煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度匯編

第一章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)制度

為了進(jìn)一步搞好安全生產(chǎn)工作，強(qiáng)化安全生產(chǎn)意識(shí)，全面貫徹落

實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

一、每月組織召開一次安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作例會(huì)。

二、參會(huì)人員為礦井正隊(duì)級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)及要求參會(huì)的相關(guān)人員。

三、工作例會(huì)內(nèi)容：

（一）總結(jié)上月重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，提出現(xiàn)場(chǎng)存在

的安全隱患問(wèn)題及相應(yīng)管控措施調(diào)整；

（二）分析上月重大安仝風(fēng)險(xiǎn)管控措施未整改落實(shí)的原因；

（三）布置本月安全生產(chǎn)計(jì)劃及工作重點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控工作重心；

（四）組織對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，傳達(dá)上

級(jí)部門有關(guān)的文件和指令。

（五）其它有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方面的事項(xiàng)。

四、工作例會(huì)做出的決議、工作部署或工作安排，必須由各分管

領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按要求進(jìn)行落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人。

五、安全監(jiān)察處必須及時(shí)督促、檢查各部門、隊(duì)組對(duì)會(huì)議決議的

事項(xiàng)落實(shí)及完成情況。

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第二章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控宣傳教育培訓(xùn)制度

一、培訓(xùn)基本要求

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)是對(duì)在職全體從業(yè)人員的教育

和培訓(xùn)，主要包括包度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施、風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、崗位規(guī)范、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措

施等內(nèi)容。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，礦、科、隊(duì)班組“三

級(jí)”分級(jí)負(fù)責(zé)的責(zé)任體系和“以人為本、教育為先、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、注重

實(shí)效”的理念，建立員工培訓(xùn)的長(zhǎng)效機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管控宣傳教育培訓(xùn)堅(jiān)持“干什么、學(xué)什么，缺什么，

補(bǔ)什么”的原則，按照“理論、實(shí)踐、考核”為一體的“三元制”

培訓(xùn)模式，來(lái)開展各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)工作。

（四）鼓勵(lì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估人員采取自學(xué)、參加培訓(xùn)或外出學(xué)

習(xí)、研討等各種方式提高自己的業(yè)務(wù)技能。

二、安全和業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)管理

（一）根據(jù)礦井安全培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控內(nèi)容，采

用“集中辦班”、事故案例教育、安全演講、知識(shí)競(jìng)賽等各種靈活多

樣的培訓(xùn)方式，每旬組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，不斷提高員工的風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)能力、安全技術(shù)素質(zhì)和操作技能，促進(jìn)礦井安全建設(shè)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)考核評(píng)估管理

1、由礦長(zhǎng)牽頭，負(fù)責(zé)落實(shí)入井和地面關(guān)鍵崗位人員風(fēng)險(xiǎn)管控培

訓(xùn)工作，培訓(xùn)內(nèi)容要包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果以及本崗

位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

2、安監(jiān)部每年年底前組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)

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習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)；上級(jí)行管部門及集團(tuán)公司組織的學(xué)習(xí)

按照要求派人參加學(xué)習(xí)。

3、對(duì)各部門的考核采取日常監(jiān)督、月度考核和年度考評(píng)的方式

進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)管控除!培訓(xùn)評(píng)估考核的主要內(nèi)容

（1）風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)制度建設(shè)及執(zhí)行情況：

（2）風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)計(jì)劃編制及完成情況。

（3）員工培訓(xùn)效果及培訓(xùn)內(nèi)容的掌握情況。

（4）專項(xiàng)培訓(xùn)以該項(xiàng)活動(dòng)文件規(guī)定的考核辦法執(zhí)行。

4、員工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)效果評(píng)估

（1）員工風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)效果跟蹤評(píng)估工作由培訓(xùn)部門歸口

管理,各單位應(yīng)配合培訓(xùn)科做1子培訓(xùn)效果評(píng)估工作。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)效果評(píng)估根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控管理培訓(xùn)內(nèi)容、

培訓(xùn)目標(biāo)采用理論考核和實(shí)操兩種方法。

（3）理論考核采用現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試方式進(jìn)行評(píng)估，衡量學(xué)員通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)

管控管理培訓(xùn)對(duì)所學(xué)知識(shí)、技能的把握和熟練程度；實(shí)操評(píng)估采用現(xiàn)

場(chǎng)操作、技能比武、手指口述等方式進(jìn)行，評(píng)估培訓(xùn)對(duì)學(xué)員在實(shí)際工

作中的行為所產(chǎn)生的影響，掌握學(xué)員從培訓(xùn)項(xiàng)目中所學(xué)到的技能和知

識(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)際工作行為改進(jìn)的程度。

3

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度辨識(shí)評(píng)估制度

1、每年年底前由礦長(zhǎng)組織，各分管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相關(guān)業(yè)務(wù)

部室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

2、重點(diǎn)對(duì)煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、提升運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)

致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

3、安監(jiān)部牽頭，相關(guān)科室配合及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

報(bào)告，建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施；

4、年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括辨識(shí)評(píng)估參與人員、時(shí)

間、方法、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)論等，在結(jié)論中應(yīng)包括本礦存在的主要危害及重

大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；

5、管控措施是評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，包含技術(shù)措施、工作措

施和管理措施，措施應(yīng)能確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制；

6、辨識(shí)評(píng)估結(jié)果要用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指

導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

7、年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果在下一年度安全生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)

害預(yù)防處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案中有體現(xiàn)；

8、組織會(huì)議有記錄、辨識(shí)過(guò)程原始記錄等；

9、辨識(shí)人員名單、辨識(shí)報(bào)告評(píng)審人員名單。

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第四章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專項(xiàng)辨識(shí)工作制度

一、新水平、新采（盤）區(qū)、新采煤工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專

項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由總工程師組織，技術(shù)科編制，各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人

審核認(rèn)可：

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師牽頭，技術(shù)科組織機(jī)電、通風(fēng)、運(yùn)輸、

安監(jiān)部等業(yè)務(wù)部門、隊(duì)組進(jìn)行；

（二）重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)

險(xiǎn)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生

產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

二、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生

重大變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由相關(guān)業(yè)務(wù)部室編制，分

管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過(guò)：

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)人員進(jìn)

行；

（二）重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備

運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程。

三、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、

新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)

前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口業(yè)務(wù)部門編制，總工程師、

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業(yè)務(wù)部門和施工隊(duì)組負(fù)責(zé)人審核通過(guò):

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由分管負(fù)責(zé)人牽頭，分管業(yè)務(wù)部門和施工隊(duì)組進(jìn)

行；

（二）重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方

面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)：

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)飛

4、本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省煤

礦發(fā)生重特大事故后，開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由安監(jiān)

部編制，礦長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)人審核通過(guò)：

（一）專項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)

行；

（二）識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

（三）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；

（四）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

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第五章煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度

為加強(qiáng)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，對(duì)礦安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行宣傳告

知，全面提高風(fēng)險(xiǎn)管控水平，有效利用礦現(xiàn)有資源，為我礦的安全發(fā)

展提供有效保障，特制定本制度。

第一條井口對(duì)我礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行公示，標(biāo)明可能引發(fā)的風(fēng)

險(xiǎn)地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型、事故后果、管控措施、管控責(zé)任人、責(zé)任單位、

資金等相關(guān)內(nèi)容。

第二條井下在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置重大安全風(fēng)險(xiǎn)公告牌。

第三條重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示內(nèi)容由安監(jiān)部負(fù)責(zé)落實(shí)，當(dāng)信息發(fā)生

變更時(shí)，要及時(shí)予以更新。

第四條安監(jiān)部負(fù)責(zé)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)，向各單位全員

傳達(dá)學(xué)習(xí)。

第五條各單位對(duì)本單位施工地點(diǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，并傳達(dá)

給隊(duì)組所有職工進(jìn)行學(xué)習(xí)，確保本單位所有職工知道本單位存在的安

全風(fēng)險(xiǎn)并掌握管控措施。

第六條考核規(guī)定。

（一）未按規(guī)定在存在重大風(fēng)險(xiǎn)的地點(diǎn)懸掛公告牌板，對(duì)單位主

要負(fù)責(zé)人每次考核200元。

（二）故意損壞、涂鴉井下公告牌板的，對(duì)責(zé)任人考核500元。

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第六章重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度

一、根據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及

評(píng)分辦法》以及上級(jí)各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦井地質(zhì)狀況、生產(chǎn)規(guī)模、

采掘工藝、瓦斯賦存情況、重大災(zāi)害因素分布情況和礦井辨識(shí)評(píng)估的

重大安全風(fēng)險(xiǎn)等，劃定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，并對(duì)此區(qū)域內(nèi)的作業(yè)人數(shù)

上限及相關(guān)要求進(jìn)行明確。

二、重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域范圍及實(shí)施責(zé)任主體：

（一）采掘工作面范圍內(nèi)，由所施工隊(duì)組負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)域范圍為

工作面入口前后20米范圍以內(nèi)至工作面；

（二）主要巷道區(qū)段劃定為重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的，由相應(yīng)作業(yè)隊(duì)組負(fù)

責(zé)實(shí)施，區(qū)域范圍為作業(yè)區(qū)域前后50米范圍。

（三）公共區(qū)段劃定為重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的，由標(biāo)化區(qū)域責(zé)任部門、

隊(duì)組負(fù)責(zé)實(shí)施，區(qū)域?yàn)闃?biāo)化劃定區(qū)域范圍。

三、管控時(shí)間：

（一）采煤工作面管控時(shí)間由安裝開始日期至工作面回采結(jié)束。

（二）掘進(jìn)工作面管控時(shí)間由巷道開口至貫通、到位停掘時(shí)止。

（三）臨時(shí)作業(yè)區(qū)段由開工日期至工程驗(yàn)收完畢時(shí)止。

（四）公共區(qū)域?yàn)槿粘９芸亍?/p>

四、作業(yè)人數(shù)上限：

（一）采煤工作面重大風(fēng)險(xiǎn)管控區(qū)域不超過(guò)25人；；

（二）掘進(jìn)工作面重大風(fēng)險(xiǎn)管控區(qū)域不超過(guò)15人；

（三）公共區(qū)段重大風(fēng)險(xiǎn)管控區(qū)域不超過(guò)60人。

五、管控措施：

（一）重點(diǎn)管控區(qū)域由礦長(zhǎng)直接監(jiān)管，其他分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)管控，

8

各相關(guān)部門負(fù)責(zé)跟蹤落實(shí)，責(zé)任隊(duì)組、崗位負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

（二）安監(jiān)部負(fù)責(zé)建立《重大風(fēng)險(xiǎn)管控跟蹤落實(shí)臺(tái)帳》，并對(duì)重

大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域人數(shù)上限、責(zé)任部門、現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任人在區(qū)域邊界進(jìn)行公示。

（三）調(diào)度室根據(jù)人員定位系統(tǒng)嚴(yán)格控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域人數(shù)

不能超過(guò)規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限，其他人員因工作安排需要進(jìn)入重大安

全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)，必須在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域劃定范圍外提前通過(guò)電話與

調(diào)度室聯(lián)系，征得調(diào)度室同意后方可進(jìn)入，嚴(yán)禁私自進(jìn)入重大全風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)域，否則嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。

（四）技術(shù)科根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)管控情況調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃、掘進(jìn)計(jì)劃，

并具體提出施工要求。

（五）其他職能部門現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中要根據(jù)安全技術(shù)措施要求進(jìn)

行現(xiàn)場(chǎng)檢查，監(jiān)管重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況及重大安全風(fēng)

險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限是否符合要求。

（七）嚴(yán)格執(zhí)行礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落

實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。

六、相關(guān)要求及說(shuō)明：

（一）上級(jí)部門檢查人員、外單位參觀學(xué)習(xí)人員、科室集中幫扶

指導(dǎo)、礦內(nèi)安全檢查人員及發(fā)生異常情況搶險(xiǎn)救災(zāi)人員、交接班期間

人數(shù)不作為統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域每人每分鐘供給風(fēng)量不得少于4n

（三）施工單位是落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域管控措施及控制作業(yè)人

員上限的責(zé)任主體，嚴(yán)格按照規(guī)定合理組織人員，把單班作業(yè)人員數(shù)

量控制在劃定重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員上限范圍內(nèi)，調(diào)度室負(fù)責(zé)監(jiān)督、

落實(shí)。

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第七章領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查管理制度

一、礦領(lǐng)導(dǎo)、科室?guī)О嘀贫?/p>

1、堅(jiān)持每班有一名礦領(lǐng)導(dǎo)入井帶班，與職工同上同下。

2、帶班作業(yè)期間，要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行細(xì)致檢查，發(fā)現(xiàn)安全問(wèn)題及時(shí)

處理，一旦井下發(fā)生安全事故，帶班下井礦領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有安全管理責(zé)任。

3、帶班礦領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或隱患，本班不能處理或落實(shí)的,

應(yīng)通知調(diào)度室安排處理，升井后及時(shí)填寫信息，調(diào)度室做好記錄。

4、帶班礦領(lǐng)導(dǎo)上井后要按規(guī)定填寫信息表。

5、帶班礦領(lǐng)導(dǎo)下井前，應(yīng)在信息站登記，安監(jiān)部每月要對(duì)礦領(lǐng)

導(dǎo)下井帶班情況進(jìn)行通報(bào)。

6、帶班礦領(lǐng)導(dǎo)必須深入礦井重點(diǎn)頭面進(jìn)行帶班作業(yè)，凡是違反

帶班作業(yè)管理制度的，按公司及礦相關(guān)規(guī)定追究、處理。

二、礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶班下井時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

1、加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵崗位和薄弱環(huán)節(jié)的檢查巡視，對(duì)重點(diǎn)

工程、特殊施工、重大隱患治理等實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，

全面掌握當(dāng)班井下的安全生產(chǎn)狀況。

2、監(jiān)督安全管理規(guī)章制度和規(guī)程措施的現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和

組織消除事故隱患和險(xiǎn)情，及時(shí)制止違章違紀(jì)行為，嚴(yán)禁違章指揮，

嚴(yán)禁超能力組織生產(chǎn)。

3、當(dāng)發(fā)生安全事故時(shí)，帶班下井領(lǐng)導(dǎo)在接到信息后要及時(shí)趕到

事故現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行處理。遇到險(xiǎn)情時(shí)，立即下達(dá)停產(chǎn)撤人命令，啟動(dòng)應(yīng)急

救援預(yù)案，組織涉險(xiǎn)區(qū)域人員及時(shí)，有序撤離到安全地點(diǎn)。

4、帶班礦領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或隱患時(shí)，能當(dāng)場(chǎng)解決的要立即解決，

當(dāng)班解決不了的，要說(shuō)明原因，做好記錄，并做好交接工作，確保發(fā)

10

現(xiàn)的問(wèn)題或隱患得到及時(shí)妥善的處理，形成閉合式管理。

三、中層管理人員帶班下井時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

1、負(fù)責(zé)檢查并督促規(guī)程、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、措施的貫徹落實(shí)情況；

2、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本單位跟班區(qū)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)跟班和特殊工種人員

持證上崗及現(xiàn)場(chǎng)帶班情況；

3、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查當(dāng)班重大安全隱患的整改處理情況，并將整改

落實(shí)情況及時(shí)向下一班交接清楚；

4、負(fù)責(zé)本單位當(dāng)班機(jī)電設(shè)備完好狀況的檢查，及時(shí)消除設(shè)備隱

患和缺陷；

5、負(fù)責(zé)并監(jiān)督檢查本單位職工的安全技術(shù)培訓(xùn)工作落實(shí)情況；

6、監(jiān)督檢查當(dāng)班“三違”現(xiàn)象及處理情況：

7、負(fù)責(zé)當(dāng)班安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制的落實(shí)情況；

10、遇到險(xiǎn)情時(shí)，立即下達(dá)停產(chǎn)撤人命令，組織涉險(xiǎn)區(qū)域人員及

時(shí)、有序撤離到安全地點(diǎn)。

四、區(qū)隊(duì)帶班制度

為了轉(zhuǎn)變干部作風(fēng)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，狠反“三違”、“三松”現(xiàn)象,

杜絕重大事故的發(fā)生，真正做到與工人同下同上，規(guī)定如下。

1、簽到時(shí)間：八點(diǎn)班6：30-7：30、四點(diǎn)班14：30?15：30、

零點(diǎn)班22：30?23：30；遲簽到一次處罰20元；必須本人簽字，出

現(xiàn)代簽者，每人處罰20元/次；漏簽者處罰50元/次。

2、跟班人員必須按時(shí)到達(dá)作業(yè)地點(diǎn)，現(xiàn)場(chǎng)交接班。對(duì)不能嚴(yán)格

在現(xiàn)場(chǎng)交接班及重大隱患未進(jìn)行整改的，按礦有關(guān)規(guī)定處理。

3、接班后（班中、交班后）及時(shí)匯報(bào)生產(chǎn)影響時(shí)間和不安全因

素以及本班現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人數(shù)。

4、區(qū)隊(duì)跟班隊(duì)長(zhǎng)每班必須三匯報(bào)，即班初匯報(bào)計(jì)劃安排及現(xiàn)場(chǎng)

情況、班中匯報(bào)安全生產(chǎn)組織情況、班末匯報(bào)安全生產(chǎn)完成及交接班

11

現(xiàn)場(chǎng)情況。

5、各區(qū)隊(duì)遇到有影響安全、生產(chǎn)的情況或特殊情況要隨時(shí)向礦

調(diào)度室匯報(bào)。

6、凡影響安全生產(chǎn)半小時(shí)以上的事故必須立即向礦調(diào)度室匯報(bào),

不得隱瞞。否則，對(duì)跟班隊(duì)長(zhǎng)處罰200元。對(duì)影響時(shí)間超過(guò)2小時(shí)的

事故，當(dāng)班出班后，按礦有關(guān)規(guī)定由相關(guān)科室立即組織追查，要查清

事故原因，落實(shí)責(zé)任人，拿出處理意見和防范措施，在次日早調(diào)度會(huì)

上進(jìn)行通報(bào)，并按間斷生產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。

7、對(duì)影響安全生產(chǎn)的事故隱瞞不報(bào)，造成嚴(yán)重后果的責(zé)任人，

按事故類別由相關(guān)科室組織落實(shí)、追查、通報(bào)。

五、管理人員下井次數(shù)要求

各級(jí)管理人員要經(jīng)常深入井下，查找意患，狠反“三違”，堵塞

安全漏洞，幫助區(qū)隊(duì)解決生產(chǎn)中的難題，因此對(duì)各級(jí)管理人員井工要

求如下：

職另IJ下井次數(shù)職另下井次數(shù)備注

礦長(zhǎng)10各科室止副職16

總工程師12工程技術(shù)人員16下井次數(shù)達(dá)不

安全副礦長(zhǎng)12到要求者，缺少

機(jī)電副礦長(zhǎng)12一個(gè)井工罰款

生產(chǎn)副礦長(zhǎng)12100元。

副總工程師12

12

第八章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用制度

一、重大安全風(fēng)險(xiǎn)（紅色）

（一）定義：發(fā)生事故將難以控制，會(huì)造成多人傷亡和巨額財(cái)產(chǎn)

損失，社會(huì)影響惡劣，需集團(tuán)公司、本礦等各級(jí)部門制定嚴(yán)格的制度、

措施，重點(diǎn)管控。

（二）管控責(zé)任人：重大安全風(fēng)險(xiǎn)由總經(jīng)理監(jiān)管，重大風(fēng)險(xiǎn)管控

措施由礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，各分管領(lǐng)導(dǎo)具體組織管控。

（三）應(yīng)用：指導(dǎo)年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)、生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救諼預(yù)案。

二、較大安全風(fēng)險(xiǎn)（橙色）

（一）定義：發(fā)生事故較難控制，會(huì)造成多人傷害或發(fā)生死亡事

故，后果嚴(yán)重，需礦（公司）等各級(jí)部門嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重

點(diǎn)管控。

（二）管控責(zé)任人：較大安全風(fēng)險(xiǎn)由公司分管領(lǐng)導(dǎo)直接監(jiān)管、各

專業(yè)副總協(xié)管，較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

所在科室、隊(duì)組具體管控。

（三）應(yīng)用：用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、

安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

三、一般安全風(fēng)險(xiǎn)（黃色）

（一）定義：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需區(qū)隊(duì)、班組等部門

逐級(jí)落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。

（二）管控責(zé)任人：一般安全風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)科室直接監(jiān)管，嚴(yán)重風(fēng)

險(xiǎn)管控措施由業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在隊(duì)組具體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

13

四、低安全風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）

（一）定義：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位操作人員加

強(qiáng)防范、正規(guī)操作。

（二）管控責(zé)任人：一般風(fēng)險(xiǎn)由隊(duì)組直接監(jiān)管，由班組或崗位具

體管控。

（三）應(yīng)用：安全技術(shù)措施等技術(shù)文件

!4

第九章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)范圍和辨識(shí)方法確定制度

一、適用范圍

本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是指河西聯(lián)辦煤礦有限公司為

保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對(duì)生產(chǎn)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生

的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分級(jí)評(píng)估、管理控制的活動(dòng)。

二、辯識(shí)范圍

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域和

地點(diǎn)，按照采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測(cè)防治水等專業(yè)劃分，對(duì)全獷范

圍內(nèi)具體作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)的關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、

關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行摸排。采取有效措施，全方位、全過(guò)

程辨識(shí)建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面

存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。重點(diǎn)

開展以下辨識(shí)：

（一）年度辨識(shí)

重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系

統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

（二）專項(xiàng)辨識(shí)

1、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前。

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生

重大變化時(shí)。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試

驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前。

4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或省內(nèi)發(fā)

生重特大事故后。

15

三、定期監(jiān)督檢查

礦長(zhǎng)應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措

施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)

行調(diào)整和修訂。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

運(yùn)用工作任務(wù)分析法及事故機(jī)理分析法，對(duì)全礦生產(chǎn)建設(shè)系統(tǒng)工

作任務(wù)進(jìn)行了安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及危險(xiǎn)源分級(jí)分類。利用“矩陣法”從“人

一機(jī)一環(huán)一管”四個(gè)方面對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。并將所有危險(xiǎn)源根據(jù)評(píng)

估級(jí)別和類型，分別制訂針對(duì)性的控制措施，并分解落實(shí)到礦領(lǐng)導(dǎo)，

管理部門、區(qū)隊(duì)和從業(yè)人員等各個(gè)崗位。按照上述方法，墩闊坦鎮(zhèn)煤

礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理形成了“危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估f管控措施、崗位職

責(zé)及行為規(guī)范一培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)管理模式。

五、危險(xiǎn)源矩陣表

后果

一般風(fēng)

有

險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)矩效賦由于傷害

（III較大風(fēng)險(xiǎn)（IV級(jí)）重大風(fēng)險(xiǎn)（V級(jí)）人員傷害程

陣無(wú)值估算的損

級(jí)）度及范圍

別失（元）

|61218243036多人死亡（3

500萬(wàn)以

A6人或3人以

上

±）

1015202530100萬(wàn)一

51—2人死

般B5500萬(wàn)之

亡

風(fēng)間

險(xiǎn)

4812162024多人受嚴(yán)重10萬(wàn)-

（IIC4

傷害100萬(wàn)

級(jí)）

3691215181人受嚴(yán)重1萬(wàn)一10

D3

2傷害萬(wàn)

46■81012E21人受傷害，2000—1

16

需要急救或萬(wàn)

1多人受輕微

傷害

a

a561人受輕微

F10—2000

2傷害

LKJIHG有效類別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)備

123456賦值

值等級(jí)注

可能發(fā)有時(shí)發(fā)發(fā)生的可重大N

不可能很少低可能能發(fā)生30-36

生生能性風(fēng)險(xiǎn)級(jí)

在開采1年內(nèi)較大III

估計(jì)從10年內(nèi)5年內(nèi)

期內(nèi)部每年可發(fā)生1()發(fā)生可能18-25風(fēng)險(xiǎn)級(jí)

不可能發(fā)可能發(fā)

可能發(fā)能發(fā)生次或以性的衡量一般II

發(fā)生生I次生1次9-16

生上風(fēng)險(xiǎn)級(jí)

低風(fēng)I

1/100210/1發(fā)生頻率1-8

1/40年1/10年1/5年1/1年險(xiǎn)級(jí)

年年量化

!7

第十章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程制度

（一）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管

理、范圍清晰的原則，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的

作業(yè)活動(dòng)。

2.組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳，包

括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容的基本信

息。

3?按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或

上述幾種方式的結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。

4.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部

的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影

響。

（二）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.各專業(yè)組負(fù)責(zé)組織工程師和技術(shù)人員對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行定性、定量

評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、-一般風(fēng)險(xiǎn)

和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

3.對(duì)評(píng)估的重大風(fēng)險(xiǎn)要編制重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，由礦長(zhǎng)組織制

定、實(shí)施。

4?依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制四色

安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。

5.以下情形為重大安全風(fēng)險(xiǎn)：

（1）違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。

18

(2)發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次

及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。

(3)涉及重大危險(xiǎn)源的。

(4)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以

上的。

(5)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。

(三)制定管控措施

1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括工程技術(shù)措施、安全管理措施、人員培

訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施。

2.在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性，重

點(diǎn)突出人的因素。

(四)編制安全風(fēng)險(xiǎn)清單

在每一輪安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)

信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

(五)落實(shí)分級(jí)管控責(zé)任

1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作

難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)

重點(diǎn)進(jìn)行管控。

2.上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落

實(shí)具體措施。重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)分別由礦長(zhǎng)和礦分管負(fù)責(zé)人直接監(jiān)

管，相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在區(qū)隊(duì)總體管控，班組、

崗位負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控；一般安全安全風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)級(jí)監(jiān)管，

班組長(zhǎng)管控；低風(fēng)險(xiǎn)由班組或崗位管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小直接忽略。

3.風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加或合并。

!9

4.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程圖

20

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程圖

年度安全風(fēng)玲疥設(shè)濘估

d而較川嫄?般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

■各業(yè)務(wù)科軍.區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)心濘.杼促應(yīng)用各班姐.崗位曳貴趾管、仔找位用

曠長(zhǎng)及各分管坡導(dǎo)直接配管、價(jià)促應(yīng)用

?各班組「而編制管控措施

各業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)編制濘控括在?補(bǔ)

件業(yè)務(wù)科田海刎依校招能--

充

完

各區(qū)A具體實(shí)旌、麗1善

各業(yè)務(wù)科空、&K隊(duì),各班組、物位具體實(shí)施

雜常檢也分析?

越旬^R|月檢

|11常檢衣、管控

各業(yè)務(wù)科室臺(tái)案

各分甘生五人每旬組織檢代分析會(huì)議；

報(bào)告

安全風(fēng)笠管控辦公室備窠專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估

礦長(zhǎng)綠力出織一次檢雀.分析會(huì)議

專項(xiàng)淤識(shí)一專項(xiàng)神識(shí)三|專項(xiàng)價(jià)識(shí)四

年度安全風(fēng)險(xiǎn)講識(shí)評(píng)估工作會(huì)議

公示阱設(shè)成果應(yīng)用一

第十一章重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案制定制度

一、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

人實(shí)施；各業(yè)務(wù)部門按照系統(tǒng)主導(dǎo)的原則，對(duì)本部門排查的安全風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)

估分級(jí)情況及管控措施進(jìn)行匯總、審核并上報(bào)安全監(jiān)察處；

一、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)排查出的安全風(fēng)險(xiǎn)，逐一明確管控層級(jí)，

落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施，通過(guò)隔離風(fēng)險(xiǎn)源、采取

科學(xué)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行有效管控。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)各作業(yè)場(chǎng)所變化，管控措施到位，有時(shí)逐步消除，

有時(shí)也發(fā)生變化，各業(yè)務(wù)部門要及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變化情況，隨時(shí)重

新變更、分級(jí)，采取針對(duì)性管控措施。

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第十二章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)評(píng)估報(bào)告審核制度

一、礦長(zhǎng)每月工作例會(huì)前對(duì)上月安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效

果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并

結(jié)合專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置當(dāng)月安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任

分工。

二、分管領(lǐng)導(dǎo)每旬組織專題會(huì)議對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)

實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

有關(guān)業(yè)務(wù)部室具體組織開展，對(duì)分管范圍內(nèi)每旬安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情

況的檢查分析結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，各部門要認(rèn)真記錄會(huì)議內(nèi)容，并寫出旬檢查

分析報(bào)告，以書面形式上報(bào)安監(jiān)部備案。

三、調(diào)度室牽頭完善我礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度并嚴(yán)格執(zhí)行，礦領(lǐng)導(dǎo)跟帶班期

間，要跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改

并留有記錄。調(diào)度室做好相關(guān)資料保管備查工作，安全監(jiān)察處跟蹤整改落

實(shí)情況。

四、按照安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從

高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。分別用

“紅、橙、黃、藍(lán)"四種顏色標(biāo)注警示。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變

化情況，隨時(shí)對(duì)警示等級(jí)進(jìn)行變更。

五、各科室要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和評(píng)估、分級(jí)結(jié)論，從組織、制度、

技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過(guò)隔離風(fēng)險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體

防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行有效管控，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)

風(fēng)險(xiǎn)的目的。同時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一

明確管控層級(jí)（科室、隊(duì)組、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任

人和具體的管控措施。

23

六、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處置程序。

經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤

出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告上一級(jí)管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行

整改，整改完畢后再進(jìn)行評(píng)估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，

同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)杳驗(yàn)收責(zé)任：存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措

施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

24

第十三章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化管理制度

一、各科室指定一名專人負(fù)責(zé)本專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)信息錄入

工作。

二、按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)要求利用信息化平臺(tái)開展工作，實(shí)

現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理。

三、系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，各部門要按照安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)認(rèn)真組織

分工，對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)逐級(jí)落實(shí)，對(duì)系統(tǒng)存在的問(wèn)題及時(shí)提

出整改意見和建議報(bào)安全監(jiān)察處，由安全監(jiān)察處積極與集團(tuán)公司、廠家協(xié)

調(diào)進(jìn)一步整改完善。

四、由安監(jiān)部聯(lián)絡(luò)專業(yè)人員對(duì)系統(tǒng)操作進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。

五、各部門專職人員必須及時(shí)、有效上傳相應(yīng)信息數(shù)據(jù)。

六、安全監(jiān)察處負(fù)責(zé)系統(tǒng)日常運(yùn)維及信息上報(bào)工作。

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第十四章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控資料檔案管理制度

一、安監(jiān)部設(shè)置專人全面負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)資料的收集、管

理、存檔。

二、各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國(guó)家

及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定要求。

三、安監(jiān)部應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案，各類評(píng)估報(bào)告、安全評(píng)估

表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰(shuí)評(píng)估、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際

需要確定保存期限，存檔備查。

四、所有安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、評(píng)估清單必須對(duì)班組職工進(jìn)行貫徹學(xué)習(xí)

簽字。

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第十五章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任追究和獎(jiǎng)懲制度

一、礦長(zhǎng)組織對(duì)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，辨識(shí)過(guò)程中對(duì)存在弄虛作假

走過(guò)場(chǎng)、不認(rèn)真的分管領(lǐng)導(dǎo)考核1000元，考核責(zé)任部室負(fù)責(zé)人500元。

二、未按規(guī)定及時(shí)開展專項(xiàng)辨識(shí)的，扣分管領(lǐng)導(dǎo)1000元；分管領(lǐng)導(dǎo)每

旬未及時(shí)進(jìn)行月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況檢查的或敷衍應(yīng)付的，考核

分管領(lǐng)導(dǎo)每人500元；

三、安監(jiān)部未對(duì)分級(jí)管控文件進(jìn)行信息化管理，未及時(shí)上傳下達(dá)分級(jí)

管控信息，考核責(zé)任人300元。

四、未在井口或井下重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域顯著位置設(shè)置公告警示牌、未

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)、每出現(xiàn)一項(xiàng)扣相關(guān)責(zé)任人

500元。

五、未依據(jù)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施進(jìn)行作業(yè)規(guī)程，應(yīng)急預(yù)案、

災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃等技術(shù)資料進(jìn)行修改完善的，扣相關(guān)科室負(fù)責(zé)人300

yc?

六、未嚴(yán)格按照管控措施進(jìn)行落實(shí)的相關(guān)責(zé)任人每次罰款500元。

七、年度和專項(xiàng)辨識(shí)出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施未執(zhí)行到現(xiàn)場(chǎng)，導(dǎo)致

管控措施失效或造成重大隱患的相關(guān)單位，考核隊(duì)組單位正職500元，責(zé)

任人1000元。

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第十六章安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查制度

為貫徹落實(shí)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試

行）》中關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理的要求，加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作,

構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查長(zhǎng)效機(jī)制，防范事故發(fā)生，結(jié)合本礦實(shí)際，制定本

制度。

一、礦長(zhǎng)每月組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)

組織單位（班組）開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排

查。

二、礦各分管負(fù)責(zé)人每旬組織相關(guān)人員對(duì)分管領(lǐng)域進(jìn)行1次全面的安

全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。

1、安全副礦長(zhǎng)對(duì)分管安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理、

應(yīng)急救援和教育培訓(xùn)、職業(yè)衛(wèi)生范圍內(nèi)的事故隱患進(jìn)行排查，并參加其他

科室的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。

2、總工程師對(duì)分管一通三防、水文地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量等技術(shù)管理

范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查。

3、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)對(duì)分管采煤、掘進(jìn)、調(diào)度和地面設(shè)施范圍內(nèi)的安全風(fēng)

險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查。

4、機(jī)電副礦長(zhǎng)對(duì)分管機(jī)電、運(yùn)輸范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查。

三、生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)行巡檢，對(duì)作業(yè)地

點(diǎn)開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。

四、作業(yè)班組，每班對(duì)作業(yè)范圍進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。

五、崗位作業(yè)人員作業(yè)過(guò)程中隨時(shí)排查安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。

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六、由安監(jiān)部建立安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查臺(tái)帳，逐項(xiàng)登記排查出的安全風(fēng)

險(xiǎn)隱患。

七、排查出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向集團(tuán)公司和上級(jí)主管科室書

面報(bào)告，并建立安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查臺(tái)賬和重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患信息檔案。

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第十七章安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理日常檢查制度

為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，落實(shí)

安全生產(chǎn)責(zé)任制，及時(shí)消除煤礦事故隱患，防止事故發(fā)生，按《煤礦安全

生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》要求，特制定本礦安

全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理日常檢查制度。

一、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)組所有人員要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治

理工作實(shí)施情況開展日常性檢查。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患落實(shí)整改應(yīng)根據(jù)檢查和落實(shí)情況，有記錄、有臺(tái)

帳。

三、每班檢查的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患要有記錄，對(duì)檢查出來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患

要認(rèn)真填寫，及時(shí)落實(shí)整改措施、整改時(shí)間和責(zé)任人。

四、排查出安全風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)登記建檔，安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改按“五落實(shí)”

和“閉合管理”原則，逐級(jí)落實(shí)整改責(zé)任，確保整改實(shí)效，實(shí)行“誰(shuí)排查、

誰(shuí)簽字，誰(shuí)整改、誰(shuí)簽字，誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)簽字”的原則。

五、技術(shù)人員負(fù)責(zé)日常安全管理的安全消防隱患排查治理工作進(jìn)行檢

查和落實(shí)，并根據(jù)相關(guān)處罰標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)進(jìn)行處罰到位。

六、安監(jiān)部定期、不定期的對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作進(jìn)行檢查，

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改不到位、不徹底的責(zé)任單位及責(zé)任人，根據(jù)礦下發(fā)的

相關(guān)處罰條例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰或責(zé)任追究。

七、對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理積極整改、按時(shí)整改的科室和責(zé)任人進(jìn)

行表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。

30

第十八章安全風(fēng)險(xiǎn)隱患治理整改、銷號(hào)制度

為進(jìn)一步落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，

加強(qiáng)本礦的安全生產(chǎn)管理，杜絕安全隱患事故的發(fā)生，確保煤礦安全生產(chǎn)，

按《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》要求，

制定本制度。

一、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患治理符合責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”

要求。

二、重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患由礦長(zhǎng)組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施；

治理方案按規(guī)定及時(shí)上報(bào)。

三、不能立即治理完成的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，由治理單位（科室）主要負(fù)

責(zé)人制定治理方案，按照治理方案組織實(shí)施。

四、能夠立即治理完成的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，當(dāng)班采取措施，及時(shí)治理消

除，并做好記錄。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)隱患治理要有安全技術(shù)措施并落實(shí)到位。

六、對(duì)治理過(guò)程危險(xiǎn)性較大的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，治理過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)有專人

指揮，安全員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

七、排查出的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患由安監(jiān)部給安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改責(zé)任單位和

科室下發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改通知書進(jìn)行整改。

八、煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患完成治理后，由安監(jiān)部負(fù)責(zé)驗(yàn)

收，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)，做到閉合管理。

九、上級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，完成整改后，

整改報(bào)告以書面形式提交上級(jí)監(jiān)管部門。

31

十、對(duì)排查出的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，整改責(zé)任單位無(wú)法定期完成整改治理,

安全風(fēng)險(xiǎn)隱患即升級(jí)至科室負(fù)責(zé)人、分管副礦長(zhǎng)處進(jìn)行督促整改治理，直

至安全風(fēng)險(xiǎn)隱患消除。

十一、每月向從業(yè)人員通報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患分布、治理進(jìn)展情況。

十二、及時(shí)在井口或其他顯著位置公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的落實(shí)整改

情況。

32

第十九章安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理統(tǒng)計(jì)、分析報(bào)告制度

為進(jìn)一步落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，

加強(qiáng)本礦的安全生產(chǎn)，杜絕安全風(fēng)險(xiǎn)隱患事故的發(fā)生，確保煤礦安全生產(chǎn),

按《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分方法（試行）》要求，

制定本制度。

一、每月對(duì)排查出的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，按照“五落實(shí)”（落實(shí)措施、落

實(shí)責(zé)任、落實(shí)資金、落實(shí)時(shí)限、落實(shí)預(yù)案）原則和有關(guān)規(guī)定要求逐條進(jìn)行

整改、驗(yàn)收、銷號(hào)做到閉合管理并進(jìn)行效果評(píng)價(jià)。

（一）根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)為：（一級(jí)）重大風(fēng)險(xiǎn)、（二級(jí)）較大風(fēng)

險(xiǎn)、（三級(jí)）一般風(fēng)險(xiǎn)

（二）分級(jí)管控：

一級(jí)：由煤礦主要負(fù)責(zé)人管控。

二級(jí)：由分管負(fù)責(zé)人和科室（部門）管控。

三級(jí)：由區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人管控。

四級(jí)：由班組長(zhǎng)和崗位人員管控。

（三）分區(qū)域、分系統(tǒng)和分專業(yè)管控

1、區(qū)域管控：礦井各生產(chǎn)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)由該區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任單位管

控。

2、系統(tǒng)管控：礦井各系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)由改系統(tǒng)分管負(fù)責(zé)人和分管科室管

控。

3、作業(yè)管控：礦井各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由該專業(yè)分管負(fù)責(zé)人和專業(yè)科室管控。

二、安監(jiān)部對(duì)當(dāng)月排查出的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患

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建立臺(tái)賬進(jìn)行分級(jí)分類管理，并根據(jù)整改情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，將統(tǒng)計(jì)分析

情況上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)組。

三、礦長(zhǎng)每月組織召開安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理會(huì)議，根據(jù)安監(jiān)部提供

的月度統(tǒng)計(jì)分析情況，對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查治理情況進(jìn)

行通報(bào)，分析安全風(fēng)險(xiǎn)隱患產(chǎn)生的原因，提出加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理

的措施，并編制月度安全風(fēng)險(xiǎn)隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。

四、每月在礦區(qū)公示欄向全員通報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患分布、治理進(jìn)展情

況。

五、及時(shí)在井口利用牌版公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的地點(diǎn)、主要內(nèi)容、

治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍。

第二十章重大安全風(fēng)險(xiǎn)督辦制度

一、重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的督辦整改由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)

責(zé)，組成重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整改小組。

二、在主管部門指導(dǎo)下，做出停產(chǎn)或停止使用相關(guān)生產(chǎn)儲(chǔ)存

裝置、設(shè)備設(shè)施的決定，制定針對(duì)性安全技術(shù)措施，限期進(jìn)行整

改。

三、對(duì)可能危及周邊單位和人員的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)告

知。礦各主管部門、安監(jiān)部門按照分管業(yè)務(wù)范圍，對(duì)本礦的重大

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行掛牌督辦，建檔管理，節(jié)點(diǎn)控制，逐項(xiàng)驗(yàn)收，做到排

查整改閉合管理到位。

四、重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查整改實(shí)行“一案一檔”管理，存檔的主

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耍內(nèi)容應(yīng)包括：重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估定級(jí)材料，本礦安全生產(chǎn)重大事

故風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查報(bào)告表。

生產(chǎn)單位是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查整改的主體，礦長(zhǎng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查整

改工作全面負(fù)責(zé)，各級(jí)分管副職對(duì)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查整

改工作負(fù)責(zé)，隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)對(duì)本工作區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查整改工

作負(fù)責(zé)，各科室對(duì)本專業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查整改工作負(fù)責(zé)，

安監(jiān)部對(duì)本礦的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查整改負(fù)指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、督辦

整改落實(shí)責(zé)任。

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第二十一章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

按照國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方

法》及上級(jí)要求，本礦特成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確工作職責(zé),

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，全面開展安仝風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

工作。

一、目的

為加強(qiáng)礦井安全生產(chǎn)工作，夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，準(zhǔn)確辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)，

評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，進(jìn)行有效控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、消減

危害、控制風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高我礦安全生產(chǎn)管理水平C

二、年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辨識(shí)工作組

礦成立年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，開展年度安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作，參與評(píng)估工作人員構(gòu)成如下：

組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：總工程師、安全副礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦長(zhǎng)

成員：安監(jiān)部、技術(shù)科、地測(cè)科、調(diào)度室、通防科、辦公

室

三、辨識(shí)對(duì)象

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況

組合的根源或狀態(tài)。具體是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)

的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)

域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)

或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量傳出

來(lái)或爆發(fā)的地點(diǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在并確定其特性的過(guò)程。

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風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。

四、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

（一）按各單位、各部門業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行分類，安全風(fēng)險(xiǎn)分為采煤、掘

進(jìn)、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸、地質(zhì)災(zāi)害防治等。

五、辨識(shí)范圍

本礦井上下所有生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)備、作業(yè)環(huán)境和進(jìn)入作業(yè)

場(chǎng)所內(nèi)的所有人員的活動(dòng)；煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸系

統(tǒng)；安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)中“1+4”年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容。

六、辨識(shí)方法

采用經(jīng)驗(yàn)判斷法，以座談會(huì)的形式，年度辨識(shí)評(píng)估由礦長(zhǎng)主持召開，

總工程師、副礦長(zhǎng)、各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人及技術(shù)人員參加采用

討論、提問(wèn)的方式進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由相應(yīng)分管負(fù)責(zé)人主

持，相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)參加進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

七、評(píng)估方法

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法采用D二LEC風(fēng)險(xiǎn)判斷法。

風(fēng)險(xiǎn)分析包括三個(gè)因素：發(fā)生事故的可能性標(biāo)記為L(zhǎng),發(fā)生事故產(chǎn)生

的后果標(biāo)記為C,人員暴露危險(xiǎn)場(chǎng)所的頻繁程度標(biāo)記為E,即：D=LXEXCo

具體展示如下：

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)D值危險(xiǎn)程度

極其危險(xiǎn)，

紅色/一級(jí)2270

必須高度關(guān)注、重點(diǎn)防控

高度危險(xiǎn)，

橙色/二級(jí)270>D^160

應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施

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