3要求...............................................................53

9.4相關文件...........................................................54

10.監(jiān)督改進管理.............................................................54

10.1環(huán)境與職業(yè)危害監(jiān)測.................................................54

10.2安健環(huán)檢查與行動...................................................55

10.3安全生產(chǎn)管理考核評價...............................................56

10.4內(nèi)部審核...........................................................57

10.5管理評審...........................................................58

10.6分析與改進.........................................................58

10.7糾正與預防措施.....................................................59

附錄A:...............................................................................................................................61

限錄B:...............................................................................................................................64

附錄C:...............................................................................................................................82

?III?

※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

公司簡介

榆林神華能源有限責任公司是按照神華集團和陜西省政府簽訂的合作開發(fā)煤炭資源框架

協(xié)議精神，由中國神華能源股份有限公司（控股50.1%）和陜煤化工集團府谷能源投資有限公

司（持股49.9%）出資組建。公司戌立于2008年4月，總部設在陜西省榆林市高新技術產(chǎn)業(yè)

園區(qū)，是一家以煤炭生產(chǎn)、加工、銷售等為主要業(yè)務的綜合能源企業(yè)。

公司以府谷縣袁家梁、郭家灣、青龍寺三塊井田（總面積169.5km2,探明儲量14.4億噸）

為基地，籌建1100萬噸/年的郭家灣和青龍寺兩個煤礦，配套建設1500萬噸/年選煤廠和鐵路

專用線。同時，每年按照市場價格收購陜煤化集團所屬煤礦商品煤1000萬噸，收購神華所屬

錦界煤礦商品煤1000萬噸，經(jīng)神華自有鐵路和國鐵運出銷售。煤礦及配套選煤廠項目建成投

產(chǎn)后，可形成5000萬噸/年以上煤炭產(chǎn)運銷規(guī)模。

公司成立以來，認真貫徹神華集團與陜西省簽訂的合作框架協(xié)議精神，緊緊圍繞項目籌建、

煤炭購銷兩項重點業(yè)務，充分依托神華集團礦電路港航一體化、產(chǎn)運銷一條龍運營模式，堅持

“高起點定位、高速度起步、高標準管理、高效率運作”的宗旨，大力實施資源立企、人才興

企、科技強企、低成本治企戰(zhàn)略，努力創(chuàng)建“質(zhì)量效益型、本質(zhì)安全型、節(jié)約環(huán)保型、創(chuàng)新驅(qū)

動型、和諧發(fā)展型”企業(yè)。公司籌建的郭家灣、青龍寺兩個煤礦項目于2013年11月22日獲

得國家發(fā)改委核準，項目建設正按計劃積極推進，預計分別于2015年6月底和12月底具備試

生產(chǎn)條件。煤炭購銷業(yè)務實現(xiàn)神華自備鐵路和國鐵運輸網(wǎng)的對接，鐵路運輸戶頭獲得原鐵道部

核準，實現(xiàn)國鐵運輸計劃單列，形成了“東進南下”、自動裝車線與中轉(zhuǎn)站臺相結(jié)合、統(tǒng)銷與

地銷相結(jié)合、統(tǒng)購與自主采購相結(jié)合的管理機制和運行模式，煤炭收購、發(fā)運數(shù)量、煤質(zhì)控制

等購銷業(yè)務實現(xiàn)全過程數(shù)據(jù)的自動采集、分析和聯(lián)網(wǎng)運行。公司管理制度和流程基本建立健全，

組織機構(gòu)和人員隊伍已經(jīng)就緒，管理模式日臻完善。2008年至2014年，公司累計完成煤炭銷

售1.33億噸，實現(xiàn)稅前利潤66.57元，累計上繳稅費44.75億元。公司跨入神華煤炭板塊核心

企業(yè)范疇，已成為神華集團新的利潤增長點和榆林市納稅大戶。

公司在快速發(fā)展的同時，努力與地方政府部門建立良好的工作關系，堅持發(fā)展成果普惠共

享，積極履行社會責任。公司連年被評為陜西省“A級納稅人單位”、“榆林市百強企業(yè)”，

先后榮獲陜西省“管理服務創(chuàng)新AAA級單位”、“陜西國稅納稅50強”、“經(jīng)濟百杰單位”

和榆林市文明標兵單位、安全生產(chǎn)先進單位、企業(yè)文化建設先進單位等多項榮譽。公司已成為

陜北能源重化工基地建設的一支生力軍，充分發(fā)揮了神華在陜發(fā)展的橋頭堡作用，為加強神華

與陜西及榆林市的合作發(fā)揮了橋梁和紐帶作用。

※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

公司將以黨的十八大精神為指針，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，進一步解放思想，深化改革，加

快發(fā)展，做強做優(yōu)，努力把公司打造成為國內(nèi)一流現(xiàn)代化能源企業(yè)，為實現(xiàn)神華集團建設具有

國際競爭力的世界一流綜合能源企業(yè)戰(zhàn)略目標、促進地方經(jīng)濟發(fā)展做出新的更大貢獻。

公司名稱：榆林神華能源有限責任公司

地址：陜西省揄林市高新技術產(chǎn)業(yè)園區(qū)建業(yè)大道萊德大廈

郵編：719000

電話：(0912)8230822

傳真：(0912)8230823

郵箱：ylsh@

網(wǎng)址：

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

前言

本管理手冊以AQ/T1093-2011《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》、Q/SHI0021000-2014

《企業(yè)安全風險預控管理體系基礎》、Q/SH10021002-2014《井工煤礦安全風險預控管理體系

要求》、GB/T28001-2007《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理

體系要求及使用指南》管理體系標準要求為依據(jù)，并結(jié)合公司生產(chǎn)運營實際編制，是指導公司

建立、實施、保持和持續(xù)改進安全風險預控管理體系的綱領性文件，是本公司企業(yè)標準體系文

件的重要組成部分。

附錄A、B、C是規(guī)范性附錄，構(gòu)成管理手冊的一部分。

本管理手冊由公司安全管理委員會提出。

本管理手冊由公司安健環(huán)部負責起草、歸口并解釋。

本管理手冊起草人：趙長春

審核：

投：準：

本管理手冊于2010年09月1日首次發(fā)布，2011年12月9日第一次修訂，2015年4月

20口修訂改版。原《本質(zhì)安全管理手冊》(Q/YLSH.GLSC-20U)同時廢止。

本管理手冊的版本及修改狀態(tài)：11/0。

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

引言

為提升榆林神華能源公司安全、職業(yè)健康、環(huán)境綜合管理水平和績效，規(guī)范和創(chuàng)新企業(yè)管

理，夯實企業(yè)管理基礎，提升管理運作效率，創(chuàng)建本質(zhì)安全型能源企業(yè)。按照公司發(fā)展戰(zhàn)略和

總體規(guī)劃，策劃并建立企業(yè)安全風險預控管理體系。

榆林神華能源公司安全風險預控管理體系是依據(jù)AQ/T1093-2011《煤礦安全風險預控管

理體系規(guī)范》、Q/SH10021000-2014《企業(yè)安全風險預控管理體系基礎》、Q/SHI0021002-2014

《井工煤礦安全風險預控管理體系要求》GB/T28001-2007《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)

范》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》和《煤礦安全質(zhì)量標準化基本要求

及評分辦法（試行）》（2013）等標準要求建立的文件化管理體系。管理體系力求結(jié)構(gòu)清晰、

系統(tǒng)完整、科學合理，既符合現(xiàn)代企業(yè)管理制度要求，又能夠滿足公司礦井建設、煤炭生產(chǎn)和

煤炭運銷的安全、職業(yè)健康、環(huán)境風險控制需求。公司將以人為本、全員參與、風險預控、過

程管控作為管理體系建立和運行的指導思想，緊密結(jié)合礦井建設、煤炭生產(chǎn)和煤炭運銷實際情

況，對生產(chǎn)運營過程的安全、職業(yè)健康、環(huán)境風險實施管理和控制。管理體系內(nèi)部包括：目標

管理、風險預控管理、過程控制（設計、采購、項目建設、煤炭生產(chǎn)、煤炭運銷和其它支持性

過程）、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、人員不安全行為控制、應急準備與響應、輔助管理、組織保

障管理、信息管理、安全文化管理和監(jiān)督改進等內(nèi)容。

公司管理體系文件系統(tǒng)包括：管理手冊、程序文件、管理制度、技術標準、作業(yè)指導文件、

技術說明、考核評價標準，以及各類臺賬、檢查表和記錄等。

A.管理手冊：聲明企業(yè)安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理的承諾，描述管理體系涉及的過程及

其相互關系，展示管理體系整體框架，明確公司內(nèi)部各個層次、不同單位、部門和不同崗位的

職責與權(quán)限。是公司安全風險預控管理體系綱領性、法規(guī)性文件，為公司安全風險預控管理體

系第一層次文件，適合公司高、中層管理人員使用。

B.管理制度、程序文件：管理制度規(guī)定相關業(yè)務內(nèi)容、職責范圍、工作方法和必須達到

的工作質(zhì)量、考核獎懲辦法等，協(xié)調(diào)統(tǒng)一公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中有關生產(chǎn)管理、技術管理、設備

與設施管理、人力資源管理、安全管理、職業(yè)健康管理、環(huán)境管理、信息管理等事項；程序文

件規(guī)定相應過程控制的目的、范圍、職責、控制內(nèi)容、方法和步驟，為保證各個過程功能的實

現(xiàn)而制定的管理性文件。管理制度、程序文件是管理手冊的支持性文件，為公司安全風險預控

管理體系第二層次文件，適合相關單位（部門）、崗位和人員對各項活動的管理和控制。

C.第三層次文件：其它由公司和各單位為確保過程策劃、運行控制而建立或收集的文件,

是管理制度和程序文件的補充，也是公司管理體系文件的一部分，統(tǒng)稱為第三層次文件。包括

有關的標準、作業(yè)指導文件、檢查表、工藝流程說明、技術說明、工程圖表、各類臺賬和記錄,

?4,

※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

以及國家和地方有關法律、法規(guī)等。其中作業(yè)指導文件對具體操作或管理過程做出更加細致的

規(guī)定，主要適合各崗位及操作人員使用。

安全風險預控管理體系辦公室

2015年2月25日

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

安全生產(chǎn)方針

安全第一，風險預控；

以人為本，誠信守法。

總經(jīng)理：

2015年4月20H

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

安全管理目標

1.愿景：

力爭在“十三五”期間達到3000萬噸/年煤炭生產(chǎn)能力和5000萬噸/年煤炭產(chǎn)運銷規(guī)模，

形成產(chǎn)運銷一條龍經(jīng)營格局。建設一批安全、高效礦井和生態(tài)示范礦區(qū)，將公司建成本質(zhì)安全

型與和諧發(fā)展型企業(yè)。

2.總體目標:

時間管理體系建設目標安全生產(chǎn)目標

公司及所屬煤礦均達到神華全年實現(xiàn)無責任性安全事故，無重傷以上的人身

2015年生產(chǎn)風險預控管理企業(yè)建設傷亡事故，無直接經(jīng)濟損失100萬元以上的非傷

三級。亡事故，無環(huán)境污染事故，無新發(fā)職業(yè)病病例。

公司保持神華生產(chǎn)風險預控

管理企業(yè)建設三級。全年實現(xiàn)無責任性安全事故，無重傷以上的人身

郭家灣煤礦達到神華生產(chǎn)風傷亡事故，無直接經(jīng)濟損失100萬元以上的非傷

2016年

險預控管理企業(yè)建設二級。亡事故，無環(huán)境污染事故，無新發(fā)職業(yè)病病例。

青龍寺煤礦保持神華生產(chǎn)風郭家灣煤礦安全生產(chǎn)達到500天以上。

險預控管理企業(yè)建設三級。

公司達到神華生產(chǎn)風險預控

管理企業(yè)建設二級。全年實現(xiàn)無貢任性安全事故，無輕傷以上的人身

郭家灣煤礦保持神華生產(chǎn)風傷亡事故，無直接經(jīng)濟損失50萬元以上的非傷亡

2017年

險預控管理企業(yè)建設二級。事故，無環(huán)境污染事故，無新發(fā)職業(yè)病病例。安

青龍寺煤礦達到神華生產(chǎn)風全生產(chǎn)均達到500天以上。

險預控管理企業(yè)建設二級。

全年實現(xiàn)無責任性安全事故，無輕傷以上的人身

公司及所屬煤礦均保持神華

傷亡事故，無直接經(jīng)濟損失50萬元以上的非傷亡

2018年生產(chǎn)風險預控管理企業(yè)建設

事故，無環(huán)境污染事故，無新發(fā)職業(yè)病病例。安

二級。

全生產(chǎn)均達到50()天以上。

全年實現(xiàn)無責任性安全事故，無輕傷以上的人身

公司及所屬煤礦均達到神華

傷亡事故，無直接經(jīng)濟損失50萬元以上的非傷亡

2019年生產(chǎn)風險預控管理企業(yè)建設

事故，無環(huán)境污染事故，無新發(fā)職業(yè)病病例。安

一級。

全生產(chǎn)均達到1000天以上。

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

管理者代表授權(quán)書

為規(guī)范我公司生產(chǎn)運營過程中安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理，保證管理體系有效實施和保持,

根據(jù)AQ/T1093-201Q/SH10021000-2014>Q/SH10021002-2014和GB“28001-2001、

GBfT24001-2004等標準的要求，現(xiàn)授權(quán)劉生江副總經(jīng)理為公司安全風險預控管理體系的管

理者代表，其職責是：

1.按照AQ/T1093-2011、Q/SH10021000-2014、Q/SHI0021002-2014和

GB/T28001-200KGB/T24001-2004等標準的要求，建立、實施和改進公司安全風險

預控管理體系；

2.向總經(jīng)理匯報管理體系運行情況，并提出改進的建議；

3.組織制定和實施必要的制度、標準和措施，以提高全體員工和相關方的安全、職業(yè)健

康、環(huán)保意識，規(guī)范生產(chǎn)過程的安健環(huán)風險控制：

4.負責協(xié)調(diào)體系建立和運行過程中內(nèi)部各部門和單位間的關系，以及與外部的協(xié)調(diào)；

5.組織審核管理手冊、管理制度、程序文件、技術標準、考核評價標準等；

6.組織安全風險預控管理體系內(nèi)部審核、考核評價工作。

茲授權(quán)！

總經(jīng)理：

2015年4月20H

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

I.管理體系范圍

1.總則

本手冊規(guī)定了榆林神華能源公司安全風險預控管理體系范圍，闡明了本公司的管理承諾,

是管理體系所涉及從事生產(chǎn)、管理活動的單位、部門和人員開展有關策劃、執(zhí)行、控制和改進

工作的綱領性文件。公司期望通過管理體系的運行持續(xù)改進各項生產(chǎn)和管理活動，并利用公司

所擁有的資源，實現(xiàn)良好的安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理績效，取得最佳的經(jīng)營效益、社會效應。

保證煤炭產(chǎn)品質(zhì)量滿足廣大用戶的需求和期望，工程質(zhì)量合格且滿足使用需求，各項生產(chǎn)經(jīng)營

活動都符合法律法規(guī)的要求，生產(chǎn)和支持性活動的安健環(huán)風險得到有效控制。

管理體系覆蓋公司礦井建設、煤炭生產(chǎn)、煤炭運銷及其支持性活動的全過程，并覆蓋公司

所有單位、部門和崗位。

2.應用

榆林神華能源公司安全風險預控管理體系適用于公司對生產(chǎn)與支持性活動的安健環(huán)風險

控制，煤炭生產(chǎn)和提供過程的控制。本手冊不僅適用于指導內(nèi)部管理，也適用于向外部相關方

證實本公司具備實現(xiàn)管理方針、管理FI標和履行承諾的能力。

II,引用標準

本手冊引用如下標準，如果有更新版本發(fā)布，按最新版本執(zhí)行。

1.AQ/T1093-2011煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范

2.Q/SH10021000-2014《企業(yè)安全風險預控管理體系基礎》

3.Q/SH10021002-2014%井工煤礦安全風險預控管理體系要求》

4.GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范

5.GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南

6.《煤礦安全質(zhì)量標準化基本要求及評分辦法(試行)》(2013)

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

in.術語和定義

本管理手冊采用術語和定義均來源于AQ/T1093-2011《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》、

Q/SH10021000-2014《企業(yè)安全風險預控管理體系基礎》、Q/SH10021002-2014《井工煤礦安

全風險預控管理體系要求》、GB/T2g001?2009《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》、GB/T24001-2004

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、《煤礦安全質(zhì)量標準化基本要求及評分辦法（試行）》

（2013）等標準，以及其他國家和行業(yè)的法規(guī)、標準。

1.職業(yè)健康安全：

工作場所內(nèi)影響或可能影響員工或其他工作人員（包括臨時工和承包商員工）、訪問者或

任何其他人員健康安全的條件和因素。

2.危險源：

可能導致人體受傷和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為。

3.危險源辯識：

識別危險源的存在并確定其性質(zhì)的過程。

4.風險：

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的受傷或健康損害的嚴重性的組合。

5.風險評價：

評估由危險源導致的風險，考慮現(xiàn)有控制措施的充分性并確定風險是否可接受的過程評。

6.可接受的風險：

根據(jù)組織的法定義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可容許程度的風險。

7.工作場所：

在組織控制下實施工作相關活動的任何物理區(qū)域。

注：在考慮工作場所的構(gòu)成時，組織宜考慮如下的職業(yè)安全影響，例如：旅行或運輸中（如

駕駛、飛行、乘船或火車等）、在客戶處所工作的人員。

8.不符合：

未滿足要求。

9.安全：

免除了不可接受的風險的狀態(tài)。

10.不安全行為：

指職工在職業(yè)活動過程中違反勞動紀律、操作程序和方法等具有危險性的做法。

11.職業(yè)?。?/p>

指勞動者在生產(chǎn)勞動及其它職業(yè)活動中，接觸職業(yè)因素引起的疾病。

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

12.健康損害：

可確認由工作活動和（或）工作相關狀況引起或加重的不良身體或精神狀況。

13.事件：

發(fā)生或可能發(fā)生受傷或健康損害（無嚴重程度），或者死亡的工作情況。

注1：事故是一種發(fā)生受傷、健康損害、死亡的事件。

注2：未發(fā)生受傷、健康損害、死亡的事件通常叫做“未遂事故”，在英文中有時也稱

“near-miss“、"near-hit"、"closecall"、"dangerouseoccurrence”。

注3：緊急情況是一種特殊類型的事件。

14.環(huán)境：

組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們

之間的相互關系。

15.環(huán)境因素：

一個組織的活動、產(chǎn)品和服務口能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。重要環(huán)境因素指具有或能

夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

16.環(huán)境影響：

全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。

17.污染預防：

為了降低有害的環(huán)境影響而采取（或綜合采用）過程、慣例、技術、材料、產(chǎn)品、服務或

能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。

18.環(huán)境績效：

組織對其環(huán)境因素進行管理所取得的可測量結(jié)果。

19.文件：

信息及其承載媒體。

注：媒體可以是紙張，計算機磁盤、電子媒介或光盤，照片或標準樣品，或它們的組合。

20.記錄：

闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動的證據(jù)的文件。

21.供方：

提供產(chǎn)品的組織或個人

示例：制造商、批發(fā)商、產(chǎn)品的零售商或信息的提供方。

注1：供方可以是組織內(nèi)部的或外部的。

注2：在合同情況下供方有時稱為“承包方”。

注3：公司的供方是煤炭供應商，設備、材料供應商，工程承包商、技術服務機構(gòu)。

22.相關方：

與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團體。

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派安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

示例：顧客、所有者、員工、供方、銀行、合作伙伴或社會。

23.管理體系：

建立方針和目標并實現(xiàn)這些目標的體系。

24.最高管理者：

在最高層指揮和控制組織的一個人或一組人。本公司體系的最高管理者為公司總經(jīng)理。

25.測量設備：

指為實現(xiàn)測量過程所必需的測量儀器、軟件、標準物質(zhì)或輔助設備或它們的組合。

26.持續(xù)改進：

增強滿足要求的能力的循環(huán)活動。

27.創(chuàng)新：

通過合理的更新來改進產(chǎn)品、服務、過程、管理、經(jīng)營績效結(jié)果等，并為組織創(chuàng)造新價值。

28.程序:

為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。

29.糾正：

為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格采取的措施。

30.糾正措施：

為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情況的原因所采取的措施。

31.預防措施：

為消除潛在不合格或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。

※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

IV.安全風險預控管理體系

1.管理體系要求

1.1總要求

公司依據(jù)AQ/T1093-201UQ/SH10021000-2014、Q/SH10021002-2014、GB"28001-2011、

GB"24001-2004、《煤礦安全質(zhì)量標準化基本要求及評分辦法（試行）》（2013）等標準要

求，按照以人為本、全員參與、風險預控、過程管理的指導思想，緊密結(jié)合公司礦井建設、煤

炭生產(chǎn)和煤炭運銷實際情況，建立安全風險預控管理體系所需文件，全面加以實施和保持，并

持續(xù)改進。

為了有效實施和保持安全風險預控管理體系，實現(xiàn)安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理的持續(xù)改進,

管理績效的不斷提升，公司對管理體系進行了系統(tǒng)策劃。

a）確定了公司礦井建設、煤炭生產(chǎn)、煤炭運銷和其它支持性過程，明確了各過程的順序

和相互作用；

b）為實現(xiàn)過程目標，確定了有關礦井建設、煤炭生產(chǎn)及支持性過程的準則和方法，包括:

設計、工程施工、煤炭生產(chǎn)、煤炭運銷和其它支持性過程，以及生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、人員

不安全行為控制、輔助管理等內(nèi)容；

c）明確了資源提供、目標管理、組織保障管理、風險控制、過程控制、監(jiān)視與測量、應

急準備與響應、信息管理、安全文化管理等管理要求，以及相應的措施。

1.2安全生產(chǎn)方針

1.2.1總則

總經(jīng)理組織制訂并發(fā)布公司安全生產(chǎn)方針，明確企業(yè)宗旨和發(fā)展方向，為對內(nèi)傳達和對外

宣傳公司的工程質(zhì)量管理、安健環(huán)風險控制、持續(xù)改進和遵守法律法規(guī)作出承諾，以指導公司

建立、實施和持續(xù)改進安全風險預控管理體系。

1.2.2職員

a.總經(jīng)理負責組織制訂、評審和修訂公司安全生產(chǎn)方針，并批準發(fā)布；

b.安健環(huán)部負責安全生產(chǎn)方針的傳達和貫徹；

c.各單位和部門負責安全生產(chǎn)方針的貫徹落實。

1.2.3要求

1.2,3.1公司安全生產(chǎn)方針制訂、評審和修訂的原則如下：

a.方針應適合于公司的宗旨、總體發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實際情況；

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

b.方針應適合于公司活動、產(chǎn)品、服務和職業(yè)安全健康風險的特性；

C.對遵守法律、法規(guī)和其它要求，持續(xù)改進安全管理作出承諾；

d.對顧客和其他相關方期望及公司的社會責任作出承諾；

e.體現(xiàn)公司在風險預控管理和經(jīng)營方面的愿望；

f.為目標的制定和評審提供框架。

1.2.3.2安全生產(chǎn)方針應形成文件并傳達到全體員工（包括承包商人員），各單位、各部門應

組織員工對安全生產(chǎn)方針進行學習，并在工作場所顯眼地點展示，使安全生產(chǎn)方針被員工

熟悉、理解和支持。

1.2.3.3公司各單位和部門應承擔責任、履行義務，所有活動與安全生產(chǎn)方針保持一致。

1.2.3.4安全生產(chǎn)方針每年應組織評審，以確保其持續(xù)的適宜性。當出現(xiàn)下列情況時，由公司

總經(jīng)理組織對安全生產(chǎn)方針進行評審和修訂。

a.公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營目標和風險發(fā)生重大變化；

b.適用的法律、法規(guī)及有關的標準發(fā)生重大變化；

c.公司組織機構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營領域和權(quán)限、活動性質(zhì)等發(fā)生重大變化；

d.顧客或相關方（行業(yè)或上級單位）提出新的、影響公司生產(chǎn)和經(jīng)營變化的要求。

1.2.4相關文件

安全生產(chǎn)方針

1.3安健環(huán)目標、任務與計劃

1.3.1總則

為實現(xiàn)公司安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理目的，公司應建立安全、職業(yè)健康、環(huán)境管理目標，

設置指標，確定任務，進行分解，并明確實施計劃。

1.3.2職責

a.安健環(huán)部是公司安健環(huán)目標、任務與計劃的歸口管理部門，負責組織制定和下達公司

的安健環(huán)目標與計劃，監(jiān)測和統(tǒng)計目標、任務完成情況。

b.生產(chǎn)技術部、機電動力部、工程部、調(diào)度室、企管部、人力資源部等部門參與公司目

標與計劃的制定與考評。

c.各單位根據(jù)公司目標、指標負責制定本單位的目標和計劃，并監(jiān)測和統(tǒng)計目標與計劃

完成情況。

1.3.3要求

1.3.3.1公司建立并保持《安全目標管理制度》對目標與計劃管理實行控制。

1.3.3.2確定目標與計劃的要求：

a.目標應符合公司安全生產(chǎn)方針和法律、法規(guī)的要求；

b.目標應根據(jù)職業(yè)安全健康風險和重要環(huán)境影響而定；

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

c.目標、指標具體可行，應包含安全、職業(yè)健康、環(huán)境等方面內(nèi)容；

d.目標、指標需量化，并分解到相應的職能和層次上；

e.目標具有可及性和挑戰(zhàn)性，符合生產(chǎn)運營實際，規(guī)定時限內(nèi)能夠達到；

f.任務（實現(xiàn)目標的具體項目）需具體，且經(jīng)濟合理、技術可行；

g.計劃應包括具體項目、人員、責任、時間等內(nèi)容。

1.3.3.3公司應根據(jù)神華集團整體安排，定期（一般為5年）編制安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護

中長期規(guī)劃。

1.3.3.4公司每年初制訂并下達下年度《安健環(huán)目標與計劃》，分解到各部門和單位，并與各

單位簽訂《安全生產(chǎn)責任狀》或在《生產(chǎn)經(jīng)營責任狀》中包含安全目標。

1.3.3.5各單位根據(jù)公司目標、指標，結(jié)合本單位生產(chǎn)、經(jīng)營和安健環(huán)風險狀況，制訂本單位

的安健環(huán)目標與計劃，并分解到區(qū)隊（車間）、科室。

1.3.3.6目標與計劃的完成情況應定期監(jiān)測，納入考核管理，并根據(jù)監(jiān)測與統(tǒng)計情況對目標與

計劃進行適時調(diào)整。

1.3.4相關文件

安全目標管理制度

安健環(huán)中長期規(guī)劃

年度安健環(huán)目標與計劃

安全生產(chǎn)責任狀

生產(chǎn)經(jīng)營責任狀

1.4法律、法規(guī)、行業(yè)標準與其他要求

1.4.1總則

法律、法規(guī)、行業(yè)標準與其他要求是公司實施管理的重要依據(jù)，公司應全面掌握適用的法

律、法規(guī)和其他要求，及時識別、獲取、更新并遵守這些法律法規(guī)和要求。

1.4.2職賁

a.企管部是公司法律事務歸口管理部門，負責公司適用法律、法規(guī)及其他要求的識別、

獲取、更新和傳達。

b.各部門負責相關業(yè)務的法律、法規(guī)貫徹落實和執(zhí)行監(jiān)督。

C.各單位負責適用法律、法規(guī)和其他要求的貫徹落實。

1.4.3要求

1.4.3.1公司制定《法律法規(guī)控制程序》，對適用法律、法規(guī)、行業(yè)標準與其他要求的識別、

獲取、更新、傳達和貫徹落實做出規(guī)定，明確下列內(nèi)容：

a.適用法律、法規(guī)、行業(yè)標準與其他要求的范圍；

b.法律、法規(guī)和其他要求的獲取渠道;

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

C.法律、法規(guī)、行業(yè)標準與其他要求傳達和貫徹的要求；

d.法律、法規(guī)、行業(yè)標準與其他要求更新的要求；

e.職業(yè)健康安全、環(huán)境合規(guī)性評價的要求。

1.4.3.2公司應對適用的法律、法規(guī)和其他要求保持更新，確保所執(zhí)行的法律、法規(guī)和其他要

求是現(xiàn)行有效版本。

1.4.3.3公司及各單位制定的各類規(guī)章制度和標準必須符合法律、法規(guī)和其他要求，保證所有

生產(chǎn)和經(jīng)營管理活動符合法律、法規(guī)和其他要求。每年需要組織進行職業(yè)健康安全、環(huán)境

合規(guī)性評價，并對不符合法律法規(guī)事項進行糾正。

1.4.3.4公司及各單位結(jié)合生產(chǎn)運營實際開展普法教育，建立違法事件記錄。各級管理人員和

各單位員工應學習、遵守相關的法律、法規(guī)和其他要求。

1.4.4相關文件

法律法規(guī)管理制度

普法教育計劃

合規(guī)性評價報告

1.5文件要求

1.5.1總則

按照“II.引用標準”建立起來的榆林神華能源公司安全風險預控管理體系文件包括：

a.《安全生產(chǎn)方針》；

b.《安健環(huán)目標與計劃》；

c.《安全管理手冊》；

d.《程序文件》、《管理制度》；

e.關鍵崗位的授權(quán)書或任命書；

f.公司和各單位為保證其過程有效策劃、運行、控制及安健環(huán)風險控制所需的法律法規(guī)、

國家標準、技術標準、作業(yè)指導書（包括規(guī)程、規(guī)范、技術措施、工藝圖表、安全措

施）等；

g.“引用標準”中所要求建立和保持的各種記錄。

管理體系文件根據(jù)其形成、使用和保存的不同需求，可以是書面、電子、數(shù)字或其它媒體

形式。

1.5.2管理手冊

管理手冊是依據(jù)公司策劃的管理體系機構(gòu)和范圍編制的，是公司安全風險預控管理體系的

綱領性文件，公司各單位、部門和員工必須遵照執(zhí)行。

管理手冊的內(nèi)容包括：

管理體系的范圍，見“I.管理體系范圍”；

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

b.根據(jù)安全風險預控管理體系結(jié)構(gòu)和標準的要求所編制的程序文件和管理制度；

C.管理體系的策劃、實施、監(jiān)督和持續(xù)改進的相互關聯(lián)和作用。

管理手冊由安健環(huán)部組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準發(fā)布，并按照《文件控制程

序》要求進行控制。

1.5.3文件控制

管理體系文件是管理體系的重要部分，是管理體系信息及其載體，在管理體系運行過程中，

文件起著規(guī)范、指導、培訓、證實等作用。

公司建立并保持《文件控制程序》對管理體系文件予以控制，明確下列要求：

a.文件的編制、審核和批準的要求；

b.文件評審、修訂的要求，以及更新后再次批準的要求；

c.文件文號和修訂狀態(tài)識別標識的要求；

d.文件發(fā)放和回收的要求；

e.外來文件識別與分發(fā)的要求；

f.文件保管的要求。

公司建立并保持《文件編寫標準化管理規(guī)定》、《公文管理辦法》和《文件編號辦法》，

規(guī)范文件格式和文件編號，實現(xiàn)全公司文件結(jié)構(gòu)統(tǒng)一、清晰，便于識別和檢索。

公司建立并保持《檔案管理辦法》以規(guī)范檔案管理。

1.5.4記錄控制

公司建立并保持《記錄控制程序》，以確保提供符合安全管理結(jié)果或過程的有效運行證據(jù)。

記錄控制應做到：

a.記錄作為一種文件，其控制應符合《文件控制程序》的要求；

b.公司范圍內(nèi)同一活動結(jié)果采用統(tǒng)一的格式（或表格）記錄；

c.記錄采用統(tǒng)一編號標識；

d.記錄按照檔案管理的要求進行貯存、保護、檢索和處置管理；

e.記錄填寫應字跡清楚，使用時要防止污損，保證完整、清晰。

2.組織管理

2.1機構(gòu)職費

為使管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進工作扎實有效，公司總經(jīng)理確保機構(gòu)設置滿足

安全生產(chǎn)需求，確保高層管理人員、職能部門、生產(chǎn)單位的職責、權(quán)限和相互關系得到規(guī)定,

并根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營變化情況進行適時調(diào)整。

a.公司建立并保持《公司領導分工與職責》，明確高層管理人員的職責與權(quán)限；

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※安全生產(chǎn)風險預控管理體系※Q/YLSH.GLSC—2015

b.公司建立并保持《部門工作職責》，明確各職能部門和生產(chǎn)單位的職責和權(quán)限；

C.公司建立并保持《安全生產(chǎn)責任制》，明確各職能部門、生產(chǎn)單位和崗位的安全生產(chǎn)

責任與權(quán)限；

d.各單位和部門建立并保持《安全生產(chǎn)責任制》和《崗位責任制》，明確所屬科室、區(qū)

隊（站）和崗位的職責與權(quán)限；

e.公司安全風險預控管理體系“組織機構(gòu)圖”見附錄Ao

2.2安全生產(chǎn)管理委員會

依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求和公司安全生產(chǎn)工作需要，公司成立安全生產(chǎn)管理委

員會，對安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一領導。安全生產(chǎn)管理委員會應建立會議制度，明確職責和工作

機制。安全生產(chǎn)管理委員會職責應包括：

a.組織實施有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、標準及上級公司有關安全生產(chǎn)的政策和規(guī)章；

b.制定公司安全生產(chǎn)管理工作規(guī)劃；

c.建立健全安全生產(chǎn)目標管理責任制，并組織考評、實施獎懲：

d.建立安全生產(chǎn)例會制度，定期召開安全會議，分析、研究安全生產(chǎn)形勢，協(xié)調(diào)、解決

安全生產(chǎn)工作中的問題；

e.督促公司各單位（部門）認真開展各項安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓工作；

f.組織實施安全生產(chǎn)應急救援預案，對事故按照四不放過原則及時進行調(diào)查及處理