融資稀釋股權(quán)協(xié)議書

融資稀釋股權(quán)協(xié)議書?甲方（融資方）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________乙方（投資方）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯(lián)系方式：____________________鑒于甲方擬進(jìn)行融資活動(dòng)，乙方有意對(duì)甲方進(jìn)行投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方融資稀釋股權(quán)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.融資：指甲方為滿足自身業(yè)務(wù)發(fā)展、運(yùn)營資金等需求，通過向乙方或其他投資方募集資金的行為。2.稀釋股權(quán)：指因甲方融資行為導(dǎo)致乙方及其他原有股東的股權(quán)比例下降的情況。3.公司估值：指對(duì)甲方公司在特定時(shí)間點(diǎn)的市場價(jià)值評(píng)估，用于確定本次融資的價(jià)格及股權(quán)比例調(diào)整依據(jù)。二、融資事項(xiàng)1.融資金額乙方同意向甲方提供融資款人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整）。2.融資用途甲方應(yīng)將本次融資金額專項(xiàng)用于______（詳細(xì)說明資金用途），未經(jīng)乙方書面同意，不得擅自改變資金用途。3.融資方式本次融資采用______（如增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等具體方式）。三、股權(quán)稀釋及相關(guān)事宜1.公司估值雙方同意，以本次融資前甲方公司的估值為人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整）作為基礎(chǔ)，確定本次融資后公司的估值調(diào)整情況。本次融資后，公司估值調(diào)整為人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整）。2.股權(quán)稀釋比例基于上述公司估值及融資金額，乙方本次投資后將獲得甲方公司______%的股權(quán)，導(dǎo)致甲方原有股東的股權(quán)比例相應(yīng)稀釋。具體股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整如下：甲方原有股東______（股東姓名/名稱），股權(quán)比例由______%稀釋至______%。甲方原有股東______（股東姓名/名稱），股權(quán)比例由______%稀釋至______%。......乙方通過本次投資獲得甲方公司______%的股權(quán)。3.股權(quán)變更登記甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的______個(gè)工作日內(nèi)，配合乙方辦理完成公司股權(quán)變更登記手續(xù)，將乙方登記為甲方公司的股東，并向乙方簽發(fā)出資證明書，修改公司章程等相關(guān)文件。因股權(quán)變更登記產(chǎn)生的一切費(fèi)用由______方承擔(dān)。四、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定使用融資金額。有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行投資義務(wù)。2.義務(wù)向乙方如實(shí)披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、資產(chǎn)情況、債權(quán)債務(wù)情況等與公司相關(guān)的一切信息，保證所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假陳述或重大遺漏。按照本協(xié)議約定的融資用途使用資金，不得擅自挪用。積極配合乙方進(jìn)行盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估等工作，提供必要的文件和資料。按照本協(xié)議約定及時(shí)辦理股權(quán)變更登記等手續(xù)，確保乙方合法取得股東資格。在本次融資過程中及融資完成后，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置其持有的甲方公司股權(quán)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行核實(shí)和調(diào)查，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助。有權(quán)按照本協(xié)議約定享有股東權(quán)利，包括但不限于知情權(quán)、表決權(quán)、分紅權(quán)等。在甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和金額向甲方支付融資款。按照本協(xié)議約定履行股東義務(wù)，不得損害甲方及其他股東的合法權(quán)益。在本次融資過程中及融資完成后，保守甲方的商業(yè)秘密和公司機(jī)密。五、公司治理1.董事會(huì)組成融資完成后，甲方公司董事會(huì)成員由______名組成，其中乙方有權(quán)提名______名董事候選人，經(jīng)甲方公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生后成為董事會(huì)成員。2.股東會(huì)決策機(jī)制甲方公司股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但涉及本協(xié)議約定的重大事項(xiàng)（如公司合并、分立、解散、增減注冊(cè)資本、修改公司章程等），須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。六、利潤分配與虧損承擔(dān)1.利潤分配在符合法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的前提下，甲方公司按照以下方式進(jìn)行利潤分配：本次融資完成后的第______個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，如公司實(shí)現(xiàn)盈利，應(yīng)按照股東持股比例進(jìn)行利潤分配。利潤分配的具體比例為：乙方按照其持有甲方公司______%的股權(quán)比例參與分配，甲方原有股東按照其各自剩余股權(quán)比例參與分配。2.虧損承擔(dān)公司虧損時(shí)，股東按照持股比例分擔(dān)虧損。七、股權(quán)回購1.回購條件在以下情形下，乙方有權(quán)要求甲方回購其持有的股權(quán)：自本次融資完成之日起______年內(nèi)，甲方未能實(shí)現(xiàn)______（約定的業(yè)績目標(biāo)）。甲方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重?fù)p害乙方利益，且在乙方書面通知后的______個(gè)工作日內(nèi)未采取有效措施予以糾正。甲方公司出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)危機(jī)，導(dǎo)致乙方投資價(jià)值嚴(yán)重受損。法律法規(guī)規(guī)定的其他可回購股權(quán)的情形。2.回購價(jià)格股權(quán)回購價(jià)格按照以下方式確定：回購價(jià)格=乙方原始投資金額+乙方原始投資金額×______%×自投資之日起至回購之日止的實(shí)際天數(shù)/365（如有約定的投資收益率）或回購價(jià)格=乙方原始投資金額×（1+______%）（如有其他明確約定的回購價(jià)格計(jì)算方式）3.回購程序乙方應(yīng)在滿足股權(quán)回購條件后的______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方發(fā)出書面回購?fù)ㄖ?，甲方?yīng)在收到通知后的______個(gè)工作日內(nèi)予以書面答復(fù)。如甲方同意回購，雙方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，并按照協(xié)議約定支付回購款及辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。八、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議簽訂及履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起______年。九、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未如實(shí)披露信息、擅自挪用資金、未及時(shí)辦理股權(quán)變更登記等，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整），并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未按時(shí)支付融資款、違反保密義務(wù)等，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣_(tái)_____元（大寫：______元整），并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.如一方違反本協(xié)議約定導(dǎo)致對(duì)方產(chǎn)生糾紛或遭受損失，違約方應(yīng)承擔(dān)對(duì)方為解決糾紛而支付的全部費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、差旅費(fèi)等。十、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，甲方公司留存______份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：___