證券發(fā)行承銷協(xié)議書

證券發(fā)行承銷協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬進(jìn)行證券發(fā)行，乙方具備證券承銷業(yè)務(wù)資格，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方證券發(fā)行承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."證券"指甲方本次擬發(fā)行的[具體證券種類，如股票、債券等]。2."發(fā)行"指甲方按照法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，向投資者發(fā)售證券的行為。3."承銷"指乙方接受甲方委托，按照協(xié)議約定為甲方證券發(fā)行提供的一系列服務(wù)，包括但不限于制作發(fā)行文件、組織路演、確定發(fā)行價格、發(fā)售證券等。4."發(fā)行價格"指甲方本次證券發(fā)行確定的每股（或每份）證券的發(fā)售價格。5."募集資金"指甲方通過本次證券發(fā)行所募集的資金總額。二、證券發(fā)行基本情況1.證券種類：[具體證券種類]2.發(fā)行規(guī)模：[發(fā)行證券的數(shù)量或金額]3.發(fā)行方式：[如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)下詢價配售等具體發(fā)行方式]4.發(fā)行對象：[明確發(fā)行對象范圍，如符合條件的機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者等]三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)。有權(quán)對乙方承銷工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)自主決定證券發(fā)行的相關(guān)事項，但應(yīng)符合本協(xié)議約定及監(jiān)管要求。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與證券發(fā)行相關(guān)的各類文件資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、經(jīng)營情況說明等，并保證所提供資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，履行證券發(fā)行的各項審批、備案等手續(xù)。協(xié)助乙方開展承銷工作，包括但不限于安排相關(guān)人員與乙方溝通協(xié)調(diào)、參加路演等活動。按照本協(xié)議約定的時間和方式，向乙方支付承銷費(fèi)用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供與證券發(fā)行相關(guān)的必要協(xié)助和配合。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主開展承銷工作，但應(yīng)符合本協(xié)議約定及監(jiān)管要求。2.義務(wù)組建專業(yè)的承銷團(tuán)隊，配備具備豐富經(jīng)驗和專業(yè)知識的人員負(fù)責(zé)甲方證券發(fā)行承銷工作。按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，制作、報送與證券發(fā)行相關(guān)的文件資料，并保證文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。制定合理的承銷方案，包括但不限于確定發(fā)行價格、發(fā)行時機(jī)、發(fā)售方式等，并經(jīng)甲方書面認(rèn)可。組織開展證券發(fā)行的路演、推介等活動，向投資者充分披露甲方的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景等信息，促進(jìn)證券的順利發(fā)售。負(fù)責(zé)與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，辦理證券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)。在證券發(fā)行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料存在問題或可能影響證券發(fā)行的其他情況，應(yīng)及時通知甲方并協(xié)助甲方解決。對甲方的商業(yè)秘密、未公開信息等予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求除外。四、承銷費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用：雙方約定本次證券發(fā)行承銷費(fèi)用為人民幣[具體金額]元。2.支付方式：在本協(xié)議簽訂之日起[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付承銷費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[具體金額]元。在證券發(fā)行成功完成后[X]個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余承銷費(fèi)用，即人民幣[具體金額]元。五、證券發(fā)售1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及承銷方案，在規(guī)定的時間內(nèi)完成證券的發(fā)售工作。2.在證券發(fā)售過程中，乙方應(yīng)遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求，公平、公正地對待每一位投資者，不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭或損害甲方及投資者利益的行為。3.如因市場情況等原因需要調(diào)整發(fā)行價格、發(fā)行規(guī)模等發(fā)行相關(guān)事項，乙方應(yīng)及時與甲方溝通協(xié)商，并經(jīng)甲方書面同意后實(shí)施。六、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供相關(guān)資料或協(xié)助乙方開展工作，導(dǎo)致乙方無法正常履行承銷義務(wù)或造成乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，包括但不限于未按時完成證券發(fā)售、未妥善保管甲方資料、泄露甲方商業(yè)秘密等，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.如一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[具體金額]元，并賠償對方因此遭受的全部損失。如違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應(yīng)繼續(xù)賠償對方超出部分的損失。4.若因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并提供相關(guān)證明文件。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次證券發(fā)行承銷工作全部完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議有沖突之處，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）