2024年期貨從業(yè)人員資格模擬題帶答案

2024年期貨從業(yè)人員資格模擬題帶答案1.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和公開性的特點(diǎn)B.期貨價(jià)格反映了大多數(shù)人的預(yù)測(cè)，能夠比較接近地代表供求變動(dòng)趨勢(shì)C.期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境D.期貨價(jià)格是由大戶投資者決定的答案：D分析：期貨價(jià)格是在公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易市場(chǎng)中由買賣雙方通過集中競(jìng)價(jià)形成的，不是由大戶投資者決定，A、B、C選項(xiàng)關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的描述均正確。2.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（）。A.期貨價(jià)格的超前性B.占用資金的不同C.收益的不同D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化答案：D分析：期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，而現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約一般是非標(biāo)準(zhǔn)化的，這是它們最本質(zhì)的區(qū)別。A、B、C選項(xiàng)不是最本質(zhì)區(qū)別。3.目前我國期貨交易所采用的交易方式是（）。A.做市商交易B.柜臺(tái)（OTC）交易C.公開喊價(jià)交易D.計(jì)算機(jī)撮合成交答案：D分析：目前我國期貨交易所采用計(jì)算機(jī)撮合成交的交易方式，A選項(xiàng)做市商交易、B選項(xiàng)柜臺(tái)（OTC）交易、C選項(xiàng)公開喊價(jià)交易都不是我國期貨交易所主要采用的方式。4.下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的是（）。A.商品期貨以實(shí)物商品為標(biāo)的物B.商品期貨只能進(jìn)行實(shí)物交割C.商品期貨的交易時(shí)間較短D.商品期貨的交易成本較高答案：A分析：商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約，A正確；商品期貨可以實(shí)物交割也可以現(xiàn)金交割，B錯(cuò)誤；商品期貨交易時(shí)間有明確規(guī)定，并非較短，C錯(cuò)誤；相比一些其他投資方式，商品期貨交易成本并不高，D錯(cuò)誤。5.期貨市場(chǎng)套期保值者的目的是（）。A.在期貨市場(chǎng)上賺取盈利B.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.增加資產(chǎn)流動(dòng)性D.避稅答案：B分析：套期保值者是為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，通過期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值來轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，而不是為了在期貨市場(chǎng)盈利、增加資產(chǎn)流動(dòng)性或避稅，所以選B。6.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：基差走弱，賣出套期保值虧損?；钭兓癁?50-(-30)=-20元/噸，10手大豆合約，每手10噸，虧損20×10×10=2000元。7.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月玉米期貨合約，同時(shí)買入B期貨交易所5月玉米期貨合約B.賣出A期貨交易所9月豆粕期貨合約，同時(shí)買入A期貨交易所11月豆粕期貨合約C.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所5月銅期貨合約D.賣出A期貨交易所5月棕櫚油期貨合約，同時(shí)買入B期貨交易所5月棕櫚油期貨合約答案：B分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（交易所）同時(shí)買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，B選項(xiàng)符合；A、C、D選項(xiàng)涉及不同交易所，不屬于跨期套利。8.期貨投機(jī)者進(jìn)行期貨交易的目的是（）。A.承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.獲取價(jià)差收益C.獲得商品所有權(quán)D.保護(hù)已有的利潤(rùn)答案：B分析：期貨投機(jī)者是通過預(yù)測(cè)期貨價(jià)格的漲跌，低買高賣或高賣低買來獲取價(jià)差收益，A是客觀結(jié)果不是目的，C不是投機(jī)者目的，D一般是套期保值者的目的，所以選B。9.以下屬于技術(shù)分析理論的是（）。A.道氏理論B.套期保值理論C.期權(quán)定價(jià)理論D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型答案：A分析：道氏理論是技術(shù)分析的基礎(chǔ)理論之一，套期保值理論是關(guān)于套期保值的原理和方法，期權(quán)定價(jià)理論是為期權(quán)定價(jià)的理論，資本資產(chǎn)定價(jià)模型是關(guān)于資產(chǎn)定價(jià)的理論，后三者不屬于技術(shù)分析理論，所以選A。10.當(dāng)價(jià)格上升時(shí)，成交量不再增加，這意味著價(jià)格將（）。A.繼續(xù)上漲B.趨勢(shì)將反轉(zhuǎn)C.保持不變D.無法確定答案：B分析：價(jià)格上升但成交量不再增加，說明市場(chǎng)上推動(dòng)價(jià)格上漲的力量在減弱，價(jià)格上漲趨勢(shì)可能難以持續(xù)，趨勢(shì)將反轉(zhuǎn)的可能性較大，所以選B。11.下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.期貨交易所參與期貨價(jià)格的形成D.期貨交易所為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)答案：C分析：期貨交易所為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，但不參與期貨價(jià)格的形成，A、B、D選項(xiàng)關(guān)于期貨交易所的描述均正確。12.我國期貨交易所會(huì)員資格獲得方式不包括（）。A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加入答案：D分析：我國期貨交易所會(huì)員資格獲得方式有以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入、接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入、依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入等，不是由期貨監(jiān)管部門審批合格加入，所以選D。13.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：期貨公司作為中介機(jī)構(gòu)，主要是根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)、對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理控制風(fēng)險(xiǎn)等，不直接參與期貨交易，所以選C。14.以下關(guān)于保證金制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金B(yǎng).保證金制度的實(shí)施，提高了期貨交易的成本C.保證金制度可以降低違約風(fēng)險(xiǎn)D.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金答案：B分析：保證金制度降低了期貨交易的成本，而不是提高，因?yàn)榻灰渍咧恍枥U納一定比例的保證金就可以進(jìn)行較大價(jià)值的期貨合約交易，A、C、D選項(xiàng)關(guān)于保證金制度的描述均正確。15.當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照（）的加權(quán)平均價(jià)。A.成交量B.持倉量C.成交額D.交易筆數(shù)答案：A分析：當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)，所以選A。16.下列關(guān)于期貨交易漲跌停板制度的說法，正確的是（）。A.漲跌停板的確定主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小B.期貨交易的漲跌停板幅度由中國證監(jiān)會(huì)確定C.超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效報(bào)價(jià)，不能成交D.漲跌停板制度能夠消除交易中的過度投機(jī)和操縱行為答案：C分析：超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效報(bào)價(jià)，不能成交，C正確；漲跌停板的確定主要取決于該種期貨合約標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅大小，A錯(cuò)誤；期貨交易的漲跌停板幅度由期貨交易所確定，B錯(cuò)誤；漲跌停板制度不能消除交易中的過度投機(jī)和操縱行為，D錯(cuò)誤。17.某投資者買入開倉10手3月份的滬深300指數(shù)期貨合約，賣出開倉15手4月份的滬深300指數(shù)期貨合約，其建倉行為屬于（）。A.買入套利B.賣出套利C.牛市套利D.熊市套利答案：D分析：熊市套利是指賣出較近月份的合約同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份的合約，本題中投資者賣出4月合約（較近月份），買入3月合約（遠(yuǎn)期月份），屬于熊市套利，所以選D。18.以下關(guān)于期權(quán)的說法，正確的是（）。A.期權(quán)的買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費(fèi)用B.期權(quán)的賣方可以選擇行權(quán)C.期權(quán)的買方到期必須行權(quán)D.期權(quán)的賣方擁有權(quán)利但沒有義務(wù)答案：A分析：期權(quán)買方要獲得權(quán)利需向賣方支付期權(quán)費(fèi)，A正確；期權(quán)賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利，買方有權(quán)利但不一定要行權(quán)，B、C、D錯(cuò)誤。19.某投資者買入一份歐式看漲期權(quán)，期權(quán)費(fèi)為2元，協(xié)定價(jià)格為20元，若到期日標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為25元，則該投資者的凈收益為（）元。A.3B.5C.7D.1答案：A分析：投資者凈收益=標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格-協(xié)定價(jià)格-期權(quán)費(fèi)=25-20-2=3元，所以選A。20.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說法，正確的是（）。A.期權(quán)時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過期權(quán)價(jià)格的部分B.期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨著到期日臨近而減小C.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最小D.虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為零答案：B分析：期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨著到期日臨近而減小，B正確；期權(quán)時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)價(jià)格超過內(nèi)在價(jià)值的部分，A錯(cuò)誤；平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值最大，C錯(cuò)誤；虛值期權(quán)和實(shí)值期權(quán)都有時(shí)間價(jià)值，D錯(cuò)誤。21.以下屬于金融期貨的是（）。A.大豆期貨B.黃金期貨C.外匯期貨D.天然橡膠期貨答案：C分析：外匯期貨屬于金融期貨，大豆期貨、黃金期貨、天然橡膠期貨屬于商品期貨，所以選C。22.股指期貨的交割方式是（）。A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.既可以實(shí)物交割也可以現(xiàn)金交割D.以上都不對(duì)答案：B分析：股指期貨采用現(xiàn)金交割的方式，所以選B。23.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。A.利率B.債券C.股票D.外匯答案：B分析：利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是債券，所以選B。24.下列關(guān)于外匯期貨的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約B.外匯期貨交易主要在期貨交易所進(jìn)行C.外匯期貨交易可以規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)D.外匯期貨交易的對(duì)象是外匯現(xiàn)鈔答案：D分析：外匯期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化的外匯期貨合約，不是外匯現(xiàn)鈔，A、B、C選項(xiàng)關(guān)于外匯期貨的描述均正確。25.以下關(guān)于商品投資基金的說法，正確的是（）。A.商品投資基金的投資領(lǐng)域只限于商品期貨B.商品投資基金的組織結(jié)構(gòu)與證券投資基金不同C.商品投資基金的管理人負(fù)責(zé)基金的日常交易操作D.商品投資基金的托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)答案：D分析：商品投資基金的托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，D正確；商品投資基金投資領(lǐng)域包括商品期貨、期權(quán)等，A錯(cuò)誤；商品投資基金組織結(jié)構(gòu)與證券投資基金類似，B錯(cuò)誤；商品交易顧問負(fù)責(zé)基金的日常交易操作，C錯(cuò)誤。26.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的均等性D.風(fēng)險(xiǎn)的可完全避免性答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)均等性等特征，但風(fēng)險(xiǎn)不能完全避免，D錯(cuò)誤，A、B、C正確。27.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施不包括（）。A.完善法律法規(guī)B.加強(qiáng)投資者教育C.提高保證金比例D.限制投資者交易次數(shù)答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施包括完善法律法規(guī)、加強(qiáng)投資者教育、提高保證金比例等，一般不會(huì)限制投資者交易次數(shù)，所以選D。28.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為B.期貨從業(yè)人員可以向客戶做出獲利保證C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策答案：B分析：期貨從業(yè)人員不得向客戶做出獲利保證，A、C、D選項(xiàng)關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述均正確。29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.公司董事會(huì)C.公司監(jiān)事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)答案：D分析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選D。30.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司為客戶開戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C.客戶開戶時(shí)可以使用化名D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案答案：C分析：客戶開戶時(shí)必須使用真實(shí)姓名，不能使用化名，A、B、D選項(xiàng)關(guān)于期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的描述均正確。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先D.客戶優(yōu)先答案：A分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，所以選A。32.下列關(guān)于期貨公司信息披露的說法，正確的是（）。A.期貨公司可以不向客戶披露相關(guān)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定披露相關(guān)信息C.期貨公司披露信息可以選擇性披露D.期貨公司披露信息不需要經(jīng)過審核答案：B分析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定披露相關(guān)信息，不能不披露、選擇性披露，且披露信息需要經(jīng)過審核，A、C、D錯(cuò)誤，B正確。33.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無負(fù)債B.次日無負(fù)債C.第三日無負(fù)債D.第四日無負(fù)債答案：A分析：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，所以選A。34.下列關(guān)于期貨保證金存管銀行的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行B.期貨保證金存管銀行的設(shè)立是國內(nèi)期貨市場(chǎng)保證金封閉運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)C.期貨保證金存管銀行的作用是保證期貨交易資金正常流轉(zhuǎn)D.期貨保證金存管銀行可以挪用客戶保證金答案：D分析：期貨保證金存管銀行不得挪用客戶保證金，A、B、C選項(xiàng)關(guān)于期貨保證金存管銀行的描述均正確。35.某期貨公司的凈資本為5000萬元，客戶權(quán)益總額為8億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司的凈資本與客戶權(quán)益總額的比例（）。A.符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.剛好達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D.無法判斷答案：A分析：期貨公司凈資本與客戶權(quán)益總額的比例不得低于6%，該期貨公司凈資本與客戶權(quán)益總額比例為5000萬÷8億=6.25%，符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以選A。36.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報(bào)告。A.全體董事B.全體股東C.監(jiān)事會(huì)D.高級(jí)管理人員答案：A分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事提交書面報(bào)告，所以選A。37.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理B.期貨交易所、期貨公司等市場(chǎng)主體必須接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管C.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益D.期貨市場(chǎng)監(jiān)管可以完全消除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：D分析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管可以降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全消除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，A、B、C選項(xiàng)關(guān)于期貨市場(chǎng)監(jiān)管的描述均正確。38.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.2C.3D.4答案：C分析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，所以選C。39.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以選B。40.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則C.期貨從業(yè)人員可以接受客戶的全權(quán)委托D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私答案：C分析：期貨從業(yè)人員不得接受客戶的全權(quán)委托，A、B、D選項(xiàng)關(guān)于期貨從業(yè)人員的描述均正確。41.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心答案：D分析：期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心辦理，所以選D。42.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)技術(shù)分析的說法，正確的是（）。A.技術(shù)分析只關(guān)注價(jià)格B.技術(shù)分析只關(guān)注成交量C.技術(shù)分析關(guān)注價(jià)格、成交量、持倉量等信息D.技術(shù)分析不關(guān)注歷史價(jià)格答案：C分析：技術(shù)分析關(guān)注價(jià)格、成交量、持倉量等信息，不僅僅關(guān)注價(jià)格或成交量，也會(huì)參考?xì)v史價(jià)格，所以選C。43.某投資者預(yù)計(jì)大豆價(jià)格將上漲，于是買入10手7月份大豆期貨合約，成交價(jià)格為3500元/噸。此后價(jià)格上漲到3550元/噸，該投資者按此價(jià)格賣出10手平倉，則該投資者的交易結(jié)果為（）（不計(jì)交易費(fèi)用）。A.盈利5000元B.虧損5000元C.盈利25000元D.虧損25000元答案：A分析：每手大豆合約10噸，投資者盈利=（3550-3500）×10×10=5000元，所以選A。44.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化帶來的優(yōu)點(diǎn)不包括（）。A.降低交易成本B.提高交易效率C.增加交易品種D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化降低交易成本、提高交易效率、提高市場(chǎng)流動(dòng)性，但不會(huì)增加交易品種，所以選C。45.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)流動(dòng)性的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性是指市場(chǎng)參與者能夠以合理的價(jià)格迅速成交的能力B.市場(chǎng)流動(dòng)性越高，交易成本越低C.市場(chǎng)流動(dòng)性越高，市場(chǎng)價(jià)格越容易被操縱D.高流動(dòng)性的市場(chǎng)有助于套期保值者實(shí)現(xiàn)其套期保值目的答案：C分析：市場(chǎng)流